Про затвердження уніфікованої форми Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог ліцензійних умов у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

29.08.2019

м. Київ

N 469

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

19 вересня 2019 р. за N 1046/34017

Про затвердження уніфікованої форми Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог ліцензійних умов у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)

Відповідно до частини третьої статті 2, статей 5 - 7 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності", частини другої статті 6, частини сьомої статті 19 Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності", пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити уніфіковану форму Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог ліцензійних умов у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що додається.

2. Департаменту проведення інспекцій професійної діяльності забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Назарчука.

Голова Комісії

Т. Хромаєв

Протокол засідання Комісії

від 29 серпня 2019 р. N 45

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

29 серпня 2019 року N 469

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ

З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

(Комісія)

01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корпус 30, тел./факс 280-40-95, 254-23-31, код за ЄДРПОУ 37956207

АКТ,

складений за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог ліцензійних умов у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)

_____________________________________________________________________________________

(найменування суб'єкта господарювання (відокремленого підрозділу))

Код згідно з ЄДРПОУ

_____________________________________________________________________________________

(місцезнаходження суб'єкта господарювання, номер телефону,

_____________________________________________________________________________________

телефаксу та адреса електронної пошти)

вид суб'єкта господарювання за класифікацією суб'єктів господарювання (суб'єкт мікро-, малого, середнього або великого підприємництва), ступінь ризику: __________________________________

види господарської діяльності (із зазначенням коду згідно з КВЕД), щодо яких проводиться захід:

_____________________________________________________________________________________

I. Загальна інформація про проведення заходу державного нагляду (контролю)

Розпорядчий документ, на виконання якого проводиться захід державного нагляду (контролю)

Тип заходу державного нагляду (контролю)

Наказ від

Посвідчення

від

плановий

позаплановий

Форма заходу державного нагляду (контролю) - перевірка

Вид професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що підлягає перевірці:

_____________________________________________________________________________________

(вид професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) із

_____________________________________________________________________________________

зазначенням серії та номера ліцензії (у разі наявності) або номера та дати рішення про видачу)

II. Строк проведення заходу державного нагляду (контролю)

Початок

Завершення

число

місяць

рік

години

хвилини

число

місяць

рік

години

хвилини

III. Дані про останній проведений захід державного нагляду (контролю)

Плановий

Позаплановий

не проводився

не проводився

проводився

з

по

Акт перевірки N

від

Розпорядчий документ щодо усунення порушень:

не видавався;

видавався

Вимоги розпорядчого документа:

виконано;

не виконано

проводився

з

по

Акт перевірки N

від

Розпорядчий документ щодо усунення порушень:

не видавався;

видавався

Вимоги розпорядчого документа:

виконано;

не виконано

IV. Особи, що беруть участь у проведенні заходу державного нагляду (контролю):

Посадові особи органу державного нагляду (контролю):

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові)

Керівник суб'єкта господарювання або уповноважена ним особа

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові)

треті особи:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові)

Процес проведення заходу (його окремої дії) фіксувався:

суб'єктом господарювання

засобами аудіотехніки

засобами відеотехніки

посадовою особою органу

державного нагляду (контролю)

засобами аудіотехніки

засобами відеотехніки

V. Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єктів господарювання:

торговець цінними паперами (Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльність з торгівлі цінними паперами, що підлягає ліцензуванню (додаток 1));

фондова біржа (Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, що підлягає ліцензуванню (додаток 2));

депозитарна установа (Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарну діяльність, що підлягає ліцензуванню (додаток 3));

компанія з управління активами, банк, який прийняв рішення щодо управління активами створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду, професійний адміністратор, який прийняв рішення щодо управління активами недержавних пенсійних фондів, яким він надає послуги з адміністрування, які одержали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єктів господарювання, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), що підлягає ліцензуванню (додаток 4));

клірингова установа (Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - клірингову діяльність, що підлягає ліцензуванню (додаток 5));

управитель іпотечним покриттям (Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльність з управління іпотечним покриттям, що підлягає ліцензуванню (додаток 6)).

Примітка. Додатки 1 - 6 до цього Акта застосовуються під час проведення заходів державного нагляду (контролю) залежно від виду

професійної діяльності суб'єкта господарювання, що підлягає перевірці.

VI. Опис виявлених порушень

За результатами проведення заходу державного нагляду (контролю) встановлено:

відсутність порушень вимог законодавства

наявність порушень вимог законодавств

N з/п

Вимоги законодавства, які було порушено, із зазначенням відповідних статей (частин, пунктів, абзаців тощо)

Опис фактичних обставин та відповідних доказів (письмових, речових, електронних або інших), що підтверджують наявність порушення вимог законодавства

Опис негативних наслідків, що настали в результаті порушення вимог законодавства (за наявності)

Ризик настання негативних наслідків від провадження господарської діяльності (зазначається згідно з формою визначення ризиків настання негативних наслідків від провадження господарської діяльності)

Інформація про потерпілих (за наявності): _________________________________________________

Положення законодавства, якими встановлено відповідальність за порушення вимог законодавства (за наявності): ________________________________________________________________________

VII. Перелік питань щодо здійснення контролю за діями (бездіяльністю) посадових осіб органу державного нагляду (контролю)*

Питання щодо здійснення контролю

Відповіді на питання

Закон України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності"

так

ні

дотримання вимог законодавства не є обов'язковим для посадових осіб

1. Про проведення планового заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання письмово повідомлений не пізніше ніж за 10 днів до дня здійснення такого заходу

частина четверта статті 5

2. Посвідчення на проведення заходу державного нагляду (контролю) та службове посвідчення, що засвідчує посадову особу органу державного нагляду (контролю), пред'явлено

частина п'ята статті 7, абзац четвертий статті 10

3. Копію посвідчення на проведення заходу державного нагляду (контролю) надано

частина п'ята статті 7, абзаци четвертий та сьомий статті 10

4. Перед початком проведення заходу державного нагляду (контролю) посадовими особами органу державного нагляду (контролю) внесено запис про проведення такого заходу до відповідного журналу суб'єкта господарювання (у разі його наявності)

частина дванадцята статті 4

5. Під час позапланового заходу державного нагляду (контролю) розглядалися лише ті питання, які стали підставою для його проведення і зазначені у посвідченні на проведення такого заходу

частина перша статті 6

Пояснення, зауваження або заперечення щодо проведеного заходу державного нагляду (контролю) та складеного Акта перевірки*

N з/п

Пояснення, зауваження або заперечення

Оцінка суб'єкта господарювання щодо професійного рівня посадових осіб органу державного нагляду (контролю), які проводили захід*

(від 1 до 10, де 10 - найвища оцінка)

Прізвище, ініціали посадової особи органу державного нагляду (контролю)

Професійна компетентність

Доброчесність

____________

* Частина Акта заповнюється за бажанням суб'єкта господарювання (керівником суб'єкта господарювання або уповноваженою ним особою).

Посадові особи органу державного нагляду (контролю):

_____________________________

(найменування посади)

____________

(підпис)

__________________________________

(ініціали та прізвище)

_____________________________

(найменування посади)

____________

(підпис)

__________________________________

(ініціали та прізвище)

Керівник суб'єкта господарювання (або уповноважена ним особа)

_____________________________

(найменування посади)

____________

(підпис)

__________________________________

(ініціали та прізвище)

Треті особи, які брали участь у проведенні заходу державного нагляду (контролю):

_____________________________

(найменування посади)

____________

(підпис)

__________________________________

(ініціали та прізвище)

_____________________________

(найменування

посади)

____________

(підпис)

__________________________________

(ініціали та прізвище)

Примірник цього Акта на сторінках отримано

_____________________________

(найменування посади)

____________

(підпис)

__________________________________

(ініціали та прізвище)

Відмітка про відмову від підписання керівником суб'єкта господарювання або уповноваженою ним особою, третіми особами цього Акта:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

VIII. Перелік нормативно-правових актів, відповідно до яких складено перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю)

N з/п

Нормативно-правовий акт

Дата і номер державної реєстрації нормативно-

правового акта у Мін'юсті

Скорочення, що використовуються в цьому Акті

найменування

дата і номер

Нормативно-правові акти

1

Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) у фінансових установах, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку

19 липня 2012 року N 996 (у редакції рішення 29 квітня 2014 року N 577)

20 вересня 2012 року за N 1628/21940

Положення N 996

2

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям

07 лютого 2012 року N 235

28 лютого 2012 року за N 328/20641

Ліцензійні умови N 235

3

Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

25 вересня 2012 року N 1283

16 жовтня 2012 року за N 1737/22049

Положення N 1283

4

Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

25 вересня 2012 року N 1284

16 жовтня 2012 року за N 1738/22050

Положення N 1284

5

Вимоги до програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів

02 жовтня 2012 року N 1342

19 жовтня 2012 року за N 1760/22072

Вимоги до програмних продуктів на фондовому ринку N 1342

6

Порядок надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України

06 листопада 2012 року N 1583

28 листопада 2012 року за N 1999/22311

Порядок N 1583

7

Порядок погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимоги до таких керівників під час їх перебування на посаді

22 січня 2013 року N 64

14 лютого 2013 року за N 269/22801

Порядок погодження кандидатур керівників

8

Вимоги до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів

12 лютого 2013 року N 160

11 березня 2013 року за N 386/22918

Вимоги до аудиторського висновку N 160

9

Професійні вимоги до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів

25 квітня 2013 року N 769

21 травня 2013 року за N 793/23325

Професійні вимоги до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів N 769

10

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку

14 травня 2013 року N 818

01 червня 2013 року за N 856/23388

Ліцензійні умови N 818

11

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами

14 травня 2013 року N 819

01 червня 2013 року за N 857/23389

Ліцензійні умови N 819

12

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності

21 травня 2013 року N 862

06 червня 2013 року за N

897/23429

Ліцензійні умови N 862

13

Вимоги до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та компанії з управління активами

11 червня 2013 року N 991

05 липня 2013 року за N 1119/23651

Вимоги до аудиторського висновку N 991

14

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

23 липня 2013 року N 1281

12 вересня 2013 року за N 1576/24108

Ліцензійні умови N 1281

15

Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку

13 серпня 2013 року N 1464

11 вересня 2013 року за N 1572/24104

Положення N 1464

16

Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку

16 грудня 2014 року N 1708

29 грудня 2014 року за N 1650/26427

Положення N 1708

17

Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками

01 жовтня 2015 року N 1597

28 жовтня 2015 року за N 1311/27756

Положення N 1597

Директор департаменту проведення

інспекцій професійної діяльності

О. Мисюра

Додаток 1

до Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог ліцензійних умов у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)

Перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльність з торгівлі цінними паперами, що підлягає ліцензуванню

N з/п

Питання щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства

Ступінь ризику суб'єкта господарювання

Позиція суб'єкта господарювання щодо негативного впливу вимоги законодавства

(від 1 до 4 балів)*

Відповіді на питання

Нормативне обґрунтування

так

ні

не розглядалося

I. Загальні питання

1

Торговець цінними паперами (далі - Ліцензіат) провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами відповідно до отриманої ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), та є членом щонайменше в одному об'єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності та включення ліцензіата (крім банку) до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів

Високий

Середній

Незначний

Абзац перший пункту 1 розділу II Ліцензійних умов N 819

1.1

Після надання об'єднанню професійних учасників фондового ринку статусу саморегулівної організації за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів ліцензіат, який є членом інших професійних об'єднань, що зареєстровані Комісією за цим видом професійної діяльності, у тримісячний строк став членом такої саморегулівної організації та є її членом протягом всього строку наявності в неї статусу саморегулівної організації

Високий

Середній

Незначний

Абзац другий пункту 1 розділу II Ліцензійних умов N 819

2

Ліцензіат під час провадження діяльності з торгівлі цінними паперами відповідає вимогам пруденційних нормативів, встановлених Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Комісії від 01 жовтня 2015 року N 1597, зареєстрованим у Міністерстві юстиції 28 жовтня 2015 року за N 1311/27756, для відповідного виду діяльності - діяльності з торгівлі цінними паперами (крім банку)

Високий

Середній

Незначний

Абзац восьмий пункту 2 розділу II Ліцензійних умов N 819;

Положення

N 1597

3

Розмір зареєстрованого статутного капіталу є не меншим ніж установлений законодавством про цінні папери

Високий

Середній

Незначний

Пункт 3 розділу II Ліцензійних умов N 819

4

Торговець цінними паперами дотримується таких вимог:

Високий

Середній

Абзац перший пункту 4 розділу II Ліцензійних умов N 819

4.1

частка статутного капіталу торговця цінними паперами, що належить іншому торговцю цінними паперами, не перевищує 10 відсотків;

Високий

Середній

Абзац другий пункту 4 розділу II Ліцензійних умов N 819

4.2

частка торговця цінними паперами разом з пов'язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не становить більше 5 відсотків;

Високий

Середній

Абзац третій пункту 4 розділу II Ліцензійних умов N 819

4.3

частка торговця цінними паперами у статутному капіталі депозитарної установи не становить більше 5 відсотків

Високий

Середній

Абзац четвертий пункту 4 розділу II Ліцензійних умов N 819

II. Спеціальні питання

5

Ліцензіат (крім банку) для провадження професійної діяльності на фондовому ринку має у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань

Високий

Середній

Незначний

Абзац перший пункту 5 розділу II Ліцензійних умов N 819

5.1

Для провадження діяльності відокремленим підрозділом ліцензіата або спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке має відповідати встановленим для цього приміщення вимогам

Високий

Середній

Незначний

Абзац перший пункту 5 розділу II Ліцензійних умов N 819

5.2

Для провадження діяльності з торгівлі цінними паперами загальна площа такого приміщення ліцензіата (крім банку), його відокремленого підрозділу становить не менше ніж 20 кв. м (крім випадку провадження тільки дилерської діяльності, коли приміщення може бути площею не менше ніж 10 кв. м)

Високий

Середній

Незначний

Абзац другий пункту 5 розділу II Ліцензійних умов N 819

5.3

У разі організації ліцензіатом (крім банку) діяльності у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат, площа приміщення по кожному такому підрозділу становить не менше ніж 10 кв. м

Високий

Середній

Абзац третій пункту 5 розділу II Ліцензійних умов N 819

5.4

Виконавчий орган ліцензіата (крім банку) знаходиться у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань

Високий

Середній

Незначний

Абзац четвертий пункту 5 розділу II Ліцензійних умов N 819

5.4.1

Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, зберігаються у цьому приміщенні

Високий

Середній

Незначний

Абзац четвертий пункту 5 розділу II Ліцензійних умов N 819

5.5

За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого підрозділу) (крім банку) наявна вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат у разі наявності)

Високий

Середній

Абзац п'ятий пункту 5 розділу II Ліцензійних умов N 819

6

Банк для провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку має окреме приміщення, яке повністю відокремлене від інших приміщень банку та забезпечує дотримання банком вимог, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів під час здійснення ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 грудня 2014 року N 1708, зареєстрованим у

Міністерстві юстиції України 29 грудня 2014 року за N 1650/26427

Високий

Середній

Незначний

Пункт 6 розділу II Ліцензійних умов N 819;

Положення N 1708

7

Сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів та/або спеціалізованих структурних підрозділів під час провадження діяльності з торгівлі цінними паперами відповідають кваліфікаційним вимогам, установленим під час отримання ліцензії. Ці вимоги не поширюються на керівників ліцензіата - банку за наявності заступника керівника банку або членів виконавчого органу, які згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів банку відповідають за здійснення банком діяльності з торгівлі цінними паперами

Високий

Середній

Незначний

Абзаци перший, другий пункту 7 розділу II Ліцензійних умов N 819

7.1

У разі виникнення факту зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців ліцензіат відновив, у визначені строки потрібну їх кількість та повідомив про це Комісію в установленому порядку

Високий

Середній

Незначний

Абзац третій пункту 7 розділу II Ліцензійних умов N 819

7.2

У разі зменшення у ліцензіата під час провадження діяльності з торгівлі цінними паперами за її окремими видами визначеної кількості сертифікованих фахівців, установленої під час отримання ліцензії, що пов'язане із введенням тимчасової адміністрації, ліцензіат відновив потрібну кількість сертифікованих фахівців протягом трьох місяців після припинення тимчасової адміністрації та повідомив про це Комісію в установленому порядку (для банків)

Високий

Середній

Незначний

Абзац четвертий пункту 7 розділу II Ліцензійних умов N 819

7.3

Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів), які відповідно до посадових обов'язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, одночасно не працюють в інших підрозділах ліцензіата, які здійснюють інші види професійної діяльності, ніж торгівля цінними паперами, та в інших професійних учасниках фондового ринку

Високий

Середній

Незначний

Абзац п'ятий пункту 7 розділу II Ліцензійних умов N 819

8

Керівник ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) під час здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно не працює в інших професійних учасниках фондового ринку

Високий

Середній

Незначний

Абзац перший пункту 8 розділу II Ліцензійних умов N 819

8.1

Керівник ліцензіата (крім банку) має сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - торгівлі цінними паперами та стаж роботи на фондовому ринку не менше ніж три роки, у тому числі стаж роботи керівною посадовою особою на фондовому ринку не менше ніж один рік

Високий

Середній

Незначний

Абзац другий пункту 8 розділу II Ліцензійних умов N 819

8.2

У разі звільнення керівника ліцензіата (крім банку) уповноваженим органом ліцензіата призначено нового керівника або особу, яка виконуватиме його обов'язки та має сертифікат за будь-яким видом професійної діяльності на фондовому ринку, що провадить ліцензіат. Особа, яка виконує обов'язки керівника ліцензіата може не мати стажу роботи на фондовому ринку, встановленого для керівника ліцензіата

Високий

Середній

Незначний

Абзац четвертий пункту 8 розділу II Ліцензійних умов N 819

8.3

Уповноваженим органом ліцензіата не пізніше тримісячного строку перебування на посаді особи, яка виконує обов'язки керівника, призначено на посаду нового керівника, крім випадку тимчасової відсутності керівника

Високий

Середній

Незначний

Абзац п'ятий пункту 8 розділу II Ліцензійних умов N 819

8.3.1

Такий керівник відповідає вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами до керівника

Високий

Середній

Незначний

Абзац п'ятий пункту 8 розділу II Ліцензійних умов N 819

8.4

На час тимчасової відсутності керівника уповноважений орган ліцензіата забезпечив наявність особи, яка виконує його

обов'язки

Високий

Середній

Незначний

Абзац шостий пункту 8 розділу II Ліцензійних умов N 819

8.4.1

Така особа призначена з числа сертифікованих фахівців ліцензіата (крім банку) за будь-яким видом діяльності, що провадить ліцензіат

Високий

Середній

Незначний

Абзац шостий пункту 8 розділу II Ліцензійних умов N 819

9

Особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), під час провадження діяльності з торгівлі цінними паперами відповідає Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 25 квітня 2013 року N 769, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 травня 2013 року за N 793/23325

Високий

Середній

Незначний

Абзац перший пункту 9 розділу II Ліцензійних умов N 819;

Професійні вимоги до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів N 769

9.1

Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, протягом трьох місяців відновив особу, на яку покладено зазначені обов'язки

Високий

Середній

Незначний

Абзац другий пункту 9 розділу II Ліцензійних умов N 819

10

Ділова репутація ліцензіата, а також особи (осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, призначених головою та членами колегіального органу), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера ліцензіата відповідає вимогам, установленим нормативно-правовим актом Комісії, який регулює порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)

Високий

Середній

Незначний

Пункт 10 розділу II Ліцензійних умов N 819

11