Про затвердження Порядку контролю за дотриманням ліцензіатами Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

Тип: Постанова

№ 283

Дата: 10 серпня 2012 р.

Статус: Втратив чинність

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ КОМУНАЛЬНИХ ПОСЛУГ

ПОСТАНОВА

10.08.2012

м. Київ

N 283

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

31 серпня 2012 р. за N 1476/21788

Про затвердження Порядку контролю за дотриманням ліцензіатами Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

Відповідно до статей 5, 6 Закону України "Про державне регулювання у сфері комунальних послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг,

ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Порядок контролю за дотриманням ліцензіатами Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення, що додається.

2. Департаменту ліцензійного контролю (Бондаренко Г. В.) подати цю постанову на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України в установленому законодавством порядку.

3. Ця постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

В. о. Голови Комісії

Ю. Хіврич

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби України

з питань регуляторної політики

та розвитку підприємництва

М. Ю. Бродський

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг

10.08.2012 N 283

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

31 серпня 2012 р. за N 1476/21788

ПОРЯДОК

контролю за дотриманням ліцензіатами Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

I. Загальні положення

1.1. Дія цього Порядку поширюється на всіх суб'єктів господарювання, ліцензована діяльність яких регулюється Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг (далі - Комісія).

1.2. Контроль за дотриманням ліцензіатами Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення, затверджених постановою Комісії від 10 серпня 2012 року N 279 (далі - Ліцензійні умови), здійснюється Комісією та її територіальними органами (далі - ТО Комісії) шляхом аналізу обов'язкової звітності та документів, отриманих від ліцензіатів, чи інших матеріалів, що надходять до Комісії, а також шляхом проведення планових і позапланових перевірок згідно з цим Порядком.

1.3. Цей Порядок установлює:

організацію та проведення планових та позапланових перевірок;

повноваження членів комісії з перевірки;

права та обов'язки ліцензіата;

порядок оформлення результатів перевірок;

оформлення документів щодо застосування до ліцензіатів санкцій за порушення Ліцензійних умов;

контроль за виконанням ліцензіатами рішень Комісії.

II. Організація та проведення планових та позапланових перевірок

2.1. Загальна організація перевірок здійснюється структурним підрозділом Комісії, який організовує здійснення державного нагляду (контролю) (далі - СПДН).

2.2. Планові та позапланові перевірки здійснюються відповідно до вимог Законів України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та "Про ліцензування певних видів господарської діяльності".

2.3. Перевірки проводяться за місцем провадження ліцензованої діяльності ліцензіата чи його відокремлених підрозділів або у приміщенні Комісії чи ТО Комісії у випадках, передбачених законом.

2.4. Планові перевірки проводяться з урахуванням критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від здійснення господарської діяльності і періодичність проведення планових заходів, відповідно до річних або квартальних планів перевірок, оприлюднених у мережі Інтернет на офіційному веб-сайті Комісії, у строк не більше ніж п'ятнадцять робочих днів, а для суб'єктів малого підприємництва - п'ять робочих днів, якщо інше не передбачено законом. Продовження строку здійснення планового заходу не допускається.

2.5. Позапланові перевірки здійснюються за наявності підстав, визначених Законами України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", у строк не більше ніж десять робочих днів, а щодо суб'єктів малого

підприємництва - двох робочих днів. Продовження строку здійснення позапланового заходу не допускається.

2.6. У разі надходження до Комісії в письмовій формі звернення від фізичної та/або юридичної особи про порушення ліцензіатом Ліцензійних умов при достатності підтвердних документів або фактів щодо наявності порушення СПДН у встановленому порядку організовує позапланову перевірку відповідно до положень цього розділу, про результати якої повідомляє заявника в установлений законодавством строк.

2.7. При недостатності обґрунтувань щодо наявності порушення Ліцензійних умов СПДН направляє ліцензіату письмовий запит про надання необхідних документів, у результаті аналізу яких визначається доцільність проведення позапланової перевірки.

2.8. Якщо наданими на відповідний запит документами підтверджується відсутність з боку ліцензіата порушень Ліцензійних умов, СПДН готує заявнику обґрунтовану відповідь в установлений законодавством строк.

2.9. Для проведення перевірок СПДН готує необхідні розпорядчі документи: наказ про проведення перевірки, посвідчення на проведення перевірки (додаток 1), наказ про відрядження посадових осіб (за необхідності).

2.10. Для проведення перевірки ліцензіата на підставі письмових пропозицій ТО Комісії щодо складу комісії з перевірки, термінів та строків її проведення, наданих не пізніше ніж за двадцять робочих днів до початку планової перевірки або безпосередньо перед позаплановою перевіркою, СПДН відповідно до наказу Голови Комісії створюється комісія з перевірки у складі не менше трьох осіб та визначається її голова, які вказуються в посвідченні на проведення перевірки.

2.11. Посвідчення на проведення перевірки реєструється в книзі реєстрації посвідчень на проведення перевірки дотримання ліцензіатами Ліцензійних умов (додаток 2), сторінки якої мають бути пронумеровані, прошнуровані та скріплені печаткою.

2.12. У разі неможливості посадової особи, яку включено до складу комісії з перевірки, з обґрунтованих причин взяти участь у цій перевірці за умови забезпечення мінімально необхідного складу комісії оформляється нове посвідчення на проведення перевірки без зміни строку здійснення перевірки та питань перевірки.

2.13. Оригінал посвідчення на проведення перевірки пред'являється уповноваженому представнику ліцензіата перед початком проведення перевірки та надалі зберігається у справі ліцензіата. При цьому ліцензіату вручається копія зазначеного посвідчення.

Уповноваженим представником ліцензіата є керівник суб'єкта господарювання або призначена ним особа, яка має засвідчену в установленому порядку довіреність на право представляти ліцензіата під час перевірки.

2.14. На початку перевірки голова та члени комісії з перевірки зазначають у журналі відвідання ліцензіата (за його наявності) мету та строки відвідання, дату та номер посвідчення на проведення перевірки, посади та прізвища голови і членів цієї комісії, номери службових посвідчень та проставляють свої підписи.

2.15. Планові перевірки проводяться відповідно до переліків питань, які є складовою акта планової перевірки дотримання Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення (додаток 3) (далі - акт планової перевірки).

2.16. Питання, необхідність перевірки яких стала підставою для здійснення позапланового заходу, визначаються безпосередньо в посвідченні на проведення перевірки.

2.17. Планові перевірки здійснюються за умови письмового повідомлення про проведення заходу за формою, визначеною додатком 4 до цього Порядку, направленого рекомендованим листом із повідомленням про вручення поштового відправлення чи телефонограмою або врученого особисто керівнику чи уповноваженій особі ліцензіата під розписку не пізніше ніж за десять календарних днів до дня здійснення перевірки.

Повідомлення про проведення заходу підписується уповноваженою посадовою особою Комісії.

Про проведення позапланової перевірки ліцензіат заздалегідь не попереджається.

2.18. До проведення перевірок можуть залучатися представники інших органів державного нагляду (контролю), якщо їх повноваження на здійснення чи

участь у комплексних заходах передбачені законом, за згодою керівників відповідних органів державного нагляду (контролю), які включаються до комісії з перевірки та зазначаються в посвідченні на проведення перевірки.

2.19. Рішення про участь посадових осіб Комісії в перевірках, що проводяться іншими органами, приймається Головою або членом Комісії.

III. Повноваження голови та членів комісії з перевірки

3.1. Перед початком планової перевірки голова комісії з перевірки може направити ліцензіату попередній письмовий запит документів відповідно до питань перевірки.

3.2. Під час планової (позапланової) перевірки голова комісії з перевірки з метою з'ясування обставин, які мають значення для повноти проведення перевірки, надає письмові запити для отримання інформації, пояснень, документів та інших матеріалів щодо питань перевірки з обов'язковим зазначенням строку (терміну) їх надання за своїм підписом керівнику ліцензіата.

3.3. Голова комісії з перевірки під час планової (позапланової) перевірки може складати протоколи про адміністративне правопорушення в установленому законодавством порядку.

3.4. Голова та члени комісії з перевірки за необхідності здійснюють огляд об'єктів, устаткування та територій, що є у власності або в користуванні ліцензіата.

3.5. Голова та члени комісії з перевірки при плановій (позаплановій) перевірці можуть використовувати документи, матеріали, статистичну та іншу інформацію, отриману від центральних та місцевих органів виконавчої влади, органів місцевого самоврядування.

IV. Права та обов'язки ліцензіата

4.1. Ліцензіат має право:

вимагати від голови та членів комісії з перевірки додержання вимог законодавства;

перевіряти наявність у голови та членів комісії з перевірки службового посвідчення і одержувати копії посвідчення на проведення перевірки;

не допускати голову та членів комісії з перевірки до здійснення перевірки, якщо:

перевірка здійснюється з порушенням вимог щодо періодичності проведення перевірок, передбачених законом;

голова або член комісії з перевірки не надали копії документів, передбачених законом, або якщо надані документи не відповідають вимогам закону;

бути присутнім під час здійснення перевірки;

вимагати нерозголошення інформації, що є комерційною таємницею суб'єкта господарювання;

одержувати та знайомитися з відповідними актами перевірки;

надавати в письмовій формі свої пояснення, зауваження або заперечення до відповідного акта перевірки;

оскаржувати в установленому законом порядку неправомірні дії голови та членів комісії з перевірки.

4.2. Ліцензіат зобов'язаний:

допускати голову та членів комісії з перевірки до здійснення перевірки за умови дотримання порядку здійснення перевірок, передбаченого законом;

виконувати вимоги голови та членів комісії з перевірки щодо усунення виявлених порушень законодавства;

надавати документи, пояснення, довідки, відомості, матеріали з питань, що виникають під час здійснення перевірки, відповідно до закону;

одержувати примірник відповідного акта з перевірки за результатами проведеної планової чи позапланової перевірки.

V. Порядок оформлення результатів перевірок

5.1. За результатами проведеної планової перевірки складається акт планової перевірки.

5.2. За результатами проведеної позапланової перевірки складається акт позапланової перевірки дотримання Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення (додаток 5) (далі - акт позапланової перевірки).

5.3. Отримані від уповноважених та інших осіб ліцензіата документи та пояснення з питань, що стосуються предмета перевірки, долучаються до акта планової (позапланової) перевірки у вигляді додатків.

5.4. В останній день перевірки два примірники акта планової (позапланової) перевірки підписуються головою та членами комісії з перевірки і уповноваженим представником ліцензіата.

Кожна сторінка акта планової (позапланової) перевірки візується головою комісії з перевірки та уповноваженим представником ліцензіата.

5.5. Датою складання акта планової (позапланової) перевірки є останній день перевірки, зазначений у посвідченні на

проведення перевірки.

5.6. Один примірник акта планової (позапланової) перевірки надається уповноваженому представнику ліцензіата, другий зберігається у СПДН.

5.7. Акт планової (позапланової) перевірки реєструється посадовими особами СПДН у книзі реєстрації актів перевірок дотримання ліцензіатами Ліцензійних умов за формою, наведеною у додатку 6 до цього Порядку.

5.8. Якщо ліцензіат не погоджується з актом планової (позапланової) перевірки, він підписує його із зауваженнями, які є невід'ємною частиною акта, про що зазначається у цьому акті.

5.9. У разі відмови ліцензіата від підписання акта планової (позапланової) перевірки голова комісії з перевірки обов'язково вносить до акта відповідний запис, що засвідчується підписами всіх членів комісії з перевірки.

5.10. При відмові ліцензіата у проведенні перевірки голова та члени комісії з перевірки складають у трьох примірниках акт про відмову у проведенні перевірки (додаток 7).

Відмовою ліцензіата у проведенні перевірки вважається:

відсутність ліцензіата за його місцезнаходженням, зазначеним у відповідній ліцензії;

відсутність керівника (уповноваженого представника) ліцензіата при проведенні перевірки;

непризначення ліцензіатом уповноваженої особи, яка має право представляти ліцензіата під час проведення перевірки;

відмова ліцензіата в доступі комісії з перевірки на свою територію, до будівель, споруд та інших приміщень ліцензіата, у яких здійснюється ліцензована господарська діяльність;

відмова ліцензіата забезпечити умови для проведення перевірки або надати всі необхідні документи та інші пояснення на вимогу голови та членів комісії з перевірки, що підтверджують дотримання ним Ліцензійних умов;

створення інших перешкод з боку ліцензіата під час проведення планової чи позапланової перевірки.

При цьому в акті про відмову у проведенні перевірки вказуються причини відмови та додаються відповідні пояснення керівника (посадових осіб) ліцензіата (у разі їх надання).

Акт про відмову у проведенні перевірки реєструється посадовими особами СПДН у книзі реєстрації актів перевірок дотримання ліцензіатами Ліцензійних умов.

Два примірники акта про відмову у проведенні перевірки з попередженням про необхідність підписання зазначеного акта у визначений термін направляються рекомендованим листом із повідомленням про вручення поштового відправлення за місцезнаходженням ліцензіата, що вказане в ліцензії.

5.11. У випадку неповернення в установлений термін відправленого ліцензіату або повернення не підписаного без поважних причин акта про відмову у проведенні перевірки у третьому примірнику акта робиться запис про відмову ліцензіата від його підписання.

5.12. Акт планової (позапланової) перевірки з висновками про порушення Ліцензійних умов або акт про відмову у проведенні перевірки в день підписання передається відповідним ТО Комісії факсимільним зв'язком або електронною поштою до СПДН, а оригінал з усіма додатками направляється поштою рекомендованим листом з повідомленням про вручення поштового відправлення.

5.13. СПДН проводить аналіз результатів перевірки і готує подання та пропозиції щодо розгляду виявлених порушень Ліцензійних умов та застосування відповідних санкцій до ліцензіата на відкритому засіданні Комісії протягом п'яти робочих днів з дня підписання акта планової (позапланової) перевірки.

Служба діловодства Комісії направляє факсимільним зв'язком ліцензіатам та іншим заінтересованим сторонам запрошення для взяття участі у відкритому засіданні Комісії з подальшим надсиланням його ліцензіату із повідомленням про вручення поштового відправлення.

5.14. Оригінал акта планової (позапланової) перевірки з висновками про відсутність порушень Ліцензійних умов направляється відповідним ТО Комісії поштою рекомендованим листом із повідомленням про вручення поштового відправлення та долучається до справи ліцензіата, яка надалі зберігається в архіві Комісії.

5.15. У разі усунення ліцензіатом до розгляду на відкритому засіданні Комісії порушень Ліцензійних умов, виявлених перевіркою, що обов'язково підтверджується відповідними документами, СПДН за погодженням з Головою Комісії

або членом Комісії долучає акт планової (позапланової) перевірки до особової справи ліцензіата, яка надалі зберігається в архіві Комісії.

VI. Оформлення документів щодо застосування до ліцензіатів санкцій за порушення Ліцензійних умов

6.1. На підставі акта планової (позапланової) перевірки з висновками про порушення Ліцензійних умов протягом п'яти робочих днів з дня підписання акта Комісія приймає рішення про усунення порушень, виявлених під час перевірки, та/або про накладення санкцій.

6.2. Рішення про анулювання ліцензії приймається Комісією протягом десяти робочих днів з дати встановлення підстав для анулювання ліцензії, визначених статтею 21 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", та вручається (надсилається) ліцензіату із зазначенням підстав для анулювання не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

6.3. Рішення Комісії про усунення порушень Ліцензійних умов та/або про накладення санкцій складається у двох примірниках. Один примірник зберігається в Комісії, а другий вручається особисто уповноваженому представнику ліцензіата або надсилається службою діловодства Комісії ліцензіату рекомендованим листом із повідомленням про вручення поштового відправлення.

На примірнику, який залишається в Комісії, проставляються відповідний вихідний номер і дата направлення.

6.4. Копії рішень Комісії, прийнятих за результатами здійснення перевірок, надсилаються службою діловодства Комісії відповідним ТО Комісії для здійснення контролю.

6.5. Рішення Комісії оформляються у вигляді:

розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов;

постанови про накладення штрафу;

постанови про анулювання ліцензії.

VII. Контроль за усуненням ліцензіатами порушень Ліцензійних умов і виконанням рішень Комісії

7.1. Ліцензіат, який одержав рішення Комісії про усунення порушень Ліцензійних умов та/або про накладення санкцій, зобов'язаний його виконати в установлений строк, про що в письмовій формі повідомити Комісію та відповідний ТО Комісії.

7.2. Відповідний ТО Комісії здійснює контроль за усуненням ліцензіатом порушень Ліцензійних умов.

7.3. У разі усунення порушень Ліцензійних умов у встановлений рішенням Комісії строк ліцензіат надає відповідному ТО Комісії письмове повідомлення з необхідними документами та матеріалами, оформленими належним чином, які підтверджують усунення порушень.

При достатності наданих ліцензіатом пояснень, що підтверджуються висновками ТО Комісії, за поданням СПДН Комісія в установленому порядку приймає протокольне рішення про припинення процедури розгляду порушень ліцензіатом Ліцензійних умов, про що письмово повідомляє ліцензіата протягом трьох робочих днів з дня його прийняття.

Копії протокольних рішень про припинення процедури розгляду порушень ліцензіатом Ліцензійних умов надсилаються службою діловодства Комісії відповідним ТО Комісії.

7.4. У разі неусунення ліцензіатом порушень у встановлений рішенням Комісії строк з об'єктивних причин, про що ліцензіат не пізніше ніж за десять робочих днів до закінчення встановленого строку надає Комісії письмове повідомлення з обґрунтуванням необхідності продовження строку усунення порушень Ліцензійних умов, Комісія може прийняти рішення про продовження строку усунення порушень Ліцензійних умов.

7.5. При ненаданні в установлений строк письмового повідомлення з необхідними документами та матеріалами, що підтверджують виконання ліцензіатом вимог рішення Комісії про усунення порушень Ліцензійних умов та/або про накладення санкцій (крім анулювання ліцензії), або наданні необґрунтованої інформації про усунення порушень після закінчення зазначеного в рішенні строку СПДН організовує відповідно до пропозицій ТО Комісії позапланову перевірку.

7.6. Після припинення процедури розгляду порушення ліцензіатом Ліцензійних умов або в разі анулювання ліцензії СПДН долучає всі документи та матеріали до особової справи ліцензіата, яка зберігається в архіві Комісії.

Заступник директора Департаменту

ліцензійного контролю

Г. Бондаренко

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Міністра регіонального

розвитку, будівництва

та

житлово-комунального

господарства України

Д. В. Ісаєнко

Додаток 1

до Порядку контролю за дотриманням ліцензіатами Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ

У СФЕРІ КОМУНАЛЬНИХ ПОСЛУГ

03150, м. Київ, вул. Димитрова, 24

207-19-00

ПОСВІДЧЕННЯ

на проведення ____________________ перевірки

(тип перевірки)

від "_____" __________ 20___ року

N _______,

видане на виконання наказу від "_____" ___________ 20___ року N _____

голові комісії з перевірки

__________________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали)

членам комісії з перевірки:

__________________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали)

_______________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали)

_______________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали)

для проведення перевірки

ліцензіата

__________________________________________________________

(найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові фізичної

особи - підприємця та місцезнаходження (місце проживання) ліцензіата,

код згідно з ЄДРПОУ)

у термін з "____" __________ 20___ року до "____" __________ 20___ року

щодо дотримання ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

(предмет перевірки із зазначенням відповідного виду господарської діяльності, серії та номера ліцензії)

Відповідно до статті 7 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та на підставі ____________________________________________________________________________________

(підстава для проведення перевірки)

____________________________________________________________________________________

та відповідно до ______________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

(перелік питань для планового заходу або перелік питань, потреба в перевірці яких стала підставою для здійснення

позапланового заходу та які мають бути зазначені в цьому посвідченні)

____________________________________________________________________________________

(інформація про здійснення попереднього заходу - тип заходу і строк його здійснення)

____________

(посада)

_____________

(підпис)

М. П.

_____________________

(прізвище, ініціали)

Додаток 2

Книга реєстрації

посвідчень на проведення перевірки дотримання ліцензіатами Ліцензійних умов

Дата та реєстраційний номер

Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця ліцензіата

Вид перевірки

Вид діяльності

Дата та номер наказу про проведення перевірки

Додаток 3

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ

У СФЕРІ КОМУНАЛЬНИХ ПОСЛУГ

03150, м. Київ, вул. Димитрова, 24

207-19-00

АКТ

планової перевірки дотримання Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

(з урахуванням ступенів ризику)

від "___" ____________ 20__ року N _______

_____________________

(місце складання)

___________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

(повне найменування, місцезнаходження, код згідно з ЄДРПОУ, посада, прізвище, ім'я, по батькові керівника юридичної особи, номер поточного рахунка та назва установи банку, телефон, номер і дата видачі ліцензії / прізвище, ім'я та по батькові, місце проживання фізичної особи - підприємця, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті))

Загальна інформація щодо здійснюваної перевірки

Розпорядчі документи щодо здійснюваної перевірки

Наказ від "____" ______ 20___ N _____

Посвідчення про перевірку від "____" ______ 20___ N _____

Початок перевірки

Завершення перевірки

число

місяць

рік

число

місяць

рік

Посадові особи, що беруть участь у заході:

голова комісії з перевірки

______________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали)

члени комісії з перевірки:

______________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали)

______________________________________________________,

(посада, прізвище, ініціали)

______________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали)

у присутності керівника (уповноваженого представника) ліцензіата

___________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали)

провели перевірку ліцензованої діяльності за період

з "___" __________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року.

Дані щодо останніх проведених перевірок:

Планова

Позапланова

не було взагалі

була в період з "_____" __________ 20___

до "_____" __________ 20___

Акт перевірки від "____" ______ 20___

була в період з "_____" __________ 20___

до "_____" __________ 20___

Акт перевірки від "____" _______ 20___

Пояснення до позначень, використаних у переліку питань для перевірки:

"Так" - позитивна відповідь на поставлене запитання;

"Ні" - негативна відповідь на поставлене запитання;

"НВ" - дотримання питання не вимагається від зазначеного (конкретно узятого) об'єкта контролю;

"НП" - питання не перевірялося на цьому об'єкті контролю.

"*" - обов'язкові питання для ліцензіатів з незначним ступенем ризику.

До перевірки ліцензіатів з високим ступенем ризику належать усі питання цього переліку.

Перевіркою встановлено:

1. Загальні питання

з/п

Питання, що підлягають перевірці

Так

Ні

НВ

НП

1.1*

Підтвердження наявності оригіналу ліцензії на право провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

1.2*

Відповідність місцезнаходження (місця проживання) та найменування (прізвища, імені, по батькові) ліцензіата установчим

документам та ліцензії. Внесення змін до установчих документів

1.3*

Документальне підтвердження наявності у ліцензіата систем централізованого водопостачання та водовідведення, які перебувають у його власності чи користуванні. Наявність змін пооб'єктного переліку в системі централізованого водопостачання та водовідведення

2. Технологічні, організаційні та кваліфікаційні вимоги до провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання

з/п

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

2.1

Наявність свідоцтва про уповноваження (атестацію) лабораторії або договір на виконання таких робіт з акредитованими лабораторіями інших організацій. Проведення лабораторно-виробничого контролю на відповідність якості питної води, що подається споживачам, Державним санітарним нормам та правилам "Гігієнічні вимоги до води питної, призначеної для споживання людиною" (ДСанПіН 2.2.4-171-10), затвердженим наказом Міністерства охорони здоров'я України від 12 травня 2010 року N 400, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01 липня 2010 року за N 452/17747. Наявність паспорта джерела питного водопостачання. Наявність затвердженого та погодженого Державною санітарно-епідеміологічною службою України графіка виконання лабораторно-виробничого контролю. Його виконання та причини відхилень. Наявність усіх необхідних нормативно-технічних документів, визначених технологічними, організаційними та кваліфікаційними вимогами Ліцензійних умов

2.2

Забезпечення ліцензіатом відповідного обліку централізованого питного водопостачання. Стан забезпечення обліку відібраної на етапах підйому води для централізованого питного водопостачання. Відповідність даних, зазначених у журналах обліку підйому води, даним обов'язкової звітності. Повірка приладів обліку в установлений законодавством строк

2.3*

Забезпечення матеріально-технічною базою, необхідною для експлуатації споруд та мереж централізованого водопостачання, відповідно до переліку, вказаного при видачі ліцензії, щодо оснащення машинами, механізмами і спеціальним устаткуванням підприємств водопровідно-каналізаційного господарства. Наявність затвердженого графіка планово-попереджувальних ремонтів об'єктів водопостачання. Звіт про його виконання. Причини відхилень

3. Технологічні, організаційні та кваліфікаційні вимоги до провадження господарської діяльності з централізованого водовідведення

з/п

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

3.1

Наявність свідоцтва про уповноваження (атестацію) лабораторії, яка проводить лабораторно-виробничий контроль, або договору на виконання таких робіт з акредитованими лабораторіями інших організацій. Наявність затвердженого та погодженого Державною санітарно-епідеміологічною службою України графіка виконання лабораторно-виробничого контролю. Його виконання та причини відхилень. Наявність усіх необхідних нормативно-технічних документів, визначених технологічними, організаційними та кваліфікаційними вимогами Ліцензійних умов

3.2

Забезпечення ліцензіатом відповідного обліку централізованого водовідведення. Стан забезпечення обліку кількості води, що скидається в каналізацію. Наявність документів, що підтверджують повірку приладів обліку в установлений законодавством строк

3.3*

Забезпечення матеріально-технічною базою, необхідною для експлуатації споруд та мереж централізованого водовідведення, відповідно до переліку, вказаного при видачі ліцензії, щодо оснащення машинами, механізмами і спеціальним устаткуванням підприємств водопровідно-каналізаційного господарства. Наявність затвердженого графіка планово-попереджувальних ремонтів об'єктів водовідведення. Звіт про виконання. Причини відхилень

4. Дотримання вимог нормативно-правових актів при застосуванні тарифів на централізоване водопостачання та водовідведення

з/п

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

4.1

Правомірність застосовування ліцензіатом тарифів на централізоване водопостачання та водовідведення, затверджених Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг,

та органами місцевого самоврядування в межах повноважень, визначених законодавством

4.2

Наявні рішення органів місцевого самоврядування щодо діяльності ліцензіата (про затвердження тарифів на централізоване водопостачання та водовідведення, про встановлення норм споживання послуг з централізованого водопостачання та водовідведення, про визначення виконавців послуг з централізованого постачання холодної води, водовідведення тощо)

4.3

Дотримання вимог законодавства щодо своєчасності оприлюднення та введення тарифів на централізоване водопостачання та водовідведення, затверджених Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, та органами місцевого самоврядування в межах повноважень, визначених законодавством

5. Пофакторний аналіз фінансово-економічних показників ліцензіата

з/п

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

5.1

Порівняльний постатейний аналіз відповідності фактичних витрат та прибутку ліцензіата структурі затвердженого тарифу. Відповідність таких доходів та витрат, наданих органу ліцензування у формах звітності. Наявність фактів віднесення до тарифу таких витрат:

списання безнадійної заборгованості;

нарахування резерву сумнівної заборгованості;

утримання об'єктів соціальної інфраструктури;

відрахування профспілковим організаціям;

сум визначених штрафів, пені, неустойки;

купівля-продаж іноземної валюти та курсова різниця;

спонсорська та благодійна допомога;

суми нестач та втрат від пошкодження цінностей;

собівартість реалізованих виробничих запасів

5.2

Наявність угод обов'язкового та добровільного страхування, юридичних, консалтингових, інформаційно-консультаційних послуг тощо. Джерела їх фінансування та вплив на фінансові показники ліцензованої діяльності ліцензіата

5.3

Ведення бухгалтерського обліку з централізованого водопостачання та водовідведення окремо від інших видів господарської діяльності. Наявність у ліцензіата розподілу витрат за видами ліцензованої діяльності та іншої діяльності. Відсутність перехресного субсидіювання між видами діяльності

5.4

Наявність фактів нарахування та стягнення непередбачених законодавством націнок, послуг (доплат) понад затверджений рівень тарифів

5.5

Аналіз планових та фактичних обсягів реалізованої води та обсягів централізованого водовідведення та визначення причин відхилень

5.6

Наявність та застосування затверджених у встановленому порядку нормованих втрат у мережах централізованого водопостачання, наявність понаднормативних втрат води. Відповідність фактичного рівня втрат води в мережах рівню, передбаченому в установлених тарифах. Причини відхилення

5.7

Здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності. Наявність нецільового та неефективного використання коштів. Здійснення закупівлі товарів, робіт та послуг відповідно до вимог Закону України "Про особливості здійснення закупівель в окремих сферах господарської діяльності"

5.8

Наявність періодів, у які не здійснювалось водопостачання та водовідведення. Правильність проведених перерахунків та нарахування плати за централізоване водопостачання та водовідведення при відсутності приладів обліку у споживача

5.9

Аналіз надходження та використання коштів від провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення. Використання коштів на поліпшення та модернізацію основних засобів

6. Здійснення ліцензіатом інших видів діяльності, крім ліцензованої

з/п

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

6.1

Наявність у ліцензіата інших видів діяльності. Повідомлення Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, про провадження (намір провадити) такої діяльності

6.2

Вплив результатів від здійснення ліцензіатом інших видів діяльності на діяльність з централізованого водопостачання та водовідведення

7. Наявність укладених договорів та стан їх виконання

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

Наявність та відповідність оформлення всіх необхідних договорів, передбачених

законодавством у сфері централізованого водопостачання та водовідведення

8. Аналіз стану розрахунків

з/п

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

8.1

Аналіз стану розрахунків споживачів за надані послуги з централізованого водопостачання та водовідведення за відповідний період, характеристика дебіторської та кредиторської заборгованості споживачів (безнадійна, сумнівна, прострочена, поточна тощо)

8.2

Аналіз проведення претензійно-позовної роботи з метою стягнення боргів зі споживачів-боржників за надані послуги з централізованого водопостачання та водовідведення із зазначенням сум позовних вимог та претензій за період перевірки, аналіз її ефективності

8.3

Аналіз стану проведення ліцензіатом розрахунків за енергоносії та за використання природних ресурсів. Причини виникнення заборгованості, характеристика кредиторської заборгованості

9. Своєчасність надання ліцензіатом обов'язкової звітності, затвердженої Комісією*

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

Своєчасність надання ліцензіатом обов'язкової звітності, форми якої затверджені Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг. Достовірність даних у наданих звітах та дотримання термінів подання звітності

10. Своєчасне надання інформації на запити Комісії*

Питання, що підлягають перевірці/відповіді

Своєчасність надання ліцензіатом інформації на запити, доручення Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, звернення споживачів та інших ліцензіатів тощо. Достовірність надання зазначеної інформації

Примітка.

Перелік питань для здійснення планових заходів державного нагляду (контролю) є вичерпним. Перевірка інших питань, які не включені до переліку, заборонена.

Порушення Ліцензійних умов, виявлені під час перевірки, та стан виконання вимог Ліцензійних умов

N з/п

Нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено

Детальний опис виявленого порушення

реквізити нормативно-

правового акта

позначення нормативно-

правового акта

Перелік питань для контролю дій перевіряючих

(заповнюється виключно посадовими та/або уповноваженими особами ліцензіата)

з/п

Питання, що підлягають контролю з боку суб'єкта перевірки

Так

Ні

НВ

НП

Нормативне обґрунтування

Про проведення планової перевірки ліцензіат письмово попереджений не менше ніж за 10 календарних днів до її початку

частина четверта статті 5 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності"

Посвідчення про перевірку та службові посвідчення, що засвідчують перевіряючих, пред'явлено

частина п'ята статті 7, стаття 10 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності"

Копію посвідчення про перевірку надано

Перед початком здійснення перевірки перевіряючими внесено запис про перевірку до відповідного журналу відвідання ліцензіата (за його наявності)

частина дванадцята статті 4 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності"

Детальний опис пояснень, зауважень або заперечень надано суб'єктом контролю листом від

"____" _________ 20___ року N ______

До цього акта додаються такі документи: _________________________________________

____________________________________________________________________________________

Цей акт складено на ____ аркушах у ____ примірниках.

Підписи посадових осіб, що брали участь у перевірці:

посадові особи органу контролю:

голова комісії з

перевірки

_________________

(підпис)

_________________________________,

(прізвище, ініціали)

члени комісії з

перевірки:

_________________

(підпис)

_________________

(підпис)

_________________

(підпис)

_________________________________,

(прізвище, ініціали)

_________________________________,

(прізвище, ініціали)

_________________________________

(прізвище, ініціали)

Цей акт

надіслано (отримав)

__________________

(підпис)

__________________________________________

(дата отримання, посада, прізвище, ініціали особи, яка отримала

акт)

М. П.

Керівник (уповноважений представник)

ліцензіата, у присутності якого проведено

перевірку

__________________________________________

(дата, підпис, посада, прізвище, ініціали)

М. П.

Відмітка про відмову від підписання керівником (уповноваженим представником), третіми особами цього акта _________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Додаток 4

ПОВІДОМЛЕННЯ

ПРО ПРОВЕДЕННЯ ЗАХОДУ

Згідно з повноваженнями, наданими Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1073 "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг", Законами України "Про державне регулювання у сфері комунальних послуг", "Про природні монополії", відповідно до Законів України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності", "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про питну воду та питне водопостачання" в строк

з _______________________________________ до ________________________________________

(початок здійснення перевірки (число, місяць, рік)) (завершення перевірки (число, місяць, рік))

планується здійснити планову перевірку ліцензованої діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

___________________________________________________________________________________

(види ліцензованої діяльності)

за період з _____________ до _____________

ліцензіата __________________________________________________________________________

(найменування, код згідно з ЄДРПОУ / прізвище, ім'я, по батькові, реєстраційний

___________________________________________________________________________________

номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які

___________________________________________________________________________________

через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової

___________________________________________________________________________________

картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової

__________________________________________________________________________________,

служби і мають відмітку у паспорті))

__________________________________________________________________________________

(місцезнаходження (місце проживання))

відповідно до затвердженого Плану заходів зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки на період ________________________________________________________________.

Просимо забезпечити належні умови для проведення перевірки відповідно до вимог статті 20 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та статті 11 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності".

__________________________________

(посада,

прізвище, ініціали)

Додаток 5

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ

У СФЕРІ КОМУНАЛЬНИХ ПОСЛУГ

03150, м. Київ, вул. Димитрова, 24

207-19-00

АКТ

позапланової перевірки дотримання Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення

від "___" ____________ 20__ року N _______

_____________________

(місце складання)

____________________________________________________________________________________