Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 № 212 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами"

Тип: Рішення

№ 1035

Дата: 21 травня 2007 р.

Статус: Втратив чинність

Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами"

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 21 травня 2007 року N 1035

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

20 червня 2007 р. за N 678/13945

Відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", з метою впорядкування правових та організаційно-технічних умов щодо порядку складання адміністративних даних відносно здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення та надання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести зміни до заголовка рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984, виклавши його в такій редакції:

"Про затвердження Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі".

2. Пункт перший рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984, викласти в такій редакції:

"1. Затвердити Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі (додається)".

3. Унести зміни до Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984, виклавши його в новій редакції (додається).

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Назаренку забезпечити:

надання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

5. Контроль за виконанням рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Назаренка.

6. Це рішення набуває чинності з 01.02.2008.

Голова Комісії

А. Балюк

ПОГОДЖЕНО:

В. о. Голови Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

К. Ващенко

Протокол засідання Комісії

від 21 травня 2007 р. N 29

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 11 червня 2002 р. N 212

(у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 21 травня 2007 р. N 1035)

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

20 червня 2007 р. за N 678/13945

Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Це Положення розроблено відповідно до статті 3, пункту 3 частини першої та пунктів 8, 10, 15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 23 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні".

Розділ I. Загальні положення

1. Це Положення визначає склад, строки та порядок оприлюднення інформації на фондовому ринку та надання адміністративних даних (далі - Дані) організаторами торгівлі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

2. Дія цього Положення поширюється на організаторів торгівлі, які отримали в Комісії ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку -

діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:

журнал прийнятих Даних - електронний журнал як частина програмно-технічного комплексу прийнятих Даних, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються час і дата надходження Даних на сервер (поштовий сервер) Комісії та унікальний номер;

нерегулярна інформація - інформація організатора торгівлі щодо змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;

дата виникнення нерегулярної інформації - це дата виникнення змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;

нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі щодо змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та змін у відомостях про організатора торгівлі;

дата виникнення нерегулярних Даних - це дата виникнення змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та у відомостях про організатора торгівлі.

4. Дані, передбачені цим Положенням, крім випадків, передбачених пунктом 7 цього розділу, надаються (надсилаються) до Комісії в електронній та в паперовій формах. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією. Електронна форма Даних складається з файлів, установлених наказами Голови Комісії.

Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).

5. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, надання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі та печаткою організатора торгівлі.

6. У разі, якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки та підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки організатора торгівлі та підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів".

7. Щоденні та нерегулярні Дані організатора торгівлі надсилаються до Комісії в електронній формі на електронні адреси, визначені наказом Голови Комісії.

8. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються у журналі прийнятих Даних один раз протягом одного робочого дня.

9. Дані вважаються прийнятими, якщо надані (надіслані) до Комісії у формах у строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних.

10. Паперова форма Даних при наданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період і перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік файлів електронної форми, надісланих на електронні адреси, визначені наказом Голови Комісії. Датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичної їх передачі до загального відділу Комісії, а в разі надсилання їх поштою - дата одержання Комісією, зазначена на штемпелі підприємства зв'язку, що обслуговує Комісію. У разі відсутності такого штемпеля датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичного їх надходження до загального відділу Комісії.

Розділ II. Оприлюднення інформації організаторами

торгівлі

Глава 1. Інформація, що підлягає оприлюдненню

1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього розділу:

перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;

перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг);

обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо).

2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою періодичністю:

2.1. Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.

2.2. Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює:

зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;

зміни, що відбулись у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу (включені в лістинг, виключені з лістингу).

3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.

Глава 2. Строки і порядок оприлюднення інформації

1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 глави 1 цього розділу, шляхом розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі Інтернет.

2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі:

щоденно - до 10 години дня, наступного за звітним;

нерегулярно - протягом 2 робочих днів з дати виникнення змін.

3. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цієї глави.

4. У разі, якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після неробочого робочий день.

Розділ III. Надання Даних організаторами торгівлі

Глава 1. Склад Даних

1. Дані, які складаються та надаються до Комісії:

щоденні;

щомісячні;

щорічні;

нерегулярні;

фінансова звітність.

2. Щоденні Дані складаються з:

2.1. Довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 1).

2.2. Довідки про цінні папери, які перебувають в лістингу організатора торгівлі (додаток 2).

3. Щомісячні Дані складаються з:

3.1. Титульного аркуша (додаток 3).

3.2. Довідки про перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу на останню дату звітного періоду (додаток 4).

3.3. Довідки щодо загальної кількості та вартості виконаних біржових контрактів на організаторі торгівлі (додаток 5).

3.4. Довідки про виконані біржові контракти з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 6).

3.5. Довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 7).

3.6. Довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів (додаток 8).

4. Щорічні Дані складаються з:

4.1. Титульного аркуша (додаток 3).

4.2. Довідки про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік (додаток 9).

5. Нерегулярні Дані складаються з:

5.1. Довідки про зміни в переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг) (додаток 10).

5.2. Довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 11).

5.3. Відомостей про організатора торгівлі (додаток 12).

6. Фінансова звітність організатора торгівлі, яка заповнюється та складається у формах і порядку, установлених Міністерством фінансів України, та супроводжується Титульним аркушем (додаток 3).

Глава 2. Строки і порядок надання Даних до Комісії

1. Організатор торгівлі надає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:

щоденні - до 11 години дня, наступного за звітним;

щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;

щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним;

нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних даних.

2. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.

На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний надати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі.

3. Щомісячні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.

4. Щорічні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.

5. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.

6. Фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі.

Квартальна фінансова звітність надається (надсилається) до 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Річна фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за звітним.

Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364.

7. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності Даних, які надані до Комісії, має усунути ці невідповідності, надати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у цій главі.

8. У разі, якщо останній день надання Даних є неробочим, останнім днем надання вважається наступний після неробочого робочий день.

Розділ IV. Контроль за оприлюдненням інформації та наданням Даних

1. Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог щодо розкриття та надання Даних здійснює Комісія.

2. За ненадання, ненадання в повному обсязі, несвоєчасне надання, надання завідомо недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе відповідальність згідно із законодавством.

Директор департаменту

моніторингу та стратегії розвитку

фондового ринку

О. Табала

Додаток 1

до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Довідка про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі за станом

на ____ ____________ 20__ р.

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

з/п

Номер біржової угоди (реєстра-

ційний номер у системі)

Дата укла-

дення біржо-

вої угоди

Час фіксації укла-

дання біржо-

вої угоди

Іденти-

фіка-

ційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Най-

мену-

вання емі-

тента цінних паперів

Вид, форма ви-

пуску та тип цінного папера

Форма існу-

вання цінного папера

Кіль-

кість цінних папе-

рів у ви-

пуску (шт.)

Номі-

нальна вартість одного цінного папера* (грн.)

Міжна-

родний іденти-

фіка-

ційний номер цінного папера

Кіль-

кість цінних паперів за біржо-

вою угодою (шт.)

Вар-

тість укла-

деної біржо-

вої угоди (грн.)

Вид ринку (первин-

ний/

вторин-

ний)

Техно-

логія прове-

дення торгів

Час анулю-

вання бір-

жової угоди**

Сторони біржової угоди

Най-

мену-

вання про-

давця цінних паперів (тор-

говця цінними папе-

рами 1)

Іденти-

фіка-

ційний код за ЄДРПОУ продавця цінних паперів (торговця цінними паперами 1)

Най-

мену-

вання покупця цінних паперів (тор-

говця цін-

ними папе-

рами 2)

Іденти-

фіка-

ційний код за ЄДРПОУ покупця цінних паперів (торговця цінними папе-

рами 2)

____________

* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі.

** За наявності.

Додаток 2

Довідка про цінні папери, які перебувають в лістингу організатора торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ р.

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

N з/п

Перелік цінних паперів, які знаходяться в лістингу

Біржовий курс цінного папера

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Найменування емітента цінних паперів

Вид, форма випуску та тип цінного папера

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Загальна кількість цінних паперів, з якими укладено біржові угоди (шт.)

Загальна вартість укладених біржових угод (грн.)

Рівень лістингу

Разом

Додаток 3

Титульний аркуш

Підтверджую ідентичність електронної та паперової форм Даних та достовірність Даних.

ЗАТВЕРДЖЕНО

Посада керівника

Прізвище, ім'я, по батькові

Підпис

Дата

__ ____________ 20_ р

М. П.

Дані організатора торгівлі

за __________________ 20__ року

Складено на дату

__ ____________ 20_ р

Найменування організатора торгівлі

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Додаток 4

Довідка про перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу на останню дату звітного періоду з _______ до ________ 20__ року

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

Найменування емітента

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента

Дата державної реєстрації випуску цінних паперів у Комісії*

Номер державної реєстрації випуску цінних паперів у Комісії*

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Кількість цінних паперів у випуску (шт.)

Вид, форма випуску та тип цінного папера

Форма існування цінного папера

Номінальна вартість цінного папера** (грн.)

Дата включення цінного папера до лістингу

Рівень лістингу

Дата зміни рівня лістингу

____________

* У разі, якщо державна реєстрація передбачена.

** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі.

Керівник ___________________

(посада)

/___________________________/

(підпис)

___________________________

(ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 5

Довідка щодо загальної кількості та вартості виконаних біржових контрактів на організаторі торгівлі за період з _______ до ________ 20__ року

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

Номер з/п

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Найменування емітента цінних паперів

Технологія проведення торгів

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Вид, форма випуску та тип цінного папера

Кількість цінних паперів, за якими виконано біржові контракти (шт.)

Кількість виконаних біржових контрактів (шт.)

Вартість виконаних біржових контрактів (грн)

Разом:

Керівник ___________________

(посада)

/___________________________/

(підпис)

___________________________

(ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 6

Довідка про виконані біржові контракти з цінними паперами на організаторі торгівлі з _______ до ________ 20__ року

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

з/п

Номер біржо-

вої угоди

(реє-

стра-

ційний номер у сис-

темі)

Час та дата фіксації укла-

дення біржо-

вої угоди

Рекві-

зити біржо-

вого конт-

ракту

Іденти-

фікацій-

ний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Най-

мену-

вання емітента цінних паперів

Вид, форма випуску та тип цінного папера

Форма існу-

вання цінного папера

Міжна-

родний іденти-

фікацій-

ний номер цінного папера

Кіль-

кість цінних паперів у випуску (шт.)

Номі-

нальна вартість одного цінного папера (грн.)*

Кіль-

кість цінних паперів за біржо-

вим конт-

рактом (шт.)

Вар-

тість укла-

деної біржо-

вої угоди (грн.)

Вид ринку (первин-

ний

/вторин-

ний)

Техно-

логія прове-

дення торгів

Дата анулю-

вання біржової угоди**

Сторони біржового контракту

Загальна сума викона-

ного біржо-

вого конт-

ракту (грн.)

Дата вико-

нання біржо-

вого конт-

ракту

Най-

мену-

вання про-

давця цінних паперів (тор-

говця цін-

ними папе-

рами 1)

Іденти-

фікацій-

ний код за ЄДРПОУ продавця цінних паперів (тор-

говця цінними папе-

рами 1)

Най-

мену-

вання покупця цінних паперів (тор-

говця цін-

ними папе-

рами 2)

Іденти-

фікацій-

ний код за ЄДРПОУ покупця цінних паперів (торговця цінними папе-

рами 2)

Разом

____________

* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі.

** За наявності.

Керівник ___________________

(посада)

/___________________________/

(підпис)

___________________________

(ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 7

Довідка про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі за період з ______ до ________ 20__ року

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

N з/п

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування торговця цінними паперами

Дата допущення

Керівник ___________________

(посада)

/___________________________/

(підпис)

___________________________

(ініціали, прізвище)

М. П.