Про затвердження форми Типового договору андеррайтингу

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

18.09.2012

м. Київ

N 1240

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

21 листопада 2012 р. за N 1949/22261

Про затвердження форми Типового договору андеррайтингу

Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1 та 5 частини першої, пунктів 8 та 27 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 17, 33 та 34 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити форму Типового договору андеррайтингу, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 листопада 2008 року N 1336 "Про затвердження форми Типового договору про андеррайтинг", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 23 грудня 2008 року за N 1221/15912.

3. Унести до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року N 1449 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 листопада 2011 року N 1638), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 року за N 52/13319 (далі - Правила), такі зміни:

3.1. Доповнити підпункт "а" пункту 2 розділу IX Правил після слів "(для емісійних цінних паперів, а також інших фінансових інструментів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України)" словами "у разі присвоєння".

3.2. У тексті Правил слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку" в усіх відмінках замінити словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у відповідних відмінках.

4. Директору департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж Науменку О. О. забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Начальнику управління інформаційних технологій, внутрішніх та зовнішніх комунікацій Заїці А. Л. забезпечити публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Тарасенка О. О.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби України

з питань регуляторної політики

та розвитку підприємництва

М. Ю. Бродський

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

С. Г. Гуржій

Протокол засідання Комісії

від 18 вересня 2012 р. N 41

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

18.09.2012 N 1240

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

21 листопада 2012 р. за N 1949/22261

ТИПОВИЙ ДОГОВІР

андеррайтингу

________________________________________

(порядковий номер договору, літерна ознака)

___________________

(місце укладення договору)

"___" ____________ 20__ року

_______________________________________________________________________ (далі - Емітент),

(повне найменування юридичної особи*)

_____________________________________________________________________________________

(код за ЄДРПОУ (для юридичної особи - резидента) або номер реєстрації** (для юридичної особи - нерезидента),

_____________________________________________________________________________________

серія, номер та дата видачі ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку,

_____________________________________________________________________________________,

строк її дії (якщо Емітент є професійним учасником фондового ринку))

в особі

______________________________________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали уповноваженої особи Емітента або представника Емітента),

який (яка) діє на підставі ___________________________________________________, з одного боку,

(статуту, договору про управління активами тощо)

та _________________________________________________________________ (далі - Андеррайтер),

(повне найменування юридичної особи, код за ЄДРПОУ)

що здійснює професійну діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу, що видана Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національною комісією з цінних

паперів та фондового ринку ____________________________________________________________,

(серія, номер та дата видачі ліцензії, строк її дії)

в особі ______________________________________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали уповноваженої особи Андеррайтера

який (яка) діє на підставі _____________________________________, з іншого боку (далі - Сторони),

(статуту, договору тощо)

уклали цей договір про таке: ____________________________________________________________.

I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

1.1. Відповідно до умов цього договору Емітент доручає, а Андеррайтер зобов'язується за винагороду за дорученням від імені та в інтересах Емітента розмістити в строк

з ______________________________________ до ____________________________________________

(зазначаються дати згідно з проспектом емісії та рішенням про публічне розміщення)

на первинному ринку цінних паперів за дорученням від імені Емітента та за рахунок

______________________________________________________________________________________

(зазначається Емітент або пайовий інвестиційний фонд у разі розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду)

цінні папери або інші фінансові інструменти Емітента.

1.2. Реквізити ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту:

вид цінного папера або іншого фінансового інструменту ______________________________________;

найменування (позначення) деривативу, прийняте на фондовій біржі __________________________;

найменування Емітента або особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент, код за ЄДРПОУ - для Емітента-резидента, номер реєстрації** - для Емітента-нерезидента

_____________________________________________________________________________________;

номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту в разі наявності (частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів) - у національній чи іноземній валюті

_____________________________________________________________________________________;

форма випуску та форма існування цінного папера __________________________________________;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (для емісійних цінних паперів, а також інших фінансових інструментів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України) у разі присвоєння ___________________________________________________________________________;

інші реквізити ідентифікації відповідно до виду фінансового інструменту ________________________.

1.3. Загальний обсяг емісії становить ______________________________________________________.

(зазначається загальний обсяг емісії відповідно до проспекту

емісії

цінних паперів або інших фінансових інструментів***)

1.4. Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, що підлягають розміщенню Андеррайтером, ______________ шт.

1.5. Ціна розміщення одного цінного папера або іншого фінансового інструменту ________________________________________ або умови її визначення згідно з умовами розміщення

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

1.6. Сумарна номінальна вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів (частка консолідованого іпотечного боргу - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів), що підлягають розміщенню Андеррайтером,

_____________________________________________________________________________________.

II. УМОВИ ВИКОНАННЯ ДОГОВОРУ

2.1. Розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів за цим договором здійснюється відповідно до:

______________________________________________________________________________________.

(зазначається документ, який містить інформацію про публічне розміщення цінних паперів або інших фінансових

інструментів (проспект емісії, рішення про розміщення тощо))

2.2. За цим договором право власності на придбані першим власником цінні папери або інші фінансові інструменти набувається ним з моменту

______________________________________________________________________________________

(перший власник набуває право власності на цінні папери або інші фінансові інструменти відповідно до Закону України

_____________________________________________________________________________________.

"Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні")

2.3. Сторони домовилися, що:

Стороною, відповідальною за облік розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів (ведення журналу обліку розміщення, інших документів), є:

______________________________________________________________________________________;

(зазначається Сторона, відповідальна за облік розміщення)

Стороною, відповідальною за забезпечення поставки розміщених цінних паперів або інших фінансових інструментів їх першим власникам у разі розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів бездокументарної форми існування, є:

______________________________________________________________________________________;

(Емітент або Андеррайтер - у разі надання Емітентом Андеррайтеру зазначених повноважень)

Стороною, відповідальною за взаємодію з реєстроутримувачем щодо формування/доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів у разі розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів документарної форми існування, є:

_____________________________________________________________________________________.

(Емітент або Андеррайтер - у разі надання Емітентом Андеррайтеру зазначених повноважень)

Емітент надає повноваження керуючого рахунком у цінних паперах Емітента в депозитарії:

______________________________________________________________________________________.

(зазначається Андеррайтер - у разі надання Емітентом Андеррайтеру зазначених повноважень)

2.4. Відповідальна Сторона зобов'язується здійснити всі необхідні заходи в установлений законодавством строк щодо перереєстрації права власності на цінні папери або інші фінансові інструменти, які розміщено відповідно до цього договору.

2.5. Особливі умови виконання договору розміщення (зазначається відповідна умова за згодою Сторін договору, якщо це передбачено пунктом 6.1 розділу VI цього договору):

Андеррайтер бере на себе зобов'язання за домовленістю з Емітентом щодо гарантування продажу

_____________________________________________________ цінних паперів або

інших фінансових

(усіх (частини))

інструментів Емітента, що підлягають розміщенню;

при публічному розміщенні цінних паперів не в повному обсязі Андеррайтер бере на себе

зобов'язання здійснити _________________________________________ викуп нереалізованих цінних

(повний (частковий))

паперів або інших фінансових інструментів за фіксованою ціною ___________________________ на засадах комерційного представництва.

2.6. Сторони домовились, що на виконання умов цього договору Андеррайтер укладає договори з першими власниками цінних паперів або інших фінансових інструментів за таких умов:

2.6.1. Оплата придбаних першим власником цінних паперів або інших фінансових інструментів здійснюється:

грошовими коштами ____________________________________________________________________

(в готівковій/безготівковій формі в національній валюті, а якщо це передбачено

законодавством та умовами розміщення цінних паперів - в іноземній валюті)

шляхом внесення (перерахування) грошових коштів на поточний рахунок Емітента/Андеррайтера

______________________________________________________________________________________

(зазначаються найменування та банківські реквізити Емітента/Андеррайтера)

протягом _____________________________________________________________________________.

(зазначається строк внесення оплати за цінні папери та інші фінансові інструменти)

У разі надходження коштів за розміщені цінні папери або інші фінансові інструменти на рахунок Андеррайтера Андеррайтер зобов'язується здійснити подальший переказ коштів на рахунок

Емітента протягом _____________________________________________________________________;

(зазначається строк здійснення перерахунку)

майном (у разі якщо це передбачено законодавством) ________________________________________

(зазначаються майно, яке запропоновано

______________________________________________________________________________________

до оплати за придбані першим власником цінні папери або інші фінансові інструменти, умови та порядок його

надходження в рахунок оплати за цінні папери або інші фінансові інструменти)

протягом _____________________________________________________________________________.

(зазначається строк надходження майна)

2.6.2. У разі відмови Емітента від випуску цінних паперів або інших фінансових інструментів або в разі визнання випуску таким, що не відбувся, визнання емісії недобросовісною Емітент повертає першому власнику цінних паперів або інших фінансових інструментів:

грошові кошти _________________________________________________________________________,

(зазначаються порядок та умови повернення грошових коштів)

майно ________________________________________________________________________________

(зазначаються форма, порядок та умови повернення майна)

протягом _____________________________________________________________________________

(зазначається строк повернення грошових коштів (майна) першому власнику цінних паперів або інших

фінансових інструментів)

з дати відмови Емітента від випуску цінних паперів або інших фінансових інструментів або оприлюднення рішень Комісії про визнання емісії цінних паперів або інших фінансових

інструментів недійсною або про визнання випуску цінних паперів або інших фінансових інструментів Емітента таким, що не відбувся.

Інші умови, які не суперечать вимогам законодавства: ________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

III. ВІДОМОСТІ ПРО ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ ТА ПОРЯДОК ВЗАЄМОДІЇ МІЖ СТОРОНАМИ

3.1. Форма, зміст та строки подання інформації, а також спосіб, у який буде здійснюватися це подання, підлягають узгодженню Сторонами договору.

3.2. Інформація, яка подається Сторонами на виконання цього договору, може бути оформлена

_____________________________________________________________________________________.

(у письмовій/електронній формі тощо)

3.3. Інформація, що подається згідно з цим договором, засвідчується у встановленому законодавством порядку.

3.4. Будь-яка письмова інформація, листування, повідомлення, письмові вимоги тощо, що мають надаватися Сторонами відповідно до положень цього договору, доставляються рекомендованими, простими або поштовими відправленнями з оголошеною цінністю, кур'єром, факсом тощо за адресами, наведеними в цьому розділі.

3.5. Андеррайтер надає інформацію Емітенту: _______________________________________________

(у письмовій/електронній формі тощо)

у строки ______________________________________________________________________________.

(строк подання інформації визначається Сторонами договору залежно від змісту та способу її передання)

3.6. Емітент надає інформацію Андеррайтеру: _______________________________________________

(у письмовій формі, в електронній формі тощо)

у строки ______________________________________________________________________________.

(строк подання інформації визначається Сторонами договору залежно від змісту та способу її передання)

3.7. Відомості про уповноважених осіб Сторін, через яких Сторони підтримують зв'язок:

від Андеррайтера _____________________________________________________________________;

(заповнюється у разі, якщо такими особами не є особи, що підписали договір)

від Емітента __________________________________________________________________________

(заповнюється у разі, якщо такими особами не є особи, що підписали договір)

_____________________________________________________________________________________.

(інші відомості)

IV. ЗВІТ АНДЕРРАЙТЕРА

4.1. Андеррайтер складає та надає Емітенту в письмовому вигляді звіт про результати розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів Емітента (далі - Звіт) та необхідні документи з метою перевірки Емітентом результатів цього розміщення для складання та затвердження Звіту (з урахуванням особливостей обліку форми існування цінних паперів або інших фінансових інструментів).

4.2. Форма подання Звіту та його інформаційне наповнення визначаються Сторонами договору з урахуванням вимог законодавства.

4.3. Звіт складається у двох примірниках, засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Андеррайтера.

4.4. Андеррайтер подає Емітенту Звіт у строк ______________________________________________.

(зазначається строк надання Звіту)

4.5. Один примірник Звіту, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою Емітента, повертається Андеррайтеру, що є підтвердженням виконання його зобов'язань.

V. РОЗМІР ТА ПОРЯДОК ОПЛАТИ ПОСЛУГ АНДЕРРАЙТЕРА

За надання Андеррайтером послуг щодо розміщення цінних паперів або інших

фінансових інструментів, передбачених умовами цього договору, Емітент зобов'язується сплатити на рахунок

Андеррайтера винагороду в розмірі _______________________________________________________

(розмір винагороди)

протягом _____________________________________________________________________________.

(зазначається строк виплати винагороди)

VI. ПРАВА ТА ОБОВ'ЯЗКИ СТОРІН

6.1. Андеррайтер зобов'язується:

здійснювати розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів шляхом їх відчуження першим власникам на основі узгодженої з Емітентом документації (заяв, договорів, форм обліку, форм звітності тощо);

здійснювати розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів Емітента в кількості, за ціною та в строки, що визначені умовами цього договору;

здійснювати розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів Емітента шляхом укладання від імені та за рахунок Емітента договорів на придбання цінних паперів або інших фінансових інструментів з першими власниками;

надавати Емітенту на його запит, у порядку та в строки, установлені цим договором, документи, звіти та інформацію про виконання обов'язків щодо розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів Емітента відповідно до розділу IV цього договору;

забезпечувати організацію обліку розміщення випуску цінних паперів або інших фінансових інструментів Емітента при їх розміщенні, зокрема обліку осіб, серед яких розміщуються іменні цінні папери або інші фінансові інструменти (з урахуванням особливостей обліку форми існування цінних паперів або інших фінансових інструментів);

надавати першому власнику інформацію про випуск цінних паперів або інших фінансових інструментів та документи, визначені законодавством та Емітентом;

надавати інформацію Емітенту стосовно здійснення розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів;

надавати інформацію Емітенту стосовно зміни умов розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів, які можуть істотно вплинути на обов'язки Андеррайтера за таким договором;

надавати в строки, визначені цим договором, Звіт та необхідні документи Емітенту з метою перевірки результатів розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів для складання та затвердження Звіту з урахуванням особливостей обліку форми існування цінних паперів або інших фінансових інструментів;

продавати _______________________________________ цінні папери або інші фінансові інструменти

(усі (частину))

Емітента, що підлягають розміщенню;

здійснювати __________________________________ викуп нереалізованих цінних паперів або інших

(повний (частковий))

фінансових інструментів за визначеною цим договором ціною на засадах комерційного представництва (зазначається відповідне зобов'язання за згодою Сторін договору);

інші зобов'язання, що не суперечать вимогам законодавства:

_____________________________________________________________________________________.

6.2. Андеррайтер має право:

вимагати від Емітента належного виконання умов цього договору;

вимагати від Емітента надання всіх необхідних документів для здійснення Андеррайтером розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідно до законодавства та умов цього договору;

вимагати від першого власника надання Андеррайтеру всіх необхідних документів та відомостей для формування журналу обліку реєстрації договорів з урахуванням особливостей обліку для форми існування цінних паперів або інших фінансових інструментів;

установлювати за погодженням з Емітентом нову ціну продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів у разі зміни умов розміщення (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування);

укладати договори про спільну діяльність з метою організації публічного розміщення цінних паперів або інших фінансових

інструментів Емітента;

здійснювати розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів без зобов'язання викупу Андеррайтером нереалізованих цінних паперів Емітента*;

здійснювати розміщення цінних паперів з обов'язковим викупом Андеррайтером залишку нерозміщених цінних паперів або інших фінансових інструментів Емітента (зазначається відповідне зобов'язання за згодою Сторін договору);

інші права, що не суперечать вимогам законодавства: ________________________________________.

6.3. Емітент зобов'язується:

погоджувати з Андеррайтером проспект емісії цінних паперів або інших фінансових інструментів, що пропонуються до публічного розміщення;

надавати Андеррайтеру всі необхідні документи для розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідно до законодавства та умов цього договору;

негайно повідомляти Андеррайтера про зміни умов розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів, які можуть істотно вплинути на виконання його обов'язків, визначених цим договором;

сплачувати Андеррайтеру винагороду в розмірі та в строк, що визначені цим договором;

надавати Андеррайтеру інформацію щодо вартості одного цінного папера інституту спільного інвестування, яка визначається виходячи з розрахункової вартості цінного папера, що встановлюється на день подання інвестором заявки на придбання цінних паперів інституту спільного інвестування (у разі розміщення цінних паперів інституту спільного інвестування);

у разі відмови Емітента від випуску цінних паперів або інших фінансових інструментів, у разі визнання випуску таким, що не відбувся, у разі визнання емісії недобросовісною повернути грошові кошти (майно), що сплачені першими власниками, за цінні папери або інші фінансові інструменти в строки та в порядку, визначені цим договором;

інші зобов'язання, що не суперечать вимогам законодавства:

_____________________________________________________________________________________.

6.4. Емітент має право:

вимагати від Андеррайтера належного виконання умов цього договору;

отримувати від Андеррайтера в порядку та в строки, установлені цим договором, документи, звіти та інформацію про виконання обов'язків щодо розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів;

інші права, що не суперечать вимогам законодавства: ________________________________________.

VII. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН ТА ПОРЯДОК ВИРІШЕННЯ СПОРІВ

7.1. У разі невиконання, неналежного або несвоєчасного виконання Андеррайтером своїх зобов'язань за цим договором Андеррайтер

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

7.2. У разі невиконання, неналежного або несвоєчасного виконання Емітентом своїх зобов'язань за цим договором Емітент _________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

7.3. За цим договором Сторони попереджені стосовно відповідальності щодо вчинення ними дій, які можуть містити ознаки маніпулювання.

7.4. Усі спори, що виникають між Сторонами в процесі виконання цього договору або в зв'язку з ним, підлягають урегулюванню шляхом проведення переговорів і прийняття взаємовигідних рішень.

7.5. У разі недосягнення Сторонами згоди спори вирішуються у судовому порядку.

VIII. СТРОК ДІЇ ДОГОВОРУ

Цей договір набирає чинності з моменту підписання його Сторонами та діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань за цим договором.

IX. УМОВИ ДОСТРОКОВОГО РОЗІРВАННЯ ДОГОВОРУ

9.1. Кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов договору, анулювання ліцензій, ліквідації Сторін договору, неможливості виконання умов цього договору має право достроково розірвати цей договір, письмово попередивши про це іншу Сторону не менше ніж

за ___________________________________________________________________________________.

(зазначається, протягом якого строку)

9.2. Сторона, яка достроково

відмовилась від виконання договору, зобов'язана в строк ____________ повністю розрахуватися з іншою Стороною.

9.3. Договір уважається припиненим після повного розрахунку між Сторонами в межах виконаних на цей час ними зобов'язань за цим договором.

X. ПОРЯДОК ЗМІНИ УМОВ ДОГОВОРУ

10.1. Будь-які зміни до цього договору можуть бути внесені за взаємною згодою Сторін.

10.2. При зміні істотних умов або розірванні договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов'язань Андеррайтера та/або Емітента, оформлюється додатковий договір, який набирає чинності з моменту його підписання уповноваженими особами Сторін.

10.3. Додатковий договір є невід'ємною частиною цього договору.

XI. КОНФІДЕНЦІЙНІСТЬ

11.1. Сторони домовились про конфіденційність цього договору та всієї інформації, що надається будь-якою із Сторін та визначена такою Стороною як конфіденційна (далі - Конфіденційна інформація). Сторони домовились не розкривати, не розголошувати, не опубліковувати та не надавати іншим чином таку інформацію третій особі без попередньої письмової згоди Сторін, крім випадків, передбачених законодавством.

11.2. Зобов'язання щодо охорони та нерозголошення Конфіденційної інформації Сторін не розповсюджується на інформацію:

що вже була оприлюднена або розголошена;

що має надаватися третім особам за попередньою письмовою згодою Сторін або відповідним державним органам згідно із законодавством;

що стає відомою Стороні, що її отримує, з іншого джерела без порушення цього договору, що підтверджується документами, необхідними для встановлення факту отримання Конфіденційної інформації від третьої особи.

XII. ФОРС-МАЖОРНІ ОБСТАВИНИ

Сторони звільняються від відповідальності за цим договором у разі настання обставин непереборної сили (дії надзвичайних ситуацій техногенного, природного або екологічного характеру), яка унеможливлює надання відповідної послуги згідно з умовами договору.

XIII. ПРИКІНЦЕВІ ПОЛОЖЕННЯ

13.1. Договір складено у ___________________________ примірниках державною мовою, які мають однакову юридичну силу.

13.2. Не допускається делегування будь-якою із Сторін частини або всіх своїх прав та обов'язків за договором третім особам без попередньої письмової згоди на це іншої Сторони.

Андеррайтер не має права передавати виконання договору андеррайтингу (укладання договорів на придбання) іншим особам.

XIV. МІСЦЕЗНАХОДЖЕННЯ І ПЛАТІЖНІ РЕКВІЗИТИ СТОРІН

Емітент

Андеррайтер

________________________________________

(повне найменування юридичної особи - Емітента*,

________________________________________

(повне найменування юридичної особи - Андеррайтера,

________________________________________

код за ЄДРПОУ (для юридичної особи - резидента) або

номер реєстрації** (для юридичної особи - нерезидента),

________________________________________

код за ЄДРПОУ (для юридичної особи - резидента),

_________________________________________

місцезнаходження,

________________________________________

місцезнаходження,

_________________________________________

банківські реквізити)

________________________________________

банківські реквізити)

Від Емітента

Від Андеррайтера

_________________________________________

(посада, прізвище, ініціали уповноваженої особи Емітента)

________________________________________

(посада, прізвище, ініціали уповноваженої особи Андеррайтера)

М. П.

М. П.

____________

* Для інституту спільного інвестування зазначаються: повне найменування корпоративного інвестиційного фонду, від імені, за рахунок та в інтересах якого на підставі договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду _____________________________________ діє компанія з управління активами, із зазначенням

(реквізити договору)

їх кодів за ЄДРПОУ та реєстраційного коду за ЄДРІСІ цього фонду або повне найменування компанії з управління активами, яка діє від свого імені за рахунок та в інтересах пайового інвестиційного фонду, із зазначенням її коду за ЄДРПОУ та пайового інвестиційного фонду із зазначенням реєстраційного коду за ЄДРІСІ.

**

Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи.

*** У разі розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду пункти цього розділу заповнюються згідно з даними про проголошену емісію акцій фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування.

Директор департаменту регулювання

діяльності торговців цінними

паперами та фондових бірж

О. Науменко