Про визначення адрес подання інформації з питань фінансового моніторингу

Про визначення адрес подання інформації з питань фінансового моніторингу

Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України

від 21 грудня 2009 року N 173

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

4 березня 2010 р. за N 207/17502

Відповідно до пункту 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, пункту 5.5 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.05.2003 за N 381/7702, та з метою уточнення вимог щодо подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України НАКАЗУЮ:

1. Визначити Перелік адрес подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України (далі - Перелік) згідно з додатком до цього наказу.

2. Інформація, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу не за визначеними у Переліку адресами, вважається неподаною до Державного комітету фінансового моніторингу України та має бути надана ними на адресу відповідно до Переліку.

3. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В. С.) разом з Юридичним управлінням (Гаєвський І. М.) забезпечити подання на державну реєстрацію цього наказу до Міністерства юстиції України.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України В. П. Зубрія.

Голова

І. Б. Черкаський

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної комісії з

регулювання ринків

фінансових послуг України

В. І. Суслов

Голова Державної комісії

з цінних паперів та

фондового ринку

С. Я. Петрашко

Голова Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

О. Кужель

Заступник Голови

Національного банку України

В. В. Пасічник

Додаток

до наказу Державного комітету фінансового моніторингу України

21.12.2009 N 173

ПЕРЕЛІК

адрес подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України

N

з/п

Види інформації з питань фінансового моніторингу, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ)

Спосіб подання

Адреса подання

1

2

3

4

1

Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ на паперових носіях або в електронному вигляді на магнітних/оптичних носіях

Інформація відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, та інша інформація, пов'язана зі здійсненням фінансового моніторингу, що надається СПФМ та їх відокремленими підрозділами

Поштою з повідомленням про вручення, кур'єрською, фельд'єгерською поштою або нарочно

вул. Білоруська, 24,

м. Київ, 04655, МСП 655

2

Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді каналами зв'язку

Файли інформаційного обміну відповідно до:

наказу Держфінмоніторингу від 28.09.2004 N 122 "Про запровадження Порядку присвоєння ідентифікатора суб'єктам первинного фінансового моніторингу для подання інформації Держфінмоніторингу України та подання інформації в електронному вигляді суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1304/9903;

наказу Держфінмоніторингу від 19.04.2006 N 74 "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в

Міністерстві юстиції України 04.05.2006 за N 514/12388;

наказу Держфінмоніторингу від 26.04.2006 N 84 "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.06.2006 за N 726/12600

Електронною поштою мережі Інтернет з використанням програмного засобу "УНІС-Монітор"

fmnb100@sdfm.gov.ua

Електронною поштою мережі Інтернет з використанням програмного засобу "Сфера-КС"

fmnb200@sdfm.gov.ua

Електронною поштою мережі Інтернет з використанням програмного засобу "УНІС-Інфо"

fmnb300@sdfm.gov.ua

3

Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ банківських установ засобами електронної пошти НБУ

3.1

Файли інформаційного обміну відповідно до:

постанови Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 "Про затвердження Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778;

наказу Держфінмоніторингу від 19.04.2006 N 74 "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.05.2006 за N 514/12388;

наказу Держфінмоніторингу від 26.04.2006 N 84 "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.06.2006 за N 726/12600;

наказу Держфінмоніторингу від 19.12.2006 N 259 "Про затвердження "Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" та Інструкції щодо її заповнення і подання", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.02.2007 за N 86/13353

Електронною поштою Національного банку України

ircprod@u0qm

3.2

Інші файли з інформацією, що надаються СПФМ банківськими установами, їх відокремленими підрозділами та пов'язані із забезпеченням виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"

Електронною поштою Національного банку України

sdfm@u0qm

Заступник директора

департаменту - завідуючий

сектором супроводження

інформаційних систем

Ю. В. Стецюк