Про затвердження Змін до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Про затвердження Змін до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 8 грудня 2009 року N 1526

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

13 січня 2010 р. за N 17/17312

Відповідно до статті 23 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року N 1542 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 січня 2007 року за N 35/13302, з метою вдосконалення порядку подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення та надання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2002 року N 212 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 травня 2007 року N 1035), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 р. за N 696/6984 (додаються).

2. Директору департаменту моніторингу фондового ринку О. Табалі забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Начальнику управління із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків Н. Піскун забезпечити:

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Бурмаку.

5. Це рішення набирає чинності з 01.04.2010.

Голова Комісії

С. Петрашко

ПОГОДЖЕНО:

В. о. Голови Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

С. Третьяков

Протокол засідання Комісії

від 8 грудня 2009 р. N 50

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 8 грудня 2009 р. N 1526

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

13 січня 2010 р. за N 17/17312

Зміни

до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

1. У розділі I:

1.1. У пункті 2 слова "які отримали в Комісії ліцензії" замінити словами "яким Комісією видано ліцензію".

1.2. У пункті 3:

у абзацах третьому та п'ятому слова "змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг)" замінити словами "змін у біржовому списку", доповнити абзаци словами ", зміни щодо біржових контрактів";

у абзаці четвертому слова "змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг)" замінити словами "змін у біржовому списку", доповнити абзац словами ", дата змін щодо біржового контракту";

у абзаці шостому слова "змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг)" замінити словами "змін у біржовому списку", доповнити абзац словами ", дата змін щодо біржового контракту, в тому числі виконання біржового контракту після термінів, передбачених при його укладанні";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Обсяг нерегулярної інформації, що надається (надсилається) до Комісії, визначається додатками 8 - 11 до цього Положення".

1.3. У пункті 4:

у другому реченні абзацу першого слово "українською" замінити словом "державною";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які заповнюються відповідно до додатків до цього Положення та мають містити повну та достовірну інформацію".

1.4. У пункті 7:

у абзаці першому слова

"наказом Голови Комісії" замінити словами "цим Положенням";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Електронна форма Даних може надсилатися із застосуванням електронного цифрового підпису відповідно до нормативно-правових актів Комісії".

2. У підпункті 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II:

у абзаці третьому слова "у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу (включені в лістинг, виключені з лістингу)" замінити словами "у біржовому списку";

доповнити підпункт новим абзацом такого змісту:

"зміни щодо біржових контрактів".

3. У розділі III:

3.1. У главі 1:

3.1.1. У пункті 2:

у підпункті 2.2 слова "перебувають в лістингу" замінити словами "знаходяться в біржовому списку";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"2.3. Довідки про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 3)".

3.1.2. Пункт 3 викласти у такій редакції:

"3. Щомісячні Дані складаються з:

3.1. Титульного аркуша (додаток 4).

3.2. Довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 5).

3.3. Довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів (додаток 6)".

3.1.3. У пункті 4:

у підпункті 4.1 слово і цифру "(додаток 3)" замінити словом і цифрою "(додаток 4)";

у підпункті 4.2 слово і цифру "(додаток 9)" замінити словом і цифрою "(додаток 7)".

3.1.4. У пункті 5:

у підпункті 5.1 слова та цифри "в переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг) (додаток 10)" замінити словами та цифрою "у біржовому списку (додаток 8)";

у підпункті 5.2 слово і цифри "(додаток 11)" замінити словом і цифрою "(додаток 9)";

у підпункті 5.3 слово і цифри "(додаток 12)" замінити словом і цифрами "(додаток 10)";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"5.4. Довідки про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни (додаток 11)".

3.1.5. У пункті 6 слово і цифру "(додаток 3)" замінити словом і цифрою "(додаток 4)".

3.2. У главі 2:

у пункті 2 слова ", визначену наказом Голови Комісії" замінити словами "birgaden@ssmsc.gov.ua";

у пункті 3 слова ", визначену наказом Голови Комісії" замінити словами "birgamis@ssmsc.gov.ua";

у пункті 4 слова ", визначену наказом Голови Комісії" замінити словами "birgarik@ssmsc.gov.ua";

у пункті 5 слова ", визначену наказом Голови Комісії" замінити словами "birganreg@ssmsc.gov.ua";

абзац другий пункту 6 виключити.

4. У пункті 2 розділу IV слова "несвоєчасне надання, надання завідомо недостовірних Даних" замінити словами "надання недостовірних Даних".

5. Додатки 1, 2 викласти в редакції, що додається.

6. Доповнити Положення новим додатком 3, що додається.

У зв'язку з цим додатки 3 - 12 уважати відповідно додатками 4 - 13.

7. Додатки 5, 6, 7 виключити.

У зв'язку з цим додатки 8 - 13 уважати відповідно додатками 5 - 10.

8. Додатки 8 та 10 викласти в редакції, що додається.

9. Положення доповнити додатком 11, що додається.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток 1

до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Довідка про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі

за станом на ___ ____________ 20__ рік

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

N з/п

Номер біржо-

вої угоди (реє-

стра-

ційний номер у системі)

Дата та час

Іден-

тифі-

кацій-

ний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Найме-

нува-

ння емітен-

та цінних паперів

Вид, форма випуску та тип цінного папера

Форма існу-

вання цінного папера

Кіль-

кість цінних паперів у ви-

пуску (шт.)

Номі-

нальна вар-

тість одного цінного папера*

Міжна-

родний ідентифі-

кацій-

ний номер цінного папера

Реєстра-

ційний код за ЄДРІСІ**

Кіль-

кість цінних папе-

рів за біржо-

вою уго-

дою (шт.)

Вар-

тість

укла-

деної бір-

жової угоди

Вид ринку

Техно-

логія прове-

дення торгів

Час анулю-

вання біржо-

вої уго-

ди***

Сторони біржової угоди****

фік-

сації укла-

дання біржо-

вої угоди

по-

чатку бір-

жової сесії

закін-

чення біржо-

вої сесії

Іден-

тифі-

кацій-

ний код за ЄДРПОУ продавця цінних паперів (торговця цінними паперами 1)

Найме-

нува-

ння про-

давця цін-

них папе-

рів (тор-

говця цін-

ними папе-

рами 1)

Іден-

тифі-

кацій-

ний код за ЄДРПОУ покупця цінних паперів (тор-

говця цінними папе-

рами 2)

Найме-

нуван-

ня покуп-

ця цінних папе-

рів (тор-

говця цін-

ними папе-

рами 2)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

____________

* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).

** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами інститутів спільного інвестування.

*** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди, укладеної протягом цього самого торговельного дня.

**** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів у графах 19 та 20 вказуються ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ.

Додаток 2

до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Довідка про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі,

за станом на ___ ____________ 20__ рік

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

N з/п

Перелік цінних паперів, які знаходяться в біржовому списку

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Найменування емітента цінних паперів

Вид, форма випуску та тип цінного папера

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Реєстраційний код за ЄДРІСІ*

Рівень лістингу**

Біржовий курс цінного папера

1

2

3

4

5

6

7

8

____________

* Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.

** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери позначаються цифрою "0".

Додаток 3

до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Довідка про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі

за станом на ___ ____________ 20__ рік

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

N з/п

Номер біржо-

вої угоди (реєст-

рацій-

ний номер у сис-

темі)

Дата та час

Рек-

візи-

ти бір-

жо-

вого конт-

ракту

Дата укла-

дання бір-

жово-

го конт-

ракту

Іденти-

фікацій-

ний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Найме-

нува-

ння емі-

тента цінн-

их папе-

рів

Вид, фор-

ма ви-

пуску та тип цін-

ного па-

пера

Фор-

ма існу-

вання цін-

ного па-

пера

Між-

на-

род-

ний іден-

тифі-

кацій-

ний но-

мер цін-

ного па-

пера

Реє-

стра-

цій-

ний код за ЄДРІСІ*

Кіль-

кість цінних папе-

рів у випус-

ку (шт.)

Номі-

наль-

на вар-

тість одно-

го цін-

ного папе-

ра**

Рівень лістин-

гу***

Кіль-

кість цін-

них папе-

рів за біржо-

вим конт-

рактом (шт.)

Вар-

тість

біржо-

вого конт-

ракту

Вид рин-

ку

Техно-

логія прове-

дення торгів

Дата ану-

люва-

ння біржо-

вої уго-

ди****

Сторони біржового контракту

Бір-

жо-

вий курс цін-

ного па-

пера

Тер-

мін, у який перед-

бача-

ється вико-

нан-

ня бір-

жо-

вого

конт-

ракту, з дати його укла-

дання (днів)

фік-

сації укла-

дання біржо-

вої угоди

по-

чат-

ку бір-

жо-

вої се-

сії

закін-

чен-

ня біржо-

вої сесії

Торговець - продавець*****

Торговець - покупець*****

Іден-

тифіка-

цій-

ний код за ЄДРПОУ тор-

говця

Найме-

нуван-

ня тор-

говця

Номер

ліцен-

зії на провад-

ження профе-

сійної діяль-

ності на фондо-

вому ринку - діяль-

ності з тор-

гівлі цін-

ними папе-

рами (бро-

керсь-

кої діяль-

ності, ди-

лерсь-

кої діяль-

ності, андер-

райтин-

гу, діяль-

ності з управ-

ління цін-

ними папе-

рами)

Се-

рія ліцен-

зії на про-

вад-

жен-

ня про-

фесій-

ної діяль-

ності на фон-

дово-

му рин-

ку діяль-

ності з тор-

гівлі цін-

ними папе-

рами (бро-

керсь-

кої діяль-

ності, ди-

лерсь-

кої діяль-

ності, ан-

дер-

рай-

тингу, діяль-

ності з управ-

ління цін-

ними папе-

рами)

Іден-

тифі-

кацій-

ний код за ЄДРПОУ зберігача цінних паперів

Най-

мену-

ван-

ня збері-

гача цін-

них папе-

рів

Іден-

тифі-

кацій-

ний код за ЄДРПОУ депо-

зита-

рію

Най-

мену-

ван-

ня депо-

зита-

рію

Іден-

тифі-

кацій-

ний код за ЄДРПОУ тор-

гов-

ця

Най-

мену-

ван-

ня тор-

гов-

ця

Но-

мер ліцен-

зії на про-

вад-

жен-

ня про-

фесій-

ної діяль-

ності на фон-

дово-

му рин-

ку - діяль-

ності з тор-

гівлі цін-

ними папе-

рами (бро-

керсь-

кої діяль-

ності, ди-

лерсь-

кої діяль-

ності, андер-

рай-

тингу, діяль-

ності з управ-

ління цін-

ними папе-

рами)

Се-

рія ліцен-

зії на про-

вад-

жен-

ня про-

фесій-

ної діяль-

ності на фон-

дово-

му рин-

ку діяль-

ності з тор-

гівлі цін-

ними папе-

рами (бро-

керсь-

кої діяль-

ності, ди-