Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року № 1464

Тип: Рішення

№ 135

Дата: 04 лютого 2016 р.

Статус: Втратив чинність

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

04.02.2016

м. Київ

N 135

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

25 лютого 2016 р. за N 292/28422

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року N 1464

Відповідно до пункту 17 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення процесу сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Пункт 3 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 13 серпня 2013 року N 1464 "Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за N 1572/24104 (зі змінами), виключити.

У зв'язку з цим пункти 4 - 7 вважати відповідно пунктами 3 - 6.

2. Затвердити Зміни до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 13 серпня 2013 року N 1464, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за N 1572/24104 (зі змінами), що додаються.

3. Департаменту стратегії розвитку фондового ринку (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.

5. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Комісії.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Голову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Т. Хромаєва.

Голова Комісії

Т. Хромаєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної

регуляторної служби України

К. М. Ляпіна

Протокол засідання Комісії

від 04 лютого 2016 р. N 9

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

04 лютого 2016 року N 135

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

25 лютого 2016 р. за N 292/28422

Зміни

до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку

1. У розділі I:

1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:

"реєстр сертифікованих осіб "Облік сертифікованих осіб, які здійснюють дії, пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку" - автоматизована система збирання, накопичення та обробки інформації про осіб, які отримали сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (далі - професійна діяльність на фондовому ринку), а також осіб, яким такий сертифікат був анульований, яка розміщена на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) (далі - Реєстр сертифікованих осіб);";

2) абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:

"3. Сертифікат видається на підставі наказу Голови Комісії, є чинним на всій території України та має містити такі реквізити:

напис "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку";

напис "Сертифікат";

номер, дата початку дії та дата закінчення дії сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові фахівця;

назва виду професійної діяльності на фондовому ринку;

прізвище, ініціали, підпис Голови Комісії та печатка Комісії";

3) абзац четвертий пункту 6 викласти у такій редакції:

"керівник відповідного структурного підрозділу юридичної особи, який безпосередньо здійснює певний вид професійної діяльності на фондовому ринку (у разі наявності такого підрозділу). У випадку, коли відповідний структурний підрозділ входить до складу інших структурних підрозділів юридичної особи, діяльність яких не пов'язана виключно з провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, керівники таких структурних підрозділів юридичної особи підлягають сертифікації у разі відсутності заступника керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх

документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку;".

2. У розділі II:

1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:

"Всі копії документів (крім копії платіжного документа), які подаються на сертифікацію, та підписи заявника на заяві-анкеті мають бути засвідчені юридичною особою - роботодавцем або в установленому законодавством порядку. Копії сторінок паспорта засвідчуються підписом заявника.";

2) у пункті 3:

підпункт 1 викласти у такій редакції:

"1) роздруковану форму заяви-анкети, яка заповнюється на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) за встановленим форматом згідно з додатком 1 до цього Положення, підписану заявником на кожному аркуші зазначеної заяви-анкети. Фотографія в заяві-анкеті має бути в діловому стилі, обличчя повинно становити 70 - 80 % фотографії;";

підпункт 4 викласти у такій редакції:

"4) копію трудової книжки заявника (у разі наявності), а саме першу сторінку та сторінки трудової книжки за останні три роки. Якщо особа на одному й тому самому місці роботи має трудовий стаж більше трьох років, така особа має надати копію сторінки трудової книжки з останнім записом про прийняття, а у разі її відсутності - інформація надається за останні 3 роки згідно з додатком 2 до цього Положення;";

підпункт 7 викласти у такій редакції:

"7) оригінал або копію платіжного документа, засвідчену уповноваженим представником банку та відміткою банку, про перерахування плати на відповідні рахунки та у розмірі, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу сертифіката особі, що здійснює дії, пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку. В призначенні платежу мають бути зазначені прізвище, ім'я, по батькові заявника та вид професійної діяльності на фондовому ринку, зазначений в кваліфікаційному посвідченні.";

підпункти 8, 9 виключити;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Документи, визначені підпунктами 3, 6 цього пункту, подаються для отримання сертифіката особами, які вперше отримують сертифікат, а також особами, які повторно отримують сертифікат, якщо в зазначених документах відбулись зміни після отримання попереднього сертифіката за будь-яким видом професійної діяльності.";

3) підпункт 2 пункту 8 викласти у такій редакції:

"2) оригінал або копію платіжного документа, засвідчену уповноваженим представником банку та відміткою банку, про перерахування плати на відповідні рахунки та у розмірі, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу дубліката сертифіката. В призначенні платежу мають бути зазначені прізвище, ім'я, по батькові заявника та вид професійної діяльності на фондовому ринку, який був зазначений у втраченому сертифікаті.".

3. У підпункті 5 пункту 7 розділу III цифри "12" замінити на цифру "7".

4. У розділі IV:

1) пункт 1 викласти у такій редакції:

"1. У разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності:

призначення;

переведення/переміщення з посади чи на посаду керівника юридичної особи (виконуючого його обов'язки), заступника керівника юридичної особи, керівника структурного підрозділу, заступника керівника структурного підрозділу;

звільнення з професійного учасника фондового ринку фізична особа, яка має сертифікат, повинна протягом п'яти робочих днів (з наступного дня після виникнення таких змін) розкрити інформацію на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) згідно з додатком 3 до цього Положення.";

2) доповнити розділ після пункту 1 новим пунктом 2 такого змісту:

"2. У разі виявлення Комісією інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності фізичної особи, яка має сертифікат, що не була розкрита на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) відповідно до пункту 1 розділу IV цього Положення, Комісія вносить такі зміни самостійно.".

У зв'язку з цим пункт 2 вважати відповідно пунктом 3.

5. У пункті 1 розділу V:

підпункт 5 викласти у такій редакції:

"5) наявність на сторінці сертифікованого фахівця в Реєстрі сертифікованих осіб (на сайті http://cert.nssmc.gov.ua/) не менше трьох

записів про порушення строків розкриття інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності за останні 3 роки, що передують даті останнього такого запису;";

у підпункті 7:

абзац другий викласти у такій редакції:

"притягнення до адміністративної відповідальності більше двох разів протягом року за один і той самий вид адміністративного правопорушення, пов'язане з діяльністю на фондовому ринку, посадової особи ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, внаслідок порушення нею своїх посадових обов'язків;";

доповнити підпункт двома новими абзацами такого змісту:

"встановлення ознак маніпулювання на фондовому ринку в діях сертифікованої особи та/або неправомірного використання інсайдерської інформації;

обіймання посади керівника професійного учасника, якого було визнано банкрутом (якщо до такого банкрутства ліцензіат був доведений під час безпосередньої діяльності керівника, що підтверджене у встановленому законодавством порядку).".

6. Додатки 1, 2, 3 викласти у новій редакції, що додаються.

Директор департаменту стратегії

розвитку фондового ринку

М. Лібанов

Додаток 1

до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку

(підпункт 1 пункту 3 розділу II)

Заява-анкета

на отримання сертифіката на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку

Прошу розглянути надані для сертифікації документи:

Місце для

фото

1) копію кваліфікаційного посвідчення;

2) копії першої та другої сторінок паспорта (для осіб без громадянства - копію документа, що його замінює);

3) копію трудової книжки за останні три роки;

4) копію документа, що підтверджує трудові відносини з юридичною особою, у разі сумісництва;

5) копію документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків;*

6) оригінал або копію платіжного документа про перерахування плати за сертифікацію.

Персональні дані

Прізвище

Ім'я

По батькові

Дата народження

Місце народження

Реєстраційний номер облікової картки платника податків*

Паспорт (серія, номер)

Ким виданий

Коли виданий

Місце реєстрації

Місце проживання

Громадянство

____________

* Фізичні особи, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідні контролюючі органи і мають відмітку у паспорті, зазначають серію, номер паспорта.

Кваліфікаційне посвідчення

Вид діяльності:

торгівля цінними паперами;

депозитарна діяльність;

управління активами інституційних інвесторів;

організація торгівлі на фондовому ринку;

клірингова діяльність;

діяльність з управління іпотечним покриттям.

Дата видачі

Серія

Номер

Освіта

Найменування закладу

Друга освіта (у разі наявності)

Найменування закладу

Рік закінчення

Освітньо-кваліфікаційний рівень

Спеціальність

Місце роботи (основне)

Посада

Місце роботи (сумісництво)

Посада

Дата прийняття

Код за ЄДРПОУ

Найменування установи

Місцезнаходження установи

Телефон

Дата подання заяви "___" ____________ 20__ року

(заповнюється на дату подання пакета документів до НКЦПФР)

Підпис заявника ___________________

Дані щодо ділової репутації

Чи виконуєте Ви на цей час функції голови/члена наглядового, виконавчого чи контрольного органу в будь-якій юридичній особі?

ТАК/НІ

Якщо ТАК, вкажіть:

найменування юридичної особи

код за ЄДРПОУ юридичної особи

місцезнаходження юридичної особи

вид діяльності

контактні телефони

опис функцій

Чи маєте Ви істотну участь у професійних учасниках фондового ринку (прямо або опосередковано?

ТАК/НІ

Якщо ТАК,

вкажіть:

найменування юридичної особи

код за ЄДРПОУ юридичної особи

місцезнаходження юридичної особи

основний вид діяльності такої юридичної особи

відсоток власності в цій юридичній особі

Чи порушувалася справа про банкрутство, чи приймалося рішення про ліквідацію професійного учасника фондового ринку або іншої юридичної особи, де Ви раніше працювали керівником, анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (на день прийняття таких рішень)?

ТАК/НІ

Якщо ТАК, вкажіть:

найменування юридичної особи

код за ЄДРПОУ юридичної особи

займану Вами в цій юридичній особі посаду

Дата подання заяви "___" ____________ 20__ року

(заповнюється на дату подання пакета документів до НКЦПФР)

Підпис заявника ___________________

період порушення справи про банкрутство або прийняття рішення про ліквідацію

причини порушення справи про банкрутство або прийняття рішення про ліквідацію

Чи притягувались Ви до адміністративної відповідальності за правопорушення на фондовому ринку протягом останнього року?

ТАК/НІ

Якщо ТАК, вкажіть:

стаття, на підставі якої Ви притягувалися до адміністративної відповідальності

дата постанови про притягнення до адміністративної відповідальності

номер постанови про притягнення до адміністративної відповідальності

Чи притягувалися Ви до кримінальної відповідальності?

ТАК/НІ

Якщо ТАК, вкажіть:

стаття, на підставі якої Ви притягувалися до кримінальної відповідальності

дата справи

номер справи

Чи маєте Ви судимість не погашену, не зняту в установленому законодавством порядку, у тому числі за корисливі злочини і за злочини у сфері господарської діяльності?

Якщо ТАК, вкажіть:

стаття, на підставі якої Ви притягувалися до відповідальності

дата справи

номер справи

Дата подання заяви "___" ____________ 20__ року

(заповнюється на дату подання пакета документів до НКЦПФР)

Підпис заявника ___________________

ЗГОДА

на обробку персональних даних

Я, ___________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

(народився(лась) "___" ____________ ____ року, паспорт серії ____ N ___________), шляхом підписання цього тексту відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" з метою забезпечення реалізації та документального оформлення проходження документів для отримання сертифіката на право здійснення операцій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та інших нормативно-правових актів, надаю згоду на:

обробку моїх персональних даних з первинних джерел у такому обсязі: прізвище, ім'я, по батькові, дата і місце народження, паспортні дані, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті), відомості про трудову діяльність, що містяться у трудовій книжці та у наказах з особової діяльності, відомості про освіту, науковий ступінь, вчене звання, відомості про місце реєстрації та фактичне місце проживання, відомості про кваліфікаційні посвідчення фахівця з питань фондового ринку, номери телефонів, інформація щодо ділової репутації фізичної особи, фотозображення;

використання персональних даних, що передбачає дії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо обробки цих даних, у тому числі використання персональних даних працівниками Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до їх професійних чи службових або трудових обов'язків, дії щодо їх захисту, а також дії щодо надання часткового або повного права обробки персональних даних іншим

суб'єктам відносин, пов'язаних із персональними даними (стаття 10 Закону України "Про захист персональних даних");

поширення персональних даних, що передбачає дії щодо передачі відомостей про фізичну особу за згодою суб'єкта персональних даних. Поширення персональних даних без згоди суб'єкта персональних даних або уповноваженої ним особи дозволяється у випадках, визначених законом, і лише (якщо це необхідно) в інтересах національної безпеки, економічного добробуту та прав людини (стаття 14 Закону України "Про захист персональних даних");

доступ до персональних даних третіх осіб, що визначає дії володільця бази персональних даних у разі отримання запиту від третьої особи щодо доступу до персональних даних, у тому числі порядок доступу суб'єкта персональних даних до відомостей про себе (стаття 16 Закону України "Про захист персональних даних").

Я, __________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові)

стверджую, що інформація, зазначена в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.

У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, зобов'язуюся повідомити про них Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку протягом п'яти робочих днів з дати їх виникнення.

_____________________

(дата підписання анкети)

______________________

(підпис фізичної особи)

__________________

(ініціали, прізвище)

Дата подання заяви "___" ____________ 20__ року

(заповнюється на дату подання пакета документів до НКЦПФР)

Підпис заявника ___________________

Додаток 2

до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку

(підпункт 4 пункту 3 розділу II)

Станом на ____________

ІНФОРМАЦІЯ СТОСОВНО ТРУДОВОЇ ДІЯЛЬНОСТІ

Прізвище Ім'я По батькові

Подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Працює на посаді

Число, місяць і рік народження

Трудова діяльність

N запису

Дата

Відомості про прийняття на роботу, переміщення по роботі та звільнення (із зазначенням причин)

На підставі чого внесений запис

(документ, дата, N)

рік

місяць

число

Інформацію засвідчую:

____________

(посада)

____________

(підпис)

____________

(прізвище, ініціали)

М. П. (за наявності)

Додаток 3

до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку

(пункт 1 розділу IV)

Електронна форма інформації, що стосується змін у трудовій діяльності особи

Змінити місце роботи

Посада

Дата прийняття

Дата звільнення

Дата переведення/переміщення

Код за ЄДРПОУ

Найменування установи

Місцезнаходження установи

Телефон

Тип

Основна робота

Сумісництво

____________