Щодо підготовки планів проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу

МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ

ЛИСТ

04.09.2012 № 13.1-32/527

Начальнику Головного

управління юстиції

Міністерства юстиції України

в Автономній Республіці Крим,

начальникам головних управлінь

юстиції в областях, мм. Києві та Севастополі

Щодо підготовки планів проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу

У зв'язку з непоодинокими зверненнями головних управлінь юстиції щодо виключення з планів проведення головними управліннями юстиції перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу суб'єктів - нотаріусів за підстави помилкового їх включення як таких, у кого вже було проведено перевірку у попередніх кварталах, Міністерство юстиції України звертає увагу.

У відповідності до пункту 1.4 Порядку проведення перевірок Міністерством юстиції України суб'єктів первинного фінансового моніторингу, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 № 2338/5 (далі - Порядок), за дорученням Мін'юсту України Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі мають право здійснювати планові та позапланові перевірки.

План проведення перевірок затверджується наказом Мін'юсту України (пункт 2.1 Порядку).

На виконання доручення Міністерства юстиції України від 01.07.2011 № 13-32/364 Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі зобов'язані щоквартально до 5 числа останнього місяця попереднього кварталу складати та подавати на затвердження до Міністерства юстиції України план проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

З метою належної підготовки плану проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу працівники головних управлінь юстиції зобов'язані з'ясувати:

1. перебування суб'єкта, якого необхідно включити до плану проведення перевірок на наступний квартал, на обліку у Держфінмоніторингу як суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Таку інформацію, щоквартально оновлену, Міністерство юстиції України направляє до Головних управлінь юстиції відповідно до інформації, наданої Держфінмоніторингом України.

За позицією Держфінмоніторингу, висловленою в листі Держфінмоніторингу від 12.01.2011 за № 98/0920-6-5, проведення перевірки суб'єктів первинного фінансового моніторингу (нотаріусів, адвокатів та суб'єктів господарювання, які надають юридичні послуги) можливо у разі, коли вони стали на облік у Держфінмоніторингу, так і щодо тих, які відповідно до законодавства повинні були стати на облік.

Однак суб'єкти первинного фінансового моніторингу, які не стали на облік у Держфінмоніторингу, не можуть бути включені до плану проведення перевірок, але можуть бути піддані позаплановій перевірці за наявності підстав, визначених пунктом 2.7 розділу II Порядку;

2. перебування такого суб'єкта у графіку проведення планових комплексних перевірок організації нотаріальної діяльності та виконання правил ведення нотаріального діловодства з метою необхідності економного витрачання бюджетних коштів у разі необхідності проведення такої перевірки;

3. інформацію, відображену у статистичних звітах за певний період часу, а саме з 22 жовтня 2010 по останній звітний період, щодо посвідчення правочинів, які визначені частиною 1 статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", з метою отримання результативності від проведення;

4. наявність чи відсутність суб'єкта, якого планується включити до плану перевірок на наступний квартал, у планах перевірок за попередні квартали з метою недопущення включення до планів перевірок суб'єктів, перевірки в яких відбулися.

Планова перевірка суб'єкта та/або його відокремленого підрозділу проводиться не частіше одного разу на три роки на підставі наказу Мін'юсту.

Датою, з якою починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки, є дата закінчення попередньої планової перевірки.

Директор Департаменту

нотаріату, банкрутства та

функціонування центрального

засвідчувального органу

К.І. Чижмарь

{Текст взято з сайту Мін'юсту України http://www.minjust.gov.ua}