Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

06.10.2023 № 126

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України “Про Національний банк України”, статті 69 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, статей 5-8, 13 Закону України “Про офіційну статистику” щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Зміни до Правил), що додаються.

2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.

3. Постанова набирає чинності з 10 жовтня 2023 року, крім:

1) підпунктів 2-11 пункту 1, абзаців другого - четвертого підпункту 1, підпунктів 2-7, 9 пункту 2, підпунктів 2-5 пункту 4 Змін до Правил, що набирають чинності з 01 листопада 2023 року;

2) підпункту 1 пункту 1, абзаців п'ятого - десятого підпункту 1, підпунктів 10, 11 пункту 2, пункту 3, підпункту 1 пункту 4 Змін до Правил, що набирають чинності з 01 грудня 2023 року;

3) пункту 5 Змін до Правил, що набирає чинності з 01 січня 2024 року.

Голова

А. Пишний

ПОГОДЖЕНО:

Голова

Державної служби статистики України

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

Міністр фінансів України

І. Вернер

І. Черкаський

С. Марченко

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

06.10.2023 № 126

ЗМІНИ

до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

1. У таблиці додатка 1 до Правил:

1) рядок 113 замінити шістьма новими рядками 113-118 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

113

A2K1001

Дані про санкційних осіб

Немає

K014, K021, S340, Z210

K020, Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, Q006_1, Q006_2, Q006_3, QF085, QF086, QF087

2K1X

114

A2K2001

Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб

T070_1, T070_2, T070_3, T070_4, T070_5

R020, R030

Q003, Q006_4, Q007, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, QACCOUNT,

QF086_1, QF087_1

2K2X

115

A2K3001

Дані про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені

T080_1, T080_2

R020, R030

Q003, Q003_3, Q006_5, Q006_6, QACCOUNT, QF086_2, QF087_2, QF088

2K3X

116

A2K4001

Дані про підконтрольних осіб та фінансові операції таких осіб/ від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені

T070_6, T070_7, T080_3, T080_4

R020_1, R030_1

K020_1, Q001_1, Q003, Q003_4, Q006_7, Q006_8, Q006_9, QACCOUNT_1, QF086_3, QF087_3, QF088_1

2K4X

117

A2KN1001

Дані про санкційних осіб (за новими указами)

M003

K021, S340

K020, Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, QF085

2KN1X

118

A2KN2001

Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами)

T070

R020, R030

Q003, Q007, Q007_1, Q007_2, QACCOUNT, QF086

2KN2X

”.

У зв'язку з цим рядки 114-1138 уважати відповідно рядками 119-1143;

2) таблицю після рядка 126 доповнити п'ятьма новими рядками 127-131 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

127

A2S1001

Дані про клієнта банку та його рахунки, який має зв'язки/ділові відносини/ пов'язаний з державою, що здійснює збройну агресію проти України

T070, T070_1, T070_2, T070_3, T080, T080_1, T090

F086, F180, K040, K040_1, K040_2, K040_3, K065, K110, R030

K020, Q001, Q002, Q006, Q006_1, Q006_2, Q007, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, Q007_5, QACCOUNT

2S1X

128

A2S2001

Дані про громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після

14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, з якою клієнт має ділові відносини (крім власності) та отримує/отримував послуги

T090_1, T090_2, T090_3

K040_4, K040_5, K040_6, K065, K110_1

K020, K020_1, Q001_1, Q002_1, Q006_3, Q006_4, Q006_5, Q006_6, Q007_6, Q007_7, Q007_8, Q007_9, Q007_10

2S2X

129

A2S3001

Дані про державу, що здійснює збройну агресію проти України, та/або громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після

14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, яка/який є учасниками (акціонерами), що мають частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків, юридичної особи, з якою має ділові відносини клієнт

T090_4

K040_7, K040_8, K065, K110_2

K020, K020_1, K020_2,

Q001_2, Q002_2,

Q007_11, Q007_12

2S3X

130

A2S4001

Дані про громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після

14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, який/яка спільно з клієнтом є учасником (акціонером) юридичної особи

T090_5, T090_6

K040_9, K065, K110_3

K020, K020_1, K020_3, Q001_3, Q002_3, Q007_13

2S4X

131

A2S5001

Дані про юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт

Немає

K040_10,

K065,

R030_1,

S136

K020, K020_1, Q005, Q007_14, Q007_15

2S5X

”.

У зв'язку з цим рядки 127-1143 уважати відповідно рядками 132-1148;

3) у колонці 5 рядків 132, 133 літеру та цифри “ K112,” виключити;

4) у колонці 3:

рядка 408 слова “поточні/платіжні” виключити;

рядка 410 слова “, сплати податків” виключити;

5) таблицю після рядка 437 доповнити двома новими рядками 438, 439 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

438

A4I028

Резервний капітал

T100

Немає

Немає

4IX

439

A4I029

Кошти, надані в позику або кредит

T100

Немає

Немає

4IX

”.

У зв'язку з цим рядки 438-1148 уважати відповідно рядками 440-1150;

6) таблицю після рядка 443 доповнити трьома новими рядками 444-446 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

444

A4L004

Грошові кошти в пункті/пунктах надання фінансових послуг

T100

Немає

Q007

4LX

445

A4L005

Грошові кошти, що інкасовані з пункту/пунктів надання фінансових послуг

T100

Немає

Q007

4LX

446

A4L006

Дебіторська заборгованість за операціями, що здійснюються з використанням електронних платіжних засобів у межах карткових платіжних систем

T100

Немає

Q007

4LX

”.

У зв'язку з цим рядки 444-1150 уважати відповідно рядками 447-1153;

7) колонку 5 рядка 588 доповнити літерами “, FST”;

8) рядок 826 викласти в такій редакції:

“

1

2

3

4

5

6

7

826

A7H001

Сума боргу за кредитами, наданими юридичним та фізичним особам

T070

R030, F083, K140, K110, K061, S190, FST, F074, F037, S260, F132, K072, S032, F131, S187, FBM, F133, S240, LTV

Немає

7HX

”;

9) колонку 5 рядків 827-831 доповнити літерами та цифрами “, S240, LTV”;

10) у колонці 3 рядків 832, 849 слова “кредитними операціями” замінити словами “кредитами, наданими юридичним та фізичним особам”;

11) таблицю після рядка 853 доповнити сімдесятьма сьома новими рядками 854-930 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

854

A7S001

Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

855

A7S002

Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

856

A7S003

Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

857

A7S004

Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

858

A7S005

Довгі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

859

A7S006

Довгі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

860

A7S007

Короткі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

861

A7S008

Короткі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

862

A7S009

Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

863

A7S010

Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

864

A7S011

Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

865

A7S012

Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

866

A7S013

Розмір загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

867

A7S014

Довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

868

A7S015

Короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

869

A7S016

Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

870

A7S017

Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

871

A7S018

Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за спрощеним методом

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

872

A7S019

Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за методом “дельта плюс” - гамма-ризик

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

873

A7S020

Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за методом “дельта плюс” - вега-ризик

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

874

A7S101

Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

875

A7S102

Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

876

A7S103

Довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

877

A7S104

Короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

878

A7S105

Відкриті довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

879

A7S106

Відкриті короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

880

A7S107

Відкриті довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

881

A7S108

Відкриті короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

882

A7S109

Відкрита (довга або коротка) ризик-позиція за інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

883

A7S110

Довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

884

A7S111

Короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

885

A7S112

Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

886

A7S113

Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

887

A7S114

Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за спрощеним методом

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

888

A7S115

Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за методом “дельта плюс” - гамма-ризик

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

889

A7S116

Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за методом “дельта плюс” - вега-ризик

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

890

A7S201

Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

891

A7S202

Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX

892

A7S203

Довгі ризик-позиції за позабалансовими інструментами (крім похідних фінансових інструментів), включеними до розрахунку валютного ризику

T070

S243, R030, K040, F145

Немає

7SX