Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Тип: Постанова

№ 384

Дата: 12 вересня 2016 р.

Статус: Втратив чинність

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

від 12 вересня 2016 року N 384

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, а також для забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року N 129, що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю. О.) після офіційного опублікування постанови довести її зміст до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформаційних технологій (Нагорнюк В. В.) унести відповідні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

5. Постанова набирає чинності з 01 жовтня 2016 року, крім підпункту 5 пункту 2 Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, які набирають чинності з 01 січня 2017 року.

Голова

В. О. Гонтарева

ПОГОДЖЕНО:

В. о. Голови Державної служби

статистики України

І. М. Жук

В. о. Голови Державної служби

фінансового моніторингу України

В. П. Зубрій

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління Національного банку України

12 вересня 2016 року N 384

Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

1. У Правилах організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (далі - Правила):

1) у пункті 1 розділу I:

в абзаці першому після слів "Про державну статистику" доповнити словами "Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю";

в абзаці шостому слова "ліцензій на відкриття рахунків" замінити словами "індивідуальних ліцензій на розміщення валютних цінностей на рахунках";

в абзаці сьомому слова "регулятивних і наглядових функцій" замінити словами "регулятивних, наглядових функцій та валютного контролю";

2) у розділі II:

у пункті 15:

абзаци сьомий та восьмий виключити.

У зв'язку з цим абзац дев'ятий уважати абзацом сьомим;

абзац сьомий після слова "регіон" доповнити словами "у цих Правилах";

у пункті 16:

слова "з даними для складання грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації" замінити словами "банків - юридичних осіб";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Департамент інформаційних технологій розробляє структуру та формат файлів з набором економічних показників і надсилає їх для використання в роботі";

після пункту 16 доповнити розділ новим пунктом 161 такого змісту:

"161. Небанківські фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, інші фінансові установи, національний оператор поштового зв'язку надсилають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи.

Зазначені установи, а також суб'єкти господарювання надають дані в електронному вигляді в строки, визначені в додатку 1 до цих Правил. Порядок їх подання визначається Національним банком.

Департамент інформаційних технологій розробляє структуру та формат подання звітності і розміщує їх на сторінках Офіційного

інтернет-представництва Національного банку для використання в роботі";

у пункті 19:

слова "класифікатори та відповідні стандарти" замінити словами "класифікатори, відповідні стандарти та довідники Національного банку";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Національний банк для статистичних цілей здійснює ведення та актуалізацію довідника суб'єктів ЄДРПОУ на підставі інформації щодо суб'єктів ЄДРПОУ, наданої Державною службою статистики України. Довідник суб'єктів ЄДРПОУ містить статистичну складову, що визначається Національним банком з використанням даних відповідних реєстрів, отриманих від органів державного регулювання ринків фінансових послуг тощо".

2. У додатку 1 до Правил:

1) у формі N 1Д "Баланс банку":

слово "(копійки)" замінити словами "(копійки та соті частки одиниць валюти)";

в абзаці першому пункту 10 пояснення щодо заповнення форми слова та цифри "(у редакції постанови Правління Національного банку України від 02 жовтня 2002 року N 378, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24 жовтня 2002 року за N 841/7129) (зі змінами)" замінити словами та цифрами "(у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року N 269)";

2) у формі N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку" слово "(копійки)" замінити словами "(копійки та соті частки одиниць валюти)";

3) форму N 200 "Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

"Форма N 200 (місячна)

Подається електронною поштою

банками - юридичними особами в розрізі регіонів

Центральній розрахунковій палаті

не пізніше 6 робочого дня місяця, наступного за звітним

Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу

за ____________ місяць 20__ року

____________________

(найменування банку)

________________________

(місцезнаходження банку)

(копійки)

з/п

Найменування показника

Кількість

Загальна сума

У тому числі

юридичні особи

фізичні особи - підприємці

фізичні особи

кількість

сума

кількість

сума

кількість

сума

Фінансові операції, інформацію про які внесено до реєстру фінансових операцій

Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (далі - ОФМ)

за кодами ознак ОФМ

Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (далі - ВФМ)

за кодами ознак ВФМ

Фінансові операції, які були виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком України

за кодами ознак ОФМ

за кодами ознак ВФМ

Фінансові операції, стосовно яких є підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову, у тому числі у зв'язку з:

тим, що вони містять ознаки, які згідно із Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон) підлягають фінансовому моніторингу

за кодами ознак ОФМ

за кодами ознак ВФМ

тим, що здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта є неможливим

тим, що виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного імені

відсутністю даних, передбачених частиною дванадцятою статті 9 Закону

встановленням факту подання клієнтом недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману

ненаданням клієнтом необхідних для його вивчення документів чи відомостей

встановленням клієнту неприйнятно високого ризику за результатами оцінки чи переоцінки ризику

Фінансові операції, проведення яких зупинено, у тому числі у зв'язку з тим, що:

вони містять ознаки, передбачені статтями 15 та/або 16 Закону

за кодами ознак ОФМ

за кодами ознак ВФМ

їх учасником або вигодоодержувачем за ними є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції (якщо види та умови застосування санкцій передбачають зупинення або заборону фінансових операцій)

вони містять ознаки вчинення злочину, визначеного Кримінальним кодексом України

Видаткові фінансові операції за рахунками клієнтів, здійснення яких було зупинено на виконання рішень Спеціально уповноваженого органу (далі - СУО)

Фінансові операції, повідомлення про які надіслано СУО на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, у тому числі:

проведення яких було зупинене

щодо яких було забезпечено моніторинг

Фінансові операції, щодо яких були надіслані СУО повідомлення про їх відстеження (моніторинг)

Отримані від СУО запити про надання додаткової інформації

Отримані від СУО запити про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної держави

Отримані від СУО запити про надання іншої інформації для виконання покладених на СУО завдань

Фінансові операції, щодо яких від СУО надійшли повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення

Фінансові операції, щодо яких від СУО надійшли повідомлення про закриття кримінального провадження

Фінансові операції, щодо яких від СУО надійшли повідомлення про ухвалене судом рішення за кримінальним провадженням

"___" ____________ 20__ року

Голова правління

________

(підпис)

_________________

(ініціали, прізвище)

______________________

(прізвище виконавця,

номер телефону)

Відповідальний працівник

________

(підпис)

_________________

(ініціали, прізвище)

Пояснення щодо заповнення форми N 200

Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу

1. Звіт передбачає надання банками відомостей за звітний місяць про:

1) фінансові операції клієнтів (далі - фінансові операції), інформацію про які внесено до реєстру фінансових операцій (далі - Реєстр);

2) фінансові операції, щодо яких банком до СУО надіслано повідомлення відповідно до вимог Закону;

3) фінансові операції, щодо яких були прийняті рішення про відмову в їх проведенні, а також щодо їх зупинення;

4) отримані від СУО повідомлення про факти кримінального провадження, прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями.

2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку:

1 тип - юридична особа;

2 тип - фізична особа - підприємець;

3 тип - фізична особа.

3. Звіт складається в національній валюті (у копійках).

4. Опис параметрів заповнення форми:

1) під час складання звітності за формою дані групуються відповідно до фактичного місця відкриття рахунку / проведення фінансових операцій без відкриття рахунку;

2) колонка 3 - зазначається кількість відповідних показників. Дані цієї колонки є сумою колонок 5, 7, 9 (за винятком рядків 31 - 33);

3) колонка 4 - зазначається загальна сума відповідних фінансових операцій (еквівалент у національній валюті). Дані цієї колонки є сумою колонок 6, 8, 10 (за винятком рядків 31 - 33);

4) колонки 5 - 10 - зазначаються кількість відповідних показників та суми фінансових операцій (еквівалент у національній валюті) у розрізі типів клієнтів банку;

5) рядок 1 - зазначаються дані про фінансові операції, відомості про які внесено до Реєстру (у

тому числі анульовано);

6) у рядках 2 - 30 зазначаються дані щодо тих фінансових операцій, інформація про які була надіслана до СУО та щодо яких у звітному місяці отримано від СУО файли-повідомлення про взяття їх на облік (файл типу "В" з кодом помилки "0000").

Якщо у звітному місяці банк здійснив виправлення (та доповнення Реєстру новим записом) помилково внесених до Реєстру даних щодо окремої фінансової операції, інформацію про яку вже подано СУО та взято на облік СУО, у рядках 2 - 30 зазначаються лише дані, що містяться в новому записі щодо цієї фінансової операції (дані щодо анульованого запису не зазначаються).

Відомості про фінансову операцію, що має одночасно дві та більше ознаки ОФМ, зазначаються в рядку 2 один раз.

Відомості про фінансову операцію, що має одночасно дві та більше ознаки ВФМ, зазначаються в рядку 4 один раз.

Відомості про фінансову операцію, що має одночасно ознаки ОФМ та ВФМ, зазначаються в рядках 2 та 4 по одному разу.

Якщо інформацію про фінансову операцію надіслано до СУО з двома і більше кодами ознаки обов'язкового та/або внутрішнього фінансового моніторингу, визначеними відповідно додатками 2 та 3 Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 29 січня 2016 року N 24, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 лютого 2016 року за N 241/28371 (далі - Інструкція N 24), то відомості про неї зазначаються послідовно в рядках 3, 5, 7, 8, 12, 13, 22, 23 за кожним із кодів ознак обов'язкового та/або внутрішнього фінансового моніторингу;

7) рядок 2 - зазначаються дані про фінансові операції, що підлягають ОФМ (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає одному з кодів "1", "8", "9");

8) рядок 3 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ;

9) рядок 4 - зазначаються дані про фінансові операції, що підлягають ВФМ (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає одному з кодів "1", "8", "9");

10) рядок 5 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ. Дані щодо фінансових операцій із кодами ознак "138", "603", "605", "606", "701", "702", "703", визначеними додатком 3 до Інструкції N 24, у цьому рядку не зазначаються;

11) рядок 6 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають ОФМ та/або ВФМ, які були виявлені та внесені до Реєстру за результатами перевірки, проведеної Національним банком України, і повідомлення про які надіслано СУО. Інформація про такі фінансові операції зазначається в рядках 2 та/або 4 та рядку 6 одночасно;

12) рядок 7 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ;

13) рядок 8 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ;

14) рядок 9 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких є підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму, фінансування розповсюдження зброї масового знищення, повідомлення про які надіслано СУО відповідно до підпункту "в" пункту 6 частини другої статті 6 Закону (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "701" або "703" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, не дорівнює коду "4");

15) рядок 10 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких відповідно до частини першої статті 10 та частини дванадцятої статті 9 Закону надано відмову. Дані цього рядка є сумою рядків 11, 14 - 19;

16) рядок 11 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки, які згідно із Законом підлягають фінансовому моніторингу;

17) рядок 12 - послідовно зазначаються дані, згруповані за окремими кодами ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ (код ознаки

здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

18) рядок 13 - послідовно зазначаються дані, згруповані за окремими кодами ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

19) рядок 14 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта є неможливим (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "138" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2");

20) рядок 15 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з виникненням сумніву стосовно того, що особа виступає від власного імені (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2");

21) рядок 16 - зазначаються дані про переказ, у проведенні якого надано відмову у зв'язку з відсутністю даних, передбачених частиною дванадцятою статті 9 Закону (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2");

22) рядок 17 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2" або "3");

23) рядок 18 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для його вивчення документів чи відомостей (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "138" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

24) рядок 19 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику за результатами оцінки чи переоцінки ризику (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

25) рядок 20 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено відповідно до частини першої статті 17 Закону. Дані цього рядка є сумою рядків 21, 24, 25;

26) рядок 21 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони містять ознаки таких, які згідно зі статтями 15 та/або 16 Закону підлягають фінансовому моніторингу (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "5");

27) рядок 22 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ;

28) рядок 23 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ;

29) рядок 24 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що їх учасником або вигодоодержувачем за ними є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "702" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "4");

30) рядок 25 - зазначаються дані про фінансові операції із зарахування чи списання коштів, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони містять ознаки вчинення злочину, визначеного Кримінальним кодексом України;

31) рядок 26 - зазначаються дані про видаткові фінансові операції за рахунками клієнтів, здійснення яких було зупинено на виконання рішень СУО (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "7", код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду

"605", код виду рішення, визначений додатком 12 до Інструкції N 24, відповідає коду "21" або "33");

32) рядок 27 - зазначаються дані про фінансові операції, повідомлення про які надіслано на виконання доручень СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави відповідно до Закону. Дані цього рядка є сумою рядків 28 та 29;

33) рядок 28 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "6", код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "606", код виду рішення, визначений додатком 12 до Інструкції N 24, відповідає коду "41");

34) рядок 29 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено моніторинг на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "1", код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "606", код виду рішення, визначений додатком 12 до Інструкції N 24, відповідає коду "41");

35) рядок 30 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено відстеження (моніторинг) на виконання запитів СУО про надання інформації відповідно до Закону (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "1", код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "603", код виду рішення, визначений додатком 12 до Інструкції N 24, відповідає коду "61");

36) у рядках 31 - 33 зазначаються дані про кількість окремих запитів, які містяться у файлах-запитах СУО (відповідає кількості екземплярів структури INF_ZAP - ідентифікатор реквізиту FILE_OPER у файлі типу XC).

У рядках 31 - 33 зазначаються дані щодо таких запитів СУО, на які у звітному місяці надіслано відповідну інформацію і отримано від СУО файл-квитанцію (файл типу "R" з кодом помилки "0000").

Якщо запит СУО надіслано на паперових носіях, то він відображається як один запит.

Якщо запит стосується одночасно кількох типів клієнтів, дані щодо нього відображаються по одному разу щодо кожного окремого типу клієнта.

Якщо запит СУО не стосується клієнтів/осіб, які були клієнтами банку, то в рядках 31 - 33 інформація щодо такого запиту не зазначається.

У рядках 31 - 33 дані щодо окремого запиту зазначаються по одному разу в межах кожного регіону України відповідно до фактичного місця відкриття рахунку/проведення фінансових операцій без відкриття рахунку;

37) рядок 31 - зазначаються дані про кількість отриманих від СУО запитів стосовно надання додаткової інформації;

38) рядок 32 - зазначаються дані про кількість отриманих від СУО запитів про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави;

39) рядок 33 - зазначаються дані про кількість отриманих від СУО запитів про надання іншої інформації, зокрема тієї, що має гриф "Банківська таємниця", копій документів, необхідних для виконання покладених на СУО завдань;

40) рядок 34 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання частини шістнадцятої статті 18 Закону про підозру у вчиненні кримінального правопорушення;

41) рядок 35 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання частини шістнадцятої статті 18 Закону про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням банку;

42) рядок 36 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання частини шістнадцятої статті 18 Закону про ухвалене судом рішення за кримінальним провадженням, яке розпочато за повідомленням банку";

4) після форми N 202 "Структура внутрішньої системи фінансового моніторингу" доповнити новою формою статистичної звітності N 215

"Інформація про здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів небанківською фінансовою установою" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:

"Форма N 215 (квартальна)

Подається електронною поштою на адресу dstz@bank.gov.ua

небанківськими фінансовими установами, які отримали ліцензію на переказ коштів у національній валюті

без відкриття рахунків

Департаменту статистики та звітності

не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Інформація про здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів небанківською фінансовою установою

з/п

Найменування показника

Кількість

Сума

(копійки)

Фінансові операції, що підлягають ОФМ

за кодами ознак ОФМ

Фінансові операції, що підлягають ВФМ

за кодами ознак ВФМ

Фінансові операції, які були виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком України

за кодами ознак ОФМ

за кодами ознак ВФМ

Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову, у тому числі у зв'язку з:

тим, що вони містять ознаки, які згідно із Законом підлягають фінансовому моніторингу

за кодами ознак ОФМ

за кодами ознак ВФМ

тим, що здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта є неможливим

тим, що виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного імені

відсутністю даних, передбачених частиною дванадцятою статті 9 Закону

ненаданням клієнтом необхідних для його вивчення документів чи відомостей

встановленням клієнту неприйнятно високого ризику за результатами оцінки чи переоцінки ризику

Фінансові операції, проведення яких зупинено, у тому числі у зв'язку з тим, що:

вони містять ознаки, передбачені статтями 15 та/або 16 Закону

за кодами ознак ОФМ

за кодами ознак ВФМ

вони містять ознаки вчинення злочину, визначеного Кримінальним кодексом України

проведення яких було зупинено

щодо яких було забезпечено моніторинг

Фінансові операції, щодо яких СУО надіслано повідомлення про їх відстеження (моніторинг)

Отримані від СУО запити про надання додаткової інформації

Отримані від СУО запити про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної держави

Отримані від СУО запити про надання іншої інформації для виконання покладених на СУО завдань

Фінансові операції, щодо яких від СУО надійшли повідомлення про закриття кримінального провадження

"___" ____________ 20__ року

Керівник

_________________________

(підпис) (ініціали, прізвище)

______________________

(прізвище виконавця,

номер телефону)

Відповідальний

працівник

_________________________

(підпис) (ініціали, прізвище)

Пояснення щодо заповнення форми N 215

1. Форма звіту передбачає надання інформації (в розрізі

кожної системи переказу коштів) небанківськими фінансовими установами - резидентами, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем та надають фінансові послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій, зокрема Національного банку (крім операторів поштового зв'язку в частині здійснення ними переказу коштів) (далі - небанківські установи), про здійснені ними фінансові операції з переказу коштів протягом звітного кварталу.

2. Показники за формою звіту надаються у формі файлів xml формату на електронну адресу dstz@bank.gov.ua.

3. У формі зазначаються відомості про:

1) фінансові операції, щодо яких небанківською установою до СУО були надіслані повідомлення відповідно до вимог Закону;

2) фінансові операції, щодо яких були прийняті рішення про відмову в їх проведенні, а також щодо їх зупинення;

3) отримані від СУО повідомлення про факти кримінального провадження, прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями.

4. Звіт складається в національній валюті (у копійках).

5. Опис параметрів заповнення форми:

1) під час складання звітності за формою дані групуються з урахуванням параметрів аналітичного обліку довідника систем переказу коштів D060 у розрізі кожної системи переказу коштів, платіжною організацією та/або членом/учасником якої є небанківська установа.

Відомості про фінансову операцію, що має одночасно дві та більше ознаки ОФМ, зазначаються в рядку 1 один раз.

Відомості про фінансову операцію, що має одночасно дві та більше ознаки ВФМ, зазначаються в рядку 3 один раз.

Відомості про фінансову операцію, що має одночасно ознаки ОФМ та ВФМ, зазначаються в рядках 1 та 3 по одному разу.

Якщо інформацію про фінансову операцію надіслано до СУО з двома і більше кодами ознаки обов'язкового та/або внутрішнього фінансового моніторингу, визначеними відповідно додатками 2 та 3 до Інструкції N 24, то відомості про неї зазначаються послідовно в рядках 2, 4, 6, 7, 11, 12, 21, 22 за кожним із кодів ознак обов'язкового та/або внутрішнього фінансового моніторингу;

2) рядок 1 - зазначаються дані про фінансові операції, що підлягають ОФМ (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає одному з кодів "1", "8", "9");

3) рядок 2 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ;

4) рядок 3 - зазначаються дані про фінансові операції, що підлягають ВФМ (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає одному з кодів "1", "8", "9");

5) рядок 4 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ. Дані щодо фінансових операцій із кодами ознак "138", "603", "606", "701", "702", "703", визначеними додатком 3 до Інструкції N 24, у цьому рядку не зазначаються;

6) рядок 5 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають ОФМ та/або ВФМ, які були виявлені та внесені до реєстру фінансових операцій за результатами перевірки, проведеної Національним банком. Інформація про такі фінансові операції зазначається в рядках 1 та/або 3 та рядку 5 одночасно;

7) рядок 6 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ;

8) рядок 7 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ;

9) рядок 8 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких є підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму, фінансування розповсюдження зброї масового знищення, повідомлення про які надіслано СУО відповідно до підпункту "в" пункту 6 частини другої статті 6 Закону (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "701" або "703" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, не дорівнює коду "4");

10) рядок 9 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких відповідно до частини першої статті 10 та частини дванадцятої статті 9 Закону надано

відмову. Дані цього рядка є сумою рядків 10, 13 - 18;

11) рядок 10 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки, які згідно із Законом підлягають фінансовому моніторингу;

12) рядок 11 - послідовно зазначаються дані, згруповані за окремими кодами ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

13) рядок 12 - послідовно зазначаються дані, згруповані за окремими кодами ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

14) рядок 13 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта є неможливим (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "138" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2");

15) рядок 14 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з виникненням сумніву стосовно того, що особа виступає від власного імені (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2");

16) рядок 15 - зазначаються дані про переказ, у проведенні якого надано відмову у зв'язку з відсутністю даних, передбачених частиною дванадцятою статті 9 Закону (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2");

17) рядок 16 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "2" або "3");

18) рядок 17 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для його вивчення документів чи відомостей (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "138" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

19) рядок 18 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з встановленням клієнту неприйнятно високого ризику за результатами оцінки чи переоцінки ризику (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "3");

20) рядок 19 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено відповідно до частини першої статті 17 Закону. Дані цього рядка є сумою рядків 20, 23, 24;

21) рядок 20 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони містять ознаки таких, які згідно зі статтями 15 та/або 16 Закону підлягають фінансовому моніторингу (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "5");

22) рядок 21 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ОФМ;

23) рядок 22 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним із кодів ознак фінансових операцій, що підлягають ВФМ;

24) рядок 23 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що їх учасником або вигодоодержувачем за ними є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції (код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "702" та код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "4");

25) рядок 24 - зазначаються дані про фінансові операції із зарахування чи списання коштів, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони містять ознаки вчинення злочину, визначеного

Кримінальним кодексом України;

26) рядок 25 - зазначаються дані про фінансові операції, повідомлення про які надіслано на виконання доручень СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави відповідно до Закону. Дані цього рядка є сумою рядків 26 та 27;

27) рядок 26 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "6", код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "606", код виду рішення, визначений додатком 12 до Інструкції N 24, відповідає коду "41");

28) рядок 27 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено моніторинг на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "1", код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "606", код виду рішення, визначений додатком 12 до Інструкції N 24, відповідає коду "41");

29) рядок 28 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено відстеження (моніторинг) на виконання запитів СУО про надання інформації відповідно до Закону (код ознаки здійснення фінансової операції, визначений додатком 10 до Інструкції N 24, відповідає коду "1", код ознаки фінансової операції, визначений додатком 3 до Інструкції N 24, відповідає коду "603", код виду рішення, визначений додатком 12 до Інструкції N 24, відповідає коду "61");

30) рядок 29 - зазначаються дані про кількість отриманих від СУО запитів стосовно надання додаткової інформації;

31) рядок 30 - зазначаються дані про кількість отриманих від СУО запитів про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави;

32) рядок 31 - зазначаються дані про кількість отриманих від СУО запитів про надання іншої інформації, копій документів, необхідних для виконання покладених на СУО завдань;

33) рядок 32 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання частини шістнадцятої статті 18 Закону про підозру у вчиненні кримінального правопорушення;

34) рядок 33 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання частини шістнадцятої статті 18 Закону про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням небанківської установи;

35) рядок 34 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання частини шістнадцятої статті 18 Закону про ухвалене судом рішення за кримінальним провадженням, яке розпочато за повідомленням небанківської установи";

5) у порядку подання форми N 405 "Звіт про перекази, здійснені з використанням систем переказу коштів" слово "квартальна" замінити словом "місячна", слово "кварталом" виключити;

6) форму звітності N 407 "Звіт про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

"Форма N 407 (квартальна)

Частина 1 подається електронною поштою банками - юридичними особами Центральній розрахунковій палаті не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом.

Частина 2 надсилається поштою Департаменту платіжних систем та інноваційного розвитку та електронною поштою на адресу dstz@bank.gov.ua Департаменту статистики та звітності небанківськими фінансовими установами, які є платіжними організаціями та/або учасниками платіжних систем, не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Звіт про кількість платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки та обсяги

прийнятої готівки за їх допомогою

Частина 1. Звіт про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки

станом на ____________ 20__ року

______________________________

(найменування банку - юридичної особи)

____________________

(місцезнаходження банку)

(одиниці, копійки)

з/п

Найменування юридичної особи (комерційного агента), яка(ий) уклала (уклав) агентський договір з банком

Код юридичної особи (комерційного агента)

Код регіону за місцезнаходженням платіжного пристрою/пункту приймання готівки

Платіжні пристрої, що належать банку

(комерційному агенту)

Пункти приймання готівки, що належать комерційному агенту

кількість платіжних пристроїв

сума прийнятої готівки

кількість операцій

кількість пунктів приймання готівки

сума прийнятої готівки

кількість операцій

"___" ____________ 20__ року

Голова правління

________

(підпис)

_________________

(ініціали, прізвище)

__________________________

(прізвище виконавця, номер телефону)

Начальник _______________________

(найменування підрозділу - виконавця звіту)

________

(підпис)

_________________

(ініціали, прізвище)

Частина 2. Звіт про кількість платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать небанківській фінансовій установі, та обсяги прийнятої готівки за їх допомогою

станом на ____________ 20__ року

______________________________

(найменування установи, код за ЄДРПОУ)

______________________

(місцезнаходження установи)

(одиниці, копійки)

з/п

Назва платіжної системи

Код регіону за місцезнаходженням платіжного пристрою / пункту приймання готівки

Платіжні пристрої, що належать небанківській фінансовій установі

Пункти приймання готівки, що належать небанківській фінансовій установі

кількість платіжних пристроїв

сума прийнятої готівки

кількість операцій

кількість пунктів приймання готівки

сума прийнятої готівки

кількість операцій

...

Разом за платіжною системою

Разом за платіжними системами

Загальна кількість платіжних пристроїв та пунктів приймання готівки