Про затвердження форм документів, що складаються під час здійснення контролю за ефективністю управління активами

Тип: Наказ

№ 149

Дата: 03 серпня 2018 р.

Статус: Втратив чинність

НАЦІОНАЛЬНЕ АГЕНТСТВО УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ, ОДЕРЖАНИМИ ВІД КОРУПЦІЙНИХ ТА ІНШИХ ЗЛОЧИНІВ

НАКАЗ

03.08.2018

м. Київ

N 149

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

07 вересня 2018 р. за N 1023/32475

Про затвердження форм документів, що складаються під час здійснення контролю за ефективністю управління активами

Відповідно до частини першої статті 22 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів", пунктів 13, 16, 17 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351, з метою упорядкування форм документів, які складаються під час здійснення Національним агентством України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, контролю за ефективністю управління активами,

НАКАЗУЮ:

1. Затвердити такі, що додаються:

форму повідомлення про проведення виїзної перевірки;

форму акта про протидію контролю;

форму довідки за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі виїзної перевірки;

форму довідки за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі камеральної перевірки.

2. Посадовим особам Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, використовувати форми документів, затверджених цим наказом, під час здійснення контролю за ефективністю управління активами.

3. Управлінню з питань управління активами Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (Різник В. С.), забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України у встановленому порядку.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на начальника Управління з питань управління активами Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (Різник В. С.).

5. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Голова

А. Янчук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

03 серпня 2018 року N 149

ПОВІДОМЛЕННЯ

про проведення виїзної перевірки

"___" ____________ 20__ року

N _____________________

Відповідно до пункту 13 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351, на підставі наказу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (далі - Національне агентство), від "___" ____________ 20__ року N ________ у період з "___" ____________ 20__ року по "___" ____________ 20__ року буде здійснено виїзну перевірку ефективності управління активами

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

_____________________________________________________________________________________

ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця)

код згідно з ЄДРПОУ, або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті ________________________

_____________________________________________________________________________________

(місцезнаходження управителя, номер телефону,

_________________________________________________________________________________________________

адреса електронної пошти)

за договором управління майном (активами) від "___" ____________ 20__ року N _________ ______________________________________________________________________________________

щодо активу ___________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Посадові особи уповноваженого підрозділу Національного агентства, які проводитимуть виїзну перевірку:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефон)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефон)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефон)

На підставі пункту 12 Порядку прошу:

у строк до "___" ____________ 20__ року:

надати копії таких документів:

_____________________________________________________________________________________

Документи надаються

_____________________________________________________________________________________

(спосіб та форма надання документів)

підготувати для ознайомлення посадовими особами Національного агентства, які проводитимуть перевірку, оригінали таких документів:

_____________________________________________________________________________________

у строк до "___" ____________ 20__ року:

надати інформацію щодо:

_____________________________________________________________________________________

Інформація надається

_____________________________________________________________________________________

(спосіб та форма надання інформації)

забезпечити посадовим особам уповноваженого підрозділу Національного агентства, які проводитимуть перевірку, протягом строку проведення перевірки вільний доступ до активу (активів), документів та інформації щодо управління активом (у паперовій або електронній формі), у тому числі до тих, які містять інформацію з обмеженим доступом;

забезпечити участь представника управителя під час перевірки наявності та стану активів, переданих в управління.

Інша інформація для забезпечення оперативного здійснення

контролю:

_____________________________________________________________________________________

Додаток:

Копія наказу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, від "___" ____________ 20__ року N ________.

__________________________

(посада)

____________________

(підпис)

_____________________________

(прізвище, ініціали)

ЗАТВЕРДЖЕНО

03 серпня 2018 року N 149

Примірник ___

АКТ N _____

про протидію контролю

"___" ____________ 20__ року

Місце складання акта

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________.

Відповідно до пунктів 11, 12, 15, 16 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351, під час здійснення заходів контролю за ефективністю управління активами на підставі наказу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (далі - Національне агентство), від "___" ____________ 20__ року N ________

______________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

______________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

код згідно з ЄДРПОУ, або реєстраційний номер облікової картки платника податків (або серія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків) та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті ________________________

______________________________________________________________________________________

(місцезнаходження управителя)

щодо договору управління майном (активами) від "___" ____________ 20__ року N ________ посадовими особами уповноваженого підрозділу Національного агентства встановлено наявність обставин щодо протидії контролю, а саме:

______________________________________________________________________________________

(детальний опис фактів, що свідчать про здійснення протидії контролю)

Акт складено посадовими особами уповноваженого підрозділу Національного агентства:

______________________________________________________________________________________

(посада, прізвище,

ініціали, підпис)

______________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

______________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Представник управителя:

______________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Примірник цього акта на ____ сторінках отримано "___" ____________ 20__ року:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Відмітка про відмову від підписання цього акта представником управителя:

____________________________________________________________________________________

Факт відмови представника управителя від підписання та/або отримання другого примірника акта засвідчую:

____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Посадові особи уповноваженого підрозділу Національного агентства:

____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

ЗАТВЕРДЖЕНО

03 серпня 2018 року N 149

Примірник ___

ДОВІДКА

за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі виїзної перевірки

"___" ____________ 20__ року

N _____________________

Відповідно до пунктів 6 - 9 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351 (далі - Порядок), на підставі наказу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (далі - Національне агентство), від "___" ____________ 20__ року N ________ у період з "___" ____________ 20__ року по "___" ____________ 20__ року здійснено виїзну перевірку ефективності управління активами

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

_____________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

код згідно з ЄДРПОУ, або реєстраційний

номер облікової картки платника податків, або серія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті ________________________

_____________________________________________________________________________________

(місцезнаходження управителя, номер телефону,

_____________________________________________________________________________________

адреса електронної пошти)

за договором управління майном (активами) від "___" ____________ 20__ року N _______________

_____________________________________________________________________________________

щодо активу __________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Місце проведення перевірки:

_____________________________________________________________________________________

Питання, що підлягають з'ясуванню під час перевірки:

1. Визначення досягнутих результатів та їх співвідношення з очікуваними результатами управління відповідно до умов договору.

2. Заходи, вжиті управителем, з метою забезпечення збереження активу (активів).

3. Обґрунтованість витрат, здійснених управителем у зв'язку з управлінням активом (активами).

4. Здійснення управителем заходів з перерахування до державного бюджету надходжень від управління активом (активами) відповідно до умов договору.

5. Інше:______________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(зазначається за потреби)

Під час проведення перевірки використовувались:

1. Договір управління майном (активами) від _____________ N ________.

2. Програма управління активом (активами) ______________________________________________ ______________________________________________________________________________________

(за період / відповідно до договору управління)

3. Звіт управителя від "___" ____________ 20__ року.

4. Пояснення управителя щодо стану виконання Програми управління активом (активами).

5. Інше:______________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Перешкоди для проведення виїзної перевірки:

наявні

відсутні

Складено Акт про протидію контролю від "___" ____________ 20__ року N ________

За результатами здійснених заходів контролю управління активами управителем

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або

прізвище,

_____________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

за договором управління від "___" ____________ 20__ року N _______ встановлено:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Висновок:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(інформація щодо досягнення визначених Порядком мети та завдань контролю)

Пояснення, зауваження або заперечення щодо проведеного заходу контролю та цієї довідки:

_____________________________________________________________________________________

Пропозиції та строк їх виконання (за потреби):

_____________________________________________________________________________________

Посадові особи уповноваженого підрозділу Національного агентства:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Керівник управителя (особа, яка виконує його обов'язки):

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Примірник цієї довідки на ____ сторінках отримано "___" ____________ 20__ року:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Відмітка про відмову від підписання керівником управителя або уповноваженою ним особою:

_____________________________________________________________________________________

Факт відмови керівника управителя (особи, яка виконує його обов'язки) від підписання довідки та

проставляння підпису на відмітці про відмову від підписання довідки засвідчую:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

ЗАТВЕРДЖЕНО

03 серпня 2018 року N 149

Примірник ___

ДОВІДКА

за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі камеральної перевірки

"___" ____________ 20__ року

N _____________________

Відповідно до пунктів 6 - 9 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351 (далі - Порядок), на підставі наказу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (далі - Національне агентство), від "___" ____________ 20__ року N ________ у період з "___" ____________ 20__ року року по "___" ____________ 20__ року здійснено камеральну перевірку ефективності управління активами

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

_____________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

_____________________________________________________________________________________

(місцезнаходження управителя, номер телефону,

_____________________________________________________________________________________

адреса електронної пошти)

за договором управління (майном) активами від "___" ____________ 20__ року N ________________

_____________________________________________________________________________________

щодо активу __________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Питання, що підлягають з'ясуванню під час перевірки:

2. Заходи, вжиті управителем, з метою забезпечення збереження активу (активів).

3. Обґрунтованість витрат, здійснених управителем у зв'язку з управлінням активом (активами).

5. Інше:

______________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(зазначається за потреби)

Під час проведення перевірки використовувались:

1. Договір управління майном (активами) від _______________ N ________.

2. Програма управління активом (активами) _______________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(за період / відповідно до договору управління)

3. Звіт управителя від "___" ____________ 20__ року

4. Пояснення управителя щодо стану виконання Програми управління активом (активами).

5. Інше: ______________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

За результатами здійснених заходів контролю управління активами управителем

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

_____________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

за договором управління майном (активами) від "___" ____________ 20__ року N ______ встановлено: _____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Висновок:

_____________________________________________________________________________________

(інформація щодо досягнення визначених Порядком мети та завдань контролю)

Пропозиції та строк їх виконання (за потреби):

_____________________________________________________________________________________

Посадові особи уповноваженого підрозділу Національного

агентства:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

Примірник цієї довідки на _____ сторінках

отримано "___" ____________ 20__ року:

_____________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали, підпис)

____________