Деякі питання державного підприємства “Енергоринок”

КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

від 21 травня 2025 р. № 587

Київ

Деякі питання державного підприємства “Енергоринок”

Кабінет Міністрів України постановляє:

1. Внести зміни до Статуту державного підприємства “Енергоринок”, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 5 червня 2000 р. № 922 (Офіційний вісник України, 2000 р., № 23, ст. 964; 2018 р., № 23, ст. 800), виклавши його в редакції, що додається.

2. Внести зміни до Положення про наглядову раду державного підприємства “Енергоринок”, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 лютого 2018 р. № 145 “Деякі питання державного підприємства “Енергоринок” (Офіційний вісник України, 2018 р., № 23, ст. 800), виклавши його в редакції, що додається.

Прем'єр-міністр України

Д. ШМИГАЛЬ

Інд. 37

ЗАТВЕРДЖЕНО

постановою Кабінету Міністрів України

від 5 червня 2000 р. № 922

(в редакції постанови Кабінету Міністрів України

від 21 травня 2025 р. № 587)

СТАТУТ

державного підприємства “Енергоринок”

Загальні питання

1. Державне підприємство “Енергоринок” (далі - підприємство) утворено для забезпечення функціонування оптового ринку електричної енергії відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 5 травня 2000 р. № 755 “Про утворення державного підприємства “Енергоринок” (Офіційний вісник України, 2000 р., № 19, ст. 780) на базі відокремленого підрозділу “Енергоринок” державного підприємства “Національна енергетична компанія “Енергоринок” та є державним комерційним підприємством.

2. Підприємство є правонаступником державного підприємства “Національна енергетична компанія “Укренерго” щодо його активів і боргових зобов'язань, пов'язаних з:

провадженням ліцензованої діяльності з купівлі та продажу електричної енергії;

виконанням угод, укладених із суб'єктом підприємницької діяльності, який отримав ліцензію на передачу електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами, щодо передачі електричної енергії такими мережами;

організаційним та матеріально-технічним забезпеченням функціонування оптового ринку електричної енергії;

виконанням функцій розпорядника системи розрахунків, а також розпорядника коштів оптового ринку електричної енергії.

3. Підприємство у своїй діяльності керується Конституцією України, Законом України “Про заходи, спрямовані на погашення заборгованості, що утворилася на оптовому ринку електричної енергії” та іншими законами України, Указами Президента України та постановами Верховної Ради України, прийнятими відповідно до Конституції та законів України, актами Кабінету Міністрів України, іншими нормативно-правовими актами, Керівними принципами Організації економічного співробітництва та розвитку щодо корпоративного врядування на підприємствах державної форми власності, договором, на підставі якого створено оптовий ринок електричної енергії, та цим Статутом.

Найменування та місцезнаходження підприємства

4. Офіційне найменування підприємства:

українською мовою: повне - державне підприємство “Енергоринок”; скорочене - ДП “Енергоринок”;

англійською мовою: повне - The State Company “Energorynok”; скорочене - SC “Energorynok”.

5. Місцезнаходження підприємства: 01032, м. Київ, вул. Симона Петлюри, 27.

Мета і предмет діяльності підприємства

6. Підприємство утворено з метою запровадження ефективних механізмів організації оптового ринку електричної енергії (далі - оптовий ринок) та значного поліпшення стану справ із розрахунками за енергоресурси, повне погашення заборгованості, що утворилася на оптовому ринку електричної енергії України, а також отримання прибутку від провадження інших видів діяльності.

7. Предметом діяльності підприємства є:

1) купівля електричної енергії у виробників, потужність чи обсяг відпуску яких більші ніж граничні показники (крім електричної енергії, виробленої на теплоелектроцентралях, що входять до складу енергопостачальників, для споживання на території провадження ліцензованої діяльності), а також у суб'єктів підприємницької діяльності, які є власниками електричної енергії, виробленої з давальницької сировини;

2) купівля в учасників оптового ринку електричної енергії, отриманої ними за угодами на її імпорт;

3) оптове постачання електричної енергії;

4) укладення угод про передачу електричної енергії із суб'єктом підприємницької діяльності, який отримав ліцензію на таку передачу магістральними та міждержавними електричними мережами, і забезпечення виконання цих угод;

5) виконання функцій розпорядника системи розрахунків і коштів оптового ринку та функцій секретаріату ради оптового ринку, зокрема:

погодинне планування розподілу навантаження між енергогенеруючими джерелами на наступну добу для визначення погодинних цін на електричну енергію і потужність, оптимізації обсягів виробництва та оптового постачання електричної енергії. Графіки навантаження на наступну добу погоджуються з підприємством, що здійснює централізоване диспетчерське управління енергосистемою, яке в разі непогодження приймає остаточне рішення щодо розподілу навантаження;

розрахунок погодинних прогнозних цін на електричну енергію і потужність на основі оптимізації режимів роботи атомних, теплових і гідравлічних електростанцій, зовнішніх перетоків, поданих цінових заявок генеруючих компаній і прогнозного обсягу споживання електричної енергії на наступну добу;

розрахунок фактичних оптових цін на електричну енергію за правилами оптового ринку;

розрахунок платежів за електричну енергію і звітного балансу купівлі-продажу електроенергії;

забезпечення та здійснення розрахунків за продану та куплену електричну енергію;

ведення бухгалтерського обліку операцій з купівлі-продажу електричної енергії і розрахунків за неї та подання бухгалтерської і фінансової звітності;

6) організаційне та матеріально-технічне забезпечення функціонування оптового ринку, в тому числі:

організація проведення загальних зборів учасників оптового ринку, засідань ради оптового ринку, робочих груп, а також семінарів для учасників оптового ринку;

проведення роботи за внутрішньодержавними договорами - розроблення, реєстрація та супроводження договорів щодо операцій з електричною енергією на оптовому ринку;

проведення експертної оцінки договорів;

супроводження програмного забезпечення інформаційної бази договорів;

7) участь у забезпеченні зовнішньоекономічних відносин з енергосистемами суміжних країн, а саме:

в укладенні міждержавних договорів щодо забезпечення паралельної роботи об'єднаної енергетичної системи України з енергосистемами суміжних країн;

у плануванні та узгодженні графіків міждержавних перетоків електричної енергії;

у проведенні розрахунків обсягів міждержавних перетоків електричної енергії з підписанням щомісяця актів з енергосистемами суміжних країн;

8) інформаційне співробітництво з Адміністрацією Держприкордонслужби щодо міждержавних перетоків електричної енергії;

9) розроблення та експлуатація програмного забезпечення, необхідного для функціонування оптового ринку;

10) розгляд і внесення до ради оптового ринку, НКРЕКП та Антимонопольного комітету пропозицій щодо змін та доповнень до договору між членами оптового ринку, правил оптового ринку, інструкцій та інших нормативних документів, що діють на оптовому ринку;

11) участь у розробленні, вдосконаленні, впровадженні та розвитку системи комерційного обліку електричної енергії;

12) проведення виставок, конференцій, симпозіумів та інших заходів, пов'язаних з роботою оптового ринку;

13) розроблення, видання і розповсюдження друкованої, інформаційної та рекламної продукції з питань роботи оптового ринку;

14) організація і надання консультаційних послуг з питань функціонування оптового ринку;

15) підготовка і підвищення кваліфікації спеціалістів відповідно до мети та напрямів діяльності підприємства;

16) соціальний розвиток підприємства, задоволення соціальних потреб і організація оздоровлення працівників та їх сімей відповідно до колективного договору;

17) організація матеріально-технічного та транспортного забезпечення виробничого процесу;

18) виконання заходів з погашення заборгованості, яка виникла на оптовому ринку електричної енергії.

8. Підприємство самостійно планує свою господарську діяльність на основі господарських договорів.

9. Підприємство може провадити будь-які інші види діяльності, що не суперечать законодавству.

10. Усі види діяльності, які згідно із законом потребують документів дозвільного характеру чи ліцензій, провадяться підприємством лише після їх отримання.

Правовий статус підприємства

11. Підприємство є юридичною особою, яка заснована на державній власності та функції з управління якою виконує Кабінет Міністрів України.

Права та обов'язки юридичної особи підприємство набуває з дня його державної реєстрації в установленому законом порядку.

12. Підприємство має відокремлене майно, самостійний баланс, поточні та інші рахунки в банках, а також печатку із своїм найменуванням та зображенням фірмового знака, а також знак для товарів і послуг, штампи, бланки та інші реквізити.

Підприємство діє на принципах повної господарської самостійності і самоокупності, несе відповідальність за наслідки своєї господарської діяльності та виконання зобов'язань перед партнерами і державою.

13. Для здійснення розрахунків за придбану або продану електричну енергію підприємство відкриває поточний рахунок із спеціальним режимом використання, рух коштів на якому здійснюється за спеціальним режимом, що визначається законодавством.

Підприємство проводить претензійно-позовну роботу з постачальниками та іншими учасниками оптового ринку, які не виконують умов договору між членами оптового ринку та додатків до нього.

14. Підприємство може набувати майнових та особистих немайнових прав, укладати із суб'єктами господарювання та громадянами договори (контракти), зокрема купівлі-продажу, підряду, страхування, перевезень, зберігання, доручення, комісії, бути позивачем або відповідачем у судах України, а також у судах інших держав.

15. Підприємство складає щорічний звіт про досягнення цілей діяльності підприємства, визначених у листі очікувань власника.

16. Підприємство відповідає за своїми зобов'язаннями в межах належного йому майна.

Підприємство не несе відповідальності за зобов'язаннями держави.

17. Директор підприємства, головний бухгалтер, голова та члени наглядової ради, корпоративний секретар, керівник служби (підрозділу) внутрішнього аудиту (внутрішній аудитор), керівник (підрозділу) з питань управління ризиками, керівник (підрозділу) з питань комплаєнсу, особа, відповідальна за виконання антикорупційної програми, яка відповідно до статті 62 Закону України “Про запобігання корупції” є особою, відповідальною за виконання антикорупційної програми підприємства, є посадовими особами підприємства.

18. Підприємство має право утворювати в установленому порядку філії, представництва, інші відокремлені структурні підрозділи на території України та забезпечувати їх основними засобами та обіговими коштами.

Філії, представництва підприємства діють на підставі положень про них, що затверджуються директором підприємства.

Керівники філій, представництв підприємства призначаються директором підприємства.

19. Підприємство має право залучати до роботи українських та іноземних спеціалістів, самостійно визначати форми, системи, розміри та види оплати праці згідно із законодавством.

Підприємство встановлює технічно обґрунтовані норми праці з урахуванням вимог законодавства.

Умови праці іноземних громадян та її оплати визначаються індивідуальними трудовими договорами (контрактами) відповідно до законодавства України.

Підприємство має право самостійно встановлювати для своїх працівників додаткові відпустки, скорочений робочий день та пільги згідно із законодавством.

20. Підприємство має право в установленому законодавством порядку подавати Кабінетові Міністрів України та іншим центральним органам виконавчої влади пропозиції щодо підвищення ефективності функціонування електроенергетичного комплексу.

Засновник підприємства

21. Засновником підприємства є держава в особі Кабінету Міністрів України (далі - суб'єкт управління).

22. Суб'єкт управління:

здійснює контроль за ефективністю використання та збереженням закріпленого за підприємством майна, не втручаючись в оперативно-господарську діяльність підприємства;

затверджує Статут та зміни до цього Статуту, здійснює контроль за дотриманням вимог цього Статуту;

затверджує положення про наглядову раду підприємства, а також внесення змін до нього;

ініціює дострокове припинення повноважень члена наглядової ради у випадках, передбачених законом та цим Статутом;

ініціює позапланові засідання наглядової ради;

оцінює результати діяльності наглядової ради, приймає рішення за результатами оцінювання діяльності наглядової ради;

розглядає звіт наглядової ради, приймає рішення за результатами розгляду такого звіту;

обирає в установленому законодавством порядку членів наглядової ради, затверджує умови цивільно-правових договорів, що укладаються із ними, установлює відповідно до законодавства розмір їх винагороди, обирає особу, уповноважену на їх підписання;

приймає рішення про припинення повноважень членів наглядової ради, крім випадків, установлених законом;

приймає рішення про призначення на новий строк членів наглядової ради підприємства, які відповідають вимогам, визначеним Законом України “Про управління об'єктами державної власності”;

затверджує в установленому порядку лист очікувань власника на підставі Політики державної власності, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 29 листопада 2024 р. № 1369 “Деякі питання політики державної власності” (Офіційний вісник України, 2025 р., № 1, ст. 39), після консультацій із наглядовою радою підприємства, що включає коротко- та середньострокові фінансові, операційні і нефінансові цілі діяльності підприємства, що визначаються з урахуванням стратегічного плану розвитку підприємства;

приймає рішення про збільшення або зменшення статутного капіталу підприємства;

приймає рішення у випадках, визначених законом, про надання згоди на вчинення підприємством господарського зобов'язання, щодо якого є заінтересованість, та значного господарського зобов'язання або про відмову в наданні такої згоди та несе встановлену законом відповідальність за прийняття таких рішень;

призначає суб'єкта аудиторської діяльності підприємства відповідно до вимог статті 29 Закону України “Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність”;

здійснює оцінювання фіскальних ризиків підприємства відповідно до методики, затвердженої Кабінетом Міністрів України;

розглядає щорічний звіт про досягнення цілей діяльності підприємства, визначених у листі очікувань власника, проводить оцінку відповідно до затверджених у листі очікувань власника показників та затверджує його;

затверджує внутрішні положення про винагороду членів наглядової ради та директора, із урахуванням особливостей, встановлених законодавством;

затверджує звіт про винагороду директора та звіт про винагороду членів наглядової ради відповідно до Політики державної власності, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 29 листопада 2024 р. № 1369 “Деякі питання політики державної власності”;

у випадках, передбачених законодавством, приймає рішення про ліквідацію наглядової ради та забезпечує внесення відповідних змін до Статуту;

приймає рішення про реорганізацію та ліквідацію підприємства;

до моменту утворення наглядової ради у встановленому законом порядку здійснює повноваження, якими наділена наглядова рада згідно із законом та/або цим Статутом;

може вирішувати будь-які питання щодо підприємства, крім питань, вирішення яких згідно із законом та/або цим Статутом належить до виключної компетенції наглядової ради;

здійснює інші повноваження, передбачені законодавством.

У період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 12 місяців з дня його припинення чи скасування, але не більше трьох років з дня набрання чинності Законом України “Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо вдосконалення корпоративного управління”, суб'єкт управління має право приймати рішення з питань, що належать до виключної компетенції наглядової ради згідно із законом та/або статутом, до обрання нового складу наглядової ради.

Винагорода та інші виплати, що не заборонені законодавством, посадовим особам органів підприємства виплачується лише на умовах, передбачених укладеними з ними цивільно-правовими або трудовими договорами, відповідно до вимог, встановлених законодавством.

Майно підприємства

23. Майно підприємства складається з основних засобів, обігових коштів, а також фінансових та інших цінностей, відображених у самостійному балансі підприємства.

24. Майно підприємства є державною власністю та закріплюється за ним на праві господарського відання. Підприємство володіє, користується та розпоряджається належним йому майном відповідно до законодавства та цього Статуту.

25. Майно підприємства формується за рахунок:

доходів, отриманих від провадження господарської діяльності;

кредитів (позичок) банків;

майна, переданого засновником;

доходів, отриманих від цінних паперів;

інших надходжень, що не суперечать законодавству.

26. Підприємство має право відповідно до законодавства надавати в оренду майно, інші матеріальні цінності, які йому належать, а також списувати їх з балансу.

27. Підприємство не має права безоплатно передавати належне йому майно іншим юридичним особам чи громадянам, крім випадків, передбачених законом.

Списання та передача державного майна здійснюються відповідно до законодавства.

28. Підприємство здійснює володіння, користування землею та іншими природними ресурсами відповідно до мети своєї діяльності та законодавства.

Розмір і порядок формування статутного капіталу

29. Статутний капітал підприємства формується за рахунок майна, переданого йому суб'єктом управління, та інших, не заборонених законодавством джерел.

30. Статутний капітал підприємства становить 265943,09 (двісті шістдесят п'ять тисяч дев'ятсот сорок три) гривні 9 копійок. Рішення про зміну (збільшення, зменшення) розміру статутного капіталу приймається органом управління з урахуванням відомостей річної бухгалтерської звітності такого підприємства.

31. Зміни, що вносяться до цього Статуту у зв'язку із змінами (збільшенням, зменшенням) розміру статутного капіталу, підлягають державній реєстрації.

32. Підприємство утворює за рахунок прибутку підприємства спеціальні (цільові) фонди, призначені для покриття витрат пов'язаних з його діяльністю, зокрема амортизаційного фонду та фонду споживання (оплати праці).

Амортизаційний фонд утворюється за рахунок прибутку підприємства і призначається для відтворення основних засобів (устаткування, машин, будівель тощо).

Фонд споживання (оплати праці) утворюється в розмірах, які визначаються законодавством.

33. Використання фондів здійснюється відповідно до фінансового плану підприємства, затвердженого в установленому порядку.

34. Підприємство відповідно до Державної дивідендної політики, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 29 листопада 2024 р. № 1369 “Деякі питання політики державної власності”, спрямовує частину чистого прибутку (доходу) до державного бюджету. Загальні принципи, порядок та методологічні підходи щодо визначення розмірів та виплати частини чистого прибутку підприємства до державного бюджету визначаються відповідно до законодавства.

Фінансування підприємства та його господарська діяльність

35. Джерелом формування фінансових ресурсів підприємства є дохід від продажу електричної енергії за оптовим тарифом, який визначається відповідно до законодавства, а також дохід від інших видів діяльності, амортизаційні відрахування, кошти від цінних паперів, безоплатні або благодійні внески членів трудового колективу, підприємств, організацій, громадян та інші надходження, включаючи централізовані капітальні вкладення та кредити.

36. Підприємство взаємодіє з іншими підприємствами, установами, організаціями і громадянами в усіх сферах виробничої діяльності на основі договорів.

37. Підприємство провадить зовнішньоекономічну діяльність відповідно до законодавства.

38. Підприємство виконує вимоги щодо охорони навколишнього природного середовища, раціонального використання і відтворення природних ресурсів та забезпечення екологічної безпеки відповідно до законодавства.

39. Контроль за господарською діяльністю підприємства здійснюється відповідно до законодавства.

40. Питання соціального розвитку, зокрема поліпшення умов праці, життя та здоров'я, забезпечення гарантій обов'язкового медичного страхування членів трудового колективу та їх сімей, вирішуються трудовим колективом за участю директора підприємства відповідно до законодавства.

41. Підприємство самостійно обирає форми та систему оплати праці, встановлює працівникам розміри тарифних ставок, посадових окладів, премій, винагород, надбавок, доплат відповідно до законодавства та умов, передбачених колективним договором.

Управління підприємством

42. Управління підприємством здійснюється відповідно до законодавства та цього Статуту.

43. Структура управління підприємством є дворівневою.

44. Органами управління підприємства є:

1) директор;

2) наглядова рада.

Директор підприємства

45. Одноосібним виконавчим органом підприємства є директор, який здійснює управління поточною (операційною) діяльністю підприємства.

46. Директор підприємства призначається на посаду та звільняється з посади наглядовою радою.

47. Директор підприємства підзвітний наглядовій раді підприємства.

48. Директор підприємства самостійно вирішує питання діяльності підприємства, за винятком тих, що віднесені цим Статутом до компетенції суб'єкта управління та наглядової ради.

49. Наглядова рада укладає з директором підприємства контракт, в якому визначаються строк найму, його права, обов'язки і відповідальність, умови матеріального забезпечення, звільнення з посади, інші умови найму за погодженням сторін відповідно до законодавства.

50. Директором підприємства не може бути особа, яка є засновником, акціонером (учасником), керівником та/або членом наглядової ради підприємства, іншої господарської організації, які провадять діяльність на тому самому або суміжних ринках з підприємством.

51. Директор підприємства та головний бухгалтер несуть персональну відповідальність за додержання порядку ведення і достовірність первинного (оперативного) обліку, фінансової звітності, бухгалтерського обліку, а також за складення та подання статистичної інформації.

52. Директор підприємства:

здійснює керівництво підприємством;

несе відповідальність за виконання покладених на нього завдань, що визначені цим Статутом;

під час реалізації своїх прав і виконання обов'язків повинен діяти в інтересах підприємства;

діє без довіреності від імені підприємства, представляє інтереси підприємства в органах державної влади та органах місцевого самоврядування, установах, організаціях, а також у відносинах з юридичними та фізичними особами;

формує апарат управління та структурні підрозділи підприємства;

видає в межах своєї компетенції накази з питань діяльності підприємства;

організовує виробничо-господарську, соціально-побутову та іншу діяльність підприємства відповідно до мети та основних напрямів його діяльності;

складає і подає наглядовій раді для затвердження у встановленому порядку стратегічний план розвитку, річний фінансовий план, річний інвестиційний план, інвестиційний план на середньострокову перспективу (три - п'ять років), лист очікувань власника та звіти про їх виконання;

звітує перед наглядовою радою про виконання стратегічного плану розвитку, фінансового та інвестиційних планів, коротко- та середньострокових фінансових, операційних і нефінансових цілей діяльності;

затверджує організаційну структуру і штатний розпис підприємства;

призначає на посади та звільняє з посад працівників підприємства в установленому законодавством порядку;

обирає форму і систему оплати праці, установлює працівникам розміри тарифних ставок, посадових окладів, винагород, надбавок і доплат з дотриманням норм і гарантій, передбачених законодавством;

застосовує заходи заохочення та дисциплінарного стягнення до працівників підприємства;

розпоряджається коштами та майном підприємства відповідно до законодавства та цього Статуту;

забезпечує ефективне використання та збереження майна, закріпленого за підприємством на праві господарського відання;

виконує умови укладеного з ним трудового контракту;

укладає договори, видає довіреності, відкриває в банках поточні рахунки;

несе відповідальність за формування та виконання фінансового плану, додержання трудової, фінансової дисципліни і вимог законодавства;

несе відповідальність за оприлюднення та достовірність інформації, яка відповідно до законодавства підлягає обов'язковому оприлюдненню;

визначає та впроваджує облікову політику підприємства;

затверджує антикорупційну програму підприємства відповідно до частини другої статті 62 Закону України “Про запобігання корупції”;

здійснює інші повноваження відповідно до законодавства.

53. Заступники директора підприємства, керівники та спеціалісти підрозділів апарату управління і структурних підрозділів призначаються на посаду і звільняються з посади директором підприємства.

Наглядова рада підприємства

54. Наглядова рада в межах компетенції, визначеної законом, актами Кабінету Міністрів України, цим Статутом, контролює і регулює діяльність директора підприємства.

Наглядова рада діє на підставі положення про неї, що затверджується суб'єктом управління.

55. Наглядова рада утворюється у складі п'яти осіб, з яких три особи є незалежними членами.

Персональний склад наглядової ради затверджується суб'єктом управління.

Члени наглядової ради обираються з числа фізичних осіб, які мають повну цивільну дієздатність, строком на три роки. Кандидатури осіб, які пропонуються до обрання членами наглядової ради підприємства, добираються в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України. Добір кандидатів на посаду члена наглядової ради здійснюється із дотриманням принципів колективної придатності, різноманітності складу, рівності вимог, професійності, відкритості і прозорості. Особи, обрані членами наглядової ради, можуть переобиратися необмежену кількість разів. Зміна складу наглядової ради здійснюється відповідно до законодавства. Незалежний член наглядової ради не може входити до складу наглядової ради як незалежний член понад 12 років сукупно.

56. Член наглядової ради підприємства повинен відповідати вимогам, установленим Законом України “Про управління об'єктами державної власності”, актами Кабінету Міністрів України, цим Статутом, протягом усього строку виконання повноважень члена наглядової ради.

Незалежний член наглядової ради додатково повинен відповідати вимогам до незалежного члена наглядової ради, визначеним законодавством.

Член наглядової ради повинен виконувати свої обов'язки особисто і не може передавати свої повноваження іншим особам.

57. Члени наглядової ради працюють на умовах цивільно-правових договорів.

Члени наглядової ради підприємства мають право на оплату своєї діяльності та компенсацію витрат, пов'язаних з виконанням своїх функцій, за рахунок такого державного унітарного підприємства на підставі Політики винагороди членів наглядових рад державних унітарних підприємств, господарських товариств, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 29 листопада 2024 р. № 1369 “Деякі питання політики державної власності”.

Цивільно-правовий договір із членом наглядової ради від імені підприємства підписує особа, уповноважена суб'єктом управління.

Член наглядової ради здійснює свої повноваження з дотриманням умов укладеного з ним цивільно-правового договору, вимог законодавства та цього Статуту.

58. До виключної компетенції наглядової ради належить:

затвердження стратегічного плану розвитку підприємства;

затвердження річного фінансового плану та звіту про його виконання, річного інвестиційного плану, інвестиційного плану на середньострокову перспективу (три - п'ять років), показників результативності підприємства;

здійснення функції управління ризиками підприємства;

надання пропозицій суб'єкту управління щодо коротко- та середньострокових фінансових, операційних і нефінансових цілей діяльності, які включаються до листа очікувань власника, зокрема, але не виключно, щодо окремих фінансових показників, а саме коефіцієнтів рентабельності, ліквідності та платоспроможності, а також обсягів виплат на користь держави, бюджетного фінансування та квазіфіскальних операцій;

затвердження в межах своєї компетенції положень, якими регулюються питання, пов'язані з діяльністю підприємства;

прийняття рішення про розміщення підприємством цінних паперів, крім акцій;

прийняття рішення про викуп розміщених підприємством цінних паперів;

затвердження ринкової вартості майна у разі прийняття рішення про вчинення значного господарського зобов'язання в межах своїх повноважень та у разі, якщо майно вноситься як плата за цінні папери, випущені підприємством;

прийняття рішення про тимчасове відсторонення директора від здійснення повноважень та призначення особи, яка тимчасово виконуватиме повноваження директора;

призначення на посаду та припинення повноважень директора, затвердження умов контракту з ним, встановлення розміру винагороди директора, укладення і розірвання з ним контракту, здійснення контролю за дотриманням умов контракту;

надання суб'єкту управління пропозицій щодо обрання суб'єкта аудиторської діяльності підприємства, визначення умов договору, що укладається з ним, встановлення розміру оплати його послуг;

прийняття рішення про надання згоди на вчинення значного господарського зобов'язання, предметом якого є майно, роботи або послуги, ринкова вартість яких становить від 10 відсотків до 25 відсотків вартості активів підприємства за даними останньої річної фінансової звітності, та про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю, якщо ринкова вартість предмета правочину із заінтересованістю не перевищує 10 відсотків вартості активів підприємства за даними останньої річної фінансової звітності, крім випадків, передбачених законом;

прийняття рішення про залучення суб'єкта оціночної діяльності - суб'єкта господарювання для проведення оцінювання майна підприємства та затвердження умов договору, що укладатиметься з ним, встановлення розміру оплати його послуг;

забезпечення запобігання, виявлення та врегулювання конфліктів інтересів директора та членів наглядової ради, у тому числі за використанням майна підприємства в особистих інтересах та укладенням угод з пов'язаними особами, а також інформування суб'єкта управління про виявлені порушення;

визначення форм контролю за ефективністю управління підприємством та ефективністю управління ризиками діяльності підприємства;

затвердження декларації схильності до ризиків підприємства;

здійснення контролю за ефективністю управління підприємством та ініціювання за потреби перед суб'єктом управління вжиття відповідних заходів;

створення підрозділу внутрішнього аудиту, затвердження порядку проведення внутрішнього аудиту та надання звітів за його результатами;

призначення та припинення повноважень керівника підрозділу внутрішнього аудиту підприємства (внутрішнього аудитора), затвердження умов трудових договорів, що укладаються з працівниками підрозділу внутрішнього аудиту (з внутрішнім аудитором), встановлення розміру їх винагороди, зокрема заохочувальних та компенсаційних виплат;

проведення щорічного оцінювання своєї роботи та підготовка щороку річного звіту наглядової ради, вимоги до якого встановлюються Кабінетом Міністрів України;

затвердження правил ділової етики;

формування політики корпоративної соціальної відповідальності та сталого розвитку;

обрання та припинення повноважень корпоративного секретаря, повноваження якого визначаються положенням про наглядову раду підприємства;

погодження щорічного звіту про досягнення цілей діяльності підприємства, визначених у листі очікувань власника;

визначення розміру оплати праці і винагороди директора підприємства на основі принципів, визначених Політикою винагороди керівників державних унітарних підприємств та голів виконавчих органів господарських товариств, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належить державі, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 29 листопада 2024 р. № 1369 “Деякі питання політики державної власності”;

звітування перед суб'єктом управління про виконання стратегічного плану розвитку, досягнення коротко- та середньострокових фінансових, операційних і нефінансових цілей його діяльності, визначених у листі очікувань власника, а також про заходи, вжиті наглядовою радою;

погодження облікової політики підприємства;

вирішення інших питань, що згідно із законодавством та Статутом належить до виключної компетенції наглядової ради.

59. Організаційною формою роботи наглядової ради є планові та позапланові засідання. Планові засідання наглядової ради проводяться не менше одного разу на квартал відповідно до плану, затвердженого наглядовою радою.

Позапланові засідання наглядової ради можуть скликатися у будь-який час за ініціативою голови наглядової ради, будь-якого з членів наглядової ради або суб'єкта управління у триденний строк з моменту отримання наглядовою радою письмової вмотивованої вимоги від голови наглядової ради, будь-якого з членів наглядової ради або суб'єкта управління.

За запрошенням наглядової ради у засіданні наглядової ради з питань, що мають або можуть мати вплив на трудові відносини, права та обов'язки трудового колективу, мають право брати участь з правом дорадчого голосу представники місцевого органу самоврядування та профспілок або іншого уповноваженого трудовим колективом органу, який підписав колективний договір від імені трудового колективу.

60. Наглядова рада може приймати рішення шляхом проведення заочного голосування (опитування).

Голова наглядової ради може прийняти рішення про проведення засідання наглядової ради в режимі реального часу (он-лайн) з використанням відповідних технічних засобів, зокрема через Інтернет, або участь члена наглядової ради в такому режимі у засіданні наглядової ради.

61. Під час голосування голова та кожен із членів наглядової ради мають по одному голосу. У разі прийняття наглядовою радою рішення про укладення підприємством правочину, щодо вчинення якого є заінтересованість, члени наглядової ради, які є заінтересованими особами, не мають права голосу та не можуть будь-яким іншим чином брати участь у розгляді цього питання.

Якщо всі члени наглядової ради є заінтересованими особами, рішення про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю виноситься на розгляд суб'єкта управління.

62. Рішення наглядової ради приймається простою більшістю голосів членів наглядової ради, які беруть участь у засіданні та мають право голосу. При цьому, член наглядової ради має право письмово викласти окрему думку з питань, що розглядаються. У разі рівного розподілу голосів вирішальним є голос голови наглядової ради.

63. Рішення наглядової ради, прийняті у межах її компетенції, обов'язкові для виконання директором підприємства.

64. Протокол засідання наглядової ради оформляється протягом п'яти днів після проведення засідання.

Протоколи засідань наглядової ради зберігаються на підприємстві, їх копії - у суб'єкта управління.

65. Хід засідання наглядової ради або розгляд окремого питання під час засідання за рішенням наглядової ради можуть фіксуватися за допомогою технічних засобів.

66. Засідання наглядової ради є правоможним, якщо на ньому присутні більше половини членів наглядової ради від її загального складу. Під час голосування голова та кожний із членів наглядової ради мають один голос.

67. У разі дострокового припинення повноважень одного чи кількох членів наглядової ради і до обрання всього складу наглядової ради засідання наглядової ради є правомочними для вирішення питань відповідно до її компетенції за умови, що кількість членів наглядової ради, повноваження яких є чинними, становить більше половини її складу.

68. Наглядова рада має право вимагати від підприємства всі необхідні для своєї діяльності документи, особисті пояснення від посадових осіб підприємства з питань, віднесених до компетенції наглядової ради. Члени наглядової ради зобов'язані не допускати розголошення конфіденційної інформації, що стала їм відома в процесі виконання своїх функцій.

69. У випадках, передбачених законодавством, суб'єкт управління має право прийняти рішення про ліквідацію наглядової ради та забезпечити внесення відповідних змін до Статуту.

70. Членом наглядової ради не може бути особа, яка є засновником, акціонером (учасником), керівником та/або членом наглядової ради підприємства, іншої господарської організації, які провадять діяльність на тому самому або суміжних ринках з підприємством.

71. Суб'єкт управління оцінює результати діяльності наглядової ради.

Результати оцінювання діяльності наглядової ради затверджуються рішенням суб'єкта управління підприємства, з урахуванням висновку незалежного консультанта (у разі його залучення) та/або звіту, та/або самооцінки, та/або пояснень наглядової ради щодо результатів діяльності підприємства.

72. Повноваження члена наглядової ради можуть бути припинені достроково виключно з таких підстав:

1) невиконання підприємством цілей діяльності, визначених у листі очікувань власника, про що прийнято рішення суб'єктом управління підприємства, з урахуванням, зокрема, результатів оцінювання діяльності наглядової ради підприємства, відповідно до статті 117 Закону України “Про управління об'єктами державної власності”;

2) виявлення фактів, що свідчать про невідповідність члена наглядової ради кваліфікаційним вимогам, незалежного члена наглядової ради - вимогам щодо незалежності. Інформація про виявлення таких фактів оприлюднюється на веб-сайті підприємства протягом двох робочих днів з дня їх виявлення;

3) неналежне виконання членом наглядової ради обов'язків, визначених укладеним з ним цивільно-правовим договором та/або Статутом, невідповідність члена наглядової ради вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації. Ініціювати дострокове припинення повноважень члена наглядової ради з підстав, визначених цим пунктом, може наглядова рада, яка за рішенням, що приймається не менше ніж двома третинами її персонального складу, подає суб'єкту управління вимогу про припинення повноважень члена наглядової ради. Порядок подання вимоги членами наглядової ради визначається наглядовою радою;

4) подання членом наглядової ради особистої письмової заяви про припинення повноважень за власним бажанням, за умови що така заява подається не пізніше ніж за два тижні до припинення повноважень;

5) подання членом наглядової ради особистої письмової заяви про припинення повноважень у зв'язку з неможливістю виконувати свої повноваження за станом здоров'я або з інших підстав;

6) набрання законної сили вироком або рішенням суду, яким члена наглядової ради засуджено до покарання, що виключає можливість виконання обов'язків члена наглядової ради;

7) набрання законної сили судовим рішенням, яким члена наглядової ради притягнуто до адміністративної відповідальності за вчинення правопорушення, пов'язаного з корупцією;

8) смерть члена наглядової ради, визнання його недієздатним, обмежено дієздатним, безвісно відсутнім або оголошення померлим;

9) набрання законної сили рішенням суду, яким члена наглядової ради визнано винним у порушенні частини третьої статті 92 Цивільного кодексу України;

10) отримання підприємством письмового повідомлення про заміну члена наглядової ради, який є представником держави;

11) порушення членом наглядової ради обмежень, передбачених частиною третьою статті 112 Закону України “Про управління об'єктами державної власності”.

73. Рішення про дострокове припинення повноважень члена наглядової ради з підстав, передбачених підпунктами 1-3 цього пункту, приймається суб'єктом управління.

При цьому рішення про дострокове припинення повноважень з підстави, передбаченої підпунктом 1 цього пункту, може прийматися лише щодо всього складу наглядової ради з урахуванням результатів оцінки діяльності наглядової ради відповідно до статті 117 Закону України “Про управління об'єктами державної власності”, якщо члени наглядової ради не зможуть довести, що належним чином виконували обов'язки щодо підприємства, які покладаються законом на посадових осіб, або що виникли суттєві обставини, які члени наглядової ради не могли передбачити, за умови належного виконання ними обов'язків, які покладаються законом на посадових осіб.

Повноваження члена наглядової ради достроково припиняються з підстав, передбачених підпунктами 4-11 цього пункту, з настанням відповідних обставин, без необхідності прийняття рішення суб'єктом управління підприємства.

74. Член наглядової ради, у тому числі незалежний, зобов'язаний невідкладно подати суб'єкту управління письмову заяву про припинення своїх повноважень у разі виявлення обставин невідповідності вимогам, установленим Законом України “Про управління об'єктами державної власності”, цим Статутом та положенням про наглядову раду підприємства.

75. З припиненням повноважень члена наглядової ради одночасно припиняється дія цивільно-правового договору, укладеного з ним.

76. Наглядову раду очолює голова, який обирається членами наглядової ради з їх числа простою більшістю голосів від її загального складу. Голова наглядової ради може бути переобраний у будь-який час за ініціативою більшості членів наглядової ради від її загального складу.

77. Голова наглядової ради організовує її роботу, скликає засідання наглядової ради та головує на них, здійснює інші повноваження, передбачені положенням про наглядову раду підприємства.

78. У разі неможливості здійснення головою наглядової ради своїх повноважень його повноваження здійснює один із членів наглядової ради, обраний простою більшістю голосів членів наглядової ради.

Спеціальні служби (комітети/підрозділи) підприємства

79. На підприємстві за рішенням наглядової ради утворюються:

1) комітет з питань аудиту;

2) комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства;

3) підрозділ внутрішнього аудиту (або призначається внутрішній аудитор без утворення підрозділу);

4) підрозділ управління ризиками;

5) підрозділ з питань комплаєнсу.

80. Спеціальні служби (комітети/підрозділи) підпорядковуються та є підзвітними наглядовій раді.

81. Наглядова рада з числа її членів утворює комітет з питань аудиту та комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства. Наглядова рада має право самостійно з числа її членів утворювати інші комітети.

Підрозділ внутрішнього аудиту (внутрішній аудитор) є підпорядкованим та підзвітним безпосередньо наглядовій раді та голові комітету з питань аудиту. Внутрішній аудитор (працівники підрозділу внутрішнього аудиту) не може (не можуть) суміщати таку діяльність з будь-якою іншою діяльністю на підприємстві.

Контроль за функціонуванням підрозділу управління ризиками та підрозділу з питань комплаєнсу здійснює наглядова рада підприємства.

Повноваження комітетів наглядової ради визначаються відповідно до закону, положень про відповідні комітети, які затверджуються наглядовою радою, положення про наглядову раду підприємства.

82. Комітети наглядової ради з аудиту, з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства очолюють незалежні члени наглядової ради.

83. Наглядова рада за пропозицією її голови в порядку, встановленому положенням про наглядову раду, призначає на посаду корпоративного секретаря, затверджує умови трудового або цивільно-правового договору, уповноважує особу для його підписання.

Корпоративний секретар забезпечує ефективну взаємодію між органами управління відповідного підприємства та суб'єктом управління, сприяє належному функціонуванню системи корпоративного управління та виконує інші функції, передбачені законодавством, а також Статутом та/або внутрішніми документами підприємства.

Порядок роботи, права та обов'язки корпоративного секретаря, а також порядок виплати йому винагороди визначаються законом, положенням про корпоративного секретаря, а також трудовим договором (контрактом) або цивільно-правовою угодою, укладеною з корпоративним секретарем.

Трудовий колектив підприємства

84. Трудовий колектив підприємства складається з осіб, які беруть участь в його діяльності на основі трудового договору (контракту), а також інших форм, які регулюють трудові відносини працівників з підприємством.

85. Умови організації та оплати праці членів трудового колективу підприємства, а також їх соціального страхування визначаються відповідно до вимог законодавства.

Відносини між директором підприємства, наглядовою радою та трудовим колективом регулюються колективним договором.

86. Загальні збори трудового колективу підприємства:

розглядають і схвалюють проект колективного договору;

заслуховують інформацію про виконання сторонами колективного договору;

беруть участь у матеріальному і моральному стимулюванні високопродуктивної праці співробітників підприємства;

беруть участь у вирішенні питань соціального розвитку підприємства.

87. Трудовий колектив підприємства здійснює свої повноваження на підставі рішень загальних зборів трудового колективу.

Загальні збори трудового колективу проводяться не рідше ніж один раз на рік. Рішення загальних зборів трудового колективу приймаються простою більшістю голосів присутніх на зборах членів трудового колективу шляхом відкритого голосування.

Облік та звітність підприємства

88. Підприємство веде бухгалтерський облік, складає і подає статистичну інформацію та інші дані в порядку, встановленому законом. Статистична звітність ґрунтується на даних бухгалтерського обліку і подається в установленому обсязі органам державної статистики.

Підприємство на основі даних бухгалтерського обліку складає фінансову звітність за формами, передбаченими законодавством, проводить інвентаризацію належного їм майна для забезпечення достовірності даних бухгалтерського обліку та звітності, надає фінансову звітність відповідно до вимог закону та установчих документів.

89. Фінансові результати діяльності підприємства визначаються на підставі фінансової звітності.

Фінансові результати діяльності підприємства визначаються на підставі річного бухгалтерського звіту та звіту про виконання фінансового плану на поточний рік.

90. Підприємство відповідно до законодавства складає та подає іншу звітність, відмінну від фінансової (звіт про управління, звітність із сталого розвитку).

91. Підприємство веде окрему бухгалтерську звітність з оптового постачання електричної енергії. Підприємство не має права витрачати кошти, отримані від оптового постачання електричної енергії, для фінансової підтримки інших видів діяльності.

92. Підприємство та суб'єкт управління на своїх офіційних веб-сайтах щокварталу оприлюднюють інформацію про діяльність підприємства, обов'язковість оприлюднення якої визначено законом.

Підприємство забезпечує цілодобовий і безкоштовний загальний доступ до власного веб-сайту.

Порядок внесення змін до цього Статуту

93. Внесення змін до цього Статуту належить до компетенції суб'єкта управління підприємства.

94. Зміни до цього Статуту підлягають державній реєстрації відповідно до законодавства.

Припинення підприємства

95. Припинення підприємства здійснюється шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або ліквідації відповідно до законодавства.

96. Підприємство вважається таким, що припинилося, з дня внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань запису про державну реєстрацію його припинення.

ЗАТВЕРДЖЕНО

постановою Кабінету Міністрів України

від 28 лютого 2018 р. № 145

(в редакції постанови Кабінету Міністрів України

від 21 травня 2025 р. № 587)

ПОЛОЖЕННЯ

про наглядову раду державного підприємства “Енергоринок”

Загальні питання

1. Це Положення визначає правовий статус, склад, строк повноважень, порядок формування та організації роботи наглядової ради, а також права, обов'язки та відповідальність членів наглядової ради державного підприємства “Енергоринок” (далі - підприємство).

Компетенція наглядової ради визначається законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням.

Правовий статус наглядової ради

2. Наглядова рада в межах компетенції, визначеної законом, Статутом підприємства та цим Положенням, контролює і регулює діяльність директора підприємства.

Наглядова рада підприємства щороку готує звіт про свою роботу, вимоги до якого встановлюються Кабінетом Міністрів України.

4. До складу наглядової ради входить п'ять членів, три з яких є незалежними членами.

5. Наглядову раду очолює голова, який обирається членами наглядової ради з їх числа простою більшістю голосів від її загального складу. Голова наглядової ради може бути переобраний у будь-який час за ініціативою більшості членів наглядової ради від її загального складу.

У разі неможливості здійснення головою наглядової ради своїх повноважень його повноваження здійснює один із членів наглядової ради, обраний простою більшістю голосів членів наглядової ради.

6. Членом наглядової ради не може бути особа, яка є засновником, акціонером (учасником), керівником та/або членом наглядової ради підприємства, іншої господарської організації, які здійснюють діяльність на тому самому або суміжних ринках з підприємством.

7. Член наглядової ради підприємства повинен відповідати всім вимогам, установленим Законом України “Про управління об'єктами державної власності”, актами Кабінету Міністрів України, Статутом підприємства, протягом усього строку виконання ним повноважень члена наглядової ради.

8. Незалежний член наглядової ради повинен відповідати вимогам до незалежного члена наглядової ради, визначеним законом.

9. Кожен незалежний член наглядової ради у разі його обрання повинен підписати заяву, яка включається до річного звіту підприємства та оприлюднюється на його офіційному веб-сайті. У заяві наводяться обставини, що є підставами бути незалежним членом наглядової ради, зокрема надається короткий опис діяльності протягом останніх п'яти років. Така сама заява підписується кожним незалежним членом наглядової ради у кінці кожного року після обрання і включається до річного звіту підприємства та оприлюднюється на його офіційному веб-сайті.

Обрання та припинення повноважень членів наглядової ради

10. Строк повноважень члена наглядової ради становить три роки. Незалежним членом наглядової ради не може бути особа, яка була сукупно більше 12 років членом наглядової ради підприємства.

11. Персональний склад наглядової ради обирається суб'єктом управління. Голова наглядової ради обирається членами наглядової ради з їх числа простою більшістю голосів обраного складу наглядової ради.

12. Незалежним членом наглядової ради не може бути особа, яка:

1) є або протягом останніх п'яти років була посадовою особою підприємства, філії, представництва та/або іншого відокремленого підрозділу, крім обіймання посади незалежного члена наглядової ради;

2) є або протягом останніх трьох років була працівником підприємства, філії, представництв та/або іншого відокремленого підрозділу;

3) є афілійованою особою (у значенні, визначеному в Законі України “Про акціонерні товариства”) підприємства або його філії, представництва та/або інших відокремлених підрозділів та/або їх посадових осіб;

4) отримує або отримувала протягом попередніх трьох років від підприємства або його філії, представництва та/або іншого відокремленого підрозділу будь-які доходи, крім доходів у вигляді винагороди за виконання функцій члена наглядової ради;

5) є державним службовцем чи представником держави;

6) є незалежним аудитором підприємства, філії, представництва чи іншого відокремленого підрозділу або була ним протягом певного періоду за останні три роки, що передували її призначенню (обранню) до наглядової ради;

7) бере участь в аудиті підприємства або його філії, представництва та/або іншого відокремленого підрозділу як аудитор, який працює у складі аудиторської фірми, або брала участь у такому аудиті протягом певного періоду за останні три роки, що передували її призначенню (обранню) до наглядової ради;

8) має або мала протягом останнього року істотні ділові відносини з підприємством, філією, представництвом чи іншим відокремленим підрозділом безпосередньо як фізична особа - підприємець, керівник або член виконавчого органу суб'єкта господарювання, який має або мав такі зв'язки;

9) була сукупно більше 12 років членом наглядової ради підприємства;

10) є близькою особою з особами, зазначеними у пунктах 1-9 цього пункту (термін “близька особа” вживається у значенні, визначеному в Законі України “Про запобігання корупції”);

11) отримує винагороду за виконання функцій незалежного члена наглядової ради, якщо така винагорода є єдиним та/або основним джерелом доходу особи.

13. Суб'єкт управління підприємства затверджує умови цивільно-правових договорів та визначає особу на їх підписання.

14. Цивільно-правовий договір, укладений з членом наглядової ради є оплатним, якщо інше не передбачено законом.

Винагородою члена наглядової ради є виплата в грошовій формі за виконання членом наглядової ради покладених на нього обов'язків, розмір якої встановлюється згідно з Політикою винагороди членів наглядових рад державних унітарних підприємств, господарських товариств, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належить державі, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 29 листопада 2024 р. № 1369 “Деякі питання політики державної власності” (Офіційний вісник України, 2025 р., № 1, ст. 39) (далі - Політика винагороди), та умовами цивільно-правового договору, укладеного між членом наглядової ради та підприємством.

Член наглядової ради, який представляє інтереси держави в наглядовій раді, який є особою, уповноваженою на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, визначеною у пункті 1 частини першої статті 3 Закону України “Про запобігання корупції”, не має права на отримання винагороди за свою діяльність від підприємства, крім компенсації підприємством витрат у зв'язку з виконанням обов'язків члена наглядової ради в обсязі, передбаченому Політикою винагороди.

15. Суб'єкт управління може прийняти рішення про дострокове припинення повноважень усіх або окремих членів наглядової ради. Повноваження члена наглядової ради може бути достроково припинено у випадках, передбачених законом.

16. З припиненням повноважень члена наглядової ради одночасно припиняється дія цивільно-правового договору, укладеного з ним.

Права та обов'язки членів наглядової ради

17. Члени наглядової ради мають право:

1) отримувати будь-яку інформацію та документацію (крім інформації, що становить державну таємницю, у разі відсутності відповідного допуску) про підприємство, якщо така інформація (документація) необхідна для виконання повноважень члена наглядової ради;

2) ознайомлюватися з документами підприємства, отримувати їх копії;

3) ініціювати скликання позапланових засідань наглядової ради, внесення пропозицій до порядку денного засідань наглядової ради;

4) подавати у письмовій формі окрему думку, зауваження щодо рішень наглядової ради.

Члени наглядової ради можуть мати інші права, передбачені законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням.

18. Члени наглядової ради зобов'язані:

1) особисто або через технічні засоби електронних комунікацій, які забезпечують всім учасникам можливість чути один одного та спілкуватися між собою, брати участь у засіданнях наглядової ради та в роботі комітетів наглядової ради, якщо їх було обрано/призначено до складу відповідного комітету наглядової ради;

2) голосувати з усіх питань порядку денного засідання наглядової ради;

3) у разі розгляду питань, за якими члени наглядової ради не мають права голосувати, але за якими директор підприємства потребує їх консультації, надавати таку консультацію та висловлювати свою думку;

4) завчасно повідомляти про неможливість участі у засіданнях наглядової ради із зазначенням причини відсутності. Інформація про присутність члена наглядової ради на її засіданнях фіксується корпоративним секретарем підприємства та за результатами року розкривається у річному звіті підприємства;

5) діяти в інтересах підприємства, добросовісно, розумно, в межах повноважень, наданих їм Статутом та законодавством;

6) уникати конфлікту інтересів, забезпечувати належну обачність у своїх діях і рішеннях, ставити інтереси підприємства вище за особисті інтереси;

7) керуватися у своїй діяльності законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням;

8) виконувати рішення, прийняті наглядовою радою підприємства;

9) дотримуватися встановлених законодавством правил та процедур щодо укладення значних правочинів та правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість;

10) дотримуватися встановлених у підприємстві правил, пов'язаних з режимом обігу, безпеки та збереження інформації з обмеженим доступом;

11) не розголошувати конфіденційну інформацію та інформацію, яка стала відомою в процесі виконання своїх функцій, а також не використовувати таку інформацію у своїх інтересах або в інтересах третіх осіб;

12) утримуватися від дій, які можуть призвести до втрати незалежним членом наглядової ради своєї незалежності. У разі втрати незалежності незалежний член наглядової ради зобов'язаний протягом двох днів повідомити про це у письмовій формі наглядовій раді та суб'єкту управління;

13) виконувати інші обов'язки, передбачені законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням.

19. Члени наглядової ради несуть відповідальність перед підприємством за збитки, завдані підприємству своїми діями (бездіяльністю) відповідно до законодавства та укладених з ними цивільно-правових договорів.

20. Наглядова рада щороку оцінює результати своєї діяльності і результати роботи кожного члена наглядової ради та подає їх на розгляд суб'єкта управління у річному звіті підприємства.

Порядок роботи наглядової ради

21. Засідання наглядової ради можуть бути плановими та позаплановими.

22. Засідання наглядової ради проводяться у формі спільної присутності членів наглядової ради у визначеному місці для обговорення питань порядку денного та голосування або шляхом заочного голосування (опитування).

23. Спільна присутність, зокрема, дає змогу брати участь членам наглядової ради у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій, які забезпечують всім учасникам можливість чути один одного, спілкуватися між собою та ідентифікувати результати голосування.

24. Рішення про проведення засідання шляхом заочного голосування (опитування) приймається головою наглядової ради за пропозицією будь-якого члена наглядової ради. Порядок проведення заочного голосування (опитування) встановлюється рішенням наглядової ради. У разі проведення заочного голосування рішення вважається прийнятим, якщо за нього проголосували всі обрані члени наглядової ради.

25. Планові засідання наглядової ради проводяться не менше одного разу на квартал відповідно до плану, затвердженого наглядовою радою.

26. Позапланові засідання наглядової ради можуть скликатися у будь-який час за ініціативою голови наглядової ради, будь-якого з членів наглядової ради або суб'єкта управління у п'ятиденний строк з моменту отримання наглядовою радою письмової вмотивованої вимоги від ініціатора позапланового засідання разом з копіями документів/проектами рішень, що будуть розглядатися наглядовою радою, якщо інше не передбачено Статутом підприємства.

27. Вимога про скликання позапланового засідання наглядової ради складається в письмовій формі, підписується і подається безпосередньо на ім'я голови наглядової ради та корпоративного секретаря.

28. Особа, яка виступила з ініціативою скликання позапланового засідання наглядової ради, зобов'язана разом з вимогою про скликання подати:

1) перелік питань, які виносяться на розгляд;

2) документи та матеріали з кожного питання порядку денного;

3) проекти рішень з кожного питання порядку денного.

29. Позапланове засідання наглядової ради скликається головою наглядової ради не пізніше ніж через п'ять днів після надходження відповідної вимоги.

30. Порядок денний засідання наглядової ради затверджується головою наглядової ради.

31. Про скликання планових або позапланових засідань наглядової ради кожному члену наглядової ради додатково повідомляється електронною поштою не пізніше ніж за три дні до дати проведення засідання. За згодою всіх членів наглядової ради засідання може бути скликане з їх повідомленням у коротший строк.

32. Повідомлення повинне містити інформацію про дату, час, місце, форму проведення засідання, порядок денний та проекти рішень з кожного питання порядку денного. До повідомлення додаються матеріали, які необхідні членам наглядової ради для підготовки до засідання.

33. Засідання наглядової ради підприємства вважається правомочним, якщо на ньому присутні більше половини членів її загального складу.

Під час визначення правомочності засідання наглядової ради враховуються також члени наглядової ради, які беруть участь у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій.

34. Рішення наглядової ради на засіданні у формі спільної присутності приймається простою більшістю голосів її членів, які беруть участь у засідання та мають право голосу. Під час участі у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій результати голосування члена або членів наглядової ради, що голосують дистанційно, повинні бути такими, що чітко ідентифікуються (“за”, “проти”, “утримався”) технічними засобами електронних комунікацій. У разі рівного розподілу голосів вирішальним є голос голови наглядової ради.

35. Рішення наглядової ради на засіданні у формі спільної присутності приймається відкритим голосуванням.

36. Для більш ефективної організації роботи наглядової ради, в тому числі кращої ідентифікації її членів та дистанційної участі, а також підписання протоколів наглядової ради за рішенням наглядової ради може бути запроваджено застосування електронного документообігу з використанням кваліфікованого електронного підпису її членів.

37. Рішення наглядової ради, прийняті на засіданні у формі спільної присутності, оформляються протоколом не пізніше ніж протягом п'яти робочих днів після проведення засідання. Корпоративний секретар підприємства веде та оформляє протокол, в тому числі організовує його підписання членами наглядової ради, а також надає кожному члену наглядової ради копію оформленого та підписаного протоколу. Корпоративний секретар підприємства для цілей фіксації засідання наглядової ради за її згодою організовує аудіо- та/або відеозйомку засідання.

38. У протоколі засідання наглядової ради зазначаються:

1) повне найменування підприємства;

2) місце, дата і час проведення засідання;

3) прізвище та ініціали членів наглядової ради та запрошених осіб, які брали участь у засіданні;

4) інформація про наявність кворуму;

5) порядок денний засідання;

6) основні положення виступів, заслуханих на засіданні;

7) проекти рішень, винесені на голосування, та підсумки голосування із зазначенням прізвищ та імен членів наглядової ради, які голосували (“за”, “проти”, “утрималися” від голосування з кожного питання;

8) зміст прийнятих рішень.

39. Протокол засідання наглядової ради підписують голова наглядової ради (або інший член наглядової ради, який головує на засіданні), корпоративний секретар підприємства та всі члени наглядової ради, які взяли участь у засіданні наглядової ради. Члени наглядової ради, які взяли участь у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій, можуть підписати окремий примірник протоколу і протягом одного дня з дати проведення засідання повинні надіслати скановану копію підписаного примірника на електронну пошту корпоративного секретаря підприємства та надіслати на адресу підприємства рекомендованим листом з повідомленням про вручення одного примірника з власноручним підписом. Підписаний корпоративним секретарем підприємства примірник та долучені до нього копії примірників становлять один протокол, який зберігається на підприємстві.

40. Член наглядової ради, який не згоден з рішеннями, що прийняті на засіданні, може протягом одного дня з дати проведення засідання викласти у письмовій формі і надати свої зауваження та/або окрему думку корпоративному секретарю підприємства. Зауваження та/або окрема думка членів наглядової ради додаються до протоколу і становлять його невід'ємну частину.

41. Рішення, прийняті наглядовою радою, є обов'язковими для виконання членами наглядової ради, директором підприємства.

42. Рішення наглядової ради можуть доводитися до їх виконавців у формі витягів з протоколу окремо з кожного питання. Витяги з протоколу засідання наглядової ради оформляються корпоративним секретарем підприємства і надаються особисто під підпис кожному виконавцю протягом п'яти днів з дати складення протоколу засідання наглядової ради.

43. На вимогу члена наглядової ради в її засіданні або під час розгляду окремих питань порядку денного засідання можуть брати участь директор підприємства та/або інші особи без права голосу.

44. Наглядова рада може запросити на її засідання інших осіб. Таке рішення приймається на засіданні наглядової ради простою більшістю голосів членів наглядової ради, які беруть участь у засіданні.

45. Відповідальним за зберігання протоколів наглядової ради є корпоративний секретар. Протоколи засідань наглядової ради зберігаються корпоративним секретарем протягом усього строку діяльності підприємства. Копії протоколів наглядової ради або витяги з окремих питань мають право засвідчувати своїм підписом голова наглядової ради або корпоративний секретар.

46. Працівники підприємства, які мають доступ до протоколів та документів наглядової ради, несуть відповідальність за розголошення конфіденційної інформації.

47. Питання та/або рішення щодо інформації з обмеженим доступом оформляються окремим протоколом, зберігаються та використовуються в установленому на підприємстві порядку роботи з такою інформацією.

48. Протоколи засідань наглядової ради або засвідчені витяги з них повинні надаватися для ознайомлення суб'єкту управління, членам наглядової ради та директору підприємства корпоративним секретарем у порядку, встановленому підприємством.

Голова наглядової ради

49. Голова наглядової ради:

1) організовує роботу наглядової ради та здійснює контроль за виконанням плану роботи, затвердженого наглядовою радою;

2) скликає засідання наглядової ради та головує на них, затверджує порядок денний засідань;

3) організовує роботу з утворення комітетів наглядової ради, висування кандидатур членів наглядової ради до складу комітетів, а також координує, зокрема через корпоративного секретаря, діяльність, зв'язки комітетів між собою, директором та іншими посадовими особами підприємства;

4) підтримує постійні контакти з директором та іншими посадовими особами підприємства;

5) виконує інші функції, передбачені Статутом та цим Положенням.

50. У разі неможливості виконання головою наглядової ради своїх повноважень їх здійснює один із членів наглядової ради за її рішенням.

51. Наглядова рада за пропозицією її голови в порядку, встановленому цим Положенням, призначає на посаду корпоративного секретаря, затверджує умови трудового або цивільно-правового договору, уповноважує особу для його підписання від імені підприємства.

Комітети наглядової ради

52. Наглядова рада має право самостійно утворювати з числа членів наглядової ради постійні та тимчасові комітети для вивчення і підготовки питань, що належать до компетенції наглядової ради.

53. Порядок утворення і діяльності комітетів, а також їх склад, повноваження та завдання визначаються цим Положенням та положеннями про відповідний комітет, які затверджуються наглядовою радою.

54. У складі наглядової ради утворюються такі комітети:

1) комітет з питань аудиту;

2) комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства.

Комітет з питань аудиту

55. Наглядова рада обирає голову та членів комітету з питань аудиту з числа членів наглядової ради, при цьому більшість членів є незалежними членами. Головою комітету з питань аудиту може бути лише незалежний член наглядової ради.

56. Комітет з питань аудиту має такі основні завдання:

1) здійснення контролю за повнотою, достовірністю та своєчасністю підготовки фінансової звітності підприємства;

2) організація відбору та надання рекомендацій для затвердження наглядовою радою зовнішнього (незалежного) суб'єкта аудиторської діяльності підприємства;

3) здійснення контролю за діяльністю служби внутрішнього аудиту, оцінка результатів її діяльності, вивчення та затвердження її звітів і рекомендацій, а також контроль за виконанням затверджених рекомендацій;

4) вивчення звітів і рекомендацій зовнішнього (незалежного) суб'єкта аудиторської діяльності підприємства, а також контроль за виконанням затверджених директором підприємства рекомендацій зовнішнього (незалежного) суб'єкта аудиторської діяльності підприємства;

5) інші завдання, визначені наглядовою радою або визначені у положенні про комітет з питань аудиту.

57. Наглядова рада підприємства призначає внутрішнього аудитора (підрозділ внутрішнього аудиту), який підпорядкований та підзвітний безпосередньо наглядовій раді та голові комітету з питань аудиту. Внутрішній аудитор (працівники підрозділу внутрішнього аудиту) не може (не можуть) суміщати таку діяльність з будь-якою іншою діяльністю на підприємстві.

Комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства

58. Наглядова рада обирає голову та членів комітету з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства, при цьому більшість членів є незалежними членами. Головою комітету з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства є лише незалежний член наглядової ради.

59. Комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства має такі завдання:

1) пошук та надання рекомендацій наглядовій раді щодо кандидатур на посаду директора підприємства;

2) подання суб'єкту управління пропозицій щодо звільнення членів наглядової ради;

3) залучення незалежного зовнішнього радника для оцінювання роботи членів наглядової ради;

4) розроблення принципів визначення винагороди директору підприємства;

5) надання наглядовій раді рекомендацій щодо розміру винагороди директору підприємства;

6) інші завдання, визначені наглядовою радою або встановлені у положенні про комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства.

Підрозділи управління ризиками та з питань комплаєнсу

60. На підприємстві за рішенням наглядової ради утворюються підрозділи управління ризиками та з питань комплаєнсу.

Контроль за функціонуванням підрозділу управління ризиками та підрозділу з питань комплаєнсу здійснює наглядова рада підприємства.