Про затвердження Змін до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Тип: Рішення

№ 380

Дата: 07 квітня 2010 р.

Статус: Втратив чинність

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 7 квітня 2010 року N 380

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

5 травня 2010 р. за N 317/17612

Відповідно до пункту 10 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2003 року N 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 за N 655/7976, що додаються.

2. Департаменту моніторингу фондового ринку (О. Табала) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Бурмаку, О. Петрашка.

5. Це рішення набирає чинності з 01.07.2010 року.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

О. Кужель

Голова Державного комітету

фінансового моніторингу України

І. Б. Черкаський

Протокол засідання Комісії

від 7 квітня 2010 р. N 13

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

07.04.2010 N 380

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

5 травня 2010 р. за N 317/17612

Зміни до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. У преамбулі:

1.1. Доповнити після абзацу першого новим абзацом такого змісту:

"Дія цього Положення поширюється на професійних учасників, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, мають право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Реєстратори), а також емітентів, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, мають право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Емітенти)".

1.2. Абзац другий викласти в такій редакції:

"Це Положення визначає порядок складання адміністративних даних (далі - Інформація) щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів Реєстраторами та Емітентами, терміни та порядок подання відповідних документів до Комісії".

2. У главі 1:

2.1. Пункт 1.2 викласти в такій редакції:

"1.2. Терміни "власник пакета акцій", "номінальний утримувач пакета акцій", "нерегулярна Інформація", "дата виникнення нерегулярної Інформації", "прийнята Інформація" уживаються виключно для потреб цього Положення".

2.2. У пункті 1.3:

слова "або номінальний утримувач цих акцій" виключити;

доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Номінальний утримувач пакета акцій - депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, на рахунку якої обліковується інформація про акції певного емітента в кількості, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента.

Нерегулярна Інформація - інформація про зміни на особовому рахунку власника

пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій".

2.3. Пункт 1.4 викласти в такій редакції:

"1.4. Дата виникнення нерегулярної Інформації - дата виникнення змін на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій у Реєстратора (Емітента)".

2.4. Пункт 1.6 виключити.

У зв'язку з цим пункт 1.7 вважати пунктом 1.6.

2.5. Пункт 1.6 викласти в такій редакції:

"1.6. Прийнята Інформація - Інформація, яка подана (надіслана) до Комісії в електронній та паперовій формах в терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Інформація з паперової форми документа за складом даних відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити".

3. У главі 2:

3.1. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:

"2.2. За термінами складання Інформація поділяється на:

щоквартальну Інформацію;

нерегулярну Інформацію".

3.2. Пункт 2.5 виключити.

У зв'язку з цим пункт 2.6 вважати пунктом 2.5.

3.3. Пункт 2.5 викласти у такій редакції:

"2.5. Нерегулярна Інформація складається за фактом її виникнення у таких випадках:

зміни на особовому рахунку (відкриття або закриття) власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій, унаслідок яких пакет акцій становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента або став меншим ніж 10 відсотків статутного капіталу емітента;

зміни на особовому рахунку (збільшення або зменшення) власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій, унаслідок яких пакет акцій збільшився в обсязі від 10 до 100 відсотків статутного капіталу емітента або зменшився в обсязі від 100 до 10 відсотків статутного капіталу емітента;

передача системи реєстру власників іменних цінних паперів;

прийняття (отримання або формування) системи реєстру власників іменних цінних паперів;

проведення корпоративної операції, внаслідок якої відбулися зміни на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій (пов'язаних з анулюванням, змінами номінальної вартості іменних цінних паперів, а також інших операцій емітента, які пов'язані зі зміною умов випуску іменних цінних паперів).

2.5.1. Якщо на особовому рахунку в цінних паперах кілька змін відбувалось протягом одного операційного дня, нерегулярна Інформація складається станом на час закриття операційного дня.

2.5.2. У разі набуття державою прав власності на пакет акцій відповідно до законодавства (за рішенням суду тощо) Реєстратор (Емітент) протягом трьох робочих днів з дати внесення відповідних змін на особовому рахунку зобов'язаний повідомити про це Комісію".

4. У главі 3:

4.1. Пункт 3.1 доповнити реченням такого змісту: "Інформація повинна містити всі визначені цим Положенням форми документів, усі форми документів мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію".

4.2. Пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Документи, які містять щоквартальну Інформацію, подаються до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, включно".

4.3. Пункти 3.5 та 3.6 виключити.

У зв'язку з цим пункти 3.7 - 3.14 вважати відповідно пунктами 3.5 - 3.12.

4.4. Пункт 3.6 викласти в такій редакції:

"3.6. Електронна форма документів, які містять нерегулярну Інформацію, на дату виникнення подається (надсилається) електронною поштою на адресу, визначену наказом Голови Комісії. Після прийняття Інформації Комісія надсилає відправнику електронною поштою реєстраційний номер, за яким документ, яким надано Інформацію, прийнятий Комісією, із зазначенням дати його прийняття. У разі відсутності такого номера Інформація вважається неприйнятою".

4.5. Пункт 3.10 викласти в такій редакції:

"3.10. Паперова форма документів, які містять нерегулярну Інформацію (додаток 6), подається разом із щоквартальними документами та за складом даних відповідає електронній формі документів, які містять нерегулярну Інформацію, що надсилались протягом кварталу, із зазначенням на кожному аркуші реєстраційного номера, за яким документ, що містить нерегулярну Інформацію, прийнятий Комісією".

4.6. В пункті 3.12 слово "регулярну" замінити словом "щоквартальну".

4.7. Доповнити главу пунктом 3.13 такого змісту:

"3.13. Інформація подається (надсилається) до Комісії у формах, у строки, та в обсязі, що встановлені цим Положенням".

5. Главу 4 викласти в такій редакції:

"4. Контроль за поданням Інформації

За неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірної інформації Реєстратор (Емітент) несе відповідальність згідно із законодавством".

6. Додатки 1 - 6 викласти в новій редакції (додаються).

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток 1

до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Форма документа "Дані про Реєстратора (Емітента)"

Інформацію підтверджую, відомості, зазначені

в електронній формі, що додається,

збігаються з даними паперової форми

________________

(посада)

_________________

(підпис)

_____________________________

(прізвище, ім'я, по батькові керівника)

М. П.

Дата

Контактна особа з питань складеної Інформації:

Посада, підрозділ

Прізвище, ім'я, по батькові

Міжміський код, телефон, факс

E-mail

Адміністративні дані щодо здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Звітний період:

Квартал

Рік

Кількість аркушів

Повне найменування суб'єкта звітності

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ суб'єкта

Вид суб'єкта (Реєстратор/Емітент)

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів/ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів/ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів

Інформацію прийнято:

___________

(підпис)

_______________________

(П. І. Б. працівника Комісії)

Документ зареєстровано за номером

Дата реєстрації документа

Примітки

Ідентифікаційні реквізити Реєстратора (Емітента)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Реєстратора (Емітента)

Організаційно-правова форма

Повне найменування

Скорочене найменування

Реквізити ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку

Серія ліцензії

Номер ліцензії

Дата видачі ліцензії

Ліцензія дійсна з (дата)

Ліцензія дійсна до (дата)

Орган, що видав ліцензію

Номер рішення про видачу ліцензії

Дата рішення про видачу ліцензії

Дата анулювання ліцензії

Причина анулювання ліцензії

Місцезнаходження Реєстратора (Емітента)

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Показники систем (системи) реєстрів (реєстру)

Кількість емітентів, з якими укладені договори на ведення реєстрів*

Кількість випусків іменних цінних паперів

Кількість особових рахунків:

Резидентів

Нерезидентів

власників іменних цінних паперів - фізичних осіб

власників іменних цінних паперів - юридичних осіб (крім власників державних пакетів)

власників державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

власників державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

номінальних утримувачів іменних цінних паперів

____________

* Емітентами не заповнюється.

Адреса для листування

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Реквізити

свідоцтва про державну реєстрацію

Номер свідоцтва

Дата свідоцтва

Орган, що здійснив державну реєстрацію

Відомості про статутний капітал Реєстратора (Емітента)

Зареєстрований розмір статутного капіталу

Засоби зв'язку

Телефон (із зазначенням коду ММТЗ)

Факс (із зазначенням коду ММТЗ)

Електронна пошта (E-mail)

WWW-адреса

Банківські реквізити

Поточний рахунок

МФО банківської установи, що обслуговує

Найменування банківської установи

Відомості про отримання та формування системи реєстру*

Дата отримання

Отримано від (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

Отримано від (найменування)

Дата формування системи реєстру

____________

* Реєстраторами не заповнюється. Заповнюється Емітентами у разі, якщо систему реєстру було сформовано за документами та даними, переданими від попереднього (іншого) реєстроутримувача.

Відомості про припинення ведення системи реєстру та передачу системи реєстру*

Дата припинення

Дата закриття реєстру

Дата передачі

Передано систему реєстру до (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

Передано систему реєстру до (найменування)

____________

* Реєстраторами не заповнюється. Заповнюється Емітентами у разі, якщо емітент припинив самостійне ведення власного реєстру та передав документи та дані системи реєстру Реєстратору.

Членство в СРО

Найменування СРО, членом якої є Реєстратор

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ СРО

Дата вступу в СРО

"___" ____________ _____ року

Відомості про аудиторську перевірку

Найменування аудитора (аудиторської фірми)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Дата видачі, назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи

Дата проведення останньої аудиторської перевірки

Перелік керівників, сертифікованих фахівців Реєстратора (Емітента) та осіб, що безпосередньо здійснюють реєстраторську діяльність

Прізвище, ім'я, по батькові

Ідентифікаційний номер*

Посада

Загальний стаж роботи (років)

Освіта

Сертифікат

Номер

Дата видачі

____________

* Не заповнюється для осіб, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомили про це відповідні державні органи.

Додаток 2

Форма документа "Дані про підпорядковані Реєстратору відокремлені підрозділи, які здійснюють ведення реєстру"

Ідентифікаційні реквізити підрозділу

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ підрозділу*

Повне найменування

Скорочене найменування

____________

* Заповнюється, якщо відрізняється від коду за ЄДРПОУ Реєстратора.

Реквізити копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку

Серія ліцензії

Номер ліцензії

Дата видачі ліцензії

Ліцензія дійсна з (дата)

Ліцензія дійсна до (дата)

Орган, що видав ліцензію

Номер рішення про видачу ліцензії

Дата рішення про видачу ліцензії

Дата анулювання ліцензії

Причина анулювання ліцензії

Місцезнаходження підрозділу

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Показники систем (системи) реєстрів (реєстру)

Кількість емітентів, за ведення реєстрів яких відповідає підрозділ

Кількість випусків іменних цінних паперів

Кількість особових рахунків:

Резидентів

Нерезидентів

власників іменних цінних паперів - фізичних осіб

власників іменних цінних паперів - юридичних осіб (крім власників державних пакетів)

власників державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

власників державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

номінальних утримувачів

іменних цінних паперів

Адреса для листування

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Засоби зв'язку

Телефон (із зазначенням коду ММТЗ)

Факс (із зазначенням коду ММТЗ)

Електронна пошта (E-mail)

WWW-адреса

Банківські реквізити

Поточний рахунок

МФО банківської установи, що обслуговує

Найменування банківської установи

Перелік керівників, сертифікованих фахівців відокремленого підрозділу та осіб, що безпосередньо здійснюють реєстраторську діяльність

Прізвище, ім'я, по батькові

Ідентифікаційний номер*

Посада

Загальний стаж роботи (років)

Освіта

Сертифікат

Номер

Дата видачі

____________

Додаток 3

Форма документа "Дані про укладені з емітентами договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів"

Ідентифікаційні реквізити емітента

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента

Організаційно-правова форма

Повне найменування

Скорочене найменування

Місцезнаходження емітента

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Реквізити договору про ведення реєстру

Номер договору

Дата укладення

Діє до (дата)

Обліковий номер відособленого підрозділу*

Найменування відособленого підрозділу*

____________

* Заповнюються, якщо за ведення системи реєстру емітента відповідає один з відокремлених підрозділів Реєстратора.

Відомості про отримання та формування системи реєстру

Дата отримання

Отримано від (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

Отримано від (найменування)

Дата формування системи реєстру

Відомості про припинення договору про ведення реєстру та передачу системи реєстру*

Дата припинення

Дата закриття реєстру

Дата передачі

Передано систему реєстру до (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

Передано систему реєстру до (найменування)

____________

* Заповнюється у разі припинення дії договору та подальшої передачі документів та даних системи реєстру іншому реєстроутримувачу.

Показники системи реєстру

Кількість випусків іменних цінних паперів

Кількість особових рахунків:

Резидентів

Нерезидентів

власників іменних цінних паперів - фізичних осіб

власників іменних цінних паперів - юридичних осіб (крім власників державних пакетів)

власників державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

власників державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

номінальних утримувачів іменних цінних паперів

Додаткові відомості про емітента

Адреса для листування

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Реквізити свідоцтва про державну реєстрацію та відомості про статутний капітал

Номер свідоцтва

Дата свідоцтва

Орган, що здійснив державну реєстрацію

Зареєстрований розмір статутного капіталу (грн.)

Засоби зв'язку

Телефон (із зазначенням коду ММТЗ)

Факс (із зазначенням коду ММТЗ)

Електронна пошта (E-mail)

WWW-адреса

Банківські реквізити

Поточний рахунок

МФО банківської установи, що обслуговує

Найменування банківської установи

Перелік випусків цінних паперів емітента

Реквізити емітента

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Скорочене найменування

Перелік випусків цінних паперів емітента

Найменування випуску цінних паперів

Вид

цінних паперів

Тип цінних паперів

Форма випуску цінних паперів

Ознака іменного цінного папера (так/ні)

Номінальна вартість цінного папера (грн.)

Кількість цінних паперів у випуску (шт.)

Сумарна вартість випуску за номінальною вартістю (грн.)

Частка у статутному капіталі (для акцій) ( %)

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Інформація про реєстрацію випуску

Реєстраційний номер

Дата реєстрації

Ким видано свідоцтво

Відомості про тарифи на послуги

Реквізити емітента

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Скорочене найменування

Діючі тарифи на послуги

Вид послуги

Вид тарифу1

База тарифу2

Максимальний тариф

грн.

% до бази тарифу3

____________

1 Фіксований/змінний.

2 Фіксована, сума за номіналом, сума договору, мінімальний номінал/договір, максимальний номінал/договір.

3 Заповнюється тільки для змінних тарифів.

Додаток 4

Форма документа "Баланси випусків іменних цінних паперів"

Реквізити випуску

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента

Скорочене найменування емітента

Вид цінних паперів

Тип цінних паперів

Форма випуску

Найменування випуску

Номінальна вартість цінних паперів (грн.)

Кількість цінних паперів у випуску (шт.)

Баланс випуску іменних цінних паперів

Найменування

Кількість особових рахунків зареєстрованих осіб

Кількість цінних паперів, які обліковуються на особових рахунках зареєстрованих осіб

На суму за номінальною вартістю

(грн.)

Частка статутного капіталу (для акцій)

(%)

Зареєстровано за власниками - фізичними особами

у тому числі за фізичними особами, що володіють більше 10 % статутного капіталу (для акцій)

Зареєстровано за власниками - юридичними особами (крім власників державних пакетів)

у тому числі за юридичними особами, що володіють більше 10 % статутного капіталу (для акцій)

Зареєстровано за власниками державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Зареєстровано за власниками державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

Усього зареєстровано за власниками

Зареєстровано за зберігачами

Зареєстровано за депозитаріями

Усього зареєстровано за номінальними утримувачами

Зареєстровано за емітентом (як викуплені або інше)

Баланс розміщених цінних паперів

Зареєстровано за заставодержателями

Відомості про здійснення в системі реєстру операцій з іменними цінними паперами випуску за звітний період*

____________

* Заповнюються тільки рядки для операцій, що фактично здійснювались у звітному кварталі.

Реквізити випуску

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента

Скорочене найменування емітента

Вид цінних паперів

Тип цінних паперів

Форма випуску

Найменування випуску

Номінальна вартість цінних паперів (грн.)

Кількість цінних паперів у випуску (шт.)

Вид операції

Кількість операцій (шт.)

Кількість особових рахунків (шт.)

Кількість цінних паперів, задіяних в операціях (шт.)

Сума (за номінальною вартістю цінних паперів) (грн.)

Реєстрація купівлі-продажу (крім операцій, у яких однією із сторін виступає емітент)

Реєстрація дарування

Реєстрація обміну

Реєстрація успадкування

Реєстрація переходу права

власності за рішенням суду

Реєстрація передачі акцій у статутний капітал інших господарських товариств

Реєстрація придбання акцій за результатами етапів приватизації

Викуп емітентом власних акцій

Реалізація емітентом раніше викуплених акцій

Реєстрація інших випадків переходу прав власності

Реєстрація передачі цінних паперів до номінального утримувача

Реєстрація переходу права власності на цінні папери від номінального утримувача

Реєстрація переходу права власності на цінні папери між номінальними утримувачами

Реєстрація власників за результатами первинного розміщення

Операції, пов'язані з ліквідацією або реорганізацією емітента

Корпоративні операції з цінними паперами або збільшення їх кількості у випуску