Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

28 вересня 2024 року № 119

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України “Про Національний банк України”, статті 69 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, статей 5-8, 13 Закону України “Про офіційну статистику” щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами), що додаються.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

1) постанову Правління Національного банку України від 26 грудня 2018 року № 154 “Про окремі питання подання статистичної звітності до Національного банку України”;

2) постанову Правління Національного банку України від 01 квітня 2019 року № 55 “Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 26 грудня 2018 року № 154”.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.

4. Постанова набирає чинності з 01 листопада 2024 року.

Голова

А. ПИШНИЙ

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби

статистики України

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

І. Вернер

І. Черкаський

Інд. 31

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

28 вересня 2024 року № 119

Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

1. У розділі I:

1) у пункті 1:

слова «“Про електронні довірчі послуги”» замінити словами «“Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги”»;

пункт після слів «“Про платіжні послуги”,» доповнити словами «“Про фінансові послуги та фінансові компанії”,»;

2) у пункті 3:

підпункт 11 після слів “фізична особа” доповнити словами “/ фізична особа-підприємець”;

абзац п'ятнадцятий викласти в такій редакції:

«Термін “ЕП” у Правилах уживається в значенні, визначеному в Законі України “Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги”.»;

3) у пункті 4:

підпункт 3 викласти в такій редакції:

“3) небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій;”;

підпункт 6 замінити трьома новими підпунктами 6-62 такого змісту:

“6) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей і оброблення та зберігання готівки (далі - інкасаторська компанія);

61) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з оброблення та зберігання готівки (далі - компанія з оброблення готівки);

62) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей (далі - компанія-перевізник);”;

у підпункті 7 слова “небанківських установ - суб'єктів первинного фінансового моніторингу” замінити словами “суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є банками”;

підпункт 10 викласти в такій редакції:

“10) юридичних осіб-резидентів, що є операторами внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - оператор платіжної системи);”;

підпункт 14 доповнити словами “(далі - надавач обмежених платіжних послуг)”;

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

“15) юридичних осіб-резидентів, що є учасниками (прямими та непрямими) платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - учасник платіжної системи).”.

2. В абзаці першому пункту 17 розділу II слово “банкоматів” замінити словами “платіжних пристроїв”.

3. Пункт 23 розділу III доповнити новим підпунктом такого змісту:

“3) удосконалений ЕП, що базується на кваліфікованому сертифікаті ЕП.”.

4. Розділ V виключити.

5. У розділі VI:

1) в абзаці шостому пункту 44 цифру “7” замінити цифрою “6”;

2) пункт 45 викласти в такій редакції:

“45. Подання респондентами (постачальниками статистичної звітності) даних статистичної звітності після строку, встановленого в колонці 5 додатка 5 до цих Правил, а також унесення змін до даних статистичної звітності після строку, встановленого в колонці 6 додатка 5 до цих Правил, є несвоєчасним.”.

6. У таблиці додатка 1 до Правил:

1) у колонці 3:

рядки 39-46 після слів “каси інкасаторської компанії” доповнити словами “/ каси компанії з оброблення готівки”;

рядок 49 викласти в такій редакції:

“Загальна сума всіх надходжень від небанківських фінансових установ та від операцій за платіжними пристроями, які працюють за агентськими договорами з банками, готівки (незалежно від способу доставки), що прийнята ними для подальшого переказу до операційної каси банків, до каси інкасаторської компанії / компанії з оброблення готівки”;

рядок 50 після слів “інкасаторською компанією” доповнити словами “/ компанією з оброблення готівки”;

2) у колонці 6 рядків 96-113 слово “Немає” замінити літерою та цифрами “Q006”;

3) таблицю після рядка 113 доповнити новим рядком 114 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

114

A2J048

Інформація про належність учасників та / або кінцевих бенефіціарних власників небанківської установи-СПФМ до політично значущих осіб, членів їх сімей та осіб, пов'язаних з політично значущими особами

T070, T080

D050, F124, H020, K019, K040

Q006

2JX

”.

У зв'язку з цим рядки 114-1860 уважати відповідно рядками 115-1861;

4) рядок 115 викласти в такій редакції:

“

1

2

3

4

5

6

7

115

A2K1001

Дані про санкційних осіб

Немає

K014, K030, S340, Z210

Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, Q006_1, Q006_2, Q006_3, Q029, QACTION, QF085, QF086, QF087, QSUBJECT

2K1X

”;

5) у колонці 6 рядка 116 літеру та цифри “Q003” замінити літерами та цифрами “Q001_2, Q003”;

6) рядки 118, 119 викласти в такій редакції:

“

1

2

3

4

5

6

7

118

A2K4001

Дані про підконтрольних осіб та фінансові операції таких осіб / від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені

T070_6, T070_7, T080_3, T080_4

K030_1, R020_1, R030_1

Q001_1, Q003, Q003_4, Q006_7, Q006_8, Q006_9, Q029_1, QACCOUNT_1, QF086_3, QF087_3, QF088_1

2K4X

119

A2KN1001

Дані про санкційних осіб (за новими указами)

M003

K014, K030, S340

Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, Q029, QACTION, QF085, QSUBJECT

2KN1X

”;

7) у колонці 6 рядків 123-126:

літери та цифри “K020, K021,” виключити;

колонку доповнити літерою та цифрами “, Q029”;

8) у рядку 130:

колонки 3 слова “ділові відносини (крім власності) та отримує/отримував послуги” замінити словом “відносини”;

колонки 4 літеру та цифри “, T090_3” виключити;

9) колонку 3 рядка 132 викласти в такій редакції:

“Дані про юридичну особу, учасником (акціонером) якої є клієнт банку разом із громадянином держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року), та / або особою, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та / або юридичною особою, створеною та зареєстрованою відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України”;

10) рядки 134, 135 викласти в такій редакції:

“

1

2

3

4

5

6

7

134

A36001

Сума неотриманих / повернених грошових коштів, товарів у встановлений Національним банком граничний строк розрахунків

T071

D070, F008, F019, F020, F021, F105, K021, K040, K040_1, K110, R030

K020, Q001_1, Q001_2, Q002_1, Q002_2, Q003_1, Q003_2, Q003_3, Q006, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, Q007_5, Q023, QD080

36X

135

A36002

Інформація про незавершені розрахунки, у тому числі за операціями резидентів, які не є клієнтами банку

T071

D070, F008, F019, F020, F021, F105, K021, K040, K040_1, K110, R030

K020, Q001_1, Q001_2, Q002_1, Q002_2, Q003_1, Q003_2, Q003_3, Q006, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, Q007_5, Q023, QD080

36X

”;

11) колонку 6 рядків 362, 363 викласти в такій редакції:

“Немає”;

12) рядок 364 виключити.

У зв'язку з цим рядки 365-1861 уважати відповідно рядками 364-1860;

13) рядок 364 викласти в такій редакції:

“

1

2

3

4

5

6

7

364

A3H002

Сума (обсяг) наданих кредитів небанківськими фінансовими установами

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

”;

14) таблицю після рядка 364 доповнити дванадцятьма новими рядками 365-376 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

365

A3H003

Сума (обсяг) отриманих страховиками страхових премій у іноземній валюті на території України за договорами страхування життя

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

366

A3H004

Сума (обсяг) здійснених страховиками страхових виплат та виплат викупних сум у іноземній валюті на території України за договорами страхування життя

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

367

A3H005

Сума (обсяг) здійснених небанківськими фінансовими установами платежів за операціями з міжнародного факторингу щодо відступлення права грошової вимоги до боржника-нерезидента (у частині здійснення розрахунків на території України в іноземній валюті між факторами та клієнтами)

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

368

A3H006

Сума (обсяг) валютних операцій центрального контрагента з купівлі іноземної валюти на умовах “своп”

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

369

A3H007

Сума (обсяг) валютних операцій центрального контрагента з продажу іноземної валюти на умовах “своп”

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

370

A3H008

Сума (обсяг) операцій центрального контрагента в іноземній валюті за правочинами щодо купівлі облігацій внутрішньої державної позики України, номінованих в іноземній валюті

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

371

A3H009

Сума (обсяг) операцій центрального контрагента в іноземній валюті за правочинами щодо продажу облігацій внутрішньої державної позики України, номінованих в іноземній валюті

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

372

A3H010

Сума (обсяг) валютних операцій центрального контрагента для здійснення / забезпечення розрахунків в іноземній валюті за правочинами щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики України, номінованих в іноземній валюті, у межах клірингової діяльності

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

373

A3H011

Сума (обсяг) здійснених небанківськими фінансовими установами валютних операцій з фінансового лізингу

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

374

A3H012

Сума (обсяг) здійснених небанківськими фінансовими установами валютних операцій з надання гарантій

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

375

A3H013

Сума (обсяг) здійснених платіжних операцій з переказу за межі України через оператора поштового зв'язку відповідно до актів Всесвітнього поштового союзу

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

376

A3H014

Сума (обсяг) виплачених оператором поштового зв'язку переказів, що надійшли з-за меж України відповідно до актів Всесвітнього поштового союзу

T071, T080

K011, K030, K040, R030, R030_1, S185

Q006

3HX

”.

У зв'язку з цим рядки 365-1860 уважати відповідно рядками 377-1872;

15) таблицю після рядка 386 доповнити одинадцятьма новими рядками 387-397 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

387

A3W001

Показник багатофакторної моделі SPE (Zsl)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

388

A3W100

Показник щодо характеристики фінансової стабільності боржника (F1)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

389

A3W110

Показник щодо оцінки фінансових показників моделі (f1)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

390

A3W111

Кумулятивний коефіцієнт обслуговування (покриття) боргу (DebtService Coverage Ratio cumulative / DSCRc)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

391

A3W112

Інтервальний коефіцієнт обслуговування (покриття) боргу (DebtService Coverage Ratio interval / DSCRi)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

392

A3W113

Коефіцієнт достатності коштів від операційної діяльності боржника - юридичної особи для обслуговування боргу протягом терміну дії кредитного договору (Loan Life Coverage Ratio / LLCR)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

393

A3W114

Коефіцієнт достатності коштів від операційної діяльності боржника - юридичної особи протягом строку корисного використання (експлуатації) активу / об'єкта для обслуговування боргу за залученими для реалізації проєкту коштами (Project Life Coverage Ratio / PLCR)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

394

A3W115

Коефіцієнт участі ініціатора проєкту у фінансуванні проєкту (фінансовий леверидж) (Debt to Equity Ratio / DER)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

395

A3W200

Показник щодо правового середовища та характеристики проєкту (F2)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

396

A3W300

Показник щодо характеристик фінансової стійкості ініціатора та / або забудовника (F3)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

397

A3W400

Показник щодо забезпечення банком належного захисту своїх інтересів (F4)

T100

K021

K020, QFLAG

3WX

”.

У зв'язку з цим рядки 387-1872 уважати відповідно рядками 398-1883;

16) колонку 6 рядків 398, 399 викласти в такій редакції:

“K020, Q003_4”;

17) таблицю після рядка 415 доповнити трьома новими рядками 416-418 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

416

A4B018

Основний капітал 1 рівня

T070

F058

Q003_2

4BX

417

A4B019

Капітал 1 рівня

T070

F058

Q003_2

4BX

418

A4B020

Сукупна експозиція під ризиком

T070

F058

Q003_2

4BX

”.

У зв'язку з цим рядки 416-1883 уважати відповідно рядками 419-1886;

18) колонку 3:

рядка 423 викласти в такій редакції:

“Платіжні операції в межах України, які ініційовані із застосуванням кредитового трансферу”;

рядка 424 викласти в такій редакції:

“Платіжні операції в Україну, які здійснені із застосуванням кредитового трансферу”;

рядка 425 викласти в такій редакції:

“Платіжні операції з України, які ініційовані із застосуванням кредитового трансферу”;

рядка 426 викласти в такій редакції:

“Платіжні операції, які ініційовані із застосуванням прямого дебету”;

19) рядок 613 викласти в такій редакції:

“

1

2

3

4

5

6

7

613

A6F001

Інформація про контрагента / пов'язану з банком особу

Немає

F073, F084, K040, K072, K110_1, K110_2, K140, KU_1

K020, K020_1, K021, Q001, Q003_1, Q007_3, Q007_4, Q020, Q029

6FX

”;

20) колонку 6 рядка 614 після літери та цифр “K020,” доповнити літерою та цифрами “K020_1,”;

21) рядок 615 викласти в такій редакції:

“

1

2

3

4

5

6

7

615

A6H001

Інформація за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами

T070_2, Т100_1, Т100_2, Т100_3, Т090, T090_1

D180, F037, F074, F077, F078, F102, FST, R030, S080_1, S080_2, S083, S210

K020, K020_1, K021, Q003_2, Q003_4, Q006, Q007_1, Q007_2, Q017, Q027, Q034, Q035

6HX

”;

22) у рядках 616-631:

колонку 5 викласти в такій редакції:

“F081, K031, R020, R030, S031”;

колонку 6 викласти в такій редакції:

“K020, K020_1, K021, Q003_2, Q003_4”;

23) таблицю після рядка 631 доповнити сто сорок двома новими рядками 632-773 такого змісту:

“

1

2

3

4

5

6

7

632

A6KC001

Коефіцієнт покриття ліквідністю за всіма валютами (LCRВВк)

T100

F058, R030

Q003_2

6KC

633

A6KC002

Коефіцієнт покриття ліквідністю за іноземними валютами (LCRІВк)

T100

F058, R030

Q003_2

6KC

634

A6KC003

Коефіцієнт покриття ліквідністю у національній валюті (LCRНВк)

T100

F058, R030

Q003_2

6KC

635

A6KC004

Загальний обсяг високоякісних ліквідних активів за всіма валютами

T100

F058, R030

Q003_2

6KC

636

A6KC005

Загальний обсяг високоякісних ліквідних активів за іноземними валютами

T100

F058, R030

Q003_2

6KC

637

A6KC006

Загальний обсяг високоякісних ліквідних активів у національній валюті

T100

F058, R030

Q003_2

6KC

638

A6KC007

Банкноти та монети

T100

F058, R030

Q003_2

6KC

639