Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань провадження депозитарної діяльності

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

04.06.2015

м. Київ

N 740

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

22 червня 2015 р. за N 737/27182

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань провадження депозитарної діяльності

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про депозитарну систему України", з метою вдосконалення вимог щодо обслуговування в депозитарній системі України облігацій міжнародних фінансових організацій Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Внести до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року N 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за N 1084/23616 (зі змінами), такі зміни:

у розділі V:

у пункті 3 глави 2:

доповнити абзац перший словами ", або в установленому законодавством порядку на підставі депонування тимчасового глобального сертифіката або глобального сертифіката";

доповнити абзац другий після слів "Цінні папери іноземного емітента" словами " (крім облігацій міжнародних фінансових організацій)";

у пункті 17 глави 5:

абзац другий замінити трьома новими абзацами такого змісту:

"Емітент надає Центральному депозитарію розпорядження про проведення погашення та відповідні документи, на підставі яких здійснюється погашення. Розпорядження має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення (дату обліку), термін та спосіб виконання зобов'язань емітента за борговими цінними паперами, що погашаються. Погашення цінних паперів, які розміщені за межами України та обліковуються на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, здійснюється Центральним депозитарієм на підставі документів, передбачених законодавством країни місцезнаходження депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи відповідно.

За наслідками погашення Центральний депозитарій засвідчує емітенту факт погашення (непогашення) цінних паперів певного випуску шляхом підпису уповноваженої особи та засвідчення печаткою Центрального депозитарію звіту(ів) емітента про наслідки погашення цінних паперів.

Центральний депозитарій засвідчує звіт емітента про наслідки погашення цінних паперів виключно в кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунку емітента як такі, що погашаються.".

У зв'язку з цим абзац третій вважати абзацом п'ятим.

2. Внести до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року N 1332, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за N 1434/23966 (зі змінами), такі зміни:

1) у пункті 13 слова "подаються до Комісії та" виключити;

2) у додатку 1 до Положення виноски 1 та 2 викласти в такій редакції:

"1 Не заповнюється за випусками акцій акціонерних товариств, що створюються, та за випусками облігацій міжнародних фінансових організацій.

2 Не заповнюється за випусками цінних паперів емітентів, що фінансуються з бюджетів, та за випусками облігацій міжнародних фінансових організацій.";

3) додаток 2 до Положення викласти в новій редакції, що додається.

3. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до вимог цього рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання чинності цим рішенням.

4. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового

ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

Голова Комісії

Т. Хромаєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби

спеціального зв'язку та

захисту інформації України

В. П. Звєрєв

Протокол засідання Комісії

від 04 червня 2015 р. N 32

Додаток 2

до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

(пункт 4)

ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ

_____________________________________________________________________________________

(вид цінних паперів (найменування - для іпотечних облігацій))

Дата оформлення ______________________________________________________________________

Реєстраційний номер ___________________________________________________________________

Міжнародний ідентифікаційний

номер цінних паперів ___________________________________________________________________

Повне найменування емітента ___________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Місцезнаходження емітента ______________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Код за ЄДРПОУ емітента1 _______________________________________________________________

Повне найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ

компанії з управління активами (для акцій корпоративного

інвестиційного фонду) __________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Найменування пайового інвестиційного фонду (для інвестиційних

сертифікатів пайового інвестиційного фонду) _______________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Реєстраційний код за ЄДРІСІ

(для інститутів спільного

інвестування) _________________________________________________________________________

Найменування фонду операцій

з нерухомістю (для сертифікатів

фонду операцій з нерухомістю) ___________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Розмір статутного капіталу

на дату прийняття рішення

про випуск цінних паперів2 ______________________________________________________________

Дата реєстрації випуску цінних паперів ____________________________________________________

Дата реєстрації звіту про

результати розміщення цінних

паперів3 ______________________________________________________________________________

Реєстраційний номер випуску цінних паперів ______________________________________________

Серія (для облігацій, опціонних сертифікатів) _______________________________________________

Базовий актив та його характеристики (для опціонних сертифікатів) ____________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Характеристика цінних паперів4 __________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Номінальна вартість одного

цінного папера (частка консолідованого

іпотечного боргу, що припадає на один

сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів

участі, розмір премії - для опціонних

сертифікатів) __________________________________________________________________________

(відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами)

Ціна виконання (для опціонних сертифікатів) _______________________________________________

______________________________________________________________________________________

Загальний обсяг

випуску

цінних паперів

за номінальною вартістю

(загальний розмір премії, яка фактично

отримана при розміщенні, -

для опціонних сертифікатів) _____________________________________________________________

(відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами)

Кількість цінних паперів у випуску

_____________________________________________________________________________________

(відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, кількість словами)

Дата початку розміщення цінних паперів

(для цінних паперів інституту спільного інвестування) _______________________________________

Дата закінчення розміщення цінних паперів

(для цінних паперів інституту спільного інвестування) _______________________________________

Строк обігу цінних паперів (строк обігу та строк дії -

для опціонних сертифікатів) ______________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Строк (термін) виконання (для опціонних

сертифікатів) __________________________________________________________________________

Строки та терміни погашення

або викупу цінних паперів5 ______________________________________________________________

Права власників

цінних паперів на управління ____________________________________________________________

Права власників

цінних паперів на одержання доходу ______________________________________________________

Інші права власників цінних паперів ______________________________________________________

Інформація щодо забезпечення

виконання зобов'язань емітента

(яке забезпечується іпотечним

покриттям)6 ___________________________________________________________________________

____________

(посада)

М. П.

_______________

(підпис)

_______________________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

____________

(посада)

_______________

(підпис)

_______________________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

____________

1 Не заповнюється за випусками облігацій міжнародних фінансових організацій.

2 Не заповнюється за випусками цінних паперів емітентів, що фінансуються з бюджетів, та за випусками облігацій міжнародних фінансових організацій.

3 Заповнюється у разі оформлення глобального сертифіката за результатом реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів, крім цінних паперів інституту спільного інвестування.

4 Зазначається відповідно до законодавства України та означає:

тип - для акцій, облігацій;

різновид - для іпотечних сертифікатів;

вид - для іпотечних облігацій;

різновид, вид - для опціонних сертифікатів.

5 Для облігацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та цінних паперів інститутів спільного інвестування відкритого та інтервального типу.

6 Для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, іпотечних сертифікатів та іпотечних облігацій.

____________