Про ратифікацію Рамкової угоди між Урядом України та Урядом Королівства Данія щодо загальних умов та процедур, організаційних заходів та фінансових умов реалізації програми Danida Business Finance в Україні

ЗАКОН УКРАЇНИ

Про ратифікацію Рамкової угоди між Урядом України та Урядом Королівства Данія щодо загальних умов та процедур, організаційних заходів та фінансових умов реалізації програми Danida Business Finance в Україні

Верховна Рада України постановляє:

Рамкову угоду між Урядом України та Урядом Королівства Данія щодо загальних умов та процедур, організаційних заходів та фінансових умов реалізації програми Danida Business Finance в Україні, вчинену 14 березня 2019 року в м. Києві, яка набирає чинності з дня отримання останнього письмового повідомлення, що підтверджує завершення Сторонами відповідних внутрішньодержавних процедур, необхідних для набрання чинності цією Рамковою угодою, ратифікувати (додається).

Президент України

В. ЗЕЛЕНСЬКИЙ

м. Київ

16 червня 2020 року

N 707-IX

РАМКОВА УГОДА

між Урядом України та Урядом Королівства Данія щодо загальних умов та процедур, організаційних заходів та фінансових умов реалізації програми Danida Business Finance в Україні

1. Терміни

a) Термін "Сторони" означає разом Уряд Королівства Данія та Уряд України, та термін "Сторона" означає будь-яку з них.

b) Термін "МЗС" означає Міністерство закордонних справ Королівства Данія.

c) ДАНІДА означає Данське співробітництво в цілях розвитку.

d) Термін "Danida Business Finance" означає програму, що реалізується Королівством Данія в рамках Данського співробітництва у цілях розвитку, якою передбачається надання безвідсоткових позик відповідно до Керівних принципів Danida Business Finance (2016) (додаток 1 до цієї Рамкової угоди, що є її невід'ємною частиною).

2. Загальні завдання

Уряд України та Уряд Королівства Данія ведуть масштабну співпрацю у різних галузях. Королівство Данія зацікавлено в тому, щоб допомогти у розвитку стабільної та успішної України шляхом реалізації різноманітних заходів, а саме: встановлення та розвиток комерційних зв'язків між двома країнами, захист прав людини та демократії, забезпечення сталого та інклюзивного економічного зростання.

З метою зміцнення співпраці між Урядом України та Урядом Королівства Данія, МЗС в рамках Danida Business Finance погодилося виділити кошти для інвестування у стійкі інфраструктурні проекти в Україні, що впроваджуються данськими постачальниками.

Головним завданням розвитку такої співпраці є внесок у встановлення сталого місцевого розвитку в Україні відповідно до національних пріоритетів та Цілей сталого розвитку ООН. Проекти будуть обрані та реалізовані відповідно до Стратегії сталого розвитку "Україна-2020".

Цією Рамковою угодою визначаються загальні умови та процедури, організаційні заходи та фінансові умови вищезазначеної співпраці. Процедура надання позик підлягає щорічному затвердженню з боку Парламенту Королівства Данія в рамках бюджету Danida Business Finance.

3. Загальна інформація про Danida Business Finance

Danida Business Finance - це програма, що реалізується в рамках Данського співробітництва у цілях розвитку, якою передбачено надання коштів у вигляді позик та/або фінансової допомоги для фінансування стійких інфраструктурних проектів у країнах, що розвиваються, мають відношення до передачі технологій та "ноу-хау" данських компаній. Допомога також може спрямовуватися на проведення техніко-економічних розрахунків в рамках проектів, які на 75 відсотків фінансуються Danida Business Finance. Крім того, в рамках Danida Business Finance, у разі необхідності, може на безоплатній основі надаватися технічна допомога та сприяння міжурядовій співпраці, пов'язаній з конкретними проектами.

Проекти мають відповідати стратегіям розвитку та секторальним планам країни-бенефіціара, бути спрямованими на забезпечення сталого розвитку та працевлаштування, і приносити відчутні результати з огляду на Цілі сталого розвитку. Danida Business Finance пропонує безвідсоткові позики зі строком погашення до 10 років для інвестування, насамперед, у муніципальну інфраструктуру у країнах, що розвиваються, де валовий національний дохід на душу населення становить менше 3995 доларів США (станом на 2018 рік) і є представництво Королівства Данія.

4. Пріоритетні

сектори

Співпраця зосереджена у двох пріоритетних секторах:

i. Відновлювальна енергетика та енергоефективність: підтримка може надаватися, поміж іншого, у сфері районного теплопостачання, вітрової енергетики, поліпшення мережі та збільшення пропускної потужності, а також на проекти з енергоефективності.

ii. Вода та стічні води: підтримка може надаватися, поміж іншого, на проекти, пов'язані з постачанням питної води, водоочисними спорудами, технологіями забезпечення безкоштовного водопостачання.

5. Фінансові умови

В рамках Danida Business Finance можуть фінансуватися проекти, де орієнтовна сума комерційного договору на один проект становить, але не обмежується, 100 мільйонів євро. Окремі проекти, вартість яких становить менше ніж 13,5 мільйона євро, не підлягають фінансуванню в рамках Danida Business Finance, окрім окремо погоджених випадків.

Danida Business Finance здійснюється відповідно до Угоди Організації економічного співробітництва та розвитку (ОЕСР) про керівні принципи надання офіційних експортних кредитів (консенсуальний договір), Відповідно до Угоди ОЕСР обсяг пільгових умов у рамках обумовленої допомоги на реалізацію окремих заходів має становити мінімум 35 відсотків.

Позики надаватимуться на таких умовах:

• Позики будуть безвідсотковими;

• Позики надаються у доларах США або євро;

• Строк погашення позик - до 10 років;

• Сума позики може покривати 100 % суми комерційного договору.

Субсидія від Danida Business Finance поширюється на:

• Процентні витрати у період будівництва,

• Процентні втрати у період погашення,

• Експортну премію,

• Банківську маржу,

• Стартовий грант у разі якщо вищезазначені витрати не становлять 35 % суми комерційного договору.

Детальна інформація про фінансові та інші умови Danida Business Finance викладена у документі "Загальні положення для кредитних договорів, загальні умови і організація діяльності з надання субсидій у вигляді відсоткових виплат у рамках Програми зі змішаного кредитування країн, що розвиваються" (жовтень, 2010) у додатку 2 до цієї Рамкової угоди, що є її невід'ємною частиною

6. Проекти, які підлягають фінансуванню

У рамках Danida Business Finance можуть надаватися кошти для фінансування стійких інфраструктурних проектів, учасниками яких є данський постачальник ("Продавець") і український покупець (суб'єкт господарювання або центральний орган виконавчої влади, визначений Урядом України).

Лише ті проекти, які є комерційно неокупними, тобто ті, які не здатні обслуговувати звичайний комерційний експортний кредит зі строком погашення до 10 років, підлягають фінансуванню в рамках Danida Business Finance.

Пріоритет надається проектам у тих секторах, у яких данські компанії є конкурентоспроможними на міжнародному рівні з огляду на витрати. Це означає, що товари мають бути конкурентоспроможними не лише з огляду на їх купівельну ціну, але й їх загальну вартість, у тому числі витрати на експлуатацію та технічне обслуговування (наприклад, рентабельність ефективного енерго- та водовикористання).

Також, у разі необхідності, в рамках Danida Business Finance може надаватися технічна допомога і підтримка міжвідомчій співпраці з метою передачі організаційних знань у відповідні сектори. Усіма комерційними договорами, що фінансуються в рамках Danida Business Finance, передбачається пакет навчальних матеріалів, призначених для розвитку потенціалу в контексті оптимальної експлуатації та технічного обслуговування фінансування Danida Business Finance.

Проекти, в рамках яких передбачається виробництво військового або напіввійськового спорядження, алкогольних напоїв та тютюнових виробів, не підлягають фінансуванню відповідно до умов цієї Рамкової угоди.

7. Відбір проектів та процедури затвердження

Уряд України визначить процедуру відбору проектів, які підлягають фінансуванню відповідно до цієї Рамкової угоди, але Danida Business Finance залишає за собою право запропонувати проекти для фінансування. Відповідальний центральний орган виконавчої влади в Україні , який може бути визначено Урядом України ("Міністерство"), презентуватиме Danida Business Finance проекти,

що пропонуються для фінансування, в кожному окремому випадку. На основі презентованих проектів та постійної комунікації між Danida Business Finance та Міністерством буде спільно обрано проекти.

Після схвалення Програмним комітетом ДАНІДА при МЗС можливості надання допомоги з боку Danida Business Finance, проекти будуть внесені до портфелю проектів Danida Business Finance. У разі наявності техніко-економічних розрахунків за цими проектами, Міністерство передасть їх Danida Business Finance. За необхідності, Danida Business Finance може надати допомогу у підготовці техніко-економічних розрахунків та покрити до 75 відсотків пов'язаних з цим витрат. На основі техніко-економічних розрахунків та схвалення з боку Програмного комітету ДАНІДА Danida Business Finance ініціюватиме оцінку проекту.

Ґрунтуючись на позитивній оцінці, проект буде передано Комітету ДАНІДА з питань політики у сфері розвитку та остаточно затверджено Міністром розвитку співробітництва Королівства Данія. Після підписання комерційного договору та виконання усіх необхідних умов для отримання допомоги Danida Business Finance остаточно підтвердить можливість фінансування.

8. Позичальник/Позикодавець

У ролі Позикодавця виступатиме комерційний банк або фінансова установа з представництвом у Королівстві Данія, які уклали відповідні договори з МЗС. Позичальником(ами) може бути кожен з: 1) Україна, в особі Міністра фінансів України, що діє за дорученням Кабінету Міністрів України ("Україна"), або 2) суб'єкт господарювання - резидент України, що залучає позику під державну гарантію, надану Кабінетом Міністрів України, в особі Міністра фінансів України ("Позичальник").

9. Кредитування та подальше кредитування

Кредитні договори за кожним проектом будуть обговорюватися безпосередньо між Міністерством фінансів України (у разі, якщо позичальником є Україна) або відповідним Позичальником та Позикодавцем. Усі збори та платежі, що сплачуються Позикодавцем, будуть обговорюватися між Міністерством фінансів України (у разі, якщо Позичальником є Україна) або Позичальником та Позикодавцем у кожному окремому випадку. Проте, максимальні обсяги таких зборів і платежів, погоджені Danida Business Finance, становлять єдину ставку у розмірі 0,375 відсотка витрат на управлінські послуги та 0,25 відсотка річних комісій за зобов'язанням.

Якщо застосовується подальше кредитування, Міністерство фінансів України або відповідний Позичальник, залежно від випадку, повідомить Danida Business Finance маржу подальшого кредиту і, можливо, інші фінансові витрати та строк погашення. Маржа подальшого кредиту, що застосовується, має бути встановлена на мінімальному рівні для того, щоб переконатися, що пільгові умови позики використовуються для надання підтримки кінцевому бенефіціару. Таким чином, умови подальшого кредитування мають бути прийнятними для Danida Business Finance.

Для подальшого кредитування, зазвичай, встановлюється такий самий строк погашення, як і для позики в рамках Danida Business Finance, і, зазвичай, у тій валюті, в якій проект отримує дохід.

10. Правила закупівель та комерційні договори

Однією з умов отримання допомоги в рамках Danida Business Finance є проведення закупівель на конкурсній основі, а також те, що обрана пропозиція є найбільш конкурентною з огляду на технології, якість та ціну, не зважаючи на фінансові умови Danida Business Finance.

Однією з вимог для отримання допомоги в рамках Danida Business Finance є вимога, щоб в основі комерційного договору було покладено умови міжнародних конкурсних торгів або обмежених міжнародних торгів. У разі якщо в наявності є щонайменше два данських постачальники, торги обмежуються данськими постачальниками. Необхідно пройти попередній кваліфікаційний відбір, за результатами якого буде відібрано достатню кількість належних професійних кандидатів, щоб провести принаймні два тендери, які технічно відповідатимуть вимогам. У разі необхідності в рамках Danida Business Finance надаватиметься технічна допомога у проведенні тендерів. Однією з умов отримання допомоги є відсутність зауважень від Danida Business Finance до процедури

проведення тендеру та проекту комерційного договору.

Процес проведення закупівель має відповідати Правилам закупівель Danida Business Finance (березень, 2017), викладеним у додатку 3 до цієї Рамкової угоди, що є її невід'ємною частиною.

Комерційні договори мають відповідати загальноприйнятим міжнародним стандартам, таким як Типові умови міжнародних договорів Міжнародної федерації інженерів-консультантів (FIDIC).

11. Гарантія експортного кредиту

Вимагається гарантія експортного кредиту від Данського експертно-кредитного фонду, яка покриває принаймні 95 відсотків сум заборгованості за кожною позикою, виданою відповідно до цієї Рамкової угоди. МЗС покриє вартість гарантійних премій у рамках субсидії від Danida Business Finance.

12. Щорічні перегляди

На щорічній основі або у разі настання такої необхідності Сторони переглядатимуть хід виконання, погоджуватимуть портфель проектів, які потребують фінансування за цією Рамковою угодою, та вирішуватимуть будь-які інші питання.

13. Відповідальність

Королівство Данія не несе відповідальності за відшкодування третій стороні будь-яких претензій, заборгованостей, шкоди чи задоволення потреб, що виникають у зв'язку з виконанням цієї Рамкової угоди, або таких, що можуть бути спрямовані проти Danida Business Finance, МЗС або їх працівників.

14. Податки та збори

Збори, мито та податки, які підлягають сплаті у зв'язку з реалізацією проектів з розвитку, передбачених цією Рамковою угодою, вважаються невід'ємною частиною проекту і можуть додаватися до суми позики, якщо не передбачено інакше. Доходи у вигляді процентів, що отримують Позикодавці за цією Рамковою угодою, не будуть підлягати оподаткуванню податком на доходи нерезидентів в Україні.

15. Оцінка та аудит

Уряд України допомагатиме з усією необхідною документацією для оцінювання та аудиту використання позик, а також аналізу профінансованих проектів впродовж п'яти років після їх завершення. Оцінювання проводитиме Danida Business Finance, МЗС або державні аудитори з Королівства Данія, в рамках якого можуть бути також передбачені візити на місця реалізації проектів.

16. Спори

Спори стосовно комерційних договорів мають вирішуватися згідно з Правилами арбітражу Міжнародної Торгової Палати. Мова арбітражу - англійська, місце арбітражу має відповідати Правилам арбітражу МТП.

Будь-які спори, що виникають у зв'язку з тлумаченням або застосуванням положень цієї Рамкової угоди, вирішуватимуться шляхом переговорів між Сторонами. Якщо Сторонам не вдається вирішити спори протягом одного року, кожна зі Сторін може звернутися до арбітражу з вимогою вирішити спір.

Арбітраж мас відповідати таким правилам: загальна кількість арбітрів становить три - по одному від кожної зі Сторін, тобто два, і один арбітр, призначений першими двома. У разі виникнення суперечностей між першими двома арбітрами з приводу призначення третього, третій арбітр призначається незалежною установою, яку визначають перші два арбітри. Арбітражне рішення подається у письмовій формі і має бути підписане усіма трьома арбітрами. Усі три арбітри приймають рішення щодо того, які процедури будуть дотримуватися арбітражним судом, а також розподіляють витрати, пов'язані з арбітражем, між Сторонами.

17. Шахрайство

Уряд Королівства Данія може припинити дію Рамкової угоди шляхом письмового повідомлення дипломатичними каналами або може скасувати позику, або проект, які реалізуються в рамках цієї Рамкової угоди, якщо МЗС обґрунтовано визначить, що стосовно коштів, наданих Урядом Королівства Данія:

1) Було вчинено корупційні або шахрайські дії з боку представників України або відповідного Позичальника, або Позикодавця, або Продавця у процесі здійснення закупівель та виконання проекту; та

2) Не було вжито вчасних та відповідних заходів, спрямованих на виправлення ситуації, які б задовольнили вимоги обох Сторін.

Якщо будь-яка Сторона визначає, що компанія залучена у корупційні або шахрайські дії, пов'язані з конкурентною боротьбою або виконанням проекту, який фінансується з боку Королівства Данія, таким компаніям відмовляють в участі у виконанні проектів, що фінансуються

Королівством Данія, на невизначений або конкретний часовий проміжок.

18. Набрання чинності, внесення змін та припинення дії

Ця Рамкова угода набирає чинності з дня отримання останньою письмового повідомлення, яке підтверджує завершення Сторонами відповідних внутрішньодержавних процедур, необхідних для набрання чинності цією Рамковою угодою.

Кожна зі Сторін може вносити пропозиції щодо змін до Рамкової угоди. Такі пропозиції надаються іншій Стороні у письмовій формі англійською мовою. Зміни набирають чинності згідно з відповідними процедурами, зазначеними у частині першій цієї Статті. Рамкова угода має юридичну силу до моменту виконання усіх зобов'язань Сторонами за нею. Кожна зі Сторін може припинити дію цієї Рамкової угоди, направивши іншій Стороні письмове повідомлення англійською мовою за дев'яносто днів.

У підтвердження вищезазначеного, Сторони, що діють через своїх уповноважених представників, підписали цю Рамкову угоду у двох примірниках українською та англійською мовами, які мають однакову юридичну силу. У разі виникнення розбіжностей при тлумаченні положень цієї Рамкової угоди використовується текст англійською мовою.

Київ, 14 березня 2019 року

Від Уряду

України

Від Уряду

Королівства Данія

Оксана Маркарова

Рубен Медсен

Міністр фінансів України

Посол Королівства Данія в Україні

Додаток 1

КЕРІВНІ ПРИНЦИПИ ДЛЯ DANIDA BUSINESS FINANCE

Вступ

У цьому документі йдеться про бачення та місію, а також про керівні принципи Danida Business Finance і яку роль Danida Business Finance відіграє в цілому для Цілей сталого розвитку. Врешті-решт, у документі узагальнено систему оцінки результатів діяльності.

Програму Danida Business Finance, яка знаходиться під управлінням департаменту VBE (Розвиток та зайнятість), створено у 1993 році (згодом Програма зі змішаного кредитування). За довгі роки програма Danida Business Finance досягла значних результатів діяльності, яка полягає у фінансовій допомозі для розвитку сучасної і сталої інфраструктури. Цього вдалося досягнути завдяки наданню кредитів на пільгових умовах для реалізації проектів на суму близько 14 мільярдів данських крон у 29 країнах Африки, Азії і Латинської Америки, де представництва Данії у країнах-партнерах відіграють ключову роль у стратегічному та комплексному використанні інструменту. Адміністративні процедури Danida Business Finance описано в Інструкції Danida Business Finance по управлінню проектом.

Розмір річної фінансової допомоги Danida Business Finance складає близько 200 мільйонів данських крон (у 2016 році). На цю суму можна залучити проекти з загальною сумою договорів близько 500 мільйонів данських крон.

Бачення та місія

Danida Business Finance - це програма МЗС, якою забезпечується доступ до фінансування та надання коштів для фінансування стійких інфраструктурних проектів у країнах, що розвиваються, які прив'язані до технологій та "ноу-хау" данських компаній, в залежності від стратегій розвитку таких країн. Також дана програма забезпечує відчутні результати з огляду на ЦСР, що сприяє подальшому розвитку та підвищенню рівня зайнятості у країнах, що розвиваються.

Danida Business Finance: i) є невід'ємною частиною загальної данської допомоги у цілях розвитку; ii) залежить від наявних потреб, iii) забезпечує простіші умови погашення кредитів для країн, що розвиваються; iv) сприяє збільшенню приватного капіталу для фінансування проектів з розвитку в обраних країнах, що розвиваються; v) надає підтримку проектам з розвитку, які не можуть бути профінансовані ні на загальних комерційних умовах, ні на умовах надання безоплатної допомоги; vi) є доповненням до інших заходів, що фінансуються з боку Данії, для цілей країн-бенефіціарів; та vii) активно залучає приватний сектор Данії.

Від бачення та місії до дії - концепція

Попит на інвестування в інфраструктуру в країнах, що розвиваються, дуже великий, оскільки це сприяє забезпеченню стабільності та соціального розвитку. Якісна інфраструктура асоціюється з досягненням соціальних, економічних та політичних цілей. У разі наявності належної сталої інфраструктури, створюються кращі

умови та можливості для ведення бізнесу місцевим приватним сектором. Наприклад, поліпшені дороги сприятимуть зменшенню транспортних витрат та збільшенню доступу до ринку; чиста питна вода поліпшуватиме здоров'я та умови існування; наявність надійної енергетичної системи поліпшить умови для ведення діяльності приватним сектором та умови існування в цілому.

Danida Business Finance опосередковано сприяє скороченню рівня бідності шляхом сталих та трансформаційних перетворень в країнах, що розвиваються, відповідно до Цілей сталого розвитку, а також забезпечуючи простіші умови погашення кредитів для здійснення інвестицій, в першу чергу, у громадську інфраструктуру. В основі проектів мають лежати місцеві потреби та проблеми розвитку відповідно до власних стратегій розвитку та секторальних планів країн-партнерів.

У багатьох країнах, що розвиваються, доступ до фінансування є досить обмеженим. Це стосується і бюджетного, і комерційного фінансування. Причиною обмеження комерційного фінансування є високий рівень ризику та/або відсутність комерційної доцільності проектів. Фінансові установи вважають допомогу Danida Business Finance еквівалентною державним гарантіям і, як наслідок, практично безризиковою. З допомогою, отриманою від Danida Business Finance, фінансові установи можуть пропонувати кредити зацікавленим сторонам на високоризикових ринках.

Окрім збільшення приватного капіталу, Danida Business Finance також може залучати додаткове фінансування від інших партнерів з розвитку та фінансових установ Данії, діяльність яких пов'язана з інвестуванням, наприклад, коли фінансування залежить від інших фінансових засобів, які є забезпеченими.

Danida Business Finance привносить досвід та технології приватних компаній для того, щоб розробити рішення щодо місцевих проблем розвитку та таким чином створити спільні цінності. Приватні компанії вважають допомогу, надану Danida Business Finance, гарантією безпеки, завдяки цінному значенню бренду Danida в багатьох країнах, що розвиваються. Економічна дипломатія МЗС може вплинути на важливі зацікавлені сторони, до яких приватні компанії в іншому разі не мали би доступу. Це може зменшити можливі ризики приватних компаній з огляду на їх участь у високоризикових ринках, які для них у будь-якому разі є дуже важкими або ризиковими.

Доцільні та сталі інвестиції можна забезпечити за допомогою технічних "ноу-хау" та відповідної нормативно-правової бази. Таким чином, Danida Business Finance може надавати технічну допомогу і підтримку міжурядовій співпраці з метою передачі організаційних знань у відповідні сектори. Усіма договорами, що фінансує програма Danida Business Finance, передбачається пакет навчальних матеріалів, призначених для розвитку потенціалу в контексті оптимальної експлуатації та технічного обслуговування інвестиції Danida Business Finance.

Принципи відбору проекту

Наступні ключові принципи є основою для визначення та відбору проекту Danida Business Finance. Принципи поділяються на два типи, де перший тип відображає національні та міжнародні положення та правила, а другий тип - пріоритети політики.

Критерії, засновані на правилах:

Цільові країни: Програма Danida Business Finance реалізується в країнах, що розвиваються, де валовий національний дохід на душу населення становить менше 3300 доларів (2014/15) та відповідає умовам консенсуального договору ОЕСР, а також там, де є представництво Данії, з метою уникнути часткового виконання проектних робіт та покращити результативність програми розвитку у цілях співпраці за участі Данії у меншій кількості обраних країн.

Залучення данських компаній, які є конкурентоспроможними на міжнародному рівні, завдяки своїй "вартості повного життєвого циклу": Пріоритет надаватиметься проектам, у яких Данія має ключові компетенції, тобто для яких Данія забезпечує товари, вартість повного життєвого циклу яких є конкурентоспроможною на міжнародному рівні. Це означає, що товари мають бути конкурентоспроможними не лише з огляду на їх купівельну ціну, але й їх загальну вартість, у т. ч. витрати на експлуатацію та технічне обслуговування (наприклад,

рентабельність ефективного енерго- та водовикористання). Як правило, лише данські компанії можуть виступати у ролі основного підрядника у проектах Danida Business Finance. Таким чином, на початковому етапі будуть обраними лише ті проекти, у яких данські компанії можуть бути конкурентоспроможними на міжнародному рівні.

Належний гарант / МФ або інша кредитна установа: З метою зменшити рівень ризик виникає потреба у належному гаранті позики за кожним з проектів. Перевага надається державному гаранту (міністерство фінансів) або іншій належній кредитній установі.

Критерії, засновані на правилах:

Необхідно відображати Цілі сталого розвитку: Проекти будуть оцінюватися з урахуванням того, наскільки вони враховують принаймні одну з Цілей глобального розвитку.

Критерії сталості: Проекти будуть оцінюватися за критерієм сталості у таких сферах, у т. ч. за показниками ефективності Міжнародної фінансової корпорації та керівними принципами ООН щодо підприємницької діяльності у розрізі прав людини:

- Навколишнє середовище та клімат - Проекти мають бути спрямованими на протидію негативному впливу на навколишнє середовище чи довкілля, пропагуючи перехід до низьковуглецевої економіки.

- Економічна - Проекти мають бути економічно сталими у довгостроковій перспективі, наприклад, соціально-економічні переваги мають бути відчутними та позитивними.

- Інституційна - Необхідним є інституційний та організаційний потенціал, який забезпечить довгострокову стабільність проекту, у т. ч. управління ризиками.

- Соціальні ризики та наслідки - Проекти мають бути спрямованими на можливі негативні соціальні наслідки, наприклад, на працівників, суспільство та культуру.

Діюча стратегія розвитку та секторальний план країни: Проекти мають враховувати місцеві потреби та вимоги. Цього можна досягнути шляхом відображення проектів у національній стратегії розвитку та секторальних планах.

Обсяг проекту: Мінімальна сума проекту має становити 100 мільйонів данських крон. Максимальна межа залежить від наявного бюджету.

Рівень розвитку та зайнятості у країні, що розвивається, та Данії: Проекти мають сприяти розвитку та зайнятості у країнах-бенефіціарах та/або Данії.

Взаємодоповнюваність та тісна взаємодія: Підтримуються проекти, які можна вважати додатковими до інших заходів, що реалізуються з боку Данії, тобто заходи у цілях розвитку, а також заходи, пов'язані з розвитком торгівлі та інвестицій. Також, розширення проекту або додавання нових етапів до попередніх проектів вважається прийнятним.

Від проектів до результатів (система досягнення результатів)

Діяльність DBF, спрямована на моніторинг, оцінку та документування результатів, продовжуватиме ґрунтуватися на таких основних компонентах:

1. Методика ідентифікації, аналізу та оцінки проекту;

2. Безперервний моніторинг проекту;

3. Рейтинг результативності проекту (показники конкретних/загальних результатів); та

4. Перевірки після закінчення проекту.

Методика ідентифікації, аналізу та оцінки проекту допоможе перевірити та встановити, що проекти, обрані для фінансування, відповідають керівним принципам DBF.

Усі проекти DBF перебувають під пильним моніторингом у ході їх реалізації та перевіряються після того, як повністю впроваджені.

DBF продовжуватиме посилювати моніторинг результативності. Для кожного проекту будуть розроблені показники конкретних результатів, загальних результатів та ефективності із зазначенням базового та цільового рівнів. DBF розглядає варіант розробки специфічних індикаторів для здійснення моніторингу загального рівня ефективності та впливу на програму DBF в цілому. Це може бути, наприклад, щорічне залучення додаткового фінансування (мільйонів данських крон) та загальна кількість створених робочих місць (тривалість трудової діяльності у Данії / країнах-партнерах).

Портфель проектів DBF регулярно переглядається. Такі перегляди в переважній більшості стосуються конкретних типів секторальних проектів в обраних країнах.

Контактна інформація:

Міністерство закордонних справ Данії

Даніда

Asiatisk Plads 2

1448 Kobenhavn К

Тел. 33 92 00 00

um@um.dk

Ілюстрація змісту:

стратегічні та тематичні цілі

1. Пропонувати пільгові умови та технічну підтримку для інфраструктурних проектів.

2. Прив'язка до данських компаній. Зосередження уваги на сильних сторонах Данії.

3. Співпраця з фінансовими установами (приватні фінансові установи та фінансові інститути розвитку)

4. Зосередження уваги на країнах, пріоритетних для Данії.

5. Залучення технологій та "ноу-хау" приватного сектору

6. Збільшення приватного фінансування + залучення додаткового фінансування

7. Поєднання потреб розвитку у країнах-партнерах та "ноу-хау"/інтересів Данії

8. Сприяння сталому та стійкому розвитку інфраструктури у країнах, що розвиваються

Додаток 2

Загальні положення для кредитних договорів, загальні умови і організація діяльності з надання субсидій у вигляді відсоткових виплат в рамках Програми зі змішаного кредитування країн, що розвиваються

Жовтень 2010 року

Секретаріат з питань змішаних кредитів, Даніда

Вступ

У цьому документі містяться загальні умови кредитних договорів, надання і адміністрування субсидій у вигляді відсоткових виплат в рамках Програми зі змішаного кредитування країн, що розвиваються. Особливі умови для надання допомоги у вигляді змішаних кредитів в рамках зазначеної Програми виникають після попереднього і остаточного затвердження програми допомоги у вигляді змішаних кредитів від Міністерства закордонних справ Данії (Даніда), щодо проекту, який розглядається.

Загальні умови кредитних договорів та надання допомоги у вигляді змішаних кредитів, викладені у цьому документі, утворюють невід'ємну частину затвердження програми допомоги у вигляді змішаних кредитів від Даніда, за винятком тих випадків, коли в особливих умовах, які регулюють спеціальне затвердження, Даніда зазначає, що загальні умови або будь-яка їхня частина не застосовується.

Посилання здійснюються на документ "Загальні умови для затвердження комерційних договорів, які фінансуються в рамках Програми зі змішаного кредитування, серпень 2007 року".

1. Терміни та визначення

Банківська маржа

Адміністративна маржа, яка сплачується Даніда на користь Кредитодавця.

Відсоткова ставка Позичальника

Частина відсоткової ставки, яка не покривається допомогою від Даніда та яку Позичальник, таким чином, зобов'язаний виплатити за кредитом.

Грошові субсидії

Субсидії, які виплачуються Даніда та вираховуються із основної суми кредиту, таким чином зменшуючи суму кредиту.

Комерційний договір

Договір, укладений між Покупцем та Постачальником щодо реалізації заходів в рамках проекту, який фінансується.

Комісія за невикористану частину кредиту

Комісія, яку Кредитодавець нараховує Позичальнику до сплати за невикористану частину коштів кредиту.

Вартість залучених грошових коштів

Вартість мобілізації грошових коштів для Кредитодавця з метою надання суми кредиту.

Даніда

Міністерство закордонних справ Данії

Рахунок до вимоги

Рахунок, на який зараховуються виплати від Даніда до того, як такі платежі буде включено до процесу залучення коштів для конкретного кредиту. За цим рахунком нараховується відсотковий дохід до запиту за вирахуванням 0,25 %.

Період вибірок кредитних коштів

Те ж саме, що і період використання кредиту

EKF

Eksport Kredit Fonden - Данський фонд з кредитування експорту.

Пільговий платіж

Платіж або частина платежу, що сплачується за підтримки від Даніда від імені Позичальника.

Рахунок для субсидії у вигляді відсоткових виплат

Рахунок, на якому містяться субсидії у вигляді відсоткових виплат, призначені для цілей кредиту, за таким рахунком нараховуються відсотки за ставкою, яка дорівнює відсотковій ставці Кредитодавця за кредитом за вирахуванням маржі за ризик. Сума на цьому рахунку буде використовуватися для цілей часткового фінансування кредиту.

Ставка субсидії у вигляді відсоткових виплат

Різниця між відсотковою ставкою Кредитодавця та відсотковою ставкою Позичальника.

Відсоткова ставка Кредитодавця

Відсоткова ставка, яку Кредитодавець нараховує за користування кредитом. Відсоткова ставка Кредитодавця складається з базової відсоткової ставки, вартості залучених грошових коштів та маржі за

ризик.

Комісія за управління коштами

Комісія, яку Кредитодавець стягує з Позичальника за укладення кредитного договору.

ОЕСР

Організація економічного співробітництва та розвитку

Маржа за ризик

Маржа, яка відображає клас кредитного ризику, до якого відноситься країна Позичальника, що визначається ОЕСР, та розмір кредиту, що надається. Маржі за ризик визначаються Даніда, а матрицю марж за ризик, які застосовуються, можна отримати від Даніда.

Дата початку погашення кредиту

Дата, коли розпочинається строк погашення заборгованості, та з якої починають відраховувати перший шестимісячний період до внесення першого платежу.

Базова відсоткова ставка

Базова ставка, яка встановлена на ринку для відповідної валюти та строку.

Використання кредиту

Використання коштів, отриманих в рамках кредиту, у тому числі будь-яких коштів, перерахованих з кредитного рахунку на рахунок умовного зберігання (ескроу) станом на Дату початку погашення кредиту.

Період використання кредиту

Період, який починається з дати набрання чинності Кредитного договору (включно) та завершується останньою датою можливого використання суми кредиту (включно), у тому числі будь-яких сум на рахунку умовного зберігання (ескроу), як домовлено між Позичальником та Кредитодавцем та затверджено Даніда.

2. Кредитний договір

Передбачається, що положення Кредитного договору відповідають загальноприйнятим міжнародним принципам, що регулюють договори з кредитування експорту.

Крім того, окрім випадків, коли між Кредитодавцем та Даніда у письмовій формі погоджено інше, передбачається:

• Що валютою кредиту є євро;

• Що копія підписаного Кредитного договору надсилається Даніда разом із запитом на остаточне затвердження отримання допомоги у вигляді змішаного кредиту;

• Що Даніда належним чином інформується про внесення будь-яких значних змін до Кредитного договору у негайному порядку;

• Що у випадку, якщо внесення будь-яких таких змін має наслідки стосовно субсидії, внесення таких змін повинно погоджуватися з Даніда;

• Що витрати, які підлягають відшкодуванню та пов'язані з укладенням Кредитного договору, що сплачуються Позичальником в рамках реалізації Кредитного договору ("витрати"), не повинні перевищувати 20000 євро;

• Що сума комісії за невикористану частину кредиту, яка сплачується Позичальником, не повинна перевищувати 0,25 % річних, якщо інше не погоджено з Даніда;

• Що сума комісії за управління коштами, яка сплачується Позичальником, не повинна перевищувати фіксовану ставку в розмірі 0,375 %, якщо інше не погоджено з Даніда;

• Що, для цілей Кредитного договору, відсотки нараховуються як для базового фінансування. Як правило, за основу для розрахунку береться 30-денний місяць та 360-денний рік. У випадку, якщо основа для розрахунку, яка застосовується, відрізняється від вищезазначеної, потрібно проінформувати про це Даніда у запиті на затвердження;

• Що відсоткова ставка за простроченими платежами не повинна перевищувати відсоткову ставку Кредитодавця плюс 2 % річних;

• Що будь-які випадки невиконання зобов'язань регулюються таким чином, щоб період очікування, який повинен становити не менше 8 банківських днів, тривав у період між нездійсненням виплати та поданням повідомлення з вимогою платежу від Позичальника, а наступні 8 банківських днів тривали між датою, станом на яку вважається, що зазначене повідомлення отримане Позичальником, та припиненням кредитного договору через невиконання зобов'язань;

• Що Кредитний договір регулюється законодавством Данії;

• Що будь-які спори повинні передаватися до Міського суду Копенгагена; та

• Що Декларація Покупця / Кінцевого споживача та Декларація Позичальника є складовою частиною Кредитного договору як додатки до нього та Кредитодавець повинен отримувати їх до моменту виплати будь-яких траншів за кредитом.

Остаточне затвердження зі сторони Даніда має надаватися до дати набрання чинності Кредитного договору, та завжди з дотриманням умови, що перший транш за кредитом виплачується за умови надання Даніда двох належним чином підписаних декларацій, зазначених вище.

У будь-якому випадку, надання Даніда копії

Кредитного договору або повідомлення про внесення будь-яких змін до нього здійснюється виключно з метою покращення комунікації з Кредитодавцем, та не повинне передбачати будь-яке прийняття Даніда на себе ризиків у зв'язку з дійсністю Кредитного договору або ефективним покладанням обов'язків на сторони згідно з умовами Кредитного договору, а також у зв'язку з відповідністю положень Кредитного договору та будь-яких змін та доповнень до нього погодженням, умовам та деклараціям.

2.1 Статті, які регламентують надання допомоги зі сторони Даніда

Передбачається, що Кредитний договір повинен містити статті, які регламентують надання допомоги зі сторони Даніда у формі, яка викладена нижче, або з використанням аналогічного формулювання:

X.1

ДАНІДА пом'якшить умови надання кредиту шляхом надання допомоги із дотриманням правил та порядку дій, які викладено в Угоді про експортні кредити, що надаються за офіційної підтримки (ОЕСР).

X.2

Допомога, про яку ідеться у Статті X.1 вище, буде виплачуватися зі сторони ДАНІДА на користь КРЕДИТОДАВЦЯ. Допомога передбачає субсидію у вигляді відсоткових виплат на весь період кредитування, експортну кредитну премію та банківську маржу для КРЕДИТОДАВЦЯ (та, у разі затвердження та у формі, затвердженій ДАНІДА, грошову субсидію та / або пільгові платежі).

X.3

Коли кредит повністю використано, ДАНІДА надсилає КРЕДИТОДАВЦЮ (з копією для ПОЗИЧАЛЬНИКА) остаточний фінансовий звіт, у якому зазначається сума допомоги.

X.3.1

У випадку, якщо згідно з даними фінансового звіту, допомога, яка була виплачена на користь КРЕДИТОДАВЦЯ, перевищує розмір допомоги, яка була фактично необхідна для того, щоб покрити субсидію у вигляді відсоткових виплат, експортну кредитну премію, банківську маржу для КРЕДИТОДАВЦЯ (у разі затвердження ДАНІДА, грошову субсидію та / або пільговий (-і) платіж (-ежі)), ДАНІДА оцінює, чи було досягнуто необхідного рівня субсидування, який розраховується відповідно до правил ОЕСР.

X.3.1.1.

У випадку, якщо необхідного рівня субсидування було досягнуто, ДАНІДА може звернутися з проханням повернути надлишкову суму ДАНІДА.

X.3.1.2.

У випадку, якщо необхідного рівня субсидування не було досягнуто, різниця повністю або частково буде застосована як виплата для цілей кредиту з метою зменшення розміру першого (-их) майбутнього (-іх) платежу (-ів) після надання остаточного фінансового звіту.

X.3.2

У випадку, якщо за даними остаточного фінансового звіту допомога, яка була виплачена на користь КРЕДИТОДАВЦЯ, менша за розмір допомоги, яка була фактично необхідна, або якщо є потреба у додатковій допомозі для досягнення необхідного рівня субсидування, який розраховується відповідно до правил ОЕСР, ДАНІДА сплачує різницю на користь КРЕДИТОДАВЦЯ.

2.2 Статті, які регламентують процес кредиту

Якщо іншої домовленості з Даніда не досягнуто, період використання кредиту може автоматично перевищувати Дату початку погашення кредиту не більше, ніж на 90 днів.

Окрім того, передбачається, що до Кредитного договору повинні входити статті у формулюванні, яке наведено нижче, або у схожій редакції:

Z.1

У випадку, якщо станом на Дату початку погашення кредиту будь-яка частина суми кредиту залишається невикористаною, а КРЕДИТОДАВЕЦЬ не отримав належно засвідчений Акт прийому-передачі, таку невикористану суму кредиту буде вибрано і, відповідно, зараховано на рахунок ескроу, який відкритий в установі КРЕДИТОДАВЦЯ на ім'я Даніда. Протягом решти періоду використання кредиту, КРЕДИТОДАВЕЦЬ може здійснювати платежі на користь ПОСТАЧАЛЬНИКА з рахунку ескроу згідно з процедурою та умовами, викладеними в положеннях про здійснення платежів за кредитом.

Z.2

У випадку, якщо залишок на рахунку ескроу позитивний (за винятком нарахованих відсотків), а КРЕДИТОДАВЕЦЬ не отримав належно засвідчений Акт прийому-передачі станом на кінець періоду використання кредиту, застосовується один із наведених нижче пунктів Z.3 або Z.4:

Z.3

У випадку, якщо залишок на рахунку ескроу становить менше, ніж двадцять (20) відсотків від суми кредиту, а ПОСТАЧАЛЬНИК та ПОКУПЕЦЬ упродовж трьох (3) місяців надають підтвердження у формі

додаткової угоди до комерційного договору, затвердженої ДАНІДА, про те, що зобов'язання за договором будуть виконані протягом визначеного періоду часу, період використання кредиту продовжується після отримання повідомлення від КРЕДИТОДАВЦЯ таким чином, щоб він покривав визначений період часу.

Z.4

У випадку, якщо залишок на рахунку ескроу становить двадцять (20) відсотків від суми кредиту або більше, КРЕДИТОДАВЕЦЬ та ПОЗИЧАЛЬНИК повинні звернутися до ПОСТАЧАЛЬНИКА та ПОКУПЦЯ зі спільним проханням про усунення проблем та розробку плану щодо виконання комерційного договору, який буде прийнятним для ДАНІДА, ПОЗИЧАЛЬНИКА та КРЕДИТОДАВЦЯ. Ґрунтуючись на цьому, КРЕДИТОДАВЕЦЬ, ПОЗИЧАЛЬНИК та ДАНІДА розглянуть можливість продовження періоду використання кредиту. У випадку, якщо жоден план не може бути розроблений, або якщо підготовлений план є неприйнятним для ДАНІДА та/або КРЕДИТОДАВЦЯ та/або ПОЗИЧАЛЬНИКА, період використання кредиту не буде продовжено.

Z.5

Після закінчення періоду використання кредиту, у випадку, якщо було прийнято рішення про те, що період використання кредиту не буде продовжено, будь-який залишок на рахунку ескроу, незалежно від того, чи це невикористана частина кредиту та/або нараховані відсотки, буде використано для цілей здійснення платежів, термін погашення яких настає першим.

2.3 Статті, які регламентують використання права припинення виконання

Передбачається, що Кредитний договір, як наслідок застосування положень, що регулюють використання права припинення виконання та містяться у "Загальних умовах для затвердження комерційних договорів, які фінансуються в рамках Програми зі змішаного кредитування", Деклараціях Експортера та Покупця / Кінцевого споживача відповідно, повинен містити статтю у формулюванні, яке наведено нижче, або у схожій редакції:

Y

у випадку, якщо ДАНІДА після видачі остаточного затвердження допомоги у формі змішаного кредитування використовує своє право на припинення виконання, після чого надсилає повідомлення про виведення невикористаної частини допомоги з огляду на недотримання Декларації Покупця / Кінцевого споживача (див. Додаток A до цього Кредитного договору) та/або недостовірну інформацію, надану ПОКУПЦЕМ, КРЕДИТОДАВЕЦЬ та ПОЗИЧАЛЬНИК будуть обговорювати ситуацію, що склалася. У випадку, якщо між КРЕДИТОДАВЦЕМ та ПОЗИЧАЛЬНИКОМ не було досягнуто згоди щодо нового порядку для продовження кредитування за зміненими умовами (тобто відсутність відсоткових субсидій та експортної кредитної гарантії на комерційних умовах) впродовж трьох (3) місяців після отримання повідомлення від ДАНІДА, та якщо інше не погоджено з ДАНІДА, кредит вважається таким, що підлягає негайному погашенню у повному обсязі.

У випадку, коли ДАНІДА надсилає повідомлення Кредитодавцю згідно зі статтею Y, викладеною вище, виплату субсидії у вигляді відсоткових виплат, яку надає Даніда, буде продовжено на період проведення переговорів. У випадку, якщо після закінчення періоду проведення переговорів Кредитодавець виплачує будь-яку невикористану частину субсидії у вигляді відсоткових виплат, Кредитодавець може вирахувати документально підтверджені витрати на проведення переговорів за умови отримання погодження від Даніда.

3. Субсидія у вигляді відсоткових виплат

Субсидія у вигляді змішаного кредиту розраховується на основі діючих правил ОЕСР, згідно з Офіційним документом N 141 від 4 лютого 1998 року, Офіційним документом N 137 від 2 травня 2002 року та Офіційним документом N 88 від 13 квітня 2005 року та з дотриманням правил, встановлених цим документом. Даніда сплачує субсидію у вигляді змішаного кредиту, експортну кредитну премію та банківську маржу. Для того, щоб відповідати вимогам для отримання мінімальної субсидії, як вимагається ОЕСР, може надаватися додаткова допомога у вигляді готівкових коштів для цілей зменшення суми кредиту та/або суми чергового внеску, який підлягає виплаті. З іншої сторони, якщо сума відсотків, експортної кредитної премії та банківської маржі перевищує мінімальну субсидію, як вимагається ОЕСР, частина відсотків може стягуватися з Позичальника як відсоток Позичальника.

Схема для розрахунку субсидії у вигляді відсоткових виплат та ін. наведена нижче.

3.1 Запит про надання затвердження

Кредитодавець подає запит як на попереднє, так і на остаточне затвердження допомоги у вигляді змішаного кредитування. Запит на надання попереднього затвердження може подаватися на ранньому етапі процесу, після укладення договору з постачальником. Запит на надання остаточного затвердження подається на етапі, коли Кредитний договір підписано Кредитодавцем та Позичальником.

Крім того, запит на надання остаточного затвердження повинен містити підписану Декларацію Експортера та копію експортної кредитної гарантії. Запит повинен подаватися з дотриманням керівних положень щодо змішаних кредитів. Форму запиту можна отримати від Даніда.

3.2 Ставка субсидії у вигляді відсоткових виплат

Ставка субсидії у вигляді відсоткових виплат розраховується як різниця між відсотковою ставкою Кредитодавця та відсотковою ставкою Позичальника. Ставка розраховується станом на день виплати відсотків з дотриманням принципів, які застосовуються до базового фінансування.

Відсоткова ставка Кредитодавця складається з:

1. базової відсоткової ставки

2. вартості залучених грошових коштів

3. маржі за ризик

3.2.1 Базова відсоткова ставка протягом періоду вибірок кредитних коштів

Протягом періоду вибірок кредитних коштів до Дати початку погашення кредиту, базова відсоткова ставка буде варіюватися в залежності від Європейської міжбанківської ставки пропозиції1, яка застосовується. З моменту видачі кредиту до настання першої дати виплати відсотків, яка встановлена Кредитним договором, використовується Європейська міжбанківська ставка пропозиції, яка застосовна до такого періоду. Починаючи з дати виплати відсотків до дати виплати відсотків застосовується шестимісячна Європейська міжбанківська ставка пропозиції.

____________

1 Якщо для цілей кредиту використовується валюта, відмінна від євро, тоді застосовується міжбанківська ставка для відповідної валюти. Це правило застосовне до всіх Європейських міжбанківських ставок пропозицій, про які буде йти мова далі.

3.2.2 Базова відсоткова ставка протягом періоду погашення заборгованості

Базова відсоткова ставка протягом періоду погашення заборгованості буде встановлена не пізніше, ніж за 2 банківські дні до Дати початку погашення кредиту за допомогою свопу відсоткової ставки. Базова відсоткова ставка буде ґрунтуватися на Європейській міжбанківській ставці пропозиції, встановленій на період, який дорівнює періоду погашення кредиту.

Для цілей, які визначені пунктом 3.7.4, орієнтовно за 30 днів до Дати початку погашення кредиту Кредитодавець перерахує суму субсидії, яка потрібна для виплати субсидії у вигляді відсоткових виплат та банківської маржі упродовж періоду погашення кредиту. Розрахунок буде ґрунтуватися на фактичних базових відсоткових ставках, які застосовуються протягом періоду вибірок кредитних коштів, відповідній ставці відсоткового свопу станом на день розрахунку, фактичній вибірці кредитних коштів та уявній вибірці залишку кредитних коштів. Не пізніше, ніж за 2 банківські дні до Дати початку погашення кредиту, ґрунтуючись на такому розрахунку, Кредитодавець встановить відсоткову ставку для періоду погашення кредиту за допомогою відсоткового свопу. Відразу ж після укладення відсоткового свопу Кредитодавцем, останній інформує Даніда у письмовій формі про фактичну відсоткову ставку для погашення кредиту. Інформуючи Даніда про відсоткову ставку, Кредитодавець автоматично приймає на себе зобов'язання щодо того, що відсоткова ставка для свопу ґрунтується на загальнодоступній міжбанківській ставці, та що відсоткова ставка не перевищує таку міжбанківську ставку плюс 3 базисні пункти.

3.2.3 Вартість залучених грошових коштів

У рамках встановлення відсоткової ставки Кредитодавця, останній може додавати вартість залучених грошових коштів. Вартість залучених грошових коштів може покривати лише фактичні витрати на фінансування, понесені Кредитодавцем. Вартість залучених грошових коштів буде фіксованою протягом усього терміну кредитування.

Вартість залучених грошових коштів повинна

зазначатися Кредитодавцем у його запитах на попереднє та остаточне затвердження. Зазначаючи таку вартість залучених грошових коштів, Кредитор автоматично бере на себе зобов'язання перед Даніда щодо того, що зазначена вартість залучених грошових коштів є реальною та не перевищує фактичні витрати на фінансування, понесені Кредитором.

3.2.4 Маржа за ризик

У рамках фінального етапу встановлення відсоткової ставки Кредитодавця, останній може додавати маржу за ризик. Рівень цієї маржі є фіксованим протягом усього терміну кредитування та зазначається у погодженні від Даніда. Маржа за ризик встановлюється, ґрунтуючись на класі кредитного ризику, до якого відноситься країна Позичальника, який встановлюється ОЕСР, класі ризику Позичальника та Гаранта, який встановлюється EKF, та сумі кредиту. Застосовні маржі за ризик встановлюються Даніда. Для кредитів із 100 % гарантійним покриттям застосовується невелика маржа за ризик, яка основним чином покриває адміністративний супровід, пов'язаний з гарантією.

3.3 Розрахунок субсидії у вигляді відсоткових виплат

Основою для розрахунку субсидії у вигляді відсоткових виплат є сума кредиту, яка час від часу не виплачується. Крім того, передбачається, що такі відсотки підлягають виплаті на кінець відповідного періоду кожні півроку.

У попередньому та остаточному погодженні від Даніда, субсидія у вигляді відсоткових виплат розраховується, ґрунтуючись на фіктивній відсотковій ставці, яка вказана у погодженні. Фіктивна ставка розраховується, ґрунтуючись на статистиці відсоткових ставок за минулі роки. Фіктивна ставка використовується виключно для цілей розрахунку.

Субсидія у вигляді відсоткових виплат розраховується як чиста поточна вартість надходжень станом на дату платежу Даніда на користь Кредитодавця, дисконтована на відсоткову ставку Кредитодавця за вирахуванням маржі за ризик.

У випадку, якщо Кредитор не може прийняти розрахунки, отримані від Даніда, та вимагає внесення змін до них, Кредитодавець повинен довести до відома Даніда, що розрахунки або основа, взята для розрахунків, є неправильною, а також пояснити характер допущених помилок.

Субсидію у вигляді відсоткових виплат буде перераховано Кредитодавцем станом на дату встановлення відсоткової ставки для періоду погашення кредиту, з урахуванням фактичної базової відсоткової ставки, яка застосовується (див. пункт 3.2.2 вище). Кредитодавець повинен надіслати Даніда розрахунки разом із остаточним висновком (див. пункт 3.8 нижче) відразу ж після того, як розрахунки буде здійснено.

3.4 Експортна кредитна премія

Даніда сплачує експортну кредитну премію у повному обсязі щодо кредиту, як установлено EKF.

Якщо інша гарантія застосовується як гарантія за кредитом, Даніда не сплачуватиме жодної премії, пов'язаної із такою гарантією.

3.5 Банківська маржа

Банківська маржа - це адміністративна маржа Кредитодавця, яка складає 0.2 % річних. Як і для субсидії у вигляді відсоткових виплат, основою для підрахунку у цьому випадку є сума кредиту, яка час від часу не виплачується. Крім того, у попередньому та остаточному затвердженні від Даніда банківська маржа розраховується як чиста поточна вартість станом на дату платежу від Даніда, дисконтована на відсоткову ставку Кредитодавця за вирахуванням маржі за ризик. Даніда виплачує чисту поточну вартість маржі на користь Кредитодавця разом із субсидією у вигляді відсоткових виплат. Виплата банківської маржі є фінальною щодо банку, але Даніда в результаті цього не відмовляється від права вимагати відшкодування банківської маржі комерційними сторонами. Банківську маржу буде перераховано станом на дату встановлення відсоткової ставки для періоду погашення заборгованості (див. пункт 3.2.2 вище).

3.6 Додаткові субсидії - грошова субсидія або пільговий (-і) платіж (-ежі)

Додаткова субсидія буде виплачуватися у випадку, якщо загальна сума субсидії у вигляді відсоткових виплат, експортної кредитної премії та банківської маржі не відповідає мінімальному рівню субсидування, який вимагається ОЕСР.

Як правило, будь-яка така додаткова субсидія буде виплачуватися у вигляді грошової субсидії, яка застосовується

щодо кредитних траншів, таким чином зменшуючи розмір кредиту на аналогічну суму. Грошова субсидія буде встановлюватися під час попереднього затвердження для того, щоб надати можливість Кредитодавцю включити відповідні положення до Кредитного договору. Однак, якщо термін дії попереднього погодження закінчується до підписання Кредитного договору, розмір грошової субсидії може бути перерахований.

Альтернативно, у випадку незначних сум, які не перевищують об'єм чергового платежу за кредитом, суму такої додаткової субсидії може бути закладено у фінансування та застосовано з метою зменшення першого платежу. Крім того, у випадку, якщо характер та вимоги проекту вважаються достатніми для підтвердження обґрунтованості виплати першого (-их) платежу (-ів) за кредитом, будь-яка додаткова субсидія може бути застосована щодо першого (-их) платежу (-ів), за умови отримання погодження від Даніда. У попередньому та остаточному погодженні від Даніда, таку суму буде класифіковано як пільговий (-і) платіж (-ежі).

У випадку, якщо у попередньому погодженні немає жодних пільгових платежів, але така сума визначається в остаточному погодженні, це потрібно тлумачити як коригування субсидії у вигляді відсоткових виплат з метою досягнення мінімального рівня субсидування, який вимагається ОЕСР (про це конкретно зазначається у остаточному погодженні).

На момент встановлення ставки відсоткового свопу для періоду погашення заборгованості за кредитом, будь-які суми, призначені для виплати пільгового (-их) платежу (-ів), виключаються із фінансування та депонуються на рахунок до вимоги, з якого вони можуть бути зняті, коли настає термін чергового платежу.

3.7 Виплата субсидії

3.7.1 Виплата експортної кредитної премії

Експортна кредитна премія сплачується за вимогою Кредитодавця. Така платіжна вимога подається Кредитодавцем до Даніда не пізніше, ніж за 14 днів до дати очікуваної виплати.

3.7.2 Виплата грошової субсидії

Будь-яка грошова субсидія виплачується у зв'язку з одним або декількома траншами за кредитом. Даніда може на власний розсуд вирішувати, коли виплачувати грошову субсидію. Крім того, терміни платежів повинні зазначатися у попередньому та остаточному погодженні субсидії таким чином, щоб Кредитодавець був належним чином проінформований щодо того, коли очікувати виплату грошової субсидії. Грошова субсидія виплачується за вимогою Кредитодавця, яка має подаватися до Даніда не пізніше, ніж за 14 днів до дати, коли Кредитодавець очікує відповідний (-і) транш (-і) за кредитом. Грошова субсидія може бути застосована з метою зменшення основної суми заборгованості.

3.7.3 Виплата субсидії у вигляді відсоткових виплат, банківської маржі та пільгового (-их) платежу (-ів)

Субсидія у вигляді відсоткових виплат, банківська маржа та будь-які додаткові гранти у вигляді додаткових платежів виплачуються для часткового погашення за вимогою Кредитодавця з дотриманням плану вибірок кредитних коштів, який Постачальник надає Кредитодавцю (включається до кредитного договору) для цілей залучення грошових коштів для надання кредиту. Як правило, виплата здійснюється у зв'язку з першим траншем за кредитом. Крім того, Даніда може прийняти рішення виплатити субсидію будь-яким іншим способом, що визначений у пункті 3.7.7 "Альтернативні варіанти для виплати субсидії" нижче. Платіжна вимога надсилається Даніда не пізніше, ніж за 14 днів до наступної запланованої вибірки кредитних коштів.

3.7.4 Виплата змінених сум субсидії

У випадку, якщо результати розрахунку, який проводиться за 30 днів до Дати початку погашення кредиту, свідчать про те, що сума на рахунку для субсидії у вигляді відсоткових виплат менша, ніж сума необхідної субсидії у вигляді відсоткових виплат та банківської маржі упродовж усього періоду погашення заборгованості, враховуючи останню виплату відсотків та банківської маржі у період вибірок кредитних коштів, Кредитодавець надішле вимогу на додаткову субсидію від Даніда. Така платіжна вимога повинна бути надіслана Даніда відразу ж після проведення розрахунків.

У випадку, якщо результати остаточних розрахунків, які ґрунтуються на ставці відсоткового

свопу, показують, що сума на рахунку для субсидії у вигляді відсоткових виплат більша, ніж сума необхідної субсидії у вигляді відсоткових виплат та банківської маржі упродовж усього періоду погашення заборгованості, враховуючи останню виплату відсотків та банківської маржі у період вибірок кредитних коштів, Кредитодавець повинен перерахувати надлишкову суму з рахунку для субсидії у вигляді відсоткових виплат на рахунок до вимоги.

3.7.5 Виплата відсоткового доходу до запиту

Кожні півроку або у зв'язку з остаточним висновком та після надання документації, Даніда виплачує будь-яку суму відсотків або інші понесені витрати на залучення коштів для фінансування у випадку, якщо допомога від Даніда надходить пізно (тобто після фактичної виплати траншів за кредитом). Відсоткова ставка, яка застосовується у зв'язку з цим, дорівнює банківському відсотковому доходу до запиту плюс 0.25 % річних. Будь-яка виплата відсотків та інших витрат зі сторони Даніда здійснюється на користь Кредитодавця за умови, що останній надав платіжну вимогу в належний термін, тобто не пізніше, ніж за 14 днів до будь-якої запланованої вибірки кредитних коштів.

Суми відсотків, які нараховуються на передчасні виплати допомоги, підлягають виплаті на користь Даніда після повного використання кредиту. Оплата відсотків на передчасні виплати здійснюється з розрахунку: банківський відсотковий дохід до запиту мінус 0.25 % річних.

У зв'язку з цим, банк бере на себе зобов'язання надати пояснення щодо відсоткової ставки, яка застосовується, за вимогою Даніда.

3.7.6 Інші умови здійснення платежів

У випадку, якщо передбачається значна затримка в реалізації плану вибірок кредитних коштів, необхідно повідомити про це Даніда відразу ж після виявлення такого факту.

З метою зменшення кількості траншів від Даніда, виплата відсоткової та банківської маржі упродовж періоду вибірок кредитних коштів за можливості здійснюється разом із надсиланням платіжної вимоги від Даніда, у зв'язку з тим, що буде здійснюватися вибірка кредитних коштів.

Номер рахунку Кредитодавця, банківські та інші реквізити для цілей отримання субсидії у формі відсоткових виплат і т. д. від Даніда повинні бути чітко зазначені у тексті платіжної вимоги.

3.7.7 Альтернативні варіанти для виплати субсидії

З бюджетних міркувань, Даніда може обрати один із двох нижчезазначених альтернативних варіантів для виплати субсидії:

Відстрочені платежі

Даніда може обрати варіант відстрочення платежів таким чином, щоб виплата загальної суми субсидії не здійснювалася у зв'язку з першим траншем кредиту. Натомість, платежі можуть бути розподілені на певну кількість років. Якщо Даніда приймає рішення скористатися цим варіантом, це рішення чітко зазначається у остаточному затвердженні. Графік виплати субсидії буде також включено до остаточного затвердження. Основою для графіку виплат є план вибірок кредитних коштів, і таким чином, графік виплат носить лише орієнтовний характер, а виплата субсидії здійснюється відповідно до фактичної вибірки кредитних коштів.

Здійснення платежів станом на дату фактичної виплати відсотків

Даніда може обрати варіант виплати відсотків та банківської маржі станом на дату фактичного виконання зобов'язань. Це передбачає, що субсидія у вигляді відсоткових виплат не буде надаватися завчасно, в результаті чого субсидія у вигляді відсоткових виплат не буде використовуватися для цілей залучення коштів для кредитування, і, відповідно, Кредитодавець повинен самостійно залучати кошти для кредиту в повному обсязі. Цей варіант використовується лише як виняток і обговорюється з Кредитодавцем у найкоротші можливі терміни. У випадку, якщо Даніда приймає рішення скористатися цим варіантом, це рішення буде чітко зазначено у попередньому і остаточному погодженнях.

3.8 Остаточний висновок для Даніда

Остаточний висновок щодо субсидії у вигляді відсоткових виплат і т. д. надсилається Кредитодавцем до Даніда, в якому серед іншого зазначається основа розрахунку, упродовж 14 днів з Дати початку погашення кредиту, після проведення остаточного перерахунку Кредитодавцем, який ґрунтується на ставці відсоткового

свопу.

Остаточний висновок повинен бути підписаний співробітником підрозділу з управління кредитами Кредитодавця, уповноваженим підписувати документи від імені Кредитодавця. Висновок повинен містити таке підтвердження:

"Цим документом підтверджується, що ми переглянули висновок щодо змішаного кредитування для Даніда (зазначити вихідний номер), та переконалися в тому, що:

- Висновок містить інформацію про фактичне надання траншів за кредитом та погашення невиплаченої частини заборгованості за кредитом, що має бути здійснено станом на Дату початку погашення кредиту за змішаним кредитуванням;

- Висновок містить актуальні дати виплати таких траншів;

- Висновок містить актуальні суми та дати, станом на які було отримано субсидію у вигляді відсоткових виплат і т. ін.;

- Висновок містить актуальні відсоткові ставки, які застосовувалися упродовж періоду вибірки кредитних коштів, та актуальну ставку відсоткового свопу для періоду погашення заборгованості за кредитом;

- Базові відсоткові ставки упродовж періоду вибірки кредитних коштів ґрунтувалися на застосуванні відповідної Європейської міжбанківської ставки пропозиції;

- Базова відсоткова ставка для періоду погашення заборгованості за кредитом ґрунтувалася на загальнодоступній міжбанківській ставці, та відсоткова ставка не перевищує таку міжбанківську ставку плюс 3 базисні пункти;

- Вартість залучених грошових коштів для цілей цього кредиту є реальною та відповідає реальним витратам на залучення коштів, які поніс Кредитодавець;

- Кредитні транші, субсидія у вигляді відсоткових виплат та відсоткові ставки відповідають положенням Кредитного договору, остаточного затвердження змішаного кредитування від Даніда та будь-яких подальших додатків до такого остаточного затвердження."

Даніда залишає за собою право отримувати подальшу документацію, що стосується остаточного висновку щодо конкретних проектів.

Після отримання остаточного висновку та встановленої ставки свопу для періоду погашення заборгованості за кредитом, Даніда перевіряє, чи було досягнуто необхідний рівень субсидування, встановлений згідно з правилами ОЕСР. Результати цієї перевірки разом із остаточним висновком надсилаються аудиторам Даніда. Після проведення аудиторської перевірки, Даніда видає Остаточний фінансовий звіт, у якому зазначається точна сума субсидії, яка потребується для виконання вимог ОЕСР. Звіт також містить регулятивні положення, якщо таке регулювання необхідне для виконання вимог ОЕСР. Все це повинно бути здійснено упродовж 60 днів з моменту отримання остаточного висновку від Кредитодавця.

Якщо в ході аудиторської перевірки виявлено, що Кредитодавець помилився у розрахунках суми субсидії та що сума на рахунку для субсидії у вигляді відсоткових виплат перевищує суму, яка фактично необхідна, Даніда визначає, що неможливо повернути таку суму упродовж терміну кредитування, оскільки це не буде відповідати відповідному механізму фінансування. У такому випадку, Кредитор зобов'язаний відшкодувати надлишкову суму, у тому числі і нараховані відсотки після повної виплати кредиту. У випадку, якщо сума на рахунку для субсидії у вигляді відсоткових виплат менша, ніж сума, яка фактично необхідна, Кредитодавець вимагатиме виплату такої суми, коли надану субсидію у вигляді відсоткових виплат використано у повному об'ємі і наступає термін для виплати відповідних відсотків.

4. Звітування

Передбачається, що Кредитодавець відкриє окремий рахунок для цілей кредиту та що кредитні транші, нараховані відсотки та ін. виділятимуться на постійній основі після настання терміну платежу.

Крім того, передбачається, що ведуться окремі рахунки для субсидії у вигляді відсоткових виплат для цілей залучення коштів та будь-якої допомоги, яка виплачується авансом, щодо кожного окремого змішаного кредиту.

Після остаточного погашення кредиту та застосування субсидії у вигляді відсоткових виплат для цілей, які було узгоджено, Кредитодавець надсилає Даніда відповідне повідомлення у письмовій формі.

На закінчення, протягом періоду використання кредиту, Кредитодавець надає Даніда щоквартальні виписки з кредитного рахунку для

полегшення подальшої діяльності щодо виконання конкретних проектів.

5. Інші умови, які регулюють порядок отримання допомоги у вигляді змішаних кредитів

Погодження підтримки у вигляді змішаних кредитів та права на отримання такої підтримки залежить від чинності Кредитного договору та регулюється такими загальними положеннями:

• Перед отриманням остаточного погодження від Даніда, належним чином підписана Декларація Експортера подається до Даніда;

• До настання дати першого траншу за кредитом, належним чином підписані Декларація Позичальника та Декларація Покупця / Кінцевого споживача подаються до Даніда;

• Фінансування здійснюється з дотриманням положень остаточного затвердження та будь-яких інших повідомлень, отриманих у зв'язку із запитом, у тому числі запитом на отримання експортної кредитної гарантії;

• Кредитодавцю забороняється навмисно спотворювати зміст важливих фактів щодо надання субсидії у вигляді відсоткових виплат і т. ін. або відмовлятися повідомляти будь-яку інформацію, яка є важливою або стосовно якої Кредитодавець має підстави вважати, що вона є важливою для надання такої субсидії і т. ін.;

• Даніда має право у будь-який час у тому обсязі, який допускається банківським законодавством, вимагати надання доступу до будь-якої документації, яка стосується цього питання, у тому числі до Кредитного договору та документації щодо вибірок за кредитами. Додатковою умовою є те, що на будь-які запити зі сторони Даніда, які стосуються цього питання, повинні надаватися належні відповіді;

• Кредитодавець негайно надсилає Даніда копії звітів для EKF у випадку невиконання зобов'язань щодо здійснення платежів.

• Кредитодавець інформує Даніда стосовно будь-якої отриманої інформації про те, що проект виконується з порушенням положень комерційного договору;

• У випадку, якщо Позичальник погашає кредит достроково, у повному об'ємі або частково, Даніда повинна отримати про це попереднє повідомлення. У такому випадку, будь-яка невикористана частина субсидії у вигляді відсоткових виплат має бути застосована для цілей зменшення основної суми заборгованості;

• У випадку, якщо загальна сума фінансування не використовується у повному об'ємі, розмір субсидії у вигляді відсоткових виплат і т. ін. визначається з урахуванням фактичного фінансування. Проте, це положення застосовується виключно у випадку, коли належне прийняття було здійснено до настання Дати початку погашення кредиту;

• У випадку, якщо надання субсидії у вигляді відсоткових виплат припиняється у зв'язку із порушенням декларації Покупця / Кінцевого споживача, експортна кредитна гарантія анулюється після закінчення трьох (3) місяців після того, як Даніда надіслала повідомлення про вилучення невикористаної частини допомоги.

6. Недотримання умов, які регулюють надання допомоги у вигляді змішаних кредитів

Недотримання зазначених вище умов та декларацій може призвести до припинення затвердження підтримки у вигляді змішаного кредитування та виникнення права вимагати повернення будь-якої вже виплаченої частини допомоги.

7. Право і юрисдикція

Надання підтримки зі сторони Даніда у вигляді змішаних кредитів, а також управління цим процесом зі сторони Кредитодавця регулюється Данським законодавством. Будь-які пов'язані з цим спори мають розглядатися у Міському суді Копенгагена.

Додаток 3

Danida Business Finance

Правила закупівель

Березень 2017

Дані правила поширюються на закупівлі, що здійснюються за підтримки Danida Business Finance (DBF), Міністерство закордонних справ Данії. Вони призначені забезпечити відповідність процедур закупівель вимогам Даніда та передовим практикам, визнаним на міжнародному рівні.

Правила здійснення закупівель

1. Техніко-економічні розрахунки за проектом та звіт про проведення оцінювання міститимуть вимоги щодо сталого розвитку, щоб покращити ефективність використання ресурсів та захист навколишнього середовища. На цьому етапі необхідно розробити базовий перелік факторів сталого розвитку, властивих конкретному проекту.

Забезпечення сталого розвитку проекту має бути основним питанням під час розробки проекту, його

реалізації, функціонування до моменту припинення експлуатації, і передбачає залучення усіх відповідних зацікавлених сторін. Одним з інструментів, що використовується на усіх етапах розвитку проекту, є розрахунок вартості життєвого циклу або розрахунок витрат за увесь період експлуатації.

Залежно від вибору, зробленого на етапі розробки проектного рішення, певні проектні вимоги та параметри щодо компонентів проекту мають бути відображені у тендерній документації, у т. ч. критерії оцінювання конкурсних пропозицій.

2. Усі сторони, що беруть участь у підготовці, впровадженні та реалізації проекту, зобов'язуються дотримуватися політики жорстких заходів Даніда щодо корупційних дій, дій, що сприяють нелегальній діяльності, шахрайських дій, змови та заходів примусу, а також Десяти принципів Глобального договору ООН.

3. Процес закупівель має відповідати Порядку здійснення закупівель Міжнародної федерації інженерів-консультантів FIDIC, Випуск I 2011 р., або подібним порядкам у разі погодження з DBF.

4. Відповідальність за увесь процес здійснення закупівель несе Замовник (Покупець), який також несе відповідальність за повне дотримання національних вимог щодо здійснення закупівель, законодавства, яке регулює порядок проведення тендерів.

DBF надає технічну допомогу у процесі проведення тендеру та потребує вільного доступу до усіх етапів цього процесу.

5. Оголошення тендеру та укладання договору щодо робіт здійснюється в рамках одного договору з одним контрагентом/постачальником або спільним підприємством.

6. Зміни та претензії підрядника не фінансуватимуться в рамках кредиту від DBF, окрім випадків, погоджених з DBF.

7. Усі документи, у т. ч. документи кваліфікаційного відбору, тендерна документація, тендерні заявки, звіти про проведення оцінювання, а також остаточні договори готуються англійською мовою, а також версії таких документів англійською мовою мають переважну силу, окрім випадків, погоджених з DBF.

8. Особливі умови Частини 1 Договору у Додатку А до цих правил є обов'язковими для проектів, які отримують допомогу від DBF і мають бути частиною тендерної документації та договору. Зміни до цих Особливих умов Частини 1 Договору можуть вноситися лише за наявності попередньої згоди від DBF. У разі, якщо в цілях певного проекту до договору необхідно додати особливі умови, вони додаються у новій Частині 2.

9. Підрядник обирається шляхом конкурсних торгів. Попередній кваліфікаційний відбір є обов'язковим, окрім випадків, погоджених з DBF.

Участь у тендері є відкритою лише для данських компаній та спільних підприємств під керівництвом данської компанії1. Для того, щоб керувати спільним підприємством, у данської компанії має бути суттєвий грошовий обіг у тій сфері, в якій реалізується проект.

____________

1 Це стосується обумовленого фінансування. Необумовлене фінансування потребує попередньої згоди DBF.

Данська компанія може укладати субпідрядний договір щодо частини робіт. Намір укласти субпідрядний договір щодо більше ніж 30 % суми договору має бути зазначений у заявці для участі у кваліфікаційному відборі разом з попереднім переліком відповідних робіт. Немає жодних вимог щодо державної приналежності субпідрядників. Довідкові матеріали щодо субпідрядників (кваліфікація, потенціал та ресурси) можуть враховуватися лише тоді, коли субпідрядні відносини поширюються на вузькоспеціалізовані види робіт.

Данська компанія може утворити спільне підприємство (СП) з одним або більше партнерами у спільному підприємстві, якими керуватиме данська компанія. Спільне новоутворене підприємство має відповідати критеріям кваліфікаційного відбору. Данська компанія (разом зі своїми субпідрядниками) бере на себе зобов'язання за мінімум 60 % суми договору. Доказом цього є лист про наміри утворити спільне підприємство, який підписується усіма членами спільного підприємства і долучається до заявки на участь у кваліфікаційному відборі. Жодних вимог щодо державної приналежності партнерів у спільному підприємстві немає.

10. Не існує жодних вимог щодо походження товарів та послуг, які пропонуються учасником тендеру.

11. Посилання на назви

торгових марок, номери за каталогом і т. д. у вимогах Замовника забороняються або ж дозволяються, якщо доповнюються альтернативними варіантами з подібними характеристиками.

12. Сторони договору не звільняються від зобов'язань, а загальна сума включає в себе усі податки, збори та платежі окрім випадків, погоджених з DBF.

13. DBF надає підтвердження відсутності заперечень стосовно пакету документів для кваліфікаційного відбору, оголошення кваліфікаційного відбору, звіту про оцінювання кваліфікаційного відбору, тендерної документації, звіту про оцінювання тендеру та меморандуму про кваліфікаційну відповідність, а також затверджує комерційний договір, у т. ч. формат передоплати та гарантій виконання договору. Інформація про кваліфікаційний відбір буде оголошена на сайті DBF.

14. Забороняється залучати до участі у тендерах та укладанні договорів номінованих субпідрядників.

15. Збори за участь у тендері та гарантії участі в тендері не приймаються.

16. Документи на участь у кваліфікаційному відборі, тендерна документація та документи за договором повинні мати структуру, формати, формулювання та шаблони наступних документів:

Порядок здійснення закупівель Міжнародної федерації інженерів-консультантів FIDIC, Випуск I 2011 р.

FIDIC - Умови договору на поставку обладнання, проектування і будівництво електромеханічного заводу, та на будівельні і монтажні роботи, спроектовані Підрядником (1999) або

FIDIC - Умови договору на проектування, будівництво і монтажні роботи, передбачені Замовником (1999)

Вартість життєвого циклу ISO (ISO 15686-5 2008)

Посібник сталого розвитку проекту FIDIC (PSM II 2013) або інші подібні документи, затверджені DBF.

Додатки:

Додаток A. Особливі умови Договору, Частина 1

Додаток B. Поняття та визначення

Додаток C. Форма Декларації Покупця / Кінцевого користувача (березень 2017)

Додаток D. Форма Декларації Експортера (березень 2017)

Додаток E. Форма Декларації Позичальника (березень 2017)

Додаток A

Особливі умови договору DBF

Умови Договору

Умови Договору складаються з Загальних Умов [вставити посилання на Загальні Умови, що застосовуються, наприклад, Умови договору на будівництво / Умови договору на поставку обладнання, проектування та будівництво, Випуск перший 1999 р., опублікований Міжнародною федерацією інженерів-консультантів (FIDIC)] та Особливих Умов, у яких будуть зазначені зміни та доповнення до таких Загальних Умов.

Особливі умови Частини 1 Договору

Поняття та визначення, які стосуються проектів, що отримують допомогу від DBF, наведені у Додатку "Поняття та визначення".

Пріоритет документів, що складають Договір

GCC 1.5

Ці Особливі умови Частини 1 Договору мають вищу силу над будь-яким іншим документом, який розглядається у якості частини, читається та вважається частиною договірної угоди, окрім Меморандуму про кваліфікаційну відповідність (за наявності).

Набуття чинності Договором

GCC 1.1.1.3

Цей договір набуває чинності з моменту виконання усіх наступних умов:

(a) Договірну угоду погоджено DBF та підписано Замовником і Підрядником.

(b) Усі попередні умови та необхідні затвердження стосовно кредитного договору виконано та отримано.

(c) Підрядник надав Замовнику гарантію виконання договору та гарантію передоплати у відповідному форматі.

(d) Замовник сплатив Підряднику передоплату.

Надання кредиту зумовлюється наявністю декларацій, підписаних Покупцем / Кінцевим користувачем та Експортером.

Зміни до Договору

GCC 3.1

Жодні зміни до цього Договору не можуть бути внесені без попереднього письмового затвердження DBF.

Основна мова

GCC 1.4

Англійська мова

Претензії Замовника

GCC 2.5

Суми платежів, пов'язані з претензіями Замовника, утримуються з сум платежів за Договором або зараховуються до балансу кредиту DBF окрім випадків, погоджених з DBF.

Гарантія виконання Договору (Гарантія на першу вимогу)

GCC 4.2

Сума гарантії виконання Договору становить близько 10 % суми договору і може бути зменшена до половини тієї суми при прийомі-передачі усіх робіт.

Будь-яка сума, сплачена за гарантією виконання договору, перераховується на рахунок умовного зберігання

(ескроу) Міністерства закордонних справ Данії, яке виступає у ролі бенефіціара, і розміщується у данському банку, який є Кредитодавцем за кредитом DBF.

Суми списуються з рахунку ескроу лише після погодження DBF і зараховуються на кредитний рахунок, якщо від DBF не отримано погодження щодо використання цих коштів впродовж 18 місяців з моменту здійснення платежу за гарантією. Проте, якщо спір стосовно платежу за гарантією виноситься на розгляд арбітражу або судової системи, рахунок ескроу залишається відкритим і жодна сума не може бути перерахована до тих пір, поки судова система не прийме рішення у справі.

Обладнання та матеріали

GCC 7.1

Усе обладнання та матеріали, що постачаються для їх використання під час Робіт, є новими і невикористовуваними раніше.

Прийом-передача

GCC 10.1/10.2

Умовою видачі Акту прийому-передачі є той факт, що незалежна третя сторона, яку призначає і послуги якої оплачує DBF, яка далі по тексту йменується "Перевіряюча сторона" (ПС), перевірила виконані роботи.

За 60 днів до очікуваного Прийому-передачі Підрядник інформує Інженера та DBF про це. Коли Підрядник робить запит на отримання Акту прийому-передачі, Інженер готує проект акту, після чого ПС перевіряє виконані роботи і видає звіт для отримання подальших коментарів від сторін. Інженер видає Акт прийому-передачі після того, як у DBF немає жодних зауважень до остаточного звіту про перевірку та її висновки враховані та додані до Акту.

Часовий проміжок тривалістю 28 днів, зазначений у п. п. 10.1, замінити часовим проміжком тривалістю 56 днів.

У разі здійснення прийому-передачі згідно з п. п.10.2, Інженер зобов'язаний видати Акт після завершення процесу перевірки.

Сертифікат про належне виконання робіт

GCC 11.9

Умовою видачі Сертифікату про належне виконання робіт є той факт, що незалежна третя сторона, яку призначає і послуги якої оплачує DBF, яка далі по тексту йменується "Перевіряюча сторона" (ПС), перевірила виконані роботи, їх результати, а також історію недоліків та їх усунення.

Після того, як Підрядник підтверджує, що усі умови для видачі сертифікату про належне виконання робіт виконано, ПС здійснює перевірку і видає звіт для отримання подальших коментарів від сторін. Інженер видає Сертифікат про належне виконання робіт після того, як у DBF немає жодних зауважень до остаточного звіту про перевірку та її висновки взяті до уваги Підрядником.

Часовий проміжок тривалістю 28 днів, заначений у п. п. 11.9, замінити часовим проміжком тривалістю 56 днів.

Глобальний договір ООН

GCC 4.1 and 6.11

Підрядник зобов'язується дотримуватися Десяти принципів Глобального договору ООН.

У разі, якщо Замовник констатує порушення Десяти принципів Глобального договору ООН з боку Підрядника у ході виконання договору, то Замовник може скасувати Договір і вжити додаткових заходів (цивільного та/або кримінального характеру), які він вважатиме за потрібне.

Право DBF на припинення виконання

GCC 2.5 and 20.1

Сторона, яка призведе до використання DBF свого права на припинення виконання, може нести відповідальність перед іншою Стороною.

Додаток B

Поняття та визначення

Сторони:

Позичальник: Орган влади (міністерство) або комерційний банк, який є стороною Кредитного договору та подальшого кредитування Замовника (Покупця) або Кінцевого користувача, якщо він відрізняється від Замовника (Покупця).

Підрядник (Постачальник або Експортер): Особа, яка є стороною Договору і бере на себе зобов'язання виконати Роботи.

Даніда: Данське співробітництво в цілях міжнародного розвитку Міністерства закордонних справ Данії.

Danida Business Finance (DBF): Команда Даніда, яка займається реалізацією програми DBF, у т. ч. підготовкою проектів, їх оцінкою, затвердженням надання допомоги, погодженням кредиту, оплатою субсидії у вигляді відсоткових виплат, моніторингом та перевіркою стану реалізації та оцінкою результативності. www.dbfinance.um.dk.

Кредит DBF: Безвідсоткова позика зі строком погашення до 10 років, основним призначенням якої є фінансування договорів на постачання та встановлення обладнання і/або будівництво для уряду та державних установ у

відповідних країнах, що розвиваються.

Замовник (Покупець): Сторона договору, в цілях якої організовується кваліфікаційний відбір, тендер, укладається та виконується договір, яка прийматиме Роботи після їх завершення.

Кінцевий користувач: Сторона, яка отримає і користуватиметься проектом, якщо це не Замовник.

Інженер: Особа, призначена Замовником у ролі Інженера, що виконує обов'язки, передбачені Договором між Замовником та Підрядником.

Кредитодавець: Данський комерційний банк, який надає кредит DBF та проводить платежі, здійснені від імені Замовника.

Учасник торгів (Заявник): Будь-яка фізична або юридична особа чи група таких осіб, що подає тендерну заявку з метою укласти договір на надання певних послуг, виконання певних робіт та/або постачання певного обладнання.

Договір:

Договір та Комерційний договір: Договір між Замовником та Підрядником, який є юридичною, комерційною та технічною підставою для виконання. Слово "комерційний" інколи використовується для того, щоб відрізняти такий вид договору від кредитного договору.

Особливі умови Договору, Частина 1: Містить обов'язкові умови, які доповнюють або змінюють Загальні умови Договору та підготовлені DBF.

Особливі умови Договору, Частина 2: Містить конкретні умови Договору, які доповнюють або змінюють Загальні умови Договору і надаються з боку Замовника.

Право DBF на припинення виконання: Право DBF на припинення виконання означає, що DBF може безпосередньо або опосередковано наказати Експортеру (Підряднику) (1) припинити поставки, наприклад, не відвантажувати товар; (2) не допустити доставку товарів Покупцю (Замовнику) / Кінцевому користувачу, наприклад, зупинити транспортування товару, навіть якщо відвантаження завершено; або (3) DBF може наказати Кредитодавцю припинити здійснення виплат, передбачених кредитом від DBF.

У разі, якщо одна або обидві сторони не виконують зобов'язань, передбачених Декларацією Експортера (Підрядника) та/або Декларацією Покупця (Замовника) / Кінцевого користувача, DBF уповноважений, безпосередньо або опосередковано, вимагати припинення виконання договору - на постійній або тимчасовій основі, тобто проектування, виконання робіт та постачання товарів, передбачених в рамках реалізації проекту, а також надання документів кредитодавцю для здійснення платежів повинно бути зупиненим негайно.

У разі тимчасового припинення, про яке йшлося вище, сторони договору обговорюють ситуацію з DBF або незалежним консультантом, призначеним DBF, щоб з'ясувати ситуацію, що склалася, та запропонувати можливе рішення, яке буде прийнятним для DBF.

Якщо припинення, про яке зазначалося вище, сталося внаслідок порушення зобов'язань за Декларацією Покупця (Замовника) / Кінцевого користувача, а з DBF не досягнуто жодних домовленостей, DBF припиняє надання допомоги в рамках проекту, а допомога, яку вже було надано, має бути відшкодована Покупцем (Замовником) / Кінцевим користувачем. Кредитодавець та Позичальник ініціюють переговори щодо можливостей продовжити фінансування без допомоги DBF.

Десять принципів Глобального договору ООН: Основою Десяти принципів Глобального договору ООН є: Загальна декларація прав людини, Декларація Міжнародної організації праці про основні принципи і права у сфері праці, Декларація Ріо-де-Жанейро щодо навколишнього середовища та розвитку, Конвенція ООН проти корупції. Цей документ можна завантажити за посиланням https://www.unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles.

Фінансування:

Декларація Експортера: Документ, який підписується Експортером (Підрядником), щодо субсидії у вигляді відсоткових виплат та експортної угоди, що підтверджує відповідність усім умовам для отримання допомоги від DBF.

Декларація Покупця / Кінцевого користувача: Документ, підписаний Покупцем (Замовником) / Кінцевим користувачем, щодо (комерційного) Договору та додаткового фінансування (якщо передбачається), а також намірів реалізувати проект у відповідності до умов Договору та з дотриманням умов для отримання допомоги від DBF.

Декларація Позичальника: Документ, підписаний Позичальником, стосовно проекту та кредитного договору між

Позичальником та данським комерційним банком. Декларація підтверджує зобов'язання Покупця / Кінцевого користувача дотримуватися умов отримання допомоги від DBF та його згоду на право DBF на припинення надання допомоги.

Кредитний договір: Договір між Кредитодавцем та Позичальником, яким регулюються надання кредиту DBF, платежі і повернення позики.

Обумовлене фінансування: Фінансування, яке в рамках тендеру пропонують лише данські підрядники або спільні підприємства під керівництвом данської компанії. В особливих випадках, коли учасників тендеру з данської сторони є відносно небагато, DBF може дозволити участь у тендері представникам країн-членів ОЕСР.