Щодо звітування торговцями цінними паперами про укладені ними угоди з купівлі-продажу цінних паперів перед фондовими біржами

Щодо звітування торговцями цінними паперами про укладені ними угоди з купівлі-продажу цінних паперів перед фондовими біржами

Рішення Державної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

від 31 липня 1998 року N 100

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

15 вересня 1998 р. за N 573/3013

Із змінами і доповненнями, внесеними

рішенням Державної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

від 25 грудня 1998 року N 203

При перевірках діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж відмічено те, що не всі біржі використовують свої повноваження щодо контролю за діяльністю торговців цінними паперами, в тому числі щодо контролю вимог ст. 29 Закону України "Про цінні папери та фондову біржу". У зв'язку з цим, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Фондовим біржам до 1 жовтня прийняти та в установленому порядку погодити з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правила подання біржі торговцем цінними паперами, інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами.

Встановити, що за угодами, які укладаються з 1 січня 1999 року, торгівці цінними паперами - члени фондових бірж щоквартально звітують перед однією обраною фондовою біржею. Торгівці цінними паперами, які не є членами фондових бірж, звітують перед обраною фондовою біржею або саморегулівною організацією в разі делегування їй таких повноважень Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

(абзац другий пункту 1 в редакції рішення Державної

комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.12.98 р. N 203)

Біржі звітують перед Державною Комісією з цінних паперів та фондового ринку в двотижневий термін після закінчення звітного періоду.

Для звітування фондові біржі користуються Положенням про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем, затвердженим Рішенням Комісії від 11.12.97 N 57.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може делегувати саморегулівним організаціям, які володіють електронною торговельно-інформаційною мережею, але не мають статусу фондової біржі, повноваження щодо прийняття від торгівців цінними паперами, які не є членами фондових бірж, інформації про всі укладені ними угоди з цінними паперами при виконанні саморегулівною організацією наступних умов, зокрема:

- достатності людських, фінансових та технічних ресурсів для здійснення вищезазначених заходів;

- наявності погоджених Комісією правил подання саморегулівній організації торговцем цінними паперами інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами;

- звітування саморегулівної організації перед Комісією в двотижневий термін після закінчення звітного періоду згідно з Положенням про порядок подання електронної форми звітності для бірж та ПФТС, затвердженим рішенням Комісії N 57 від 11.12.97 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем".

(пункт 1 доповнено абзацом п'ятим згідно з рішенням Державної

комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.12.98 р. N 203)

2. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л. В. забезпечити опублікування пункту 1 цього рішення в установленому порядку.

3. Управлінню регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та СРО (Пугач Н. І.) разом з Юридичним Управління забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на Члена Комісії Волкова М. Ф.

Голова Комісії

О. Мозговий

Протокол засідання Комісії

від 14 липня 1998 року N 37