Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

від 21 грудня 2017 року N 140

Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення провадження Національним банком України депозитарної діяльності Національного банку України, клірингової діяльності Національного банку України та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком України як депозитарієм цінних паперів і його клієнтами Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України (далі - Положення), що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

1) постанову Правління Національного банку України від 25 вересня 2013 року N 387 "Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 09 жовтня 2013 року за N 1727/24259;

2) постанову Правління Національного банку України від 07 жовтня 2014 року N 639 "Про внесення змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України";

3) постанову Правління Національного банку України від 22 січня 2015 року N 47 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України";

4) постанову Правління Національного банку України від 22 грудня 2016 року N 413 "Про затвердження Змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України".

3. Управлінню депозитарної діяльності Національного банку України (Супрун А. В.) після офіційного опублікування довести до відома клієнтів депозитарію Національного банку України інформацію про прийняття цієї постанови.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Чурія О. Є.

5. Постанова набирає чинності з 22 грудня 2017 року, крім пункту 27 глави 4, пункту 55 та підпункту 4 пункту 64 глави 5 розділу I, пункту 146 глави 17, частини третьої пункту 153, пункту 154 глави 18, глави 27, пункту 244 глави 32 розділу III, глави 33 розділу IV Положення, які набирають чинності з 02 квітня 2018 року.

В. о. Голови

Я. В. Смолій

ПОГОДЖЕНО:

В. о. Міністра фінансів України

С. Марченко

Голова Національної комісії з

цінних паперів та фондового ринку

Т. З. Хромаєв

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління Національного банку України

21 грудня 2017 року N 140

Положення

про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Розділ I. Загальні положення та принципи депозитарної діяльності Національного банку України

Глава 1. Загальні положення та визначення термінів

1. Це Положення розроблено відповідно до законів України "Про Національний банк України", "Про депозитарну систему України" (далі - Закон), "Про цінні папери та фондовий ринок", рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року N 1331 "Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за N 1431/23963 (зі змінами), з метою забезпечення провадження Національним банком України (далі - Національний банк) депозитарної діяльності Національного банку, клірингової діяльності Національного банку (далі - клірингова діяльність), розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним

банком і його клієнтами під час провадження ними депозитарної діяльності щодо цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

1) агрегований рахунок - складова рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку, структура якого передбачає відокремлений облік цінних паперів, що належать депозитарній установі, від обліку цінних паперів, що належать її депонентам, а також можливість групування цінних паперів, що належать одному та/або кільком депонентам депозитарної установи, за кодом власника цінних паперів та/або типом депонента;

2) безумовна операція - депозитарна операція, що здійснюється депозитарієм Національного банку або депозитарною установою в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку без розпорядження власника рахунку в цінних паперах у випадках, визначених цим Положенням, та/або за інших підстав, визначених законодавством України;

3) грошовий кліринг - визначення взаємних зобов'язань і вимог щодо переказу коштів за операціями з розміщення облігацій внутрішніх державних позик України (далі - ОВДП) та їх погашення в разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або їх погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;

4) дата обліку - дата, станом на яку депозитарій Національного банку визначає утримувачів цінних паперів певного випуску. Для цінних паперів, номінованих у національній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня, що передує даті платежу сум доходів та/або погашень. Для цінних паперів, номінованих в іноземній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня за день до дати платежу сум доходів та/або погашень;

5) дата платежу - день здійснення розрахунків за результатами розміщення цінних паперів та/або платежів з виплати доходу та/або погашення цінних паперів;

6) депозитарій Національного банку - Національний банк як учасник депозитарної системи України, який відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу облігацій внутрішніх та зовнішніх державних позик України, цільових облігацій внутрішніх державних позик України, казначейських зобов'язань України та облігацій місцевих позик, а також боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України (далі - ЦП), та обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

7) дорозміщення - додаткове розміщення емітентом ОВДП певного випуску, за яким відбулося первинне розміщення. Дорозміщення проводиться, якщо для продажу пропонуються ОВДП, які за обсягом прав, наданих власникам, термінами погашення та розмірами купонних виплат (якщо вони є) збігаються з умовами випуску ОВДП під час первинного розміщення;

8) емітент - Автономна Республіка Крим або міська рада, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні ЦП, облік яких відповідно до компетенції, установленої законодавством України, здійснює депозитарій Національного банку;

9) іноземний депозитарій - депозитарій іншої країни та/або міжнародна депозитарно-клірингова установа, що на підставі договору про кореспондентські відносини відкрила рахунок у депозитарії Національного банку або відкрила рахунок для депозитарію Національного банку;

10) квитування - операція депозитарію Національного банку щодо перевірки реквізитів зустрічних розпоряджень, яка здійснюється з метою встановлення збігу реквізитів таких розпоряджень;

11) клієнти депозитарію - іноземні депозитарії, емітенти, депозитарні установи, клірингові установи (далі - КУ) та ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР З ОБСЛУГОВУВАННЯ ДОГОВОРІВ НА ФІНАНСОВИХ РИНКАХ" (далі - РЦ), які користуються послугами депозитарію Національного банку на підставі відповідних договорів;

12) код міждепозитарного обліку - код міждепозитарного обліку, що присвоюється Центральним

депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), як код учасника системи депозитарного обліку в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності (далі - код МДО);

13) код цінних паперів - міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, який дає змогу однозначно ідентифікувати цінні папери, та присвоєння якого передбачено законодавством України (далі - код ЦП);

14) неттінг - повне або часткове припинення зобов'язань за правочинами щодо ЦП шляхом заліку зобов'язань або іншим способом. На момент здійснення неттінгу строк виконання зобов'язань, за якими здійснюється неттінг, уважається таким, що настав;

15) обслуговуючий банк - банки, що є безпосередніми учасниками системи електронних платежів Національного банку та надають розрахункові послуги клієнтам депозитарію Національного банку та їх депонентам, а також Операційний департамент Національного банку, що є обслуговуючим банком за розрахунками депозитарію Національного банку, та Державна казначейська служба України і її територіальні органи як обслуговуючі банки емітентів;

16) обтяження зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження ЦП, що пов'язані з умовами договорів, рішеннями або ухвалами суду, та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

17) одиночні розрахунки - розрахунки за договорами купівлі-продажу ЦП, що здійснюються без проведення неттінгу;

18) оплата проти поставки цінних паперів - механізм розрахунків за правочинами щодо ЦП, під час якого переказ грошових коштів відбувається відразу після відповідного переказу ЦП та/або переказу прав на ЦП та прав за ЦП, з умовою блокування їх на рахунку отримувача/заставодавця до завершення грошових розрахунків або повернення їх власнику, якщо розрахунки не відбулися;

19) поставка цінних паперів без оплати - механізм розрахунків за правочинами щодо ЦП, під час якого переказ ЦП та/або переказ прав на ЦП та прав за ЦП відбувається без здійснення депозитарієм Національного банку контролю за грошовими розрахунками (у разі їх наявності);

20) реєстр утримувачів цінних паперів - складений на певну дату перелік клієнтів депозитарію Національного банку, на рахунках яких обліковуються ЦП певного випуску (далі - реєстр утримувачів ЦП);

21) сегрегований рахунок - складова рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку та передбачає відокремлений облік ЦП, що належать депоненту депозитарної установи, окремо від ЦП інших депонентів такої депозитарної установи та власних ЦП депозитарної установи. Управління сегрегованим рахунком на рівні депозитарію Національного банку здійснюється виключно депозитарною установою, яка відкрила такий рахунок на підставі розпорядження депонента або іншим чином у випадках, передбачених законодавством України;

22) система автоматизації депозитарію Національного банку - автоматизована система обслуговування обліку й обігу ЦП, доступ до якої здійснюється за допомогою програмного забезпечення депозитарію Національного банку, яке розробляється, підтримується фахівцями Національного банку та використовує вбудовані засоби захисту інформації Національного банку;

23) спеціальні засоби системи електронних платежів - засоби оформлення та оброблення в СЕП електронних розрахункових документів, що використовуються обслуговуючими банками для здійснення грошових розрахунків за договорами щодо ЦП (далі - СЕП);

24) транзитні рахунки - рахунки депозитарію Національного банку в Операційному департаменті Національного банку для обліку грошових коштів за ЦП, що підлягають виплаті;

25) уповноважений працівник - працівник Національного банку, у тому числі працівник депозитарію Національного банку, на якого відповідно до службових обов'язків покладено функції з опрацювання документів щодо депозитарної діяльності депозитарію Національного банку;

26) утримувач цінних паперів - клієнт депозитарію Національного банку, на рахунку якого обліковуються ЦП певного випуску (далі - утримувач ЦП).

Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що

встановлені законодавством України.

Глава 2. Застосування та предмет регулювання Положення

3. Це Положення визначає порядок провадження депозитарної діяльності Національним банком та депозитарними установами щодо ЦП, облік яких відповідно до Закону належить до компетенції Національного банку, а саме:

1) ОВДП;

2) облігацій зовнішніх державних позик України (далі - ОЗДП);

3) цільових облігацій внутрішніх державних позик України;

4) казначейських зобов'язань України;

5) облігацій місцевих позик (далі - ОМП);

6) боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України.

4. Національний банк здійснює депозитарний облік державних цінних паперів, до яких належать ОВДП, ОЗДП, цільові облігації внутрішніх державних позик України, казначейські зобов'язання України та ОМП.

Національний банк як учасник депозитарної системи провадить клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП, виконує функції депозитарію та депозитарної установи згідно з повноваженнями, визначеними цим Положенням і законодавством України.

5. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи та депозитарні установи під час провадження ними депозитарної діяльності керуються нормами Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року N 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за N 1084/23616 (зі змінами), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.

6. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи для врегулювання відносин, що виникають під час припинення депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, керуються нормами Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року N 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за N 459/25236 (зі змінами), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.

7. Депозитарій Національного банку для врегулювання відносин, що виникають під час обслуговування операцій емітента, керується вимогами нормативно-правових актів, що регулюють особливості випуску, обігу ЦП та розрахунків щодо ЦП.

8. Депозитарій Національного банку під час здійснення операцій, пов'язаних з обтяженням ЦП зобов'язаннями, в яких однією зі сторін є Національний банк, керується вимогами цього Положення, нормативно-правових актів Національного банку з питань підтримання ліквідності та законодавством України.

Глава 3. Загальні засади депозитарної діяльності Національного банку

9. Управління депозитарної діяльності Національного банку України (далі - Управління) забезпечує в Національному банку здійснення діяльності депозитарію Національного банку та депозитарної діяльності депозитарної установи.

Управління під час виконання своїх функцій взаємодіє з підрозділами Національного банку в межах їх компетенцій, визначених цим Положенням, іншими нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку, зокрема з Департаментом відкритих ринків (далі - ДВР), Департаментом супроводження кредитів (далі - ДСК), Операційним департаментом Національного банку (далі - Операційний департамент), Юридичним департаментом, Департаментом інформаційних технологій (далі - ДІТ), Департаментом грошового обігу, Департаментом фінансового контролінгу, Департаментом внутрішнього аудиту, Департаментом забезпечення діяльності Національного банку України, Департаментом статистики та звітності, Департаментом безпеки, Відділом корпоративних прав.

10. Депозитарій Національного банку під час здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:

1) обслуговування емітентів;

2) обслуговування депозитарних установ;

3) обслуговування КУ та РЦ;

4) обслуговування іноземних депозитаріїв;

5) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань

визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, розміщення та обігу цінних паперів.

11. До компетенції депозитарію Національного банку належить:

1) депозитарний облік ЦП - облік ЦП та обмежень прав на рахунках у цінних паперах клієнтів;

2) обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів;

3) обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

4) зберігання ЦП, віднесених до компетенції депозитарію Національного банку, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими ЦП;

5) приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів;

6) ведення обліку зобов'язань емітента за ЦП стосовно кожного випуску ЦП на підставі депонованого глобального та/або тимчасового глобального сертифіката;

7) здійснення грошового клірингу за операціями з ЦП;

8) забезпечення розрахунків за правочинами з ЦП;

9) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством до функцій депозитарію Національного банку, та здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, розміщення та обігу цінних паперів.

12. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи виконує такі функції:

1) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи щодо цінних паперів, що належать Національному банку на праві власності;

2) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи для депонентів Національного банку, обслуговування яких передбачено нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності;

3) здійснення депозитарної діяльності із зберігання активів пенсійного фонду щодо створеного Національним банком корпоративного недержавного пенсійного фонду;

4) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на фондовому ринку, здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.

13. До компетенції Національного банку під час здійснення функцій депозитарної установи належить:

1) облік прав на цінні папери та їх обмежень, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах, що належить Національному банку та/або його депонентам;

2) відкриття та ведення рахунків у цінних паперах депонентів;

3) контроль за відповідністю кількості прав на цінні папери, що належать Національному банку та/або його депонентам, кількості, що визначається у відповідних розпорядженнях на поставку цінних паперів;

4) надання Національному банку та/або його депонентам виписок з відповідних рахунків у цінних паперах;

5) блокування прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах Національного банку та/або депонентів у порядку, що визначений законодавством України;

6) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством України до функцій депозитарної установи;

7) здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на фондовому ринку, зокрема здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.

Порядок здійснення Національним банком діяльності депозитарної установи визначається нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності депозитарної установи.

14. Національний банк для обліку цінних паперів, що належать йому на праві власності, а також обліку прав на ці цінні папери та обмеження таких прав, відкриває власний рахунок у цінних паперах.

Голова Національного банку або особа, яка виконує його обов'язки, для обслуговування власного рахунку в цінних паперах Національного банку, а також для надання депозитарію Національного банку розпоряджень, запитів призначає не менше двох розпорядників рахунком і затверджує картку зі зразками підписів таких осіб із зазначенням їх персональних ідентифікаторів ключів електронного підпису, що використовується для надання Управлінню електронних документів.

15. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності як депозитарій

Національного банку відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах на підставі таких договорів:

1) депозитарного договору - під час обслуговування депозитарних установ;

2) договору про обслуговування випусків цінних паперів - під час обслуговування емітентів;

3) договору про кореспондентські відносини - під час обслуговування іноземних депозитаріїв;

4) договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, а також договору про обслуговування КУ/РЦ, який укладається у формі депозитарного договору під час обслуговування КУ/РЦ.

Особи, зазначені в підпунктах 1 - 4 пункту 15 глави 3 розділу I цього Положення, після укладання відповідного договору набувають статусу клієнтів депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку укладає депозитарні договори із депозитарними установами або КУ/РЦ і договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з КУ/РЦ за умови наявності кодів МДО, отриманих ними в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.

16. Депозитарій Національного банку для відкриття рахунків емітентам та іноземним депозитаріям присвоює їм коди клієнтів депозитарію Національного банку під час встановлення з ними договірних відносин.

17. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності депозитарної установи відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах власників цінних паперів, які після підписання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах набувають статусу депонентів.

18. Управління для надання Національним банком послуг депозитарію Національного банку та депозитарної установи розробляє договори, визначені Законом, та після погодження з Юридичним департаментом і Департаментом фінансового контролінгу затверджує форми договорів у заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності. Депозитарій Національного банку забезпечує оприлюднення затверджених форм договорів на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку. Для розроблення відповідних договорів Управління керується нормами законодавства України і зокрема положеннями нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлюють вимоги до договорів, відповідно до повноважень, визначених Законом, і в частині, що не суперечить особливостям здійснення депозитарної діяльності Національним банком.

19. Національний банк може затверджувати форми вхідних і вихідних документів, що використовуються для провадження депозитарної діяльності. Форми документів, розроблені Управлінням, затверджуються заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, та оприлюднюються на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

20. Внутрішній порядок здійснення депозитарієм Національного банку кожної депозитарної операції з регламентуванням процедур внутрішнього контролю розробляється Управлінням та після погодження з підрозділами Національного банку затверджується заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності.

21. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у порядку, установленому депозитарним договором, договором про обслуговування випусків цінних паперів, договором про кореспондентські відносини та цим Положенням. Обслуговування корпоративних операцій здійснюється на підставі розпоряджень емітента, депозитарної установи, іноземного депозитарію та/або депозитарієм Національного банку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів забезпечує здійснення грошових розрахунків між Державною казначейською службою України (далі - Казначейство

України) і депозитарними установами та іноземними депозитаріями за результатами розміщення ОВДП, виплатами доходу за ЦП та/або їх погашення, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу.

Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів щодо випущених ними ЦП з їх розміщення, виплати доходу та/або погашення, викупу, конвертації (заміни), анулювання та інші операції щодо ЦП, передбачені законодавством України, у порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності, розміщення та обігу цінних паперів.

Розміщення ОВДП здійснюється виключно поза фондовою біржею у порядку, визначеному законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, розміщення та обігу цінних паперів.

22. Депозитарій Національного банку під час здійснення своєї діяльності має такі права:

1) на безоплатній основі одержувати інформацію від депозитарних установ про власників цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням і законодавством України;

2) подавати в електронній формі розпорядження депозитарним установам про усунення недоліків у депозитарному обліку, у тому числі засобами електронної пошти Національного банку;

3) не обслуговувати операції з ЦП у разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів, визначених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами Національного банку;

4) застосовувати відповідно до депозитарного договору штрафні санкції до депозитарних установ у разі порушення ними вимог цього Положення, розпоряджень депозитарію Національного банку та ненадання належної інформації;

5) здійснювати блокування ЦП на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у випадках, передбачених законодавством України;

6) установлювати обмеження прав на ЦП власних випусків емітента у випадках, визначених законодавством України;

7) інші права, передбачені цим Положенням, відповідним договором та/або законодавством України з питань депозитарної діяльності, банківської діяльності.

Глава 4. Принципи функціонування системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку

23. Депозитарій Національного банку здійснює облік ЦП, які відповідно до законодавства України належать до його компетенції, і обслуговує операції з ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію Національного банку, а також здійснює клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП у порядку, визначеному законодавством України, відповідно до плану балансових рахунків депозитарного обліку (додаток 1) та переліку депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 2), розроблених згідно зі Стандартом депозитарного обліку N 1 "Загальні засади здійснення депозитарного обліку. Балансові рахунки депозитарного обліку", затвердженим рішенням Правління Національного депозитарію України від 25 жовтня 2000 року N 25/1, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10 листопада 2000 року за N 796/5017.

Облік ЦП / прав на ЦП здійснюється депозитарієм Національного банку та депозитарними установами із використанням балансових рахунків депозитарного обліку, які розподіляються на активні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - активні балансові рахунки) та пасивні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - пасивні балансові рахунки).

24. Активні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:

1) обліку місцезнаходження (зберігання) ЦП;

2) відображення стану випуску ЦП.

25. Пасивні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:

1) обліку прав на ЦП на рахунках депонентів у депозитарних установах;

2) обліку ЦП на рахунках депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, КУ та РЦ у депозитарії Національного банку;

3) обліку режиму обтяження зобов'язаннями (обмеження обігу) ЦП / прав на ЦП;

4) відокремленого обліку прав на ЦП, що належать депозитарній установі як юридичній особі, від обліку прав на ЦП, що належать її депонентам;

5) обліку в депозитарії Національного банку ЦП, які зараховані на рахунок емітента в результаті проведення операції емітента щодо

випущених ним ЦП.

26. Депозитарний облік на рахунках депозитарних установ здійснюється узагальнено/консолідовано в розрізі груп рахунків за типами власників на агрегованих рахунках у цінних паперах або відокремлено за кожним власником на сегрегованих рахунках у цінних паперах. Облік ЦП на сегрегованому рахунку передбачає зазначення інформації про депонента в системі депозитарію Національного банку.

27. Депозитарна установа для обліку ЦП може відкривати в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку агреговані та/або сегреговані рахунки. Депоненти депозитарної установи можуть обрати тип рахунку для обліку власних ЦП з урахуванням обмежень щодо використання агрегованого рахунку депонентами, зазначеними в пункті 29 глави 4 розділу I цього Положення.

28. Депозитарна установа може використовувати агрегований рахунок для таких типів депонентів:

1) юридичні особи-резиденти;

2) фізичні особи-резиденти.

29. Депозитарна установа використовує виключно сегреговані рахунки в цінних паперах для обліку власних ЦП, а також для таких типів депонентів:

1) юридичні особи-нерезиденти;

2) фізичні особи-нерезиденти;

3) банки, що не є депозитарними установами.

Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку за дорученням депонента вносить інформацію про нього та його рахунок до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів депозитарна установа використовує реєстраційний код такого нерезидента в країні його реєстрації.

30. Депозитарій Національного банку відкриває іноземному депозитарію виключно агрегований рахунок у цінних паперах, який обслуговується за принципом номінального утримання.

Принцип номінального утримання передбачає, що на агрегованому рахунку, відкритому депозитарієм Національного банку іноземному депозитарію, здійснюється облік ЦП, що належать усім клієнтам іноземного депозитарію. Водночас іноземний депозитарій не бере на себе зобов'язання розкривати власників ЦП.

31. Клієнти депозитарію Національного банку для відкриття в депозитарії Національного банку рахунків у цінних паперах подають документи, передбачені цим Положенням та/або іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

Документи, які подаються до депозитарію Національного банку, мають бути оформлені з урахуванням вимог цього Положення та законодавства України, копії документів, що надаються клієнтами, мають бути засвідчені в порядку, установленому законодавством України.

Усі офіційні документи, що подаються до депозитарію Національного банку, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову, їх переклад має бути засвідчений у порядку, установленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову, а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до законодавства України має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостиля згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

Клієнт депозитарію не подає депозитарію Національного банку документи повторно, якщо вони вже

подавалися Національному банку для отримання інших послуг за Єдиним договором банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком (далі - Єдиний договір).

32. Депозитарій Національного банку опрацьовує документи від клієнтів депозитарію Національного банку та/або осіб, що мають намір стати клієнтами депозитарію Національного банку, у такому порядку:

1) усі документи, які надходять до депозитарію Національного банку, проходять реєстрацію у порядку, установленому відповідними розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку;

2) депозитарій Національного банку приймає документи в паперовому вигляді або у вигляді електронного документа у випадках, передбачених цим Положенням;

3) у разі виявлення невідповідностей у поданому пакеті документів на відкриття рахунку або здійснення іншої депозитарної операції депозитарій Національного банку за можливості завершує перевірку всіх поданих документів та повідомляє особу, яка їх надала, про виявлені недоліки;

4) у разі усунення недоліків у поданих документах депозитарій Національного банку продовжує їх опрацювання;

5) у разі відмови особи від усунення недоліків у документах або неподання виправлених документів у строк, що перевищує 30 календарних днів, депозитарій Національного банку надає клієнту відмову в укладенні договору / проведенні операції, наданні інших послуг;

6) депозитарій Національного банку може надати відмову в укладенні договору / проведенні операції, наданні інших послуг, якщо поданий неповний пакет документів, документи містять недостовірну або суперечливу інформацію, підписані особами, які не мають на це відповідних повноважень, не відповідають вимогам цього Положення або законодавства України, з інших причин, визначених нормативно-правовими актами Національного банку або законодавством України.

33. Клієнти депозитарію Національного банку під час відкриття рахунку в цінних паперах зобов'язані призначити не менше двох розпорядників рахунком.

34. Система депозитарного обліку депозитарію Національного банку складається із сукупності інформації на різноманітних носіях, яка містить персоніфіковані дані щодо обліку ЦП та обігу ЦП на рахунках конкретних депозитарних установ, депонентів, емітентів, іноземних депозитаріїв, КУ/РЦ. Доступ до цієї інформації надається в паперовій або електронній формі, зокрема, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

35. Інформація, що складається на підставі інформації депозитарію Національного банку як розпорядника інформації та не є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, а за своїм змістом може бути віднесена до статистичної інформації та за своїм правовим режимом належить до публічної інформації, може бути вільно оприлюднена депозитарієм Національного банку.

36. Інформація, що є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, за своїм правовим режимом віднесена до інформації з обмеженим доступом. Умови, порядок захисту і розкриття інформації з обмеженим доступом із системи депозитарного обліку встановлюється цим Положенням та іншими розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації з урахуванням вимог статей 24 - 26 Закону.

37. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати захист інформації в системі депозитарного обліку шляхом установлення правових, адміністративних, організаційних, технічних та інших заходів, що забезпечують збереження, цілісність інформації та належний порядок доступу до неї.

38. Порядок доступу структурних підрозділів Національного банку до інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку встановлюється окремим розпорядчим актом Національного банку.

39. Депозитарні установи, які стали клієнтами депозитарію Національного банку, мають доступ до інформації із системи депозитарного обліку, яка їм належить, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом направлення запитів депозитарію Національного банку на розкриття такої

інформації.

Депозитарій Національного банку надає інформацію на запити клієнтів депозитарію Національного банку в порядку, строки та спосіб, визначені цим Положенням, законодавством України та відповідними договорами про обслуговування.

Запити можуть надаватися, та інформація може розкриватися депозитарієм Національного банку в паперовій формі, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, засобами системи електронної пошти Національного банку.

40. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані організувати безпеку депозитарної діяльності шляхом здійснення систематичних, цілеспрямованих та узгоджених за цілями, завданнями і часом організаційних, технічних та інженерних заходів, спрямованих на забезпечення конфіденційності, цілісності та доступності інформації, що міститься в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

41. Клієнти депозитарію Національного банку - учасники банківської системи України та небанківські установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку в інформаційних завданнях Національного банку використовують засоби захисту інформації, які розроблені Національним банком відповідно до норм Положення про порядок розроблення, виробництва та експлуатації засобів криптографічного захисту інформації, затвердженого наказом Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 20 липня 2007 року N 141, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 липня 2007 року за N 862/14129 (у редакції наказу Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 14 грудня 2015 року N 767). Порядок одержання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів захисту інформації Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки регулюється нормативно-правовими актами Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, уключених до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку.

42. Депозитарні установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку мають забезпечувати захист інформації, що міститься в системі депозитарного обліку, відповідно до вимог законодавства України з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.

Глава 5. Регламент роботи депозитарію Національного банку

43. Регламент роботи депозитарію Національного банку (далі - Регламент) установлює загальний технологічний порядок надання/одержання та виконання депозитарієм Національного банку електронних документів під час здійснення депозитарних операцій у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку на підставі договорів надає клієнтам доступ до системи автоматизації депозитарію Національного банку разом із відповідним програмним забезпеченням і технічною документацією. Депозитарій Національного банку підтримує актуальність технічної документації шляхом її автоматичного оновлення.

Депозитарій Національного банку здійснює депозитарний облік цінних паперів за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Клієнти депозитарію Національного банку мають дотримуватися вимог щодо організації робіт із системою автоматизації депозитарію Національного банку, уключаючи вбудовану систему криптографічного захисту інформації Національного банку, та не мають права вносити до неї будь-які зміни без письмового узгодження з Національним банком.

Клієнти депозитарію Національного банку для підключення до системи автоматизації депозитарію Національного банку здійснюють сертифікацію в Національному банку ключів криптографічного захисту, що видаються розпорядникам рахунку в цінних паперах, та зазначають ідентифікатори цих ключів у картці зі зразками підписів розпорядників рахунку клієнта депозитарію Національного банку.

44. Депозитарні операції в системі депозитарного обліку виконуються на підставі розпоряджень у вигляді електронних документів, отриманих депозитарієм Національного банку від клієнтів, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку, електронної

пошти Національного банку, системи S.W.I.F.T., інших програмних засобів Національного банку, за винятком виконання операцій на підставі паперових документів, у випадках, передбачених цим Положенням та/або законодавством України.

Депозитарні установи, КУ та РЦ надають депозитарію Національного банку інформацію шляхом передавання засобами системи електронної пошти та/або системи автоматизації депозитарію Національного банку електронних документів у захищеній від модифікації та викривлення формі, які обов'язково містять ідентифікатор ключа автоматизованого робочого місця, де ці документи були сформовані, та електронний цифровий підпис особи, яка сформувала ці документи, накладений з використанням засобів захисту інформації Національного банку.

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з емітентами за допомогою електронних документів та/або документів у паперовому вигляді в порядку, визначеному договором про обслуговування випусків цінних паперів.

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з іноземними депозитаріями засобами системи S.W.I.F.T. та/або іншими каналами зв'язку, передбаченими договором з іноземним депозитарієм.

У разі призначення іноземним депозитарієм керуючого рахунком, який є депозитарною установою, для взаємодії з керуючим рахунком можуть використовуватися засоби системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Розпорядження, повідомлення та інші електронні документи, що надаються депозитарію Національного банку, повинні повністю розкривати зміст операції та бути оформлені відповідно до законодавства України та цього Положення.

45. Депозитарна установа в разі отримання в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформації про ініційовану контрагентом депозитарної установи операцію може сформувати зустрічне розпорядження шляхом його створення на підставі інформації, наданої контрагентом, доповнюючи розпорядження обов'язковими реквізитами.

46. Депозитарій Національного банку під час приймання розпоряджень здійснює перевірку повноти та правильності заповнення реквізитів і відповідності обсягів, визначених ними ЦП, їх кількості на відповідному рахунку. Депозитарій Національного банку в разі невідповідності розпорядження вимогам Положення відмовляє в прийнятті розпорядження до виконання.

47. Депозитарій Національного банку після опрацювання наданого розпорядження на переказ/списання ЦП блокує ЦП на рахунку відповідного клієнта для виконання операції шляхом переказу ЦП на відповідний балансовий рахунок. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на переказ/списання ЦП, може відмінити виконання наданого розпорядження шляхом подання до депозитарію Національного банку розпорядження про скасування (анулювання) цього розпорядження до моменту квитування зустрічних розпоряджень з розпорядженнями контрагента. Депозитарій Національного банку на підставі отриманого розпорядження про скасування (анулювання) здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку.

48. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на зарахування ЦП, у разі виявлення помилок у наданому розпорядженні може надати нове розпорядження до депозитарію Національного банку на зарахування ЦП із правильними реквізитами без обов'язкового анулювання попереднього розпорядження.

49. Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо цінних паперів відбуваються в межах одного операційного дня депозитарію Національного банку, під час завершення операційного дня забезпечує здійснення розблокування ЦП на рахунках власників, якщо квитування розпоряджень за операціями щодо ЦП не відбулось або повернення ЦП на рахунки власників, на яких ЦП обліковувалися до початку проведення відповідної операції, якщо не відбулась оплата на підставі платіжної вимоги за сквитованими розпорядженнями.

За правочинами щодо цінних паперів, у результаті яких відбувається перехід права власності на ЦП, якщо розрахунки здійснюються з дотриманням принципу "оплата проти

поставки цінних паперів", ЦП зараховуються на рахунок депонента - нового власника як такі, що обмежені в обігу, до моменту завершення грошових розрахунків за відповідним правочином.

50. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення виконання депозитарних операцій здійснює переказ ЦП між пасивними аналітичними рахунками депозитарного обліку на рахунках клієнтів у порядку, установленому переліком депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 2).

51. Депозитарій Національного банку змінює статус оброблення розпоряджень клієнтів у системі депозитарного обліку залежно від статусу виконання відповідної операції.

52. Депозитарій Національного банку обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за правочинами щодо ЦП, уключаючи розрахунки за ними, на підставі таких документів:

1) розпоряджень клієнтів депозитарію Національного банку, у тому числі клірингових відомостей, сформованих КУ/РЦ на підставі правочинів щодо ЦП, укладених на фондовій біржі та поза фондовою біржею;

2) електронних відомостей сквитованих розпоряджень, сформованих депозитарієм Національного банку на підставі зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення або результатів задоволення заявок на отримання коштів за операціями з рефінансування під заставу ЦП на підставі інформації, сформованої засобами відповідного програмного забезпечення Національного банку;

3) розпоряджень емітента/андерайтера та відповідних депозитарних установ;

4) інших документів, передбачених нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

53. Загальний операційний день депозитарію Національного банку розпочинається о 9.00 і закінчується о 21.00 кожного робочого дня. Депозитарій Національного банку приймає електронні документи та паперові документи в межах загального операційного дня депозитарію Національного банку з такими особливостями:

1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", депозитарій Національного банку приймає документи від КУ/РЦ з 9.00 до 17.55;

2) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", депозитарій Національного банку приймає розпорядження з 9.00 до 21.00, а в разі здійснення операцій з рахунком депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії - з 9.00 до 13.00;

3) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з міжбанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 18.55. Повідомлення про завершення грошових розрахунків - з 9.00 до 19.30. Водночас до СЕП згідно з регламентом її роботи надаються файли з електронними розрахунковими документами за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", з використанням спеціальних засобів СЕП - з 9.00 до 19.00;

4) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з внутрішньобанківськими грошовими розрахунками та повідомлення про завершення грошових розрахунків від обслуговуючих банків - з 9.00 до 21.00.

Регламент депозитарію Національного банку щодо годин приймання розпоряджень і платіжних доручень може змінюватись у разі зміни регламенту роботи СЕП.

54. Депозитарій Національного банку (у разі потреби) може продовжити операційний день за власною ініціативою або за зверненням клієнта депозитарію Національного банку до Управління. Управління розглядає звернення щодо продовження операційного дня та самостійно приймає рішення щодо продовження дня не пізніше ніж до 24 години поточного операційного дня, якщо підставою для продовження дня є неможливість завершення операцій з технічних причин. Управління в разі надходження звернень щодо продовження операційного дня з інших причин ініціює продовження операційного дня не пізніше ніж до регламентного часу початку наступного операційного дня в разі погодження такого

продовження заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, або особою, яка виконує його обов'язки, або Головою Національного банку. Для продовження операційного дня на термін, що перевищує регламентний час початку наступного операційного дня, рішення приймається Правлінням Національного банку. Управління під час опрацювання звернень щодо продовження операційного дня бере до уваги інформацію щодо запланованих технічних робіт, що впливають на роботу системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

ДІТ продовжує операційний день депозитарію Національного банку на підставі повідомлення Управління. Управління надсилає таке повідомлення засобами корпоративної електронної пошти Національного банку з використанням електронного цифрового підпису до часу закінчення звичайного операційного дня депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку протягом операційного дня може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку під час їх підключення до системи.

55. Депозитарій Національного банку в системі депозитарного обліку забезпечує ведення наскрізних журналів та відомостей, в яких у хронологічному порядку відображають всі зміни, що вносяться до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

56. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи з технічних причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках).

57. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи з будь-яких інших обґрунтованих причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках);

3) у разі надання письмового розпорядження заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності (або особи, яка виконує його обов'язки), або Голови Національного банку про згоду на виконання операцій на підставі письмових документів.

58. Депозитарні установи зобов'язані кожного робочого дня у власній системі депозитарного обліку відкривати операційний день та кожного операційного дня депозитарію Національного банку виходити з ним на зв'язок. Депозитарна установа, яка має рахунки в цінних паперах, зареєстровані в реєстрі договорів брокерів, зобов'язана підтримувати зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку до завершення регламентного часу для розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати". Депозитарна установа в разі неможливості вийти/виходити на зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом операційного дня депозитарію Національного банку повинна повідомити депозитарій Національного банку про такий

факт.

59. Рахунок у цінних паперах, відкритий депозитарною установою депоненту в межах програмного модуля депозитарної установи для взаємодії із системою депозитарного обліку Центрального депозитарію, та рахунок у цінних паперах, відкритий у рамках програмного модуля депозитарної установи для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію Національного банку, є єдиним рахунком у цінних паперах.

60. Депозитарні установи з метою завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які обліковуються в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи забезпечити проведення відповідних операцій за рахунками в цінних паперах депонентів. Операції вважаються остаточно завершеними виключно після внесення депозитарною установою відповідних змін на рахунках у цінних паперах депонентів на підставі даних щодо операцій за рахунком цієї депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

61. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функцій та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, і відповідати таким вимогам:

1) відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;

2) забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;

3) роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;

4) забезпечення захисту даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб випадкового пошкодження;

5) можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час та можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;

6) можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством України, за останні п'ять років;

7) інші вимоги, установлені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

62. Депозитарні установи повинні забезпечувати резервне копіювання та зберігання інформації, що становить систему депозитарного обліку депозитарної установи. Резервне збереження інформації депозитарна установа виконує кожного операційного дня.

Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації в разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації із системи депозитарного обліку. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи.

63. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати цілісність та непорушність ведення системи депозитарного обліку та коректність формування депозитарного балансу.

64. Депозитарій Національного банку для забезпечення цілісності депозитарного обліку виконує такі заходи:

1) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом випуску ЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ЦП на цих рахунках за кодами належності ЦП відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;

2) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом ЦП на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та їх кількістю, що обліковується в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, і зокрема на рахунках клієнтів депозитарію Національного банку;

3) не рідше ніж один раз на рік здійснює інвентаризацію депозитарних активів та звірку даних депозитарного обліку з депозитарними активами зі складанням за результатами інвентаризації відповідного акта;

4) зупиняє проведення депозитарною установою операцій з цінними паперами

певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарною установою депозитарного балансу.

65. Депозитарні установи для забезпечення цілісності депозитарного обліку зобов'язані виконувати такі заходи:

1) дотримуватися співвідношення між депозитарними активами та правами на цінні папери, зарахованими на рахунки у цінних паперах депонентів (депозитарного балансу);

2) дотримуватися співвідношення даних депозитарного балансу депозитарної установи з даними рахунку депозитарної установи в депозитарії Національного банку;

3) закривати операційний день у власній системі депозитарного обліку та відкривати новий операційний день не раніше часу закриття операційного дня депозитарію Національного банку виключно після виконання процедури звірки балансу;

4) виконувати інші заходи, передбачені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.

66. Депозитарій Національного банку має право згідно з вимогами законодавства України у випадках, передбачених цим Положенням, договором та/або законодавством України, зупинити виконання операцій за рахунком клієнта депозитарію Національного банку.

Глава 6. Порядок взаємодії депозитарію Національного банку з Розрахунковим центром, кліринговими установами та Центральним депозитарієм

67. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних договорів відкриває кліринговим установам та Розрахунковому центру рахунки в цінних паперах окремо за призначенням таких рахунків відповідно до їх функцій згідно з вимогами законодавства України, а саме:

1) для створення системи управління ризиками та гарантій з виконання зобов'язань за договорами щодо цінних паперів відповідно до встановленої законодавством України компетенції;

2) для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

Депозитарій Національного банку відкриває рахунок для створення системи управління ризиками та гарантій з виконання зобов'язань за договорами щодо цінних паперів КУ/РЦ на підставі договору про обслуговування КУ/РЦ, який укладається у формі депозитарного договору.

68. Порядок укладення депозитарного договору та обслуговування КУ/РЦ визначається загальним порядком обслуговування депозитарних установ, установленим розділом III цього Положення, з такими особливостями:

1) для укладення договору з депозитарієм Національного банку КУ/РЦ не потребує наявності ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, але депозитарій Національного банку перевіряє дані щодо ліцензії на здійснення клірингової діяльності;

2) рахунок для КУ/РЦ має обмежене цільове призначення і відкривається з обмеженою функціональністю, що передбачає неможливість обліку на такому рахунку цінних паперів, що належать КУ/РЦ на праві власності.

69. Депозитарій Національного банку відкриває КУ/РЦ рахунок для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу на підставі окремого договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

КУ/РЦ для відкриття рахунку для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу подає депозитарію Національного банку документи, визначені в главі 17 розділу III цього Положення, для депозитарних установ. Якщо КУ/РЦ вже має відкритий рахунок у депозитарії Національного банку, документи для відкриття рахунку надаються лише в разі необхідності оновлення та/або доповнення поданих раніше документів.

70. КУ/РЦ для початку обслуговування рахунку для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу погоджує та укладає з депозитарієм Національного банку регламент взаємодії, який є невід'ємною частиною договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

Регламент взаємодії має містити положення про умови, порядок, форми та строки обміну інформацією, розпорядженнями та іншими документами, а також правила взаємодії з метою здійснення розрахунків за результатами клірингу.

71. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів депозитарію за правочинами, укладеними поза фондовою біржею, в режимі одиночних розрахунків на підставі документів від

КУ/РЦ.

Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів за правочинами, укладеними на фондовій біржі, у режимі одиночних або неттінгових розрахунків на підставі документів від КУ/РЦ.

Водночас за правочинами, що розраховуються в режимі неттінгу, депозитарій Національного банку не проводить облікові операції за кожним правочином окремо, але відображає в системі депозитарного обліку всі правочини, включені в неттінгові розрахунки.

72. Національному банку для здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи відкривається рахунок у Центральному депозитарії на підставі відповідного депозитарного договору. Особливості обслуговування такого рахунку, а також порядок взаємодії між депозитарієм Національного банку та Центральним депозитарієм встановлюються регламентом взаємодії між Центральним депозитарієм і Національним банком. Цей регламент має передбачати порядок обміну електронними документами, порядок і строки надання інформації щодо кодів ЦП за випусками ОВДП, особливості ідентифікації Національного банку як заставодержателя та особливості проведення операцій щодо застави ЦП на користь Національного банку в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, особливості взаємодії з Центральним депозитарієм під час здійснення ним функцій уповноваженого на зберігання.

Взаємодія та обмін інформацією між депозитарієм Національного банку і Центральним депозитарієм у випадках, передбачених цим Положенням та законодавством України, відбувається за допомогою паперових та/або електронних документів у порядку, визначеному регламентом взаємодії з Центральним депозитарієм.

Розділ II. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку емітентів

Глава 7. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками емітентів

73. Емітент для укладення з депозитарієм Національного банку договору про обслуговування випусків цінних паперів, відкриття рахунку в цінних паперах подає лист-заяву на укладення договору і відкриття рахунку в цінних паперах у довільній формі із зазначенням переліку документів, що додаються, а саме:

1) анкета рахунку в цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

2) копії документів, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, та/або письмові відомості про офіційно оприлюднені документи, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента;

3) довіреність на виконання повноважень розпорядника рахунком у цінних паперах, видана та підписана керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, і засвідчена відбитком печатки емітента, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені емітента без довіреності;

4) копії установчих документів або інших документів, що встановлюють права, обов'язки, форми, методи, порядок організації та діяльності емітента, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;

5) картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та відбитком печатки емітента;

6) два примірники договору на обслуговування випусків цінних паперів, заповнених емітентом за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, підписані керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та затверджені відбитком печатки емітента.

Емітент у разі потреби внесення змін до договору повинен завчасно надати на узгодження депозитарію Національного банку запропоновані зміни та подати документи тільки після отримання погодженої форми договору.

Верховною Радою Автономної Республіки Крим або міською радою,

що має намір здійснити емісію ОМП, може бути укладений попередній договір на обслуговування випусків цінних паперів.

74. Емітент може призначити керуючого рахунком у цінних паперах. Водночас емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед кількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком - професійним учасникам фондового ринку не можуть делегуватися однакові повноваження. За певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.

Емітент у разі призначення керуючого рахунком у цінних паперах зазначає інформацію про керуючого рахунком у цінних паперах в анкеті рахунку в цінних паперах, а також додатково подає такі документи:

1) анкету керуючого рахунком у цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

2) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах від імені керуючого рахунком у цінних паперах, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком у цінних паперах;

3) оригінал документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;

4) копію установчого документа юридичної особи, призначеної керуючим рахунком у цінних паперах, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком у цінних паперах, якщо установчий документ не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Юридичні особи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не подають.

75. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку поданих емітентом документів і відомостей. У процесі перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює звірку поданих документів із даними, зазначеними в реєстраційних документах, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює зберігання витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у вигляді електронного документа з використанням особистого електронного цифрового підпису на визначеному електронному ресурсі для збереження документів з електронних договірних справ.

76. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки:

1) підписує договір про обслуговування випусків цінних паперів, відкриває емітенту рахунок у цінних паперах та повертає другий примірник договору разом із повідомленням про набуття емітентом статусу клієнта депозитарію Національного банку та інформацією щодо відкритого емітента рахунку в цінних паперах у разі відсутності зауважень до документів;

2) надає мотивовану письмову відмову в укладенні договору про обслуговування випусків цінних паперів та відкритті рахунку до моменту усунення виявлених недоліків у разі виявлення невідповідностей у поданих документах і відомостях.

77. Емітент у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах, подає депозитарію Національного банку документи для здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах, а саме:

1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах;

2) переоформлену анкету рахунку в цінних паперах;

3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.

Переоформлена або додаткова картка зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, засвідчена відповідно до вимог цього Положення, додатково подається, якщо в анкеті рахунку в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, яка міститься в картці із зразками підпису цього розпорядника рахунку, або в разі зміни розпорядника рахунку.

У разі змін щодо керуючого рахунком у цінних паперах додатково додаються відповідні документи щодо керуючого рахунком у

цінних паперах, оформлені та засвідчені відповідно до вимог цього Положення.

78. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку отриманих документів на здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах та відомостей в поданих документах та вносить відповідні зміни до системи депозитарного обліку або готує мотивовану письмову відмову у виконанні операції в порядку, визначеному в пункті 32 глави 4 розділу I цього Положення.

Депозитарій Національного банку за результатами опрацювання отриманих документів надає емітенту повідомлення щодо результатів їх оброблення.

79. Рахунок у цінних паперах емітента може бути закритий з одночасним розірванням договору на обслуговування випусків цінних паперів відповідно до умов договору на підставі розпорядження емітента/керуючого рахунком у цінних паперах, якщо ініціатором закриття є клієнт депозитарію Національного банку, або за розпорядженням уповноваженої особи депозитарію Національного банку, якщо ініціатором закриття є депозитарій Національного банку, виключно, якщо на рахунку в цінних паперах емітента немає залишків ЦП.

Депозитарій Національного банку письмово повідомляє емітента про закриття рахунку в цінних паперах та розірвання договору про обслуговування випусків цінних паперів.

Глава 8. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо розміщення/дорозміщення ОВДП

80. ДВР за результатами прийняття Міністерством фінансів України рішення про здійснення розміщення облігацій формує та надсилає всім учасникам розміщення облігацій інформацію про результати розміщення облігацій і завершує розміщення ОВДП, унаслідок чого формується та надсилається депозитарію Національного банку зведена відомість розподілу між учасниками розміщення облігацій для здійснення дій з розміщення ОВДП.

Депозитарій Національного банку перевіряє стан та параметри оголошених розміщень та ОВДП, що розміщуються/дорозміщуються, і здійснює такі дії:

1) уведення кодів ЦП до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ЦП у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;

2) перевірку кодів ЦП, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.

81. Депозитарій Національного банку після завершення перевірки формує та виконує розпорядження щодо зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку, а саме:

1) зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;

2) переказ ОВДП, що розміщуються, з рахунку емітента на рахунки депозитарних установ з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення розрахунків за результатами розміщення.

Операції із зарахування та переказу ОВДП під час розміщення є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах та не вимагають надання емітентом окремих розпоряджень депозитарію Національного банку.

82. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, у грошовій одиниці України, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих в іноземній валюті.

83. Обіг ОВДП дозволяється тільки після проведення депозитарієм Національного банку за рахунками в цінних паперах власників безумовної депозитарної операції переказу ОВДП на балансовий рахунок для обліку ОВДП, не обтяжених зобов'язаннями, яка відбувається за результатами завершення розрахунків за ОВДП під час первинного розміщення за принципом "оплата проти поставки цінних паперів".

84. Обслуговування розміщення ОВДП, що випускаються на підставі окремої постанови Кабінету Міністрів України щодо випуску ОВДП,

відбувається таким чином:

1) емітент надає депозитарію Національного банку розпорядження на здійснення операцій з розміщення ОВДП з посиланням на відповідну постанову Кабінету Міністрів України, яка оприлюднена в установленому законодавством України порядку, з додаванням глобального сертифіката випуску ОВДП, що розміщуються;

2) депозитарій Національного банку після узгодження виконання розпорядження уповноваженою посадовою особою Національного банку звіряє дані в розпорядженні та глобальному сертифікаті з інформацією в оприлюдненій постанові Кабінету Міністрів України та повідомленні Центрального депозитарію про присвоєння кодів ЦП та в разі виявлення невідповідностей надсилає інформацію про це емітенту;

3) депозитарій Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, приймає розпорядження до виконання та в разі первинного розміщення нового випуску ОВДП, на підставі отриманих документів здійснює введення до системи депозитарного обліку нового ЦП та параметрів випуску;

4) депозитарій Національного банку виконує зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;

5) депозитарій Національного банку формує розпорядження на переказ ОВДП з рахунку емітента на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП;

6) депозитарна установа надає розпорядження на зарахування ОВДП на рахунок власника;

7) після квитування розпоряджень депозитарію Національного банку та депозитарної установи ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

8) депозитарій Національного банку надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) після завершення депозитарної операції;

9) депозитарій Національного банку здійснює депонування глобального сертифіката в порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення;

10) депозитарій Національного банку не здійснює грошових розрахунків за даними операціями.

85. ОВДП можуть бути анульовані під час розміщення в таких випадках:

1) у разі прийняття емітентом рішення про анулювання ОВДП, що були зараховані на його рахунок, але не перераховані депозитарній установі;

2) якщо учасник розміщення не здійснив оплату за ОВДП, що розміщуються, у порядку та строки, установлені відповідними нормативно-правовими актами з питань розміщення ОВДП.

Емітент або керуючий його рахунком для анулювання ОВДП під час розміщення надає депозитарію Національного банку відповідне розпорядження та в разі часткового анулювання випуску ОВДП надає переоформлений глобальний сертифікат у порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку виконує безумовну операцію переказу ОВДП, що були зараховані на рахунки депозитарних установ як такі, що заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення, за яким не були завершені грошові розрахунки, на рахунок емітента.

Депозитарій Національного банку для анулювання ОВДП списує з рахунку емітента та відповідного активного балансового рахунку ОВДП, що підлягають анулюванню, та надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) та в разі необхідності здійснює погашення глобального сертифіката в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.

Глава 9. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо виплати доходу та погашення / дострокового погашення ОВДП

86. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОВДП за рахунками в цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОВДП шляхом забезпечення перерахування відповідним депозитарним установам та іноземним депозитаріям одержаних від емітента коштів із виплати доходу та/або погашення ОВДП.

Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОВДП на рахунках у цінних паперах іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договором про

кореспондентські відносини.

Депозитарій Національного банку забезпечує перераховування коштів з виплати доходу та/або погашення за ОВДП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються відповідні випуски ОВДП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у ЦП.

Якщо дата виплати доходу та/або погашення ОВДП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки з виплати доходу та/або погашення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення.

87. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ/РЦ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, що заблоковані для виставлення на продаж на фондовій біржі чи поза фондовою біржою з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.

КУ/РЦ здійснює розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП та забезпечує розблокування ОВДП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ виконують розблокування ОВДП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку припадає на неробочий день.

88. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку в разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках власників у порядку виконання безумовної операції.

89. Емітент ОВДП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, забезпечує на дату платежу надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОВДП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку.

Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, здійснює грошовий кліринг у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення, та на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОВДП та інформації про утримувачів ОВДП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх Операційному департаменту для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Операційний департамент на підставі поданих депозитарієм Національного банку документів до завершення операційного дня дати платежу забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, Операційний департамент негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

Депозитарій Національного банку після здійснення платежів із погашення ОВДП на користь депозитарних установ та іноземних депозитаріїв здійснює переказ ОВДП випуску, що погашається, на рахунок у цінних паперах емітента, анулює випуск у порядку здійснення безумовної операції та погашає глобальний сертифікат у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку у разі часткового погашення випуску під час дострокового погашення ОВДП здійснює переказ ОВДП, що погашаються, на рахунок у цінних паперах емітента, списує ОВДП, що погашаються, у порядку здійснення безумовної операції та здійснює операції з глобальним сертифікатом у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.

Емітент у випадках, передбачених законодавством України, може надати депозитарію Національного банку розпорядження щодо іншого порядку та/або строків виплати доходу та/або погашення ОВДП.

90. Емітент після задоволення заявок про дострокове погашення не пізніше ніж за два робочих дні до визначеної дати

дострокового погашення надає депозитарію Національного банку відповідні розпорядження на дострокове погашення в довільній формі. У разі часткового погашення випуску ОВДП до розпорядження додаються документи для переоформлення глобального сертифіката, передбачені в главі 15 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку в день, що передує визначеній даті дострокового погашення, який є датою обліку, на підставі розпорядження емітента перевіряє наявність заблокованих на рахунках депозитарних установ (у розрізі власників / типів власників) ОВДП, які підлягають достроковому погашенню, та вносить відповідну інформацію до системи депозитарного обліку щодо обсягів ОВДП на дострокове погашення.

Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, здійснює дострокове погашення ОВДП у порядку, передбаченому в пунктах 86 - 89 глави 9 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку у випадках, коли дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом.

Глава 10. Обслуговування операцій емітента ОВДП у частині здійснення грошового клірингу та розрахунків за корпоративними операціями емітента ОВДП

91. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП та з виплати доходу та/або погашення ОВДП одним з таких способів:

1) за ОВДП, номінованими в національній валюті, крім ОВДП на рахунках іноземних депозитаріїв, - шляхом проведення грошового клірингу;

2) за ОВДП, номінованими в національній валюті на рахунках іноземних депозитаріїв, - без проведення грошового клірингу;

3) за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, - без проведення грошового клірингу.

92. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення здійснюються в безготівковій формі у валютах, у яких номіновані відповідні випуски ОВДП.

93. Дата платежу визначається емітентом в умовах відповідного розміщення або дорозміщення ОВДП.

Дата платежу щодо виплати доходу та/або погашення визначається умовами відповідного випуску ОВДП.

94. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в національний валюті, у дату платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:

1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

2) Операційному департаменту клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

3) Операційному департаменту зведену відомість розподілу ЦП між учасниками розміщення;

4) Операційному департаменту щодо депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, та іноземних депозитаріїв - реєстр платіжних доручень, на підставі якого формуються платіжні вимоги на суму зобов'язань (

&P) за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм;

5) депозитарним установам, які за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, платіжну вимогу на суму зобов'язань (

&P).

95. Формування власних відомостей про результати клірингу та розрахунків стає доступним депозитарним установам в системі депозитарного обліку після формування депозитарієм Національного банку відомості про результати клірингу та розрахунків у розрізі випусків ОВДП.

96. Депозитарій Національного банку одночасно із завершенням грошових розрахунків за результатами клірингу здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОВДП, що були розміщені, і до закриття операційного дня здійснює безумовні депозитарні операції щодо переказу ОВДП, що погашаються, на рахунок емітента.

97. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, у день, що передує даті платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:

1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі

випусків ОВДП;

2) Операційному департаменту клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

3) Операційному департаменту розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів в іноземній валюті депозитарним установам та іноземним депозитаріям, перед якими емітент має грошові зобов'язання;

4) депозитарним установам та іноземним депозитаріям відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат та зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку.

98. Національний банк перераховує обслуговуючому банку емітента кошти, що надійшли за результатами грошового клірингу за ОВДП, номінованих у національній валюті, та/або розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті, у день надходження цих коштів на рахунок депозитарію Національного банку.

Глава 11. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо викупу та анулювання викуплених емітентом ОВДП

99. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітента щодо викупу ОВДП на фондовій біржі або поза фондовою біржею у випадках, коли розрахунки проводяться за принципами "поставка цінних паперів проти оплати", "поставка цінних паперів без оплати" або "оплата проти поставки цінних паперів" на підставі розпоряджень від емітента, депозитарних установ та/або іноземних депозитаріїв та/або клірингових відомостей від КУ/РЦ.

100. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза фондовою біржею, якщо розрахунки проводяться за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок. Депозитарій Національного банку на підставі розпорядження емітента ініціює відповідну операцію.

Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП, що викупаються, переказує ОВДП, що викупаються, на рахунок емітента для обліку ЦП, заблокованих для здійснення розрахунків, формує і надає обслуговуючому банку емітента платіжну вимогу для перерахування грошових коштів.

Депозитарій Національного банку одночасно з підтвердженням завершення грошових розрахунків розблоковує ОВДП на рахунку емітента в порядку проведення безумовної операції.

101. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза фондовою біржею за принципом "поставка цінних паперів без оплати" згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок.

Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП, що викупаються, переказує ОВДП, що викупаються, на рахунок емітента.

102. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП на фондовій біржі або поза фондовою біржею з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" депонує грошові кошти для торгів у порядку, визначеному відповідними договорами та нормативно-правовими актами з питань клірингу та розрахунків. Емітент ОВДП для здійснення викупу ОВДП надає депозитарію Національного банку розпорядження та відповідні документи для внесення інформації щодо обраного ним торговця цінними паперами до реєстру договорів брокерів.

Депозитарій Національного банку після отримання клірингової відомості від КУ/РЦ з розпорядженнями щодо переказу викуплених емітентом ОВДП виконує розрахунки в цінних паперах у порядку здійснення безумовної операції.

103. Грошові розрахунки в разі настання строків виплати доходу та/або погашення за викупленими емітентом власними ОВДП не здійснюються.

Глава 12. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо розміщення ОМП

104. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розміщення ОМП поза фондовою біржею в порядку, визначеному законодавством України, у тому числі цим Положенням.

105. Грошові розрахунки за результатами

розміщення ОМП здійснюються в безготівковій формі в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні та в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску ОМП.

Розрахунки за результатами розміщення ОМП, якщо умови випуску ОМП передбачають випуск ОМП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення ОМП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів, здійснюються в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків.

106. Емітент після реєстрації випуску облігацій та проспекту їх емісії в реєструвальному органі, отримання тимчасового свідоцтва випуску оформляє та надає для депонування в депозитарії Національного банку тимчасовий глобальний сертифікат випуску в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення, та надає відповідні розпорядження на виконання депозитарних операцій.

Депозитарій Національного банку на підставі отриманих документів та розпоряджень після депонування тимчасового глобального сертифіката у порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення, здійснює зарахування загальної кількість ОМП на емісійний рахунок емітента для обліку ЦП, заблокованих за тимчасовим глобальним сертифікатом.

107. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОМП за одним із таких принципів:

1) "оплата проти поставки цінних паперів" у результаті розміщення поза фондовою біржею;

2) "поставка цінних паперів без оплати" у результаті розміщення поза фондовою біржею.

108. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за договорами щодо ОМП під час здійснення розміщення ОМП поза фондовою біржею за принципом "оплата проти поставки цінних паперів" у такому порядку:

1) емітент/андерайтер подає депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку емітента;

2) депозитарні установи, що обслуговують перших власників ОМП, подають депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ОМП на рахунки депозитарних установ у розрізі власників / типів власників;

3) депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарних установ здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки у цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення грошових розрахунків та надає платіжну вимогу на суму зобов'язань (

&P) до банку, що обслуговує відповідних перших власників;

4) депозитарій Національного банку одночасно з перерахуванням першими власниками коштів за придбані ОМП виконує безумовні депозитарні операції переказу розміщених ОМП на рахунки в цінних паперах перших власників для обліку ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями.

109. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за договорами щодо ОМП під час здійснення розміщення ОМП поза фондовою біржею за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у такому порядку:

1) емітент/андерайтер подає депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку емітента;

2) депозитарні установи, що обслуговують перших власників ОМП, подають депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП на рахунки депозитарних установ у розрізі власників / типів власників;

3) депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарних установ здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Грошові розрахунки у цьому разі здійснюються без участі депозитарію Національного банку.

110. Емітент протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій оформляє та надає для депонування до депозитарію

Національного банку глобальний сертифікат випуску в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.

Кількість ОМП, що зазначена в глобальному сертифікаті випуску, має відповідати загальному обсягу розміщених ОМП, за якими одержано кошти. Якщо випуск був розміщений не в повному обсязі, то депозитарій Національного банку здійснює списання залишку нерозміщених ОМП з рахунку емітента з їх подальшим анулюванням на підставі відповідного розпорядження емітента/андерайтера.

111. Депозитарій Національного банку за наслідками депонування глобального сертифіката випуску ОМП у порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування розміщених ОМП на рахунках власників ОМП на балансовий рахунок для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

Право власності на ОМП виникає з часу їх зарахування на рахунок у цінних паперах першого власника в депозитарній установі.

Глава 13. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо виплати доходу та погашення / дострокового погашення ОМП та анулювання випуску ОМП

112. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках у цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОМП шляхом перерахування відповідним депозитарним установам та/або іноземним депозитаріям одержаних від відповідного обслуговуючого банку емітента ОМП коштів із виплати доходу та/або погашення ОМП.

Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення ОМП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках яких обліковуються відповідні випуски ОМП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.

Якщо дата платежу за ОМП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договорі про кореспондентські відносини.

113. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ/РЦ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП, що заблоковані для виставлення на продаж на фондовій біржі чи поза фондовою біржою з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.

КУ/РЦ здійснює розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП та забезпечує розблокування ОМП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ виконують розблокування ОМП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОМП припадає на неробочий день.

114. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОМП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОМП виконує блокування ОМП для погашення на рахунках власників у порядку виконання безумовної операції.

115. Емітент ОМП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, та проспектом емісії ОМП забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОМП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку є датою платежу.

116. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОМП та інформації про утримувачів ОМП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх Операційному департаменту для

здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Операційний департамент на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів до завершення операційного дня дати платежу забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв. У разі неможливості здійснення перерахування в день, що є датою платежу, Операційний департамент негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

117. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за ОМП у день, що є датою платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:

1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОМП;

2) Операційному департаменту клірингову відомість у розрізі випусків ОМП;

3) Операційному департаменту щодо депозитарних установ, які обслуговують власників ОМП, що погашаються, - реєстр платіжних доручень, на підставі якого формуються платіжні вимоги на суму зобов'язань (

&P) за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм.

118. Депозитарій Національного банку одночасно із завершенням грошових розрахунків здійснює депозитарні операції щодо переказу ОМП, що погашаються, на рахунок емітента в порядку виконання безумовної операції.

119. Випуск (серія) облігацій можуть бути достроково погашені за ініціативою емітента або за вимогою власників облігацій, якщо це передбачено проспектом емісії ОМП. Депозитарій Національного банку здійснює депозитарні операції щодо дострокового погашення на підставі розпоряджень емітента, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, що обслуговують власників ОМП, за принципом "поставка цінних паперів без оплати".

120. Емітент у разі часткового погашення випуску ОМП разом із розпорядженнями подає документи для переоформлення глобального сертифіката, визначені в главі 15 розділу II цього Положення.

121. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування погашення ОМП в порядку та строки, установлені нормами цього Положення, якщо інше не передбачено проспектом емісії ОМП.

Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.

Глава 14. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо викупу ОМП емітентом

122. Депозитарій Національного банку у випадках, установлених проспектом емісії ОМП або законодавством України, обслуговує операції емітента щодо викупу/продажу викуплених ОМП у порядку, визначеному в главах 25 - 28 розділу III цього Положення, з урахуванням особливостей, установлених в главі 14 розділу II цього Положення, та проспектом емісії відповідного випуску ОМП.

123. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних розпоряджень уповноваженої особи реєструвального органу виконує безумовні операції зупинення обігу ОМП, відновлення обігу ОМП, якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп усіх облігацій випуску (серії) ОМП.

124. Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП, на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу, здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, установленому в главі 15 розділу II цього Положення.

Глава 15. Порядок депонування, обліку та погашення тимчасових глобальних / глобальних сертифікатів випусків ЦП

125. Емітент, який уклав з депозитарієм Національного банку договір про обслуговування випусків цінних паперів, з метою забезпечення зберігання та обліку цінних паперів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, оформляє та депонує в депозитарії Національного банку тимчасовий глобальний сертифікат або глобальний сертифікат.

126. Депозитарій Національного банку здійснює облік, зберігання та погашення тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів відповідно до норм цього

Положення та інших нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів.

Депозитарій Національного банку здійснює облік прийнятих тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів в електронному журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарію Національного банку депозитарних активів на паперовому носії.

Тимчасові глобальні сертифікати на випуски ОВДП не оформляються.

Глобальні / тимчасові глобальні сертифікати можуть бути оформлені у формі паперового або електронного документа.

Глобальні / тимчасові глобальні сертифікати у формі електронного документа підписуються шляхом накладення електронного цифрового підпису уповноваженої особи емітента.

Емітент оформляє і надає для депонування глобальні / тимчасові глобальні сертифікати в електронній формі, якщо це передбачено договором про обслуговування випусків цінних паперів.

Депозитарій Національного банку здійснює депонування та погашення глобальних сертифікатів на підставі розпоряджень від емітентів.

127. Оформлення та депонування глобальних сертифікатів на випуски ОВДП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:

1) емітент ОВДП на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення ЦП на аукціоні протягом семи робочих днів оформляє та надає депозитарію Національного банку розпорядження на депонування глобального сертифіката та глобального сертифіката випуску ОВДП на загальну кількість ЦП, що відповідає обсягу розміщених ОВДП, за якими одержано кошти;

2) емітент ОВДП у разі проведення дорозміщення ОВДП здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом депонування нового глобального сертифіката на загальну кількість ЦП з урахуванням дорозміщення;

3) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП здійснює депонування глобального сертифіката за ОВДП;

4) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП одночасно з депонуванням нового глобального сертифіката за результатами проведеного дорозміщення ОВДП здійснює погашення глобального сертифіката, який був переоформлений.

128. Оформлення та депонування тимчасових глобальних / глобальних сертифікатів на випуски ОМП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:

1) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє та депонує тимчасовий глобальний сертифікат;

2) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє глобальний сертифікат та одночасно з його депонуванням надає розпорядження депозитарію Національного банку на погашення тимчасового глобального сертифіката.

129. Емітент ОМП для депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката подає депозитарію Національного банку такі документи:

1) розпорядження на депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;

2) оформлений глобальний / тимчасовий глобальний сертифікат;

3) копію зареєстрованого проспекту емісії облігацій;

4) копію свідоцтва / тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.

Депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента здійснює депонування тимчасового глобального / глобального сертифіката за ОМП.

Депозитарій Національного банку в разі депонування глобального сертифіката за ОМП одночасно здійснює погашення тимчасового глобального сертифіката.

130. Емітент у випадку внесення будь-яких змін до інформації, що міститься в глобальному сертифікаті, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом надання депозитарію Національного банку нового глобального сертифіката для депонування.

Емітент для переоформлення глобального сертифіката надає депозитарію Національного банку:

1) розпорядження на погашення глобального сертифіката, що переоформляється;

2) новий глобальний сертифікат, оформлений з урахуванням змін;

3)

розпорядження на депонування нового глобального сертифіката;

4) копію свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій у разі його переоформлення (для ОМП);

5) копію зареєстрованих змін до проспекту емісії облігацій (для ОМП).

131. Депоновані глобальні / тимчасові глобальні сертифікати за розпорядженням депозитарію Національного банку передаються на зберігання до Операційного департаменту.

Операційний департамент здійснює зберігання глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів випусків ЦП у сховищі Національного банку з відображенням кількості глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів на зберіганні на відповідних рахунках бухгалтерського обліку.

Операційний департамент видає глобальні / тимчасові глобальні сертифікати уповноваженій особі депозитарію Національного банку для погашення на підставі відповідних розпоряджень від депозитарію Національного банку.

132. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів у разі дорозміщення, дострокового погашення ЦП за ініціативою власника, погашення випуску ЦП або переоформлення глобального сертифіката емітентом, скасування реєстрації випуску ОМП та в інших випадках, передбачених законодавством України.

Депозитарій Національного банку для здійснення погашення глобального / тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП, на підставі розпорядження емітента та/або інших документів, передбачених законодавством України, надає Операційному департаменту розпорядження на видачу відповідного глобального / тимчасового глобального сертифіката.

Операційний департамент видає відповідні глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП уповноваженому працівникові депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів шляхом проставлення штампа про погашення.

Погашені глобальні / тимчасові глобальні сертифікати зберігаються протягом п'яти років із часу погашення після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів з описом індивідуальних ознак кожного глобального / тимчасового глобального сертифіката в порядку, передбаченому законодавством України.

133. Депозитарій Національного банку повідомляє емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобального / тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП шляхом надання відповідного звіту (повідомлення).

134. Депозитарій Національного банку здійснює інвентаризацію глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів не рідше одного разу на рік у порядку, передбаченому відповідними нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів, та законодавством України.

Глава 16. Обслуговування інформаційних операцій емітента

135. Депозитарій Національного банку здійснює для емітентів такі інформаційні операції:

1) надання довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента;

2) надання довідки про операції з ЦП емітента;

3) надання реєстру утримувачів ЦП;

4) надання інших довідково-аналітичних форм щодо ЦП емітента;

5) засвідчення звіту про результати розміщення ОМП;