Лист про внесення змін № 3 до Фінансової угоди між Україною та Європейським інвестиційним банком (Розвиток системи водопостачання та водовідведення в місті Миколаїв)

{Сканована копія}

КУР'ЄРОМ

Міністерство регіонального розвитку,

будівництва та житлово-комунального господарства України

вул. Велика Житомирська 9,

Київ, 01025

Україна

Люксембург, 19 жовтня 2018 року

JU OPS/CE&ENCA/EP/lf/2018-1956

Рівень внутрішньої класифікації ЄІБ: для корпоративного використання

Предмет:

(ПРОЕКТ «МИКОЛАЇВВОДОКАНАЛ» Розвиток системи водопостачання та водовідведення в місті Миколаїв) (SERAPIS № 2007-0347 FI № 25.474)

Фінансова угода між Україною (далі - Позичальник) та Європейським інвестиційним банком (далі - Банк) від 2 лютого 2010 року (далі - Фінансова угода)

ЗМІНИ ДО ФІНАНСОВОЇ УГОДИ № 3

{Лист ратифіковано Законом № 580-IX від 30.04.2020}

Шановні панове!

Терміни з великої літери, що використовуються, але не мають визначення в цьому листі (далі - Лист про внесення змін), мають значення, надані їм у Фінансовій угоді.

Ми посилаємось на наші попередні обговорення щодо внесення численних поправок до Фінансової угоди з метою включення положень зазначених нижче.

Ми погоджуємося на внесення змін до Фінансової угоди на умовах, викладених у цьому документі.

1. Внесення змін

Починаючи з Дати набрання чинності (як визначено в пункті 4), Фінансова угода є зміненою та виглядає так, як її викладено в редакції відповідно до наведеного нижче розділу 3.

2. Загальні положення

Цей Лист про зміни та його складання, тлумачення і чинність регулюються міжнародним публічним правом.

Незважаючи на будь-які положення цього документу з протилежним змістом, ніщо в цьому Листі про внесення змін або у згоді, яка виражається прийняттям Позичальником цього документа, не являє собою відмову, самозречення або іншу зміну імунітетів, привілеїв чи пільг Банку.

Жодні згоди, відмови чи зміни не надаються згідно з цим Листом про внесення змін щодо будь-якого порушення або невиконання зобов'язань (визначених будь-яким чином) за Фінансовою угодою, які можуть виникнути в будь-який час через будь-які інші обставини, за винятком тих, що стосуються зазначених в цьому документі питань.

Згода Сторін, що міститься в цьому Листі про внесення змін, застосовується тільки до питань, зазначених в цьому документі. Ця згода не має перешкоджати будь-яким правам, які Банк або Позичальник можуть мати на цей час або у подальшому матимуть у зв'язку з будь-якими іншими обставинами або питаннями, окрім тих питань, які конкретно зазначені в цьому документі (незалежно від того, чи існують вони на дату оформлення цього документа, або на іншу дату).

Банк не запроваджує жодних зборів за внесення запропонованих вище змін.

3. Змінена та доповнена Фінансова угода

«FI № 25.474 (UA)

Serapis № 2007-0347

ПРОЕКТ «МИКОЛАЇВВОДОКАНАЛ»

(Розвиток системи водопостачання та водовідведення в місті Миколаїв)

Фінансова угода

між

Україною

та

Європейським інвестиційним банком

Київ, 2 лютого 2010 року

ЦЮ УГОДУ УКЛАДЕНО МІЖ:

Україною

(далі - Позичальник),

з однієї сторони, та

Європейським інвестиційним банком,

що знаходиться за адресою: 98-100

бульвар Конрада Аденауера,

Люксембург, L-2950 Люксембург

(далі - Банк),

з іншої сторони.

ОСКІЛЬКИ:

1. Миколаївська міська рада (далі - Ініціатор) (спільно з Міністерством регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України) здійснює проект, який стосується реконструкції та модернізації об'єктів водопостачання, водовідведення та очищення стічних вод міського комунального підприємства «Миколаївводоканал», що цілком належить Ініціатору й контролюється ним, як це детальніше описано в технічному описі, викладеному в Додатку А (далі - Технічний опис) (далі - Проект), та здійснюватиметься «Миколаївводоканалом» (далі - Кінцевий бенефіціар) за допомогою Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України та Групи управління проектом (далі - ГУП) відповідно, серед іншого, до положень угоди про завершення проекту між Банком, Ініціатором та Кінцевим бенефіціаром (далі - Проектна угода); сторони цієї угоди мають виконувати свої зобов'язання за цією угодою, доки (i) будь-які суми залишаються несплаченими або (ii) існують будь-які зобов'язання за будь-якою угодою, укладеною у зв'язку із Проектом (у тому числі, для уникнення сумнівів, із цією Фінансовою угодою).

2. На додаток до опису, викладеного в зазначеному вище пункті 1, метою Проекту є розширення мережі водопостачання в зонах, які наразі потерпають від забруднення водозабірних свердловин, запровадження нового енергозберігаючого обладнання й технологій, реконструкція каналізаційних мереж і підвищення якості очищення стічних вод, а також збільшення інституціонального потенціалу Кінцевого бенефіціара.

3. Позичальник (діючи через Міністерство регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України) здійснює загальний нагляд і несе відповідальність за виконання Проекту Ініціатором та забезпечує дотримання Ініціатором та Кінцевим бенефіціаром положень Проектної угоди (у відповідних випадках), доки i) залишаються несплаченими будь-які кошти або ii) існують будь-які зобов'язання за будь-якою угодою, укладеною у зв'язку з Проектом (у тому числі, для уникнення сумнівів, із цією Фінансовою угодою).

4. За оцінкою Банку, загальна вартість першого етапу Проекту складає 31080000 євро (тридцять один мільйон вісімдесят тисяч євро), і Позичальник підтверджує намір фінансувати перший етап Проекту таким чином:

Джерело

сума (млн. євро)

Власні кошти/інші джерела

15,54

Кредит Банку

15,54

5. Для виконання плану фінансування, викладеного в пункті 4 Преамбули, Позичальник звернувся до Банку із проханням надати кредит у сумі 15540000 євро (п'ятнадцять мільйонів п'ятсот сорок тисяч євро).

6. Банк, враховуючи, що фінансування Проекту належить до сфери його діяльності, а також ураховуючи заяви та факти, зазначені в цій Преамбулі, вирішив задовольнити прохання Позичальника, надавши йому кредит у сумі 15540000 євро (п'ятнадцять мільйонів п'ятсот сорок тисяч євро) за цією Фінансовою угодою (далі - Угода) за умови, що сума позики Банку в будь-якому разі не перевищить 50% (п'ятдесяти відсотків) загальної вартості Проекту, зазначеної в пункті 4 Преамбули.

7. Пан Олексій Кучеренко, Міністр з питань житлово-комунального господарства України (наразі Міністерство регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства Україні), був належним чином уповноважений для підписання цієї Угоди від імені Позичальника 2 лютого 2010 року.

8. Відповідно до спільного рішення Парламенту і Ради Європейського Союзу № 633/2009 про надання Банкові гарантії Європейського Співтовариства на випадок будь-яких збитків за позиками та позикових гарантій для проектів, що реалізуються за межами Європейського Співтовариства, у разі несплати Європейське Співтовариство відповідно до гарантії покриває всі платежі, не одержані Банком і винні йому у зв'язку з фінансовими операціями Банку, здійснюваними з, серед іншого, Позичальником (далі - Гарантія ЄС).

9. Позичальник, діючи через Міністерство фінансів України, надає Кінцевому бенефіціару кошти Кредиту відповідно до субкредитної угоди (далі - Субкредитна угода), підписаної між Міністерством фінансів України, Міністерством житлово-комунального господарства України, Ініціатором та Кінцевим бенефіціаром на умовах, які є прийнятними для Банку та які можуть змінюватися час від часу з отриманням попередньої згоди Банку.

10. 14 червня 2005 року Позичальник та Банк підписали Рамкову угоду, яка регулює діяльність Банку в Україні (далі - Рамкова угода), і Проект перебуває у сфері дії Рамкової угоди.

11. Статутом Банку передбачено, що Банк забезпечує використання своїх коштів якомога раціональніше в інтересах Європейського Співтовариства; відповідно умови кредитних операцій Банку мають бути сумісні з відповідними принципами Європейського Співтовариства.

12. Позичальник, діючи через Міністерство фінансів України спільно з Міністерством регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України та, за необхідністю, з місцевими державними адміністраціями та/або місцевими органами самоврядування, надає Кінцевому бенефіціару кошти Кредиту для цілей Проекту відповідно до Субкредитної угоди на умовах, які є прийнятними для Банку.

Обробка персональних даних здійснюється Банком відповідно до чинного законодавства Європейського Союзу про захист фізичних осіб при обробці персональних даних установами та органами ЄС і про вільне переміщення таких даних.

13. Підписанням цієї Угоди кожна Сторона визнає, що Банк зобов'язаний дотримуватися Списків санкцій (визначених нижче) і що тому Банк не може прямо чи опосередковано надавати кошти на користь Суб'єктів санкцій (визначених нижче).

14. Якщо чітко не обумовлено іншого, посилання в цій Угоді на статті, Преамбулу, додатки й доповнення є відповідними посиланнями на статті, Преамбулу, додатки та доповнення цієї Угоди.

15. У цій Угоді:

«Кінцевий термін Акцепту» для повідомлення означає:

(i) 16:00 за люксембурзьким часом у день доставки, якщо повідомлення доставлено до 14:00 за люксембурзьким часом у Банківський день, або

(ii) 11:00 за люксембурзьким часом наступного дня, який є Банківським днем, якщо повідомлення доставлено після 14:00 за люксембурзьким часом у будь-який такий день чи доставлено в день, який не є Банківським днем.

«Прийнятий транш» означає Транш, який є належно прийнятим Позичальником відповідно до умов Пропозиції вибірки в Кінцевий термін Акцепту вибірки чи до Кінцевого терміну Акцепту вибірки.

«Робочий день» означає день (крім суботи або неділі), в який Банк або комерційні банки відкриті для загальної комерційної діяльності в Люксембурзі.

«Рахунок для отримання коштів» має значення, надане йому в Статті 1.02D.

«Угода» має значення, надане їй у Преамбулі (6).

«Кредит» має значення, надане йому в пункті 1.01 статті 1.

«Акцепт вибірки» означає примірник Пропозиції вибірки, належним чином підписаний Позичальником.

«Кінцевий термін Акцепту вибірки» означає дату й час закінчення терміну Пропозиції вибірки, зазначені в ній.

«Пропозиція вибірки» означає лист, форма якого значною мірою відповідає зразку, представленому в додатку C.1.

«Навколишнє середовище» означає зазначене нижче тією мірою, в якій це впливає на добробут людей, а саме: a) фауну та флору; b) ґрунти, воду, повітря, клімат і ландшафт; c) культурну спадщину та антропогенне середовище, а також охоплює гігієну праці й техніку безпеки та соціальні наслідки Проекту.

«Законодавство з охорони навколишнього середовища» означає законодавство ЄС тією мірою, наскільки воно реалізоване в законодавстві України, або як визначене Банком до дати підписання цієї Угоди, і національні нормативно-правові акти України, а також застосовні міжнародні договори, основною метою яких є збереження, захист або покращення стану Навколишнього середовища.

«ОВНСіСС» означає оцінку впливу на навколишнє середовище і соціальну сферу, що було здійснено стосовно Проекту та підготовлено Позичальником за допомогою міжнародного консультанта.

«EURIBOR» має значення, надане йому в Додатку В.

«Остання дата використання кредиту» означає 31 грудня 2020 року.

«Фінансування тероризму» означає надання або збір коштів у будь-який спосіб, прямо або опосередковано, з метою їхнього використання або з усвідомленням, що вони мають бути використані повністю або частково для здійснення будь-якого зі злочинів у розумінні Статей 1-4 Рамкового рішення Ради ЄС 2002/475/JHA від 13 червня 2002 року про боротьбу з тероризмом.

«Фіксована ставка» означає річну відсоткову ставку, встановлену Банком відповідно до застосовних принципів, які в окремих випадках визначаються керівними органами Банку для позик із фіксованою відсотковою ставкою, деномінованих у валюті Траншу, до яких застосовуються еквівалентні умови для погашення основної суми та сплати відсотків.

«Транш із Фіксованою ставкою» означає Транш, до якого застосовується Фіксована ставка.

«Змінна ставка» означає плаваючу процентну ставку з фіксованим спредом, тобто річну процентну ставку, що дорівнює Відповідній міжбанківській ставці плюс Спред, визначених Банком для кожного наступного Базисного періоду плаваючої ставки.

«Базисний період плаваючої ставки» означає кожен період між однією Датою платежу та наступною відповідною Датою платежу; перший Базисний період плаваючої ставки починається з дати вибірки Траншу.

«Транш зі Змінною ставкою» означає Транш.

«Подія дострокового погашення з компенсацією» означає подію дострокового погашення відповідно до пункту 4.03A статті 4.

«Позика» означає сукупну суму Траншів, які періодично надаються Банком за цією Угодою (яка, для уникнення сумніву, в жодному разі не перевищує суми Кредиту відповідно до пункту 1.01 статті 1).

«Подія дестабілізації ринку» має значення, надане їй в пункті 1.06В статті 1.

«Істотна несприятлива зміна» означає по відношенню до Позичальника будь-яку подію або зміну умов, яка стосується Позичальника і на думку Банку: (1) істотно погіршує здатність Позичальника виконувати свої фінансові або інші зобов'язання за цією Угодою; (2) істотно погіршує господарську діяльність, перспективи або фінансовий стан Позичальника; або (3) несприятливо впливає на гарантійне забезпечення кредиту, надане Позичальником.

«Дата погашення» означає останню або єдину дату погашення Траншу, визначену відповідно до пункту 4.01A статті 4.

«Відмивання грошей» означає:

(a) конверсію або передачу майна, відомого як таке, що походить від злочинної діяльності або від участі в такій діяльності, з метою приховування або маскування незаконного походження майна або допомоги будь-якій особі, причетній до такої діяльності, для ухилення від правових наслідків її дій;

(b) приховування або маскування справжнього характеру, джерела, знаходження, положення, руху, прав, пов'язаних із майном або володінням майна, відомим як таке, що походить від злочинної діяльності або від участі в такій діяльності;

(c) придбання, володіння або використання майна, відомого на час отримання як таке, що походить від злочинної діяльності або від участі в такій діяльності; або

(d) участь, об'єднання для здійснення, спроба здійснення та надання допомоги, співучасть, сприяння та консультування із вчинення будь-яких дій, зазначених у попередніх пунктах.

«Дата платежу» означає піврічні дати, визначені в Пропозиції вибірки, або Дату погашення; у разі, якщо будь-яка така дата не є Відповідним робочим днем, вона означає:

(a) для Траншу з фіксованою ставкою - наступний Відповідний робочий день без коригування відсотків, що підлягають сплаті відповідно до пункту 3.01 статті 3; та

(b) для Траншу із плаваючою ставкою - наступний день, якщо такий день існує, календарного місяця, на який припадає Відповідний робочий день, або, якщо такий день не існує, найближчий попередній день до Відповідного робочого дня; в будь-якому разі з відповідним коригуванням відсотків, що підлягають сплаті відповідно до пункту 3.01 статті 3.

«Сума дострокового погашення» означає суму Траншу, яку Позичальник достроково погашає відповідно до пункту 4.02A статті 4.

«Дата дострокового погашення» означає дату, на яку Позичальник пропонує здійснити дострокове погашення Суми дострокового погашення.

«Повідомлення про дострокове погашення» означає письмове повідомлення від Позичальника із зазначенням, серед іншого, Суми дострокового погашення й Дати дострокового погашення відповідно до пункту 4.02А Статті 4.

«Рахунок проекту» означає будь-який та всі Рахунки для одержання коштів та/або будь-який інший рахунок Позичальника, Ініціатора або Кінцевого бенефіціара, які використовуються для здійснення Проекту.

«Проект» має значення, надане йому у Преамбулі (1).

«Заборонена поведінка» означає будь-яке Фінансування тероризму, Відмивання грошей або Заборонену практику.

«Заборонена практика « включає в себе:

(i) Примушення, що означає обмеження можливостей чи заподіяння шкоди або погрози заподіяння шкоди прямо або опосередковано будь-якій стороні або її власності з метою неналежного впливу на дії цієї сторони;

(ii) Змову, що означає домовленість між двома або більше сторонами для досягнення неналежної мети, в тому числі неналежного впливу на дії іншої сторони;

(iii) Корупцію, що означає пропозицію, надання, одержання або вимагання однією стороною у прямій чи опосередкованій формі будь-якої цінності з метою неналежного впливу на дії іншої сторони;

(iv) Шахрайство, що означає будь-яку дію або бездіяльність, у тому числі неправдиві заяви, які навмисне або через необачність вводять в оману, або спроби ввести в оману будь-яку сторону з метою одержання фінансової чи іншої вигоди або з метою уникнення зобов'язання; або

(v) Перешкоджання, що означає в рамках розслідування Примушення, Змови, Корупції чи Шахрайства у зв'язку з Позикою або Проектом (а) навмисне знищення, фальсифікацію, зміну чи приховування від розслідування підтверджуючих матеріалів та/або погрожування, переслідування чи приниження будь-якої сторони з метою перешкоджання розголошенню відомих їй і пов'язаних із розслідуванням фактів або проведенню розслідування, або (б) дії, направлені на фактичне перешкоджання здійсненню визначених в Угоді прав на проведення аудиту або доступу до інформації.

«Відповідний робочий день» означає день, ярий є робочим днем відповідно до календаря операційних днів TARGET2 (Нової версії Транс'європейської автоматизованої платіжної системи експрес-переказів із валовим розрахунком у реальному часі).

«Відповідна міжбанківська ставка» означає: EURIBOR.

«Суб'єкт санкцій» означає будь-яку фізичну чи юридичну особу, зазначену в одному чи декількох Списках санкцій.

«Списки санкцій» або «Санкції» означають:

(a) будь-які економічні, фінансові та торгові обмежувальні заходи та ембарго на торгівлю зброєю, накладені Європейським Союзом відповідно до Розділу 2 Частини V Договору про Європейський Союз, а також Статті 215 Договору про функціонування Європейського Союзу, включаючи, серед іншого, ті, які зазначені на офіційних веб-сайтах ЄС: http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/consol-list/index_en.htm; http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/docs/measures_en.pdf, та/або http://eur-lex.europa.eu/oj/direct-access.html зі змінами та доповненнями, які періодично вносилися, або на сторінці будь-якої наступної події; або

(b) будь-які економічні, фінансові та торгові обмежувальні заходи та ембарго на торгівлю зброєю, накладені Радою безпеки Організації Об'єднаних Націй відповідно до Розділу VII, Статті 41 Статуту Організації Об'єднаних Націй, включаючи, серед іншого, ті, які зазначені на офіційних веб-сайтах ЄС: http://www.un.org/en/sc/documents/resolutions/, https://www.un.org/sc/suborg/sites/www.un.org.sc.suborg/files/consolidated.pdf, зі змінами та доповненнями, які періодично вносилися, або на сторінці будь-якої наступної події.

«Запланована дата вибірки» означає дату, на яку заплановано вибірку Траншу відповідно до пункту 1.02C статті 1.

«Забезпечення» та «Заставне право» означає будь-яку заставу нерухомості, право застави, речово-правове забезпечення зобов'язань, обтяження, переуступку, іпотеку або заставне право чи будь-яку іншу угоду або домовленість, що має силу забезпечення.

«Спред» означає фіксований спред до Відповідної міжбанківської ставки (може мати позитивне або від'ємне значення), який визначається Банком і повідомляється Позичальнику у відповідній Пропозиції вибірки.

«Технічний опис» має значення, надане йому в Преамбулі (1).

«Транш» означає кожну вибірку, яка здійснюється або має бути здійснена за цією Угодою.

З урахуванням зазначеного вище цим погоджується таке:

СТАТТЯ 1

Кредит і вибірка

1.01 Сума кредиту

Цією Угодою Банк надає Позичальнику, а Позичальник приймає кредит у сумі 15540000 євро (п'ятнадцять мільйонів п'ятсот сорок тисяч євро) для фінансування Проекту (далі - Кредит).

1.02 Процедура вибірки

1.02A Транші

Банк виплачує кредит у межах чотирьох Траншів. Сума кожного Траншу, якщо він не є невикористаним залишком Кредиту, є мінімальною сумою, яка дорівнює 3 000 000 євро (три мільйони євро).

1.02B Пропозиція вибірки

Час від часу, не пізніше ніж за 15 (п'ятнадцять) днів до Останньої дати використання Кредиту, на запит Позичальника Банк надсилає Позичальнику Пропозицію вибірки для вибірки Траншу. У Пропозиції вибірки має бути зазначено:

(a) суму Траншу в євро;

(b) Заплановану дату вибірки, яка має припадати на Відповідний робочий день, не раніше ніж 15 (п'ятнадцятий) з дати подачі Пропозиції вибірки та не пізніше Останньої дати використання Кредиту;

(с) для Траншу з Фіксованою ставкою Фіксовану ставку або для Траншу з Плаваючою ставкою Спред, у кожному випадку відповідно до дотичних положень пункту 3.01 статті 3;

(d) періодичність сплати відсотків стосовно Траншу відповідно до положень пункту 3.01 статті 3;

(e) першу Дату платежу стосовно Траншу;

(f) умови погашення основної суми стосовно Траншу відповідно до положень пункту 4.01 статті 4;

g) першу та останню дату погашення основної суми стосовно Траншу;

(h) для Траншу з фіксованою ставкою Фіксовану ставку і для Траншу з плаваючою ставкою Спред, застосовний до Дати погашення; та

i) Кінцевий термін Акцепту вибірки.

1.02C Акцепт вибірки

Позичальник може прийняти Пропозицію вибірки, надавши Банкові Акцепт вибірки не пізніше Кінцевого терміну акцепту вибірки. Акцепт вибірки супроводжується:

a) кодом IBAN (або належним форматом відповідно до місцевої банківської практики) та SWIFT BIC банківського рахунку, на який повинно бути здійснено вибірку Траншу відповідно до підпункту 1.02D пункту 1.02 статті 1, а також

b) підтвердженням повноважень особи (осіб), уповноваженої (уповноважених) для підписання Акцепту вибірки, і зразком підпису (зразками підписів) такої особи (осіб).

Якщо Пропозиція вибірки є належними чином прийнятою Позичальником згідно з її умовами в Кінцевий термін Акцепту вибірки чи до Кінцевого терміну акцепту вибірки, Банк надає Позичальнику Прийнятий транш згідно з відповідною Пропозицією вибірки, а також умовами цієї Угоди.

Позичальник вважається таким, що відмовився від будь-якої Пропозиції вибірки, якщо вона не є прийнятою належним чином відповідно до її умов у Кінцевий термін Акцепту вибірки чи до Кінцевого терміну акцепту вибірки.

1.02D Рахунок вибірки

Вибірка здійснюється на рахунок Позичальника в євро (далі - Рахунок для отримання коштів у євро), відкритий та підтримуваний у Публічному акціонерному товаристві «Державний ощадний банк України» (далі - АТ «Ощадбанк»), Акціонерному товаристві «Державний експортно-імпортний банк України» (далі - АТ «Укрексімбанк») або будь-якому іншому банку, який Банк на момент здійснення визнає прийнятним у письмовій формі, та про який Позичальник повідомив Банк у письмовій формі не пізніше ніж за десять (10) днів до Запланованої дати вибірки (із кодом IBAN або в іншому прийнятному форматі, відповідно до місцевої банківської практики).

Для реалізації Проекту Позичальник може відкривати рахунки у будь-якій валюті (разом із Рахунком для одержання коштів у євро, далі - «Рахунки для одержання коштів»), про що Позичальник повідомляє Банк у письмовій формі. Таким рахунком має бути рахунок Позичальника, створений для цілей цього Проекту і відокремлений від будь-яких інших активів Позичальника. Кошти, наявні на Рахунку для одержання коштів у євро, можуть бути перераховані на будь-який інший Рахунок для отримання коштів.

Позичальник визнає, що виплати на такий Рахунок для отримання коштів у євро, становлять виплати за цією Угодою, так якби вони були зроблені на власний банківський рахунок Позичальника.

Для кожного Траншу може бути вказаний лише один рахунок.

Позичальник забезпечує, що законодавство або нормативно-правові акти України (включаючи будь-які нормативні акти Національного банку України) з валютних обмежень, ліцензування чи конвертації платежів не будуть застосовуватись до платежів за цією Позикою, включаючи, без обмеження, будь-які платежі з будь-якого Рахунку для одержання коштів контрагентам, належним чином визначеним для цілей виконання Проекту.

1.03 Валюта вибірки

Вибірка кожного Траншу здійснюється в євро.

1.04 Умови вибірки

1.04A Перший Транш

Вибірка першого Траншу згідно із пунктом 1.02 статті 1 здійснюється за умови отримання Банком в задовільній формі та за змістом, не пізніше ніж за 7 (сім) Банківських днів до Запланованої дати вибірки, наступних документів:

(a) юридичного висновку Міністра юстиції України англійською мовою про належне укладення Позичальником цієї Угоди. Такий висновок має бути за формою й суттю прийнятним для Банку та супроводжуватися відповідними документами, що підтверджують повноваження Позичальника для підписання Угоди, а також підтвердженням належної ратифікації цієї Угоди відповідно до застосовного законодавства України (відповідальний орган - Міністерство юстиції України).

(b) прийнятного для Банку юридичного висновку Ініціатора /Кінцевого бенефіціара, який підтверджує, що Проектна угода є належним чином дозволеною, укладеною та наданою від імені Ініціатора/Кінцевого бенефіціара і становить чинне та юридично обов'язкове зобов'язання Ініціатора/Кінцевого бенефіціара, що може бути примусово виконане відповідно до її умов;

(c) підтвердження англійською мовою повноважень пана Олексія Кучеренка, Міністра з питань житлово-комунального господарства України, для підписання цієї Угоди від імені Позичальника (відповідальний орган - Міністерство закордонних справ України);

(d) підтвердження англійською мовою повноважень пана Володимира Чайки, мера міста Миколаїв, для підписання Проектної угоди від імені Ініціатора та пана Василя Тельпіса, директора комунального підприємства «Миколаївводоканал», для підписання Проектної угоди від імені Кінцевого бенефіціара;

(e) підтвердження того, що всі затвердження та дозволи, які є необхідними для початку виконання Проекту, отримано, і того, що Ініціатор та Кінцевий бенефіціар отримали необхідні та прийнятні для Банку повноваження для управління Проектом;

(f) підтвердження того, що Позичальнику не треба мати дозволи з валютного контролю для отримання вибірок, передбачених у цій Угоді, для погашення наданого Траншу, а також для сплати відсотків і всіх інших належних сум за цією Угодою;

(g) підтвердження того, що створено Групу управління Проектом або організаційну групу з еквівалентними функціями, яка має бути створеною та використовуватися Кінцевим бенефіціаром для координування, моніторингу, оцінки всіх аспектів виконання Проекту й управління ними (далі - ГУП), згідно з пунктом 6.06 статті 6; ГУП повинна бути укомплектованою відповідним персоналом, мати відповідні повноваження та діяти згідно з вимогами Банку;

(h) оновлений план закупівель для Проекту;

(i) підтвердження того, що здійснено страхування відповідно до вимог пункту 6.04 статті 6;

(j) підтвердження сплати комісії за відкриття Кредиту в повному обсязі згідно з пунктом 1.08, статті 1, за винятком випадків, коли така комісія за відкриття Кредиту сплачується відповідно до рубрики «i» пункту 1.08 статті 1;

(k) підтвердження того, що Субкредитна угода, за формою й суттю прийнятна для Банку, є укладеною та наданою й що всі умови, що передують набранню нею чинності або праву Кінцевого бенефіціара використовувати кошти за нею, виконано (відповідальний орган - Міністерство фінансів України).

1.04B Наступні Транші

Вибірка другого, третього та четвертого Траншів згідно з пунктом 1.02 статті 1 здійснюється за умови отримання Банком у день або до настання такого дня, який припадає за 7 (сім) Банківських днів до Запланованої дати вибірки таких документів і підтверджень, форма й суть яких є прийнятними для Банку:

(i) підтвердження, що Кінцевий бенефіціар сплатив усі прийнятні витрати, пов'язані з Проектом, в сумі, що дорівнює в сукупності не менше

(ii) 70% (сімдесят відсотків) коштів безпосередньо попередньої вибірки; або

(iii) 100% (сто відсотків) усіх вибірок, що передують вибірці, зазначеній у параграфі (І) вище;

(a) затвердження і схвалення Консультантом прийнятних витрат до вибірки наступного Траншу;

(b) копію ОВД, у разі необхідності, разом із копією відповідної згоди компетентного органу, яка має підтвердити проведення громадських консультацій та урахування їхніх результатів.

1.04C Усі Транші

Вибірка кожного Траншу згідно з пунктом 1.02 статті 1, у тому числі першого Траншу, здійснюється за таких умов:

(а) отримання Банком у день або до настання такого дня, який припадає за 7 (сім) Банківських днів до Запланованої дати вибірки для запропонованого Траншу, таких документів і підтверджень, форма й суть яких є прийнятними для Банку:

(i) довідки від Позичальника, форму якої наведено в додатку C.2;

(ii) підтвердження того, що Кінцевий бенефіціар має достатні кошти для завершення Проекту згідно із графіком, зазначеним у додатку А;

(ііі) підтвердження того, що після одержання відповідного Траншу сума Позики не перевищить сукупні прийнятні витрати, понесені або передбачувані у зв'язку з Проектом протягом шести місяців відповідної Пропозиції вибірки.

Витрати вважаються прийнятними (далі - Прийнятні витрати), якщо:

a) вони були фактично понесені;

b) вони підлягають або підлягатимуть оплаті в межах 180 днів з дати надісланого Позичальнику запиту про вибірку).

(іv) підтвердження того, що Рамкова угода є чинною, обов'язковою й може бути примусово виконаною та що немає жодних подій чи обставин, які могли б, на обґрунтовану думку Банку, негативно вплинути на правовий статус, чинність, обов'язковість і характер можливості примусового виконання Рамкової угоди або на права Банку ставити вимогу відповідно до неї;

(v) примірника будь-якого дозволу чи іншого документа, висновку або запевнення, які відповідно до повідомлення, наданого Банком Позичальнику, є необхідними чи бажаними у зв'язку з укладенням та виконанням цієї Угоди або транзакціями, що передбачаються цією Угодою, або чинністю цієї Угоди та можливістю її примусового виконання;

(vi) підтвердження відкриття та підтримки Рахунку для одержання коштів.

(b) на Заплановану дату вибірки стосовно Траншу:

(i) заяви та гарантії, які повторюються згідно з пунктом 6.16 статті 6, є правильними в усіх аспектах, а також

(ii) жодної події чи обставини, яка становить або яка із часом чи після надіслання повідомлення за цією Угодою може становити випадок невиконання зобов'язань за пунктом 10.01 статті 10, або Події дострокового погашення за пунктом 4.03 статті 4 не відбулося й не триває без виправлення чи без відмовлення або не може виникнути в результаті Траншу;

(с) висновку, наданого залученим Банком консультантом з міжнародним досвідом (далі - Консультант), який підтверджує допустимість витрат на придбання товарів, замовлення робіт та послуг в рамках цього Проекту Позичальником, Ініціатором або Кінцевим бенефіціаром; а також

(d) отримання Банком від компетентного органу ЄС (у задовільній для нього формі і змістом, не пізніше 7 (семи) робочих днів до Запланованої дати вибірки пропонованого Траншу) підтвердження того, що Гарантія ЄС є чинною, обов'язковою та може бути примусово виконаною й що не сталося жодних подій чи обставин, які могли б, на обґрунтовану думку Банку, негативно вплинути на правовий статус, чинність, обов'язковість і характер можливості примусового виконання Гарантії ЄС або права Банку ставити вимогу відповідно до неї.

1.05 Відстрочення вибірки

1.05A Підстави для відстрочення

На письмовий запит Позичальника Банк відстрочує вибірку будь-якого Прийнятого траншу цілком або частково до дати, яка зазначена Позичальником, але не пізніше ніж через 6 (шість) місяців від Запланованої дати його вибірки і не пізніше ніж за 60 днів до першої дати погашення траншу, відповідно до зазначеного в Пропозиції вибірки. У такому разі Позичальник сплачує компенсацію за відстрочення, визначену згідно із зазначеним нижче підпунктом 1.05B пункту 1.05 статті 1.

Будь-який запит про відстрочення є дійсним стосовно Траншу, лише якщо його зроблено щонайменше за 5 (п'ять) Робочих днів до Запланованої дати його вибірки.

Якщо будь-якої з умов, зазначених у пункті 1.04 статті 1, не виконано станом на зазначену дату й Заплановану дату вибірки та Банк вважає, що її не буде виконано, вибірку буде відстрочено до дати, яка має бути погоджена між Банком та Позичальником і яка настає не раніше ніж через 5 (п'ять) Банківських днів після виконання всіх умов вибірки.

1.05B Компенсація за відстрочення

Якщо вибірку будь-якого Прийнятого траншу відстрочено, чи то на запит Позичальника, чи то в результаті невиконання умов вибірки, Позичальник на вимогу Банку сплачує компенсацію з розрахунку суми, вибірку якої відстрочено. Така компенсація нараховується за період від Запланованої дати вибірки до фактичної дати вибірки або, залежно від обставин, до настання дати анулювання Прийнятого траншу відповідно до цієї Угоди за ставкою, що дорівнює R1 мінус R2, де

«R1» означає відсоткову ставку, яка застосовувалася б час від часу відповідно до пункту 3.01 статті 3, якби Транш було надано на Заплановану дату вибірки, а

«R2» означає відповідну міжбанківську ставку з відрахуванням 0,125 % (12,5 базисних пунктів) - якщо тільки це значення не є меншим за нуль, і в такому разі він дорівнюватиме нулю, - за умови, що для визначення Відповідної міжбанківської ставки стосовно цього пункту 1.05 статті 1 відповідні періоди, передбачені в додатку B, є послідовними періодами тривалістю в 1 (один) місяць, що розпочинаються на Заплановану дату вибірки.

Крім того, компенсація:

a) нараховується наприкінці кожного місяця, якщо затримка перевищує один (1) місяць;

b) розраховується на підставі бази для нарахування відсотків, яка застосовується до R1;

c) дорівнює нулю у випадках, коли R2 перевищує R1, а також

d) виплачується згідно з пунктом 1.10 статті 1.

1.05C Анулювання вибірки, відстроченої на 6 (шість) місяців

Банк може шляхом надіслання письмового повідомлення Позичальнику анулювати вибірку, яку відкладено згідно з підпунктом 1.05A пункту 1.05 статті 1 на сумарний термін понад 6 (шість) місяців. Анульована сума повинна залишатися доступною для вибірки згідно з пунктом 1.02 статті 1.

1.06 Анулювання та призупинення

1.06A Право Позичальника на анулювання

Позичальник може будь-коли шляхом надіслання Банкові письмового повідомлення анулювати цілком або частково невибрану частину Кредиту, і таке анулювання відразу набирає чинності. Однак таке повідомлення не є чинним стосовно Прийнятого траншу, який має Заплановану дату вибірки, що припадає в межах 5 (п'яти) Робочих днів з дати надіслання повідомлення.

1.06B Право Банку на призупинення та анулювання

(a) Банк може будь-коли шляхом надіслання Позичальнику письмового повідомлення призупинити та (або) анулювати цілком або частково невибрану частину Кредиту, і таке призупинення та (або) анулювання відразу набирають чинності:

(i) у разі настання події чи обставини, зазначеної в пункті 10.01 статті 10, або події чи обставини, яка із часом чи після надіслання повідомлення за цією Угодою може становити випадок невиконання зобов'язань за пунктом 10.01 статті 10;

(ii) якщо відбулася Істотна несприятлива зміна порівняно з становищем Позичальника станом на дату цієї Угоди;

(iii) якщо відбувся й триває Випадок дестабілізації ринку.

(b) Крім цього, настільки, наскільки Банк може анулювати Кредит згідно з підпунктом 4.03A пункту 4.03 статті 4, Банк може також його призупинити. Будь-яке призупинення триває доти, доки Банк не припинить призупинення або не анулює призупиненої суми.

(c) Для цілей цієї статті «Подія дестабілізації ринку» означає:

(i) Банк визначає, що існують виключні обставини, що негативно впливають на доступ Банку до його джерел фінансування;

(ii) на думку Банку, вартість для Банку отримання коштів з його джерел фінансування може перевищувати Відповідну міжбанківську ставку, що застосовується до відповідної валюти й періоду Траншу;

(iii) Банк визначає, що через обставини, які впливають на його джерела фінансування, відсутні зазвичай належні та справедливі способи підтвердження Відповідної міжбанківської ставки, що застосовується до відповідної валюти й періоду Траншу;

(iv) на думку Банку, під час звичайної діяльності кошти навряд чи будуть доступними для нього для фінансування Траншу в запитуваній валюті або для відповідного періоду, якщо це застосовується та є належним у відповідній кредитній операції, або

(v) для Банку є неможливим забезпечення фінансування в сумі, достатній для фінансування вибірки, якщо це застосовується та є належним у відповідній кредитній операції, чи відбувається істотна нестабільність на міжнародних ринках боргу, грошових ринках або ринках капіталу.

1.06C Компенсація за призупинення та анулювання Траншу

1.06C(1) ПРИЗУПИНЕННЯ

Якщо Банк призупиняє Прийнятий транш після настання Події дострокового погашення з компенсацією чи події, зазначеної в пункті 10.01 статті 10, Позичальник сплачує Банкові компенсацію згідно з підпунктом 1.05B пункту 1.05 статті 1.

1.06C(2) АНУЛЮВАННЯ

(a) Якщо згідно з підпунктом 1.06A пункту 1.06 статті 1 Позичальник анулює:

(i) Транш із фіксованою ставкою, який є Прийнятим траншем, він сплачує Банкові компенсацію згідно з підпунктом 4.02В пункту 4.02 статті 4; або

(ii) Транш зі змінною ставкою, який є Прийнятим траншем або будь-якою частиною Кредиту, крім Прийнятого траншу, компенсація не сплачується.

b) Якщо Банк анулює:

(i) Транш із фіксованою ставкою, який є Прийнятим траншем, після настання Події дострокового погашення з компенсацією або згідно з підпунктом 1.05В пункту 1.05 статті 1, Позичальник повинен сплатити Банкові компенсацію за дострокове погашення; або

(ii) Прийнятий транш після Випадку невиконання зобов'язань, Позичальник сплачує Банкові компенсацію згідно з пунктом 10.3 статті 10.

За винятком випадків, зазначених вище в пунктах (і) та (іі), після анулювання Траншу Банком не підлягає сплаті жодна компенсація.

Компенсація розраховується на основі припущення, що анульовану суму сплачено та погашено станом на Заплановану дату вибірки або настільки, наскільки вибірка Траншу відкладається або призупиняється, станом на дату отримання повідомлення про анулювання.

1.07 Скасування після закінчення терміну дії Кредиту

Наступного дня після Останньої дати використання Кредиту і, якщо інше спеціально не погоджено Банком у письмовій формі, частина Кредиту, стосовно якої не було одержано Акцепту вибірки відповідно до підпункту 1.02C пункту 1.02 статті 1, буде автоматично анульованою без будь-якого повідомлення, яке Банк мав би надіслати Позичальнику, та без виникнення жодної відповідальності з боку будь-якої сторони.

1.08 Комісія за відкриття Кредиту

Позичальник сплачує Банкові комісію за відкриття Кредиту в сумі, еквівалентній 0,5% (50 базисних пунктів), що дорівнює 77 700 євро (сімдесят сім тисяч сімсот євро), для відкриття Кредиту за цією Угодою. Така комісія за відкриття Кредиту сплачується так:

(i) після окремого запиту Позичальника, який робиться разом із запитом про вибірку Траншу, вона вираховується Банком із суми, яка має бути надана в рамках першого Траншу, або

(ii) сплачується Позичальником Банкові за 7 (сім) днів до дати вибірки першого Траншу, або

(iii) сплачується, якщо Позичальник повідомляє Банкові про своє бажання анулювати Кредит без будь-якої надісланої Позичальником заявки на вибірку, протягом 30 днів від дати надіслання такого повідомлення про анулювання, або

(iv) сплачується, якщо Позичальник не здійснює будь-який належний Акцепт вибірки до Останньої дати використання кредиту або на Останню дату використання кредиту, протягом 30 днів з Останньої дати використання кредиту.

Сума, що належить до сплати Банкові відповідно до рубрик з (ii) по (iv) пункту 1.08 статті 1 включно, сплачується в євро на рахунок, зазначений Банком Позичальнику.

Сума, що належить до сплати й відрахування, на запит Позичальника згідно з рубрикою (i) пункту 1.08 статті 1, вважається такою, яка належним чином була виплачена Позичальнику Банком на дату вибірки першого Траншу.

1.09 Суми, що належать до сплати згідно зі статтею 1

Суми, що належать до сплати згідно з пунктами 1.05 та 1.06 статті 1, сплачуються в євро. Вони сплачуються протягом 7 (семи) днів від дати отримання Позичальником вимоги Банку або протягом будь-якого тривалішого періоду, зазначеного у вимозі Банку.

СТАТТЯ 2

Позика

2.01 Сума позики

Позика охоплює сукупну суму Траншів, які надаються Банком за Кредитом, підтвердженим Банком згідно з пунктом 2.03 статті 2.

2.02 Валюта погашення, відсотки та інші відрахування

Відсотки, платежі для погашення та інші відрахування, що підлягають сплаті стосовно кожного Траншу, сплачуються Позичальником у валюті Траншу.

Будь-який інший платіж здійснюється у валюті, яка зазначена Банком з урахуванням валюти витрат, які повинні бути компенсовані завдяки такому платежу.

2.03 Підтвердження Банком

Протягом 10 (десяти) днів з моменту вибірки кожного Траншу Банк надсилає Позичальнику амортизаційну таблицю, зазначену в пункті 4.01 статті 4, у разі необхідності, із зазначенням дати вибірки, валюти, вибраної суми, умов погашення та відсоткової ставки стосовно відповідного Траншу.

СТАТТЯ 3

Відсотки

3.01 Відсоткова ставка

3.01А Транші з фіксованою ставкою

Позичальник сплачує відсотки на непогашений залишок кожного Траншу з фіксованою ставкою за Фіксованою ставкою один раз на півроку наприкінці періоду, станом на відповідні Дати платежу, які зазначено в Пропозиції вибірки, починаючи з першої такої Дати платежу після дати вибірки Траншу.

Якщо період між Датою вибірки та першою Датою платежу становить 30 днів або є меншим за 30 (тридцять) днів, сплата відсотків, нарахованих під час такого періоду, переноситься на наступну Дату платежу.

Відсотки обчислюються відповідно до підпункту (а) пункту 5.01 статті 5.

3.01В Транші з плаваючою ставкою

Позичальник сплачує відсотки на непогашений залишок кожного Траншу з плаваючою ставкою за Плаваючою ставкою один раз на півроку наприкінці періоду, станом на відповідні Дати платежу, які зазначено в Пропозиції вибірки, починаючи з першої такої Дати платежу після дати вибірки Траншу. Якщо період між датою вибірки та першою Датою платежу становить 30 днів або є меншим за 30 днів, сплата відсотків, нарахованих під час такого періоду, переноситься на наступну Дату платежу.

Банк повідомляє Позичальнику Плаваючу ставку протягом 10 (десяти) днів після початку кожного Базисного періоду Плаваючої ставки.

Якщо згідно з пунктами 1.05 та 1.06 статті 1 вибірка будь-якого Траншу із Плаваючою ставкою відбувається після Запланованої дати вибірки, відсоткова ставка, що застосовується до першого Базисного періоду Плаваючої ставки, визначається так, нібито вибірка відбулася станом на Заплановану дату вибірки.

Відсотки обчислюються стосовно кожного Базисного періоду Плаваючої ставки відповідно до пункту 5.01 статті 5. Для уникнення сумнівів було погоджено, що, якщо Змінна ставка для будь-якого Базисного періоду плаваючої ставки є нижчою за нуль, вона дорівнює нулю.

3.02 Відсотки на прострочені суми

Без обмеження статті 10 та як виняток з положення пункту 3.01 статті 3, відсотки нараховуються на будь-яку прострочену суму, що підлягає сплаті за умовами цієї Угоди, від належної дати платежу до фактичної дати платежу за річною ставкою, що дорівнює:

(a) для прострочених сум, пов'язаних із Траншами з плаваючою ставкою, - застосовній Плаваючій ставці плюс 2% (200 базисних пунктів);

(b) для прострочених сум, пов'язаних із Траншами з фіксованою ставкою, - або (а) застосовній фіксованій ставці плюс 2% (200 базисних пунктів), або (b) Відповідній міжбанківській ставці плюс 2% (200 базисних пунктів), залежно від того, що є найбільшим; та

(c) для прострочених сум, крім зазначених вище в підпунктах (a) або (b), - Відповідній міжбанківській ставці плюс 2% (200 базисних пунктів),

і сплачуються відповідно до вимоги Банку. Для визначення Відповідної міжбанківської ставки для цілей цього пункту 3.02 статті 3 відповідні періоди в контексті Додатку B є послідовними періодами тривалістю в один місяць, які починаються станом на належну дату платежу.

Якщо прострочена сума є сумою у валюті, іншій, ніж валюта Позики, застосовується річна відсоткова ставка, а саме Відповідна міжбанківська ставка, яка зазвичай використовується Банком для транзакцій у тій валюті плюс 2% (200 базисних пунктів), розрахована відповідно до ринкової практики для такої ставки.

СТАТТЯ 4

Погашення

4.01 Звичайне погашення частковими платежами

(a) Позичальник здійснює погашення кожного Траншу частковими платежами станом на Дати платежу, зазначені у відповідній Пропозиції вибірки відповідно до умов амортизаційної таблиці, що надсилається згідно з пунктом 2.03 статті 2.

(b) Амортизаційна таблиця складається на основі того, що:

(i) погашення здійснюється рівними піврічними платежами основної суми, а також

(ii) перша дата погашення кожного Траншу є Датою платежу, що припадає не пізніше першої Дати платежу відразу після 3-го (третього) однорічного строку Запланованої дати вибірки Траншу, а останньою датою погашення є Дата платежу, що настає не раніше ніж через 4 (чотири) роки та не пізніше ніж через 15 (п'ятнадцять) років після Запланованої дати вибірки.

4.02 Добровільне дострокове погашення

4.02А Можливість дострокового погашення

Згідно з підпунктами 4.02В, 4.02C та пунктом 4.04 статті 4 Позичальник може здійснювати дострокове погашення будь-якого Траншу в повному або частковому обсязі разом із нарахованими відсотками та компенсацією, за наявністю, після надіслання Повідомлення про дострокове погашення щонайменше за 1 (один) місяць із зазначенням Суми дострокового погашення і Дати дострокового погашення.

Згідно з підпунктом 4.02C пункту 4.02 статті 4 Повідомлення про дострокове погашення є обов'язковим та безвідкличним.

4.02В Компенсація за дострокове погашення

Для дострокового погашення, здійснюваного станом на будь-яку Дату платежу, Позичальник сплачує Банкові станом на Дату дострокового погашення компенсацію, що дорівнює поточній вартості (станом на Дату дострокового погашення) відсотків, що були б нараховані на Суму дострокового погашення за період від Дати дострокового погашення до Дати погашення і розраховані залежно від того, що є більшим:

a) ставка, яка дорівнює Спреду понад Відповідну міжбанківську ставку, що застосовувалася до відповідного Траншу із плаваючою ставкою згідно з пунктом 3.01 статті 3 від Дати дострокового погашення до Дати погашення, або

b) 0,30% (тридцять базисних пунктів) за рік.

Зазначена поточна вартість розраховується за ставкою дисконтування, застосованої станом на кожну Дату платежу, на яку погашення мало б місце, якби не відбулося дострокового погашення, на основі кривої ринку свопів, що превалює на момент розрахунку компенсації, відповідно до стандартної ринкової практики, що використовується Банком.

4.02С Механізм дострокового погашення

Не пізніше, ніж за 15 (п'ятнадцять) днів до Дати дострокового погашення Банк повідомляє Позичальнику про Суму дострокового погашення, нараховані відсотки на цю суму, що повинні бути сплачені, та компенсацію, яка підлягає сплаті згідно з підпунктом 4.02B пункту 4.02 статті 4, або, залежно від ситуації, про те, що жодна компенсація не підлягає сплаті.

Не пізніше ніж у Кінцевий термін Акцепту Позичальник повідомляє Банкові або:

(a) про те, що він підтверджує Повідомлення про дострокове погашення на умовах, зазначених Банком, або

(b) про те, що він відкликає Повідомлення про дострокове погашення.

Якщо Позичальник надає підтвердження згідно із зазначеним вище пунктом «a», він здійснює дострокове погашення. Якщо Позичальник відкликає Повідомлення про дострокове погашення або не в змозі підтвердити його в належний час, він не може здійснювати дострокового погашення. За винятком викладеного вище, Повідомлення про дострокове погашення є обов'язковим та безвідкличним.

Позичальник супроводжує дострокове погашення сплатою нарахованих відсотків і компенсації, якщо така є, відповідно до Суми дострокового погашення.

4.03 Обов'язкове дострокове погашення

4.03А Підстави для дострокового погашення

4.03A(1) ЗНИЖЕННЯ ВАРТОСТІ ПРОЕКТУ

Якщо загальна вартість Проекту має знизитися із суми, наведеної в пункті 4 Преамбули, до такого рівня, коли сума Кредиту перевищує 50% (п'ятдесят відсотків) такої вартості, Банк може пропорційно зниженню відразу шляхом надіслання повідомлення Позичальнику анулювати Кредит та/або вимагати дострокового погашення Позики.

4.03A(2) ПРИНЦИП PARI PASSU ДО ІНШОЇ СТРОКОВОЇ ПОЗИКИ

Якщо Позичальник за власним бажанням достроково здійснює повне або часткове погашення будь-якої іншої позики, наданої йому спочатку на строк понад 5 (п'ять) років (далі - Строкова позика), в інший спосіб, ніж за рахунок коштів позики, термін якої, принаймні, є таким самим, як незакінчений термін достроково погашеної Строкової позики, Банк може шляхом надіслання повідомлення Позичальнику анулювати Кредит і вимагати дострокового погашення Позики в такому співвідношенні, яким є співвідношення достроково погашеної суми Строкової позики до загальної непогашеної суми всіх Строкових позик.

Банк надсилає своє повідомлення Позичальнику в межах 30 (тридцяти) днів з дати отримання повідомлення згідно з рубрикою (c)(iii) пункту 8.02 статті 8.

Для цілей цієї Статті термін «позика» охоплює будь-яку позику, боргове зобов'язання або іншу форму фінансової заборгованості чи будь-якого зобов'язання щодо сплати або погашення грошових сум.

4.03A(3) ПРОЕКТНА УГОДА

Якщо Позичальник, Ініціатор та (або) Кінцевий бенефіціар не в змозі виконати будь-яке зі своїх зобов'язань за цією Угодою або Проектною угодою, в залежно від випадку, або якщо будь-який факт, викладений у Преамбулі, істотно змінюється й не відновлюються в усіх істотних аспектах, і якщо ці зміни або завдають істотної шкоди інтересам Банку як кредитора Позичальника, або істотно несприятливо впливають на виконання чи функціонування Проекту, чи будь-яке таке зобов'язання не є або перестає бути юридично чинним та обов'язковим, Банк шляхом надіслання повідомлення Позичальникові, якщо це питання не вирішено в межах обґрунтованого періоду часу, може анулювати кредит або вимагати дострокового погашення наданих Траншів.

4.03A(4) НЕВІДПОВІДНІ ВИТРАТИ ЗА УГОДАМИ

Позичальник здійснює негайне дострокове погашення Банкові частини Позики у разі невідповідності допустимим витратам за угодами.

4.03A(5) НЕЗАКОННІСТЬ

Якщо:

(a) для Банку cтає незаконним у будь-якій відповідній юрисдикції виконувати будь-яке з своїх зобов'язань, як це передбачено в цій Угоді, або фінансувати чи обслуговувати Позику;

(b) Рамкова угода є або може бути:

(i) припиненою за ініціативою України, або не має обов'язкової сили для України у будь-якому аспекті;

(ii) недійсною відповідно до її умов, або вважається Позичальником недійсною відповідно до її умов;

(iii) порушеною, оскільки будь-яке зобов'язання, яке Україна взяла на себе згідно з Рамковою угодою, перестає виконуватись щодо будь-якої позики, яка надається будь-якому позичальнику на території України з ресурсів Банку або ЄС,

(c) по відношенню до Гарантії ЄС:

(i) вона вже не є дійсною або не має повної юридичної сили;

(ii) умови покриття за цією гарантією не виконуються;

(iii) є недійсною відповідно до її умов, або вважається недійсною відповідно до її умов;

(iv) стосовно Кредиту більше не застосовується Гарантія ЄС, або

(v) проекти в Україні втрачають право на отримання гарантії ЄС.

Банк може, попередивши Позичальника, негайно (i) призупинити або скасувати невиплачену частину Кредиту та / або (ii) вимагати дострокового погашення Позики разом з нарахованими відсотками та всіма іншими сумами, нарахованими або сплаченими за цим Договором на дату, зазначену Банком у повідомленні Позичальнику.

4.03В Механізм дострокового погашення

Будь-яка сума, яка вимагається Банком відповідно до підпункту 4.03A пункту 4.03 статті 4, і будь-які відсотки або інші нараховані та несплачені суми, а також будь-яка компенсація, яка підлягає сплаті згідно з підпунктом 4.03C пункту 4.03 статті 4, сплачуються станом на дату, що визначається Банком та настає не раніше ніж через 30 (тридцять) днів від дати надіслання Банком повідомлення про таку вимогу, і застосовується згідно з пунктом 10.05 статті 10.

4.03С Компенсація за дострокове погашення

У разі настання Події дострокового погашення з компенсацією компенсація, якщо така є, визначається згідно з підпунктом 4.02B пункту 4.02 статті 4.

Крім того, якщо відповідно до будь-якого положення підпункту 4.03A пункту 4.03 статті 4 Позичальник сплачує Банку адміністративний збір у такій сумі, яка за свідченням Банку є необхідною для компенсації йому за отримання коштів у строк, інший, ніж станом на відповідну Дату платежу.

4.04 Застосування часткових дострокових погашень

Якщо Позичальник здійснює часткове дострокове погашення Траншу, Сума дострокового погашення застосовується pro rata кожному невиплаченому частковому платежу.

Достроково погашена сума не може бути повторно позичена. Ця стаття 4 не обмежує статті 10.

СТАТТЯ 5

Платежі

5.01 Правило розрахунку днів

Будь-яка сума, що належить до виплати за процентами, відшкодуванням або комісією з боку Позичальника у рамках Угоди й розраховується стосовно частини року, визначається за такими відповідними принципами:

(а) стосовно процентів та компенсацій, які підлягають сплаті за Траншем із фіксованою ставкою - рік тривалістю 360 (триста шістдесят) днів та місяць тривалістю 30 (тридцять) днів;

(b) стосовно процентів та компенсацій, які підлягають сплаті за Траншем із плаваючою. ставкою - рік тривалістю 360 (триста шістдесят) днів та кількість днів, що спливли;

(c) стосовно комісій - рік тривалістю 360 (триста шістдесят) днів та кількість днів, що спливли.

5.02 Час та місце платежу

Якщо в цій Угоді або у вимозі Банку не зазначено іншого, всі суми, за виключенням сум відсотків, відшкодування та основної суми, сплачуються протягом 15 (п'ятнадцяти) днів від дати отримання Позичальником вимоги Банку.

Кожна сума, яка сплачується Позичальником за цією Угодою, сплачується на відповідний рахунок, про який Банк повідомляє Позичальнику. Банк зазначає рахунок не менше ніж за 15 (п'ятнадцять) днів до встановленої дати першого платежу Позичальником і повідомляє про будь-яку зміну рахунку не менше ніж за 15 (п'ятнадцять) Банківських днів до дати першого платежу, до якого застосовується зміна. Цей термін повідомлення не застосовується в разі платежу відповідно до Статті 10.

Сума, що належить до сплати Позичальником, вважається сплаченою тоді, коли Банк отримує її.

5.03 Залік зустрічних вимог

Банк може робити залік будь-якого зобов'язання Позичальника, термін сплати якого настав за цією Угодою (у тій мірі, в якій воно фактично належить Банку) проти будь-якого зобов'язання (термін сплати якого настав чи ні) Банку перед Позичальником незалежно від місця сплати, обліку або валюти будь-якого зобов'язання. Якщо зобов'язання визначені в різних валютах, Банк може конвертувати будь-яке зобов'язання за ринковим курсом обміну під час своєї звичайної діяльності для заліку зустрічних вимог. Якщо будь-якого зобов'язання не встановлено або не визначено, Банк може використати для заліку зустрічних вимог суму, яка, за об'єктивною оцінкою Банку, є сумою цього зобов'язання.

СТАТТЯ 6

Зобов'язання та заяви

Зобов'язання в цій статті 6 залишаються чинними з дати укладання цієї Угоди і доти, доки залишається невиплаченою будь-яка сума за цією Угодою або залишається чинним Кредит.

А. Зобов'язання за Проектом

6.01 Використання Позики та наявність інших коштів

Позичальник використовує кошти Кредиту виключно для виконання Проекту. Позичальник надає кошти вибраного Траншу Кінцевому бенефіціару під наглядом ГУП і здійснює свої права в такий спосіб, щоб захищати інтереси Банку та Позичальника, дотримуватися положень цієї Угоди та забезпечувати виконання Проекту.

Позичальник забезпечує наявність у нього інших коштів, які перераховано в пункті 4 Преамбули, та витрачання цих коштів настільки, наскільки це є необхідним для фінансування Проекту.

6.02 Виконання Проекту

Позичальник забезпечує, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар виконували Проект із належною сумлінністю й ефективністю відповідно до Технічного опису, який може бути час від часу змінено за згодою Банку, та завершили його до настання кінцевої дати, зазначеної в ньому.

Цією Угодою Позичальник зобов'язується доти, доки Позика є непогашеною, (i) забезпечувати повний контроль Ініціатора та Кінцевого бенефіціара над усіма активами, що складають частину Проекту, і в разі необхідності вжити всіх необхідних заходів для підтримання спроможності Кінцевого бенефіціара вести господарську діяльність у повному обсязі після проведення консультацій з Банком і на запит Банку; (ii) забезпечувати виконання Ініціатором та Кінцевим бенефіціаром їхніх зобов'язань за Проектною угодою до завершення Проекту; (iii) в іншому разі забезпечувати, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар не вчиняли та не дозволяли вчиняти жодних дій, які могли б завадити чи перешкодити такому здійсненню, виконанню та функціонуванню Проекту.

6.03 Порядок закупівель

Позичальник гарантує, що Ініціатор та Кінцевий бенефіціар зобов'язуються придбати обладнання, забезпечувати послуги та замовляти роботи для Проекту за прийнятними процедурами закупівель, дотримуючись, що підтверджується Консультантом Банку, вимог Банку в галузі його політики, сформульованої в Посібнику із закупівель та Загальній концепції процесу закупівель для проекту «Миколаївводоканал».

6.03 A Здійснення закупівель:

Банк може визначати місце проведення тендерних оцінок, процедуру подання тендерних пропозицій та спосіб їхнього зберігання.

Банк має право призначати присутність незалежного спостерігача під час проведення оцінок.

6.04 Продовження зобов'язань за Проектом

У тій мірі, в якій будь-яка сума за цією Угодою залишається несплаченою, Позичальник забезпечує, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар:

(a) Обслуговування: обслуговувати, ремонтувати й оновлювати всю власність, що є частиною Проекту, як це вимагається для підтримання її в належному робочому стані;

(b) Активи Проекту: якщо Банк не надав попередньої письмової згоди на інше, зберігати за собою право власності на всі або значною мірою всі активи в складі Проекту або, якщо це є доцільним, заміняти й поновлювати такі активи, а також підтримувати Проект переважно в безперервному робочому режимі згідно з його початковою метою; при цьому Банк може відмовити в наданні згоди лише у випадках, коли запропонована дія може зашкодити інтересам Банку як кредитора Позичальника або унеможливити фінансування Проекту Банком відповідно до його Статуту чи статті 267 Римського договору;

(c) Страхування: застраховувати чи вживати адекватних заходів, які є прийнятними для Банку, для страхування всіх робіт, об'єктів і майна, які є частиною Проекту згідно з відповідною галузевою практикою для таких робіт, що становлять суспільний інтерес;

(d) Права та дозволи: забезпечувати чинність усіх прав проїзду чи користування, а також усіх дозволів, необхідних для виконання й функціонування Проекту;

(e) Навколишнє середовище: виконувати Проект й управляти ним відповідно до Законодавства з охорони навколишнього середовища;

(f) Законодавство ЄС: виконувати Проект й управляти ним згідно з відповідними стандартами законодавства ЄС настільки, наскільки воно імплементоване в законодавство України або визначене Банком до дати цієї Угоди;

(g) Розподіл коштів: забезпечити достатні кошти, якщо це є необхідним, для своєчасного виконання Проекту й відповідно до вимог Банку забезпечити механізм фінансування щорічної операційної діяльності та обслуговування Проекту;

(h) Аудит рахунків: забезпечити таке:

(i) відповідно до вимог Банку, ведення фінансових і бухгалтерських записів та документації для Проекту згідно із прийнятими міжнародними стандартами фінансової звітності (далі - МСФЗ), а також

(ii) призначення як аудитора незалежної фірми, прийнятної для Банку;

(і) Візити: забезпечувати надання дозволу призначеним Банком особам, яких можуть супроводжувати представники Європейського суду аудиторів, Європейської Комісії, Європейського офісу боротьби із шахрайством або іншого компетентного органу чи інституції ЄС, відвідувати об'єкти, установки та виробничі об'єкти в складі Проекту для проведення таких перевірок, які вони бажають провести, чи забезпечити їх або забезпечити їхнє забезпечення всією необхідною допомогою для цих цілей.

6.05 Зобов'язання щодо доброчесності

(a) Заборонена поведінка:

(i) Позичальник не бере участі (та забезпечує, щоб ані Ініціатор, ані Кінцевий бенефіціар не брали участі) у (або не уповноважує, або не дозволяє будь-якій афілійованій або будь-якій іншій особі, що діє від його імені, брати участь у) будь-якій Забороненій діяльності у зв'язку із Проектом, будь-якими публічними торгами щодо Проекту, або будь-якою транзакцією, передбаченою Угодою або Проектними документами.

(ii) Позичальник зобов'язується (та забезпечує, щоб кожен Ініціатор і Кінцевий бенефіціар зобов'язався) вжити такий захід, який Банк обґрунтовано вимагає для розслідування або припинення будь-якого сумнівного або підозрюваного випадку будь-якої Забороненої діяльності у зв'язку із Проектом.

(iii) Позичальник забезпечує (та вживає заходів, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар зобов'язалися забезпечити), щоб укладені ним контракти, які фінансуються в рамках цієї Позики, включали в себе необхідні положення, що дозволять Позичальнику, Ініціатору та Кінцевому бенефіціару здійснювати розслідування або припиняти будь-який сумнівний чи підозрюваний випадок будь-якої Забороненої діяльності у зв'язку із Проектом.

(b) Санкції:

Позичальник не вчиняє (та забезпечує, щоб Ініціатор або Кінцевий бенефіціар не вчиняли) такі дії:

(i) не вступає в ділові відносини з будь-яким Суб'єктом санкцій; або

(ii) не надає будь-які кошти на користь або в інтересах, прямо чи опосередковано, будь-якого Суб'єкту санкцій.

(c) Керівництво:

Позичальник зобов'язується (та забезпечує, щоб Ініціатор і Кінцевий бенефіціар зобов'язалися) вжити в обґрунтований термін відповідні заходи щодо будь-якого з відповідних належним чином уповноважених агентів і представників Позичальника, Ініціатора та Кінцевого бенефіціара (залежно від обставин), які:

(i) стають Суб'єктом санкцій; або

(ii) суб'єктами, щодо яких прийнято остаточне та безповоротне рішення суду у зв'язку із Забороненою діяльністю, скоєною в ході виконання ними своїх професійних обов'язків,

для забезпечення того, щоб така особа була відсторонена, звільнена або в будь-якому разі виключена з діяльності відповідного Позичальника, Ініціатора та/або Кінцевого бенефіціара (залежно від обставин), пов'язаною з Позикою та Проектом.

(d) ФАТФ:

Позичальник забезпечує, щоб Кінцевий бенефіціар запроваджував, підтримував та виконував внутрішні процедури та систем контролю відповідно до рекомендацій та стандартів Групи із протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, зі змінами та доповненнями, що вносяться час від часу.

6.06 Група управління Проектом

Для координування, моніторингу та оцінювання всіх аспектів виконання Проекту, а також управління такими аспектами, зокрема для закупівлі товарів, робіт і послуг для Проекту, Позичальник розпоряджається, щоб Кінцевий бенефіціар, якщо з Банком не домовлено про інше, забезпечив створення Групи управління Проектом або іншої організаційної групи з еквівалентними функціями (далі - ГУП); ГУП має бути забезпечена відповідними ресурсами та укомплектованою персоналом з належною кваліфікацією на весь термін виконання Проекту відповідно до кола повноважень, що є прийнятним для Банку. Позичальник розпоряджається, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар забезпечили постійну підтримку зв'язку ГУП із Банком.

6.07 Надання певних документів

Для виділення кредитних коштів Кінцевому бенефіціару Позичальник зобов'язується забезпечити надання Ініціатором та/або Кінцевим бенефіціаром йому, Банкові та ГУП таких документів, за формою й суттю прийнятних для Банку, що підтверджується Консультантом:

(i) для окремих компонентів Проекту, для яких компетентний орган вимагає проведення оцінки впливу на навколишнє середовище (далі - ОВНС), - нетехнічного короткого викладу, дослідження впливу на навколишнє середовище, підтвердження проведення громадських консультацій та примірника відповідної частини дозволу на останню розробку, які підтверджують охоплення ОВНС, його заходів зі зменшення впливу та громадських консультацій;

(ii) для окремих компонентів Проекту, для яких компетентний орган не вимагає проведення ОВНС, - примірника відповідного рішення компетентного органу й підтвердження публічного оприлюднення цього рішення;

(iii) для окремих компонентів Проекту, які мають або можуть мати значний вплив на природні зони, що охороняються, - відповідного висновку в прийнятній для Банку формі з описом впливів та заходів з їхнього пом'якшення, що надається українським органом, який відповідає за охорону природи;

(iv) для окремих компонентів Проекту, які вважаються такими, що не мають значного впливу та природні зони, що охороняються, - відповідного висновку в прийнятній для Банку формі, що надається українським органом, який відповідає за охорону природи;

(v) для окремих компонентів Проекту, засвідчені копії контракту чи контрактів стосовно елементів, включених до Технічного опису, як прийнятних для фінансування за Фінансовою угоди, і контракт чи контракти яких мали бути виконані відповідно до положень пункту 6.03 статті 6 Фінансової угоди.

6.08 Зміна директора «Миколаївводоканалу»; голова ГУП

Позичальник зобов'язується забезпечити, щоб: i) Ініціатор поінформував Банк до внесення будь-якої пропозиції стосовно зміни директора «Миколаївводоканалу», а також щоб ii) Кінцевий бенефіціар не мав заперечень Банку для призначення на посаду голови ГУП.

6.09 Коригування тарифів

Позичальник зобов'язується докладати максимум зусиль для забезпечення щорічного коригування Ініціатором тарифів, принаймні, відповідно до рівня інфляції перед включенням тієї частини тарифу, яка пов'язана з погашенням позики.

6.10 План дій

Позичальник зобов'язується забезпечити, щоб Кінцевий бенефіціар у межах одного року з моменту першої вибірки запропонував прийнятний для Банку план дій стосовно: i) зниження несанкціонованого використання води після водомірів, установлених у багатоквартирних будинках, а також ii) підвищення рівня сплати рахунків у багатоквартирних будинках.

B. Загальні зобов'язання

6.11 Реалізація активів

(a) Позичальник забезпечує, щоб ні Ініціатор, ні Кінцевий бенефіціар без попередньої письмової згоди Банку не реалізовували чи в рамках одноразової транзакції, чи в рамках низки пов'язаних або непов'язаних між собою транзакцій, добровільно чи недобровільно, усієї чи будь-якої частини своєї діяльності, підприємства чи активів.

(b) Зазначений вище пункт (a) не застосовується до реалізації активів, крім активів, що є частиною Проекту, а також усіх акцій дочірніх компаній, які володіють активами, що є частиною Проекту, за справедливою ринковою ціною та на рівних умовах, але при цьому протягом строку дії Позики сукупна балансова вартість активів, реалізованих Ініціатором або Кінцевим бенефіціаром, не повинна перевищувати 10000000 євро.

Для цілей цієї статті терміни «реалізовувати» та «реалізація» охоплюють будь-яку дію, що становить продаж, передачу, надання в оренду або іншу форму реалізації.

6.12 Зміни в господарський діяльності

Позичальник забезпечує, щоб у загальному характері господарської діяльності Кінцевого бенефіціару не відбувалося жодних суттєвих змін порівняно з діяльністю, що велася станом на дату цієї Угоди.

6.13 Злиття

Позичальник повинен забезпечити, що Кінцевий бенефіціар не здійснюватиме жодного об'єднання, поділу, злиття або корпоративної реорганізації без отримання попереднього дозволу Банку.

6.14 Приватизація

Позичальник не повинен укладати будь-якої угоди чи домовленості, а також забезпечує, щоб ні Ініціатор, ні Кінцевий бенефіціар не укладали жодної угоди чи домовленості: i) стосовно приватизації Кінцевого бенефіціара або зміни прав власності Ініціатора стосовно Кінцевого бенефіціара в будь-яку приватну форму або ii) згідно з якими Кінцевий бенефіціар може перестати перебувати у повній власності та під контролем Ініціатора, або iii) стосовно змін у структурі капіталу Кінцевого бенефіціара, в будь-якому із цих випадків без попередніх консультацій з Банком та без попередньої письмової згоди Банку.

6.15 Дотримання законодавства

Позичальник повинен в усіх аспектах дотримуватись усіх законів, під дію яких підпадає він або Проект, у випадках, коли недотримання їх призводить або з обґрунтованою ймовірністю може призвести до Істотних несприятливих змін.

6.16 Загальні заяви та гарантії

Позичальник заявляє та гарантує Банкові:

(a) що він має повноваження виконувати, передавати й здійснювати свої обов'язки за цією Угодою й що вжито всіх необхідних заходів для уповноваження виконання, передачі та здійснення ним цих обов'язків;

(b) що ця Угода становить його зобов'язання, що мають юридичну силу, є обов'язковими для виконання та можуть бути примусово виконані;

(c) що виконання, передача та здійснення його зобов'язань за цією Угодою та під час дотримання положень цієї Угоди не суперечать і не суперечитимуть:

(i) будь-якому застосовному закону, статуту, нормі або положенню чи будь-якому рішенню суду, постанові або дозволу, дія яких поширюється на нього;

(ii) будь-якій обов'язковій для виконання угоді або іншому документу, що може з обґрунтованою ймовірністю призвести до істотного несприятливого впливу на його спроможність здійснювати свої зобов'язання за цією Угодою;

(d) що не відбулося жодних Істотних несприятливих змін з дати підписання цієї Угоди;

(e) що не відбулося й не триває без виправлення чи без відмовлення жодної події чи обставини, яка становить випадок невиконання зобов'язань згідно з пунктом 10.01 статті 10;

(f) що не відбувається й настільки, наскільки йому відомо, не повинно відбуватися й не планується жодним судом, арбітражним органом чи установою розгляду жодного судового процесу, арбітражу, адміністративних проваджень чи розслідування, що вже призвело або в разі негативного результату може призвести до Істотної несприятливої зміни, і стосовно нього не існує жодного невиконаного судового рішення чи ухвали;

(g) що Ініціатор та Кінцевий бенефіціар у необхідному обсязі та відповідно до застосовних правових норм надали всі необхідні дозволи, погодження, ліцензії та схвалення урядових, або державних, органів чи установ у зв'язку із цією Угодою та Проектом, і всі ці дозволи, погодження, ліцензії та схвалення є цілком чинними й можуть бути прийняті за докази;

(h) що його зобов'язання щодо здійснення платежів за цією Угодою за правом оплати є не нижчими, ніж усі інші поточні та майбутні незабезпечені та несубординовані зобов'язання за будь-якими з його боргових інструментів;

(i) наскільки йому відомо, жодні кошти, інвестовані в Проект Позичальником, не мають незаконного походження, включаючи надходження від Відмивання коштів або пов'язані з Фінансуванням тероризму;

(j) ні Позичальник, ні Ініціатор, Кінцевий бенефіціар, його посадові особи та директори, ані будь-яка інша особа, що діє від його чи їхнього імені або під його чи їхнім контролем, не здійснювала і не здійснюватиме

(i) будь-яку Заборонену діяльність у зв'язку із Проектом або будь-якою транзакцією, передбаченою Угодою; або

(ii) будь-яку незаконну діяльність, пов'язану з Фінансуванням тероризму або Відмиванням грошей;

(k) Проект (включаючи, без обмежень, обговорення, укладання та виконання контрактів, що фінансуються або мають фінансуватися у рамках Позики) не включав у себе, або не призводив до будь-якої Забороненої діяльності;

(l) задовільні для Банку докази, зазначені у пункті 12.3 статті 12 нижче, які підтверджують, що

(i) Рамкова угода є дійсною, обов'язковою для виконання та наділена позовною силою, і визнають, що Проект поширюється на Рамкову угоду та

(ii) положення українського законодавства, які забороняють дострокове погашення позик, отриманих українськими позичальниками з-за кордону, не застосовуються до Банку, є дійсними та обов'язковими у будь-який час.

Заяви та гарантії, викладені вище, залишаються чинними після підписання цієї Угоди та вважаються такими, що повторюються, на кожну Заплановану дату вибірки та кожну Дату платежу.

6.17 Дотримання Проектної угоди

Позичальник розпоряджається, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар завжди дотримувалися положень Проектної угоди.

6.18 Використання коштів з Рахунку для одержання коштів

Позичальник зобов'язується й погоджується використовувати кошти з Рахунка для одержання коштів виключно для цілей цього Проекту і що жодні кошти з Рахунку для одержання коштів не можуть бути використані Позичальником з огляду на Позику, якщо тільки не були задоволені умови, викладені у Додатку D, які передують такому використанню, і Позичальник не надав Банкові щонайменше за 15 (п'ятнадцять) днів до дати запропонованого використання безумовне свідчення, яке підтверджує, що такі умови були задоволені. Позичальник зобов'язується і погоджується використовувати кошти з Рахунку для одержання коштів для закупівлі товарів, робіт та послуг для Проекту лише після одержання схвалення Консультанта. У разі, коли Позичальник надає довідку, яка кваліфікується як задоволення цих попередніх умов, таке використання може мати місце тільки за попередньої письмової згоди Банку, наданої після проведення консультацій між Банком, Позичальником та ГУП.

6.19 Бухгалтерський облік

Позичальник забезпечує, щоб Кінцевий бенефіціар:

(a) здійснював і продовжував здійснювати належний облік рахунків і бухгалтерської документації, до якої мають бути внесені повні та правильні записи про всі фінансові операції, активи та господарську діяльність Кінцевого бенефіціара, зокрема витрати, пов'язані із Проектом, відповідно до чинних МСФЗ; та

(b) зберігав облік контрактів, що фінансуються з коштів Позики, включаючи копію самого контракту та матеріальні документи, які стосуються закупівель, протягом щонайменше 6 років з моменту укладення договору.

СТАТТЯ 7

Забезпечення

7.01 Рівень пріоритетності Pari Passu

Позичальник забезпечує, щоб його платіжні зобов'язання за цією Угодою мали та продовжували мати право пріоритетності платежу не менше, ніж pari passu стосовно всіх інших теперішніх та майбутніх незабезпечених зобов'язань за будь-яким його Інструментом зовнішнього боргу.

А саме, якщо Банк надає вимогу відповідно до Статті 10.01, або якщо випадок або потенційний випадок невиконання зобов'язань за будь-яким незабезпеченим та несубординованим інструментом зовнішнього боргу Позичальника, або будь-якої з його агенцій, настав або триває, Позичальник не виконує (або не дозволяє) будь-якого платежу щодо будь-якого іншого такого Інструменту зовнішнього боргу (як запланованого за графіком, так й іншого) без одночасної сплати, або виділення на спеціальному рахунку для платежу на наступну Дату платежу, суми, яка дорівнює тій самій частці непогашеного боргу за цією Угодою, яка відповідає частці, яку складає платіж за таким Інструментом зовнішнього боргу по відношенню до загальної суми непогашеної заборгованості за таким Інструментом. З цією метою, будь-який платіж за Інструментом зовнішнього боргу, виконаний за рахунок надходжень від випуску іншого інструменту, на який підписалися, в цілому, ті самі особи, що мають вимоги за Інструментом зовнішнього боргу, до уваги братися не буде.

У цій Угоді термін «Інструмент зовнішнього боргу» означає (a) інструмент, включаючи будь-який чек або виписку з рахунку, які підтверджують зобов'язання, або які є зобов'язанням виплатити позику, депозит, аванс або аналогічне надання кредиту (включаючи, без обмежень, будь-яке надання кредиту в рамках угоди про рефінансування або реструктуризацію); (b) зобов'язання, засвідчене облігацією, корпоративною облігацією або аналогічним письмовим підтвердженням заборгованості; та (c) гарантію, надану Позичальником щодо зобов'язання третьої сторони; за умови, в кожному разі, що таке зобов'язання регулюється правовою системою, іншою, ніж право Позичальника.

7.02 Забезпечення

Якщо Позичальник надає третій стороні будь-яке забезпечення для будь-якого Інструменту зовнішнього боргу, або будь-яку перевагу або привілей стосовно такого Інструменту зовнішнього боргу, Позичальник має, якщо цього вимагає Банк, надати Банку еквівалентне забезпечення для виконання своїх зобов'язань за цією Угодою або надати Банку еквівалентну перевагу або привілей.

7.03 Статті, які можуть бути включені

Якщо Позичальник підписує з будь-яким іншим кредитором або довгостроковим фінансовим кредитором угоду про фінансування, яка включає в себе статтю щодо втрати рейтингу, окремі статті або інші положення стосовно рівня пріоритетності pari passu або перехресного невиконання зобов'язань, які є суворішими за будь-які еквівалентні положення цієї Угоди, Позичальник негайно повідомляє про це Банку та, на вимогу Банку, негайно оформлює угоду для внесення змін та доповнень до цієї Угоди для забезпечення наявності аналогічного положення на користь Банку.

СТАТТЯ 8

Інформація та візити

8.01 Інформація стосовно Проекту

Позичальник здійснює або розпоряджається, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар здійснювали:

(i) передачу Банку англійською мовою

(a) інформації за змістом та за формою, і в строки, які визначені в Додатку А.2 та в Проектній угоді або іншим чином узгоджуються час від часу Сторонами цієї Угоди; та

(b) будь-якої такої інформації або додаткових документів, що стосуються фінансування, закупівлі, реалізації, функціонування Проекту та дотичного екологічного або соціального впливу, які Банк може обґрунтовано вимагати протягом обґрунтованого строку, завжди за умови, що якщо така інформація або документ не надаються Банкові своєчасно, і Позичальник не усуває таке невиконання упродовж розумного часу, визначеного Банком у письмовій формі. Банк може виправити цей брак, якщо можливо, шляхом залучення власного персоналу або консультанта, або будь-якої третьої сторони за рахунок Ініціатора, і Позичальник надасть таким особам усю необхідну допомогу для цієї мети;

(ii) подання на ухвалення Банку, без затримки та англійською мовою, будь-якої істотної зміни в ціні, проекті, планах, графіку або програми витрат для Проекту у зв'язку з розкриттям інформації, що надійшла до Банку до підписання цієї Угоди;

(iii) негайне інформування Банку англійською мовою про (a) будь-які судові процеси, які порушуються або погрожують порушенням проти нього або Ініціатора, або Кінцевого бенефіціара з огляду на екологічні або інші справи, що стосуються Проекту; (b) будь-який факт або подію, відому Позичальнику, яка може завдати суттєвої шкоди або вплинути на стан виконання або функціонування Проекту;

(iv) зберігання в одному місці для інспекції повні умови самого контракту, а також усіх важливих документів, що стосуються процесу закупівель та виконання договору, і забезпечення Банку можливості перевірити контрактні документи, які підрядник зобов'язаний утримувати за своїм контрактом на поставку;

(v) негайне інформування Банку про справжні заяву або скаргу стосовно будь-якої забороненою поведінки у зв'язку із Проектом;

(vi) щойно йому стає відомо про будь-який факт або інформацію, що підтверджує або обґрунтовано наводить на думку, що (а) Заборонена поведінка мала місце у зв'язку з Проектом або (b) будь-які кошти, інвестовані в його акціонерний капітал або Проект, мають походження від незаконних джерел; та

(vii) зберігання засвідчених копій контрактів, що фінансуються за рахунок коштів Позики, та підтвердження витрат, пов'язаних з вибірками.

8.02 Інформація, що стосується Позичальника, Ініціатора та Кінцевого бенефіціара

Позичальник здійснює або розпоряджається, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар здійснювали:

(a) передачу Банку інформації про рахунки Проекту та аудиторські звіти англійською мовою або в перекладі англійською мовою протягом 6 місяців після закінчення кожного фіскального року;

(b) забезпечення того, щоби бухгалтерська документація Кінцевого бенефіціара повною мірою відображала операції, пов'язані з фінансуванням, виконанням або функціонування Проекту; та

(c) негайне інформування Банку про:

(i) будь-яку суттєву зміну в законодавстві, статутах, внутрішніх нормативних документах, меморандумах та установчому договорі будь-якого Посередника із зазначенням даних щодо Проекту після дати цієї Угоди;

(ii) будь-який факт, що зобов'язує його достроково погасити будь-яку фінансову заборгованість чи будь-яке фінансування з боку Європейського Союзу;

(iii) будь-який випадок або рішення, яке становить або може призвести до випадків, описаних у Статті 4.03A(2);

(iv) будь-який намір зі своєї сторони або Ініціатора, або Кінцевого бенефіціара надати забезпечення щодо будь-якого з його активів на користь третьої сторони;

(v) будь-який намір зі своєї сторони відмовитися від володіння будь-якою суттєвою складовою Проекту;

(vi) будь-який факт або випадок, який ймовірно може суттєво перешкоджати виконанню будь-якого зобов'язання Позичальника в рамках цієї Угоди;

(vii) будь-який випадок, зазначений у переліку Статті 10.01, що мав місце або загрожував мати місце, або передбачався;

(viii) будь-які судові, арбітражні чи адміністративні провадження або розслідування, які відбуваються в теперішній час, погрожують мати місце або очікують на розгляд і можуть, в разі несприятливого рішення, призвести до Істотної несприятливої зміни;

(ix) будь-який факт або подію, внаслідок чого будь-який член органу правління Кінцевого бенефіціара стає Суб'єктом санкцій;

(x) в тій мірі, в якій це дозволено законодавством, повідомляти Банк про будь-який суттєвий судовий процес, арбітраж або адміністративний розгляд або розслідування, проведене судом, адміністрацією або аналогічним органом державної влади, який, за наявними у нього відомостями та міркуваннями (або за наявними відомостями та міркуваннями такого Кінцевого бенефіціара, який повідомляє про це Позичальника), є поточним, неминучим або порушеним проти Позичальника або будь-якого Кінцевого бенефіціара, або його контролюючих організацій, або членів його керівництва чи адміністративних органів у зв'язку із Забороненою діяльністю, пов'язаною з Позикою або Проектом;

(xi) будь-які заходи, вжиті Позичальником, Ініціатором або Кінцевим бенефіціаром відповідно до Статті 6.05 цієї Угоди (далі - Зобов'язання щодо доброчесності); та

(viii) будь-які судові, арбітражні чи адміністративні провадження або розслідування, які відбуваються в теперішній час, погрожують мати місце або очікують на розгляд і можуть, в разі несприятливого рішення, призвести до Істотної несприятливої зміни.

8.03 Розслідування та інформація

Позичальник зобов'язується:

(i) уживати таких заходів, яких Банк може обґрунтовано вимагати, для розслідування та (або) припинення будь-яких можливої або потенційної дії такого характеру, який описано в пункті 6.05 статті 6;

(ii) інформувати Банк про заходи, ужиті для стягнення відшкодування з осіб, відповідальних за будь-яку шкоду, завдану внаслідок будь-якої такої дії, а також

(iii) сприяти будь-якому розслідуванню, яке Банк може проводити стосовно будь-якої такої дії.

8.04 Візити Банку