Про внесення змін до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

22.05.2015

м. Київ

N 703

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

05 червня 2015 р. за N 660/27105

Про внесення змін до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року N 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за N 1126/23658, такі зміни:

1) абзац четвертий пункту 3 розділу I викласти в такій редакції:

"дата виникнення нерегулярних Даних - дата виникнення подій, визначених у пунктах 4, 5 розділу III цього Положення;";

2) абзац другий пункту 2 розділу II викласти в такій редакції:

"Щоденні Дані про облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов'язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).";

3) у розділі III:

абзаци другий та третій пункту 1 викласти в такій редакції:

"щоденні - не пізніше кінця дня, наступного за звітним;

щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;";

абзаци десятий та одинадцятий пункту 4 викласти в такій редакції:

"блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;

розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;";

абзаци сьомий та восьмий пункту 5 викласти в такій редакції:

"блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;

розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;";

4) додатки 1, 3, 4, 6, 9 до Положення викласти в новій редакції (додаються).

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Адміністративні дані депозитарних установ за 2015 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, які діяли на звітну дату складання таких даних.

4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2016 року, крім абзаців третього та четвертого підпункту 3 пункту 1 цього рішення, які набирають чинності з 01 липня 2015 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

Голова Комісії

Т. Хромаєв

Протокол засідання Комісії

від 22 травня 2015 р. N 31

Додаток

1

до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(пункт 2 розділу II)

Довідка про облікові операції, проведені депозитарною установою

1

Номер за порядком

2

Дата, на яку подаються Дані

3

Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ

4

Дані депозитарної установи: найменування

5

Дані емітента: код за ЄДРПОУ

6

Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)

7

Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)

8

Дані емітента: повне найменування

9

Дані емітента: країна реєстрації1

10

Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів

11

Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI)

12

Дані про цінні папери: код2

13

Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів

14

Дані про цінні папери: код валюти3

15

Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

16

Кількість цінних паперів, шт.

17

Дані про власника: вид4

18

Дані про власника: країна реєстрації5

19

Номер запису в журналі депозитарних операцій

20

Обслуговування операції: "1" - за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів; "2" - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; "3" - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі; "4" - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати"

21

Тип операції: "1" - зарахування прав на цінні папери; "2" - списання прав на цінні папери; "3" - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); "4" - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку)

22

Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: "1" - договір купівлі-продажу; "2" - договір міни; "3" - договір дарування; "4" - спадкування (правонаступництво); "5" - інше

23

Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати": дата укладання договору (дата вчинення правочину)

24

Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати": номер договору (реквізити правочину)

25

Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати": код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника

26

Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати": найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника

27

Безумовна операція на підставі: "1" - виконавчих документів; "2" - свідоцтва про право на спадщину; "3" - розпорядження Уповноваженої особи Комісії; "4" - інші

28

Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

29

Операції на підставі отриманої інформації від

депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту

30

Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів)

31

Примітки

____________

1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів" Системи довідників та класифікаторів.

5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 3

до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 1 пункту 4 розділу II)

Титульний аркуш

1

Квартал, за який подаються Дані

2

Рік, за який подаються Дані

3

Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ

4

Дані депозитарної установи: найменування

5

Дані депозитарної установи: організаційно-правова форма1

6

Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи

7

Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи

8

Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи

9

Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування

10

Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування

11

Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування

12

Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів

13

Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів

14

Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів

15

Місцезнаходження депозитарної установи: код території2

16

Місцезнаходження депозитарної установи: поштовий індекс

17

Місцезнаходження депозитарної установи: область

18

Місцезнаходження депозитарної установи: район

19

Місцезнаходження депозитарної установи: населений пункт

20

Місцезнаходження депозитарної установи: вулиця, будинок

21

Дані депозитарної установи: телефон із зазначенням коду ММТЗ

22

Дані депозитарної установи: факс(и) із зазначенням коду(ів) ММТЗ

23

Дані депозитарної установи: електронна пошта

24

Дані депозитарної установи: веб-сторінка

25

Банківські реквізити депозитарної установи: найменування банку

26

Банківські реквізити депозитарної установи: поточний рахунок

27

Банківські реквізити депозитарної установи: код МФО банку

28

Зареєстрований розмір статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн

29

Фактично сплачена частка статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн

30

Відомості про керівництво депозитарної установи: П. І .Б. керівника

31

Відомості про керівництво депозитарної установи: П. І .Б. заступника керівника

32

Відомості про керівництво депозитарної установи: П. І .Б. головного бухгалтера / бухгалтера

33

Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: П. І. Б. (найменування) аудитора (аудиторської фірми)

34

Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми

35

Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів

36

Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів

37

Відомості про

останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата проведення аудиторської перевірки річної фінансової звітності

38

Примітки

____________

1 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 4

до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 4 розділу II)

Довідка про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою1

1

Номер за порядком

2

Квартал, за який подаються Дані

3

Рік, за який подаються Дані

4

Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ

5

Дані емітента: код за ЄДРПОУ

6

Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)

7

Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)

8

Дані емітента: повне найменування

9

Дані емітента: країна реєстрації2

10

Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ

11

Дані про депозитарій: найменування

12

Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів

13

Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI)

14

Дані про цінні папери: код3

15

Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів

16

Дані про цінні папери: код валюти4

17

Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, на яких обліковуються цінні папери, шт.

18

Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт.

19

Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

20

Власники - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

21

Власники - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.

22

Власники - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

23

Власники - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

24

Власники - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.

25

Власники - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

26

Власники - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)

27

Власники - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)

28

Власники - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)

29

Власники - банки-резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

30

Власники - банки-резиденти: усього цінних паперів, шт.

31

Власники - банки-резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

32

Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

33

Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт.

34

Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних

паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

35

Власники - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

36

Власники - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт.

37

Власники - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

38

Власники - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

39

Власники - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт.

40

Власники - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

41

Власники - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.5

42

Власники - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.5

43

Власники - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн5

44

Власники - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

45

Власники - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.

46

Власники - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

47

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт.

48

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт.

49

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

50

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт.

51

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт.

52

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

53

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт.

54

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт.

55

Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша

особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

56

Власники - територіальні громади: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

57

Власники - територіальні громади: усього цінних паперів, шт.

58

Власники - територіальні громади: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

59

Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт.

60

Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт.

61

Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

62

Примітки

____________

1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.

2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

Додаток 6

до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 4 пункту 4 розділу II)

Довідка про адміністративні операції, проведені депозитарною установою

1

Номер за порядком

2

Квартал, за який подаються Дані

3

Рік, за який подаються Дані

4

Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ

5

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.

6

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.

7

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.

8

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.

9

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.

10

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.

11

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.

12

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.

13

Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.

14

Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.

15

Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.

16

Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.

17

Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.

18

Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.

19

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.

20

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами:

фізичні особи - нерезиденти, шт.

21

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.

22

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.

23

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.

24

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.

25

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.

26

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.

27

Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.

28

Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)

29

Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.

30

Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.

31

Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.

32

Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.

33

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.

34

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.

35

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.

36

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.

37

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.

38

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.

39

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.

40

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.

41

Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.

42

Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.

43

Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.

44

Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.

45

Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт.

46

Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.

47

Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.

48

Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо

дематеріалізованих цінних паперів), шт.

49

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.

50

Примітки

Додаток 9

до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 7 пункту 4 розділу II)

Довідка про облікові операції, проведені депозитарною установою1

1

Номер за порядком

2

Квартал, за який подаються Дані

3

Рік, за який подаються Дані

4

Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ

5

Дата операційного дня

6

Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт.

7

Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт.

8

Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

9

Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт.

10

Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт.

11

Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

12

Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт.

13

Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт.

14

Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

15

Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт.

16

Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт.

17

Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

18

Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.

19

Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.

20

Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

21

Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.

22

Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.

23

Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

24

Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт.

25

Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт.

26

Переказ (збільшення цінних паперів):

загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн

27

Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт.

28

Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт.

29