Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 6 серпня 2008 року N 880

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

12 вересня 2008 р. за N 843/15534

Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 12, 28 - 38 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487), додаються.

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Назаренку забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Назаренка.

Голова Комісії

А. Балюк

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

К. Ващенко

Протокол засідання Комісії

від 6 серпня 2008 р. N 35

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 6 серпня 2008 р. N 880

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

12 вересня 2008 р. за N 843/15534

Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

1. У пункті 2 розділу II підпункти "й", "л" виключити.

У зв'язку з цим підпункт "к", уважати підпунктом "й".

2. У розділі III:

2.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі, якщо сталися зміни однакових відомостей, що містяться відповідно у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в регламенті фонду, то такі зміни подаються для реєстрації до Комісії одночасно окремими комплектами документів та протягом 7 днів з дня їх виникнення".

2.2. Пункт 4 після слів "попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду" доповнити словами "(крім венчурного фонду)".

2.3. Пункт 5 доповнити підпунктами "и", "і", "ї" такого змісту:

"и) баланс та звіт про фінансові результати фонду за попередній рік, засвідчені підписами вповноваженої особи і головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторською фірмою) та їх печатками;

і) звіт про активи фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 7);

ї) звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб і печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 8)".

3. У тексті Положення слова "статутний капітал" у всіх відмінках замінити словами "статутний (складений) капітал" у відповідних відмінках.

4. Доповнити Положення додатками 7 та 8 у редакції, що додається.

Начальник управління

спільного інвестування

Є. Іванов

Додаток 7

до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Звіт про активи фонду за попередній рік

1. Основні відомості про фонд

Повне найменування фонду _______________________________________________

Код за ЄДРІСІ __________________________________________________________

Телефон (факс) фонду ____________________________________________________

Повне

найменування компанії з управління активами _________________________

Місцезнаходження компанії з управління активами ___________________________

Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ______________________

Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна фонду ___

Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми) _________

2. Склад та структура інвестиційного портфеля

2.1. Перелік інвестицій в цінні папери

N

з/п

Вид цінних паперів з розбивкою за емітентами

Частка в статутному (складеному) капіталі

емітента

(%)

Номінальна вартість

(грн.)

Загальна номінальна вартість

(грн.)

Балансова вартість (грн.)

Кількість

(шт.)

Частка в загальній балансовій вартості активів

(%)

Усього

2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

N

з/п

Об'єкти нерухомого майна

Балансова вартість

(грн.)

Оцінна вартість

(грн.)

Частка в загальній балансовій вартості активів

(%)

Усього

2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладеному (депозитному) рахунку

Сума грошових коштів

(грн.)

Депозитна ставка

(%)

Термін розміщення

у гривнях

в іноземній валюті

у гривнях

в іноземній валюті

у гривнях

в іноземній валюті

Усього

2.4. Перелік інших інвестицій

N

з/п

Об'єкт інвестування

Балансова вартість

(грн.)

Частка в загальній балансовій вартості активів

(%)

Усього

3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)

3.1. Вартість чистих активів.

3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).

3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.

3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.).

3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.

3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.

4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.

___________________________

(посада уповноваженої особи

компанії з управління активами)

___________

(підпис)

________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

"___" ____________ 20__ року

М. П.

_________________________

(посада уповноваженої особи

зберігача)

___________

(підпис)

______________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

"___" ____________ 20__ року

Додаток 8

до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік

______________________________

(повне найменування фонду)

Довідка про фонд

N

з/п

Характеристика фонду

Показники

1

Вид фонду

1. Диверсифікований

2. Недиверсифікований

2

Тип фонду

3. Закритий

4. Відкритий

5. Інтервальний

3

Строк дії

6. Строковий

7. Безстроковий

4

Реєстраційний код за ЄДРІСІ

Довідка про компанію з управління активами

N

з/п

Інформація про компанію з управління активами

Показники

1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

2

Повне найменування

3

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

4

Дата отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

Довідка про вартість чистих активів фонду

______________________________

(повне найменування фонду)

N

з/п

Найменування показника

Значення показника

на початок звітного періоду

на кінець звітного періоду

1

2

3

4

1

Активи фонду, тис. грн.

2

Зобов'язання фонду, тис. грн.

3

Вартість чистих активів фонду, тис. грн. (ряд 1 - ряд 2)

4

Кількість інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед:

5

а) юридичних осіб, у т. ч.:

6

резидентів

7

нерезидентів

8

б) фізичних

осіб, у т. ч.:

9

резидентів

10

нерезидентів

11

Вартість чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат, грн./один. (ряд. 3 х 1000 / ряд. 4)

_________________________

(посада уповноваженої особи

компанії з управління активами)

___________

(підпис)

_________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

"___" ____________ 20__ року

___________________________

(посада уповноваженої особи

зберігача)

___________

(підпис)

________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

"___" ____________ 20__ року

Дані про фінансові інвестиції фонду

______________________________

(повне найменування фонду)

N

з/п

Види цінних паперів

Номінальна вартість,

тис. грн.

На кінець звітного періоду

Оцінна вартість,

тис. грн.

1

2

3

4

Цінні папери резидентів

Державні цінні папери

1

Облігації внутрішніх державних позик

2

Облігації зовнішніх державних позик

3

Облігації місцевих позик

4

Казначейські зобов'язання

5

Усього державних цінних паперів

(ряд. 1 + ряд. 2 + ряд. 3 + ряд. 4)

Цінні папери емітентів-резидентів

6

Акції

7

Облігації

8

Ощадні (депозитні) сертифікати

9

Інші цінні папери

10

Усього цінних паперів емітентів-резидентів (ряд. 6 + ряд. 7 + ряд. 8 + ряд 9)

11

Разом цінних паперів емітентів-резидентів (ряд. 5 + ряд. 10)

Цінні папери нерезидентів

Цінні папери іноземних держав

12

Внутрішні

13

Зовнішні

14

Усього цінних паперів іноземних держав (ряд. 12 + ряд 13)

Цінні папери емітентів-нерезидентів

15

Акції

16

Облігації

17

Інші цінні папери

18

Усього цінних паперів емітентів-нерезидентів (ряд. 15 + ряд. 16 + ряд. 17)

19

Разом цінних паперів емітентів-нерезидентів (ряд. 14 + ряд. 18)

20

Усього фінансових інвестицій (ряд 11 + ряд 19), у т. ч.:

21

короткострокових

22

довгострокових

___________________________

(посада уповноваженої особи

компанії з управління активами)

___________

(підпис)

________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

"___" ____________ 20__ року

__________________________

(посада уповноваженої особи

зберігача)

___________

(підпис)

_________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

"___" ____________ 20__ року

Довідка про інвестиційний портфель фонду

за станом на "___" ____________ 200_ року

_____________________________

(повне найменування фонду)

N

з/п

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ резидентів та ідентифікаційний номер нерезидентів (за наявності)

Назва емітента

Міжнародний ідентифікаційний код цінного папера

Назва цінного папера

Кількість цінних паперів

Номінальна вартість,

грн.

Оцінна вартість,

грн.

1

2

3

4

5

6

7

8

Разом

Х

Х

Х

___________________________

(посада уповноваженої особи компанії

з управління активами)

___________

(підпис)

____________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

"___" ____________ 20__ року

М. П.

__________________________

(посада уповноваженої особи

зберігача)

__________

(підпис)

____________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

"___" ____________ 20__ року

____________