Про затвердження Вимог до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів

Тип: Розпорядження

№ 6662

Дата: 18 січня 2007 р.

Статус: Чинний

Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

від 18 січня 2007 року N 6662

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

21 лютого 2007 р. за N 158/13425

Відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про недержавне пенсійне забезпечення", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292/2003, та інших нормативно-правових актів Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Вимоги до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів (додаються).

2. Управлінню інформаційних технологій (Двойленко І. В.) та Юридичному департаменту (Ткаченко Г. П.) подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т. М.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації та на офіційному веб-сайті Держфінпослуг (www.dfp.gov.ua) після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.

Голова Комісії

В. Альошин

ПОГОДЖЕНО:

В. о. Голови Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

К. Ващенко

Протокол засідання Комісії

від 18 січня 2007 р. N 292

ЗАТВЕРДЖЕНО

розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

від 18 січня 2007 р. N 6662

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

21 лютого 2007 р. за N 158/13425

Вимоги до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів

Цей нормативно-правовий акт, розроблений відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про недержавне пенсійне забезпечення", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, установлює єдині вимоги до формату файлів при обміні інформацією щодо персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів.

1. Загальні положення

1.1. У цих Вимогах нижченаведений термін уживається в такому значені:

Обліковий період - останній період, за який було здійснено зарахування пенсійних внесків та розподіл інвестиційного прибутку (збитку) між учасниками фонду. Обліковий період визначається відповідно до внутрішніх документів кожного фонду, але не може бути меншим, ніж один місяць.

1.2. Інші терміни, що використовуються в цих Вимогах, уживаються відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про недержавне пенсійне забезпечення" та інших нормативно-правових актів.

1.3. Інформаційні системи ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, які використовуються адміністраторами недержавних пенсійних фондів, повинні забезпечувати виконання функцій з адміністрування, передбачених Положенням про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 20.07.2004 N 1660, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.08.2004 за N 990/9589 (далі - Положення).

1.4. Програмні засоби, структура бази даних та інше технічне забезпечення, яке використовується адміністратором для ведення системи персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, повинні забезпечувати можливість обов'язкового збереження та експорту/імпорту даних з облікових карток, які ведуться адміністратором у системі

персоніфікованого обліку, на індивідуальних пенсійних рахунках, у журналах операцій, та іншої інформації, визначеної в Положенні, з дотриманням норм Вимог до технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) від 22.06.2004 N 1101, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 08.07.2004 за N 855/9454.

1.5. Інформація із системи персоніфікованого обліку, що передається між адміністраторами, має бути підготовлена з використанням кодування WIN 1251 у форматі XML.

1.6. Структура і формати файлів, що експортуються, мають бути сформовані таким чином, щоб при експорті/імпорті даних передавалась уся обов'язкова інформація, визначена в Положенні.

1.7. Опис розділів структури XML-файлів наведено в додатку 1 до цих Вимог.

1.8. Опис показників структури XML-файлів наведено в додатку 2 до цих Вимог.

1.9. Реквізити типу "дата" в електронній формі заповнюються у форматі "дд.мм.рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

"рррр" - чотиризначне число, що визначає рік.

1.10. При експорті/імпорті даних адміністратор повинен зберегти та забезпечити відображення інформації про стан індивідуального пенсійного рахунку учасника, уключаючи розмір коштів на субрахунках індивідуального пенсійного рахунку учасника на дату передачі, окремо від обліку такої інформації на індивідуальному пенсійному рахунку учасника.

1.11. Реквізити типу "число з плаваючою комою" в електронних формах заповнюються у форматі "00,00".

1.12. Експорт/імпорт даних може здійснюватися адміністратором у таких випадках:

при передачі даних про учасника пенсійного фонду в разі переведення коштів учасника;

при передачі системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду між адміністраторами у випадках, визначених законодавством;

при передачі всієї системи персоніфікованого обліку між адміністраторами у випадках, визначених законодавством.

1.13. Для передачі інформації із системи персоніфікованого обліку адміністратор повинен сформувати електронні довідники у форматі, установленому додатком 3 до цих Вимог, та передати їх разом з іншою інформацією.

1.14. При експорті/імпорті інформації із системи персоніфікованого обліку, визначеної Положенням, адміністратори зобов'язані використовувати лише формат даних, визначений цими Вимогами. У разі експорту/імпорту іншої інформації для уникнення суперечностей та втрат даних адміністратори можуть дотримуватись формату даних, визначеного в цих Вимогах.

1.15. Інформація про залишки коштів на бухгалтерських рахунках фонду, яка передається в структурі XML-файлів, може формуватися адміністраторами з використанням даних бухгалтерського обліку недержавних пенсійних фондів.

1.16. Інформація про нерозподілення коштів на бухгалтерських рахунках фонду, яка передається в структурі XML-файлів, може формуватися адміністраторами з використанням даних бухгалтерського обліку недержавних пенсійних фондів.

1.17. При передачі системи персоніфікованого обліку адміністратори, які здійснюють передачу, та адміністратори, які здійснюють приймання системи персоніфікованого обліку, повинні узгодити перелік додаткових довідників, які будуть ними сформовані і використані в структурі XML-файлів у процесі передачі даних.

2. Передача даних про учасника пенсійного фонду в разі переведення коштів учасника

2.1. У разі переведення коштів учасника до іншого фонду адміністратор передає в електронному вигляді інформацію, яка міститься на обліковій картці учасника, облікових картках заяв про визначення пенсійного віку, виду пенсійної виплати, обліковій картці договору про виплату пенсії на визначений строк, інформацію про облік коштів на його індивідуальному пенсійному рахунку.

2.2. Експорт/імпорт таких даних в електронному вигляді здійснюється у вигляді файла даних формату XML, опис структури якого наведено в додатку 4 до цих Вимог. Елементи XML-файла

повинні відповідати даним облікових карток та даним індивідуального пенсійного рахунка учасника, визначеним законодавством.

2.3. При експорті/імпорті даних про учасника передається така інформація:

а) облікова картка учасника;

б) інформація про індивідуальний пенсійний рахунок учасника;

в) рух коштів за індивідуальним пенсійним рахунком учасника з моменту відкриття, а саме:

номер субрахунку індивідуального пенсійного рахунка учасника фонду;

дата проведення операції;

код документа, на підставі якого проводилась операція відповідно до Положення;

назва документа, на підставі якого проводилась операція;

реквізити документа, на підставі якого проводилась операція:

дата;

номер;

номер виду операції відповідно до Положення;

назва операції;

сума за операцією;

г) облікова картка заяви про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати;

ґ) облікова картка договору про виплату пенсії на визначений строк.

2.4. Структуру XML-файла наведено в додатку 5 до цих Вимог.

3. Передача системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду

3.1. Передача системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду між адміністраторами здійснюється у випадках, визначених законодавством.

3.2. При передачі системи персоніфікованого обліку недержавного пенсійного фонду адміністратор повинен передати в електронному вигляді інформацію, визначену Положенням.

3.3. У разі наявності у фонду, система персоніфікованого обліку якого передається, вкладників, які сплачують пенсійні внески на користь кількох учасників з використанням відомості персоніфікації, адміністратор повинен передати також відомості персоніфікації такого вкладника в паперовому та електронному виді.

3.4. Експорт/імпорт даних при передачі системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду в електронному вигляді здійснюється у вигляді файла (файлів) даних формату XML, опис структури якого наведено в додатку 6 до цих Вимог. Елементи XML-файла повинні відповідати даним облікових карток, облікових журналів, індивідуальних пенсійних рахунків учасників та даним відомостей персоніфікацій (у разі їх наявності), визначених законодавством.

3.5. При експорті/імпорті даних системи персоніфікованого обліку недержавного пенсійного фонду передається така інформація:

а) облікова картка фонду;

б) облікова картка адміністратора;

в) облікові картки компанії з управління активами;

г) облікова картка зберігача;

ґ) облікові картки вкладників фонду;

д) облікові картки учасників;

е) відомості персоніфікації;

є) інформація про залишки коштів на бухгалтерських рахунках фонду;

ж) інформація про індивідуальний пенсійний рахунок учасника щодо кожного учасника;

з) рух коштів за індивідуальним пенсійним рахунком учасника (з моменту відкриття) щодо кожного учасника, а саме:

номер субрахунку індивідуального пенсійного рахунка учасника фонду;

дата проведення операції;

код документа, на підставі якого проводиться операція відповідно до Положення;

назва документа, на підставі якого проводиться операція;

реквізити документа, на підставі якого проводиться операція:

дата;

номер;

номер виду операції відповідно до Положення;

назва операції;

сума за операцією;

и) облікові картки заяв учасників про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати;

і) облікові картки договорів учасників про виплату пенсії на визначений строк;

ї) журнал обліку операцій.

3.6. Структуру XML-файла наведено в додатку 7 до цих Вимог.

4. Передача всієї системи персоніфікованого обліку

4.1. Передача всієї системи персоніфікованого обліку між адміністраторами здійснюється у випадках, визначених законодавством.

4.2. При передачі всієї системи персоніфікованого обліку адміністратор окремо передає систему персоніфікованого обліку кожного пенсійного фонду, з яким було укладено договір про адміністрування, у порядку, визначеному в розділі 3 цих Вимог.

5. Державний контроль

5.1. Державний контроль за дотриманням цих Вимог здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства.

5.2.

Контроль за дотриманням адміністратором цих Вимог може здійснюватися Держфінпослуг шляхом проведення перевірки формату даних при експорті/імпорті інформації між адміністраторами в порядку, встановленому законодавством.

Начальник Управління

інформаційних технологій

І. Двойленко

Додаток 1

до Вимог до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів

Опис розділів структури XML-файлів

Control_Info

Контрольна інформація

Adress_Birth

Місце народження

Adress_Live

Місце проживання

Adress_Location

Місцезнаходження

Adress_Post

Поштова адреса

Adress_Work

Місце основної роботи та посада (за наявності)

Bank

Банківські реквізити (за наявності)

Category

Категорія особи

Connection

Реквізити засобів зв'язку

Control_Info

Контрольна інформація

Data_Doc

Дані документа, що дають змогу встановити особу

Data_Sharer

Ідентифікаційні дані учасника фонду

Date_End_Account

Відомості про закриття індивідуального пенсійного рахунка

Doc_Admin

Реквізити договору про адміністрування фонду

Doc_Keeper

Реквізити договору про обслуговування фонду зберігачем

Doc_KYA

Реквізити договору про управління активами фонду

Doc_Pen_Acc

Реквізити документа, на підставі якого проводиться операція

Document

Документ, на підставі якого проводиться операція

EDRPOY_Fond

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ правонаступника фонду, реорганізацію якого було проведено

First_Accountant

Відомості про головного бухгалтера

First_Chief

Відомості про першого керівника

Fond_Council

Відомості про раду фонду

Founder_Fond

Відомості про засновників фонду

Gen_Reg_Fond

Загальні відомості про фонд

Getting_Pay

Відомості про отримання одноразової виплати спадкоємцями учасника фонду

Give_Rest

Інформація щодо передачі нерозподілених залишків пенсійних коштів

Gov_Certificate

Реквізити свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи

Gov_Certificate_Phys

Реквізити свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності (господарювання) (для фізичної особи) або свідоцтва про реєстрацію юридичної особи

Heir_Jur

Для спадкоємця - юридичної особи

Heir_other

Для спадкоємця - іншого учасника цивільних відносин

Heir_Phys

Для спадкоємця - фізичної особи

Ind_Pens_Acc

Індивідуальний пенсійний рахунок учасника фонду

Info_Reg_Card_Doc

Відомості про договір

Juridical_Person

Щодо кожного засновника - юридичної особи

Liquidation_Fond

Дата та підстава ліквідації фонду

Lisence_Admin

Реквізити ліцензії на провадження діяльності з адміністрування фондів

Lisence_Keeper

Реквізити ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

Lisence_KYA

Реквізити ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме: управління активами пенсійних фондів (ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами інституційних інвесторів /діяльності з управління активами/)

Member

Відомості про члена ради фонду

Member_Fond

Щодо кожного члена ради фонду

Name_Admin

Посада та прізвище, ім'я, по батькові відповідальної особи адміністратора, яка провела операцію

Name_Phys

Відомості про фізичну особу

Natural_Person

Щодо кожного для засновника - фізичної особи

Number_Card_Single

Номери (коди) облікової картки заяви про здійснення одноразової пенсійної виплати

Number_Cont

Номери (коди) пенсійних контрактів за кожною пенсійною схемою

Pay_Traslate

Відомості про переведення пенсійних коштів

Pens_Pay

Відомості про здійснення одноразової пенсійної виплати учаснику фонду

Person

Вид особи

Post

Посада

Prop_Out

Відомості про вихід зі складу роботодавців-платників

Reg_Card_Admin_Fond

Облікова картка адміністратора фонду

Reg_Card_Dep_Fond

Облікова картка вкладника фонду

Reg_Card_Doc

Облікова картка договору про виплату пенсії на визначений строк

Reg_Card_Fond

Облікова картка

фонду

Reg_Card_Jur

Облікова картка вкладника фонду - юридичної особи

Reg_Card_Jur_Fond

Облікова картка учасника фонду

Reg_Card_Keeper_Fond

Облікова картка зберігача фонду

Reg_Card_KYA

Облікова картка особи, що здійснює управління активами фонду

Reg_Card_Phys

Облікова картка вкладника фонду - фізичної особи

Reg_Card_Phys_Int

Облікова картка вкладника фонду - фізичної особи підприємця

Reg_Card_State

Облікова картка заяви про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати

Reg_Employer

Відомості про роботодавців - платників корпоративного фонду

Reg_Out

Відомості про вихід зі складу засновників

Reg_State

Відомості про заяву

Reg_Translate_Company

Відомості щодо кожного суб'єкта недержавного пенсійного забезпечення (страховика, банку або фонду), до якого переводяться пенсійні кошти учасника фонду

Reg_Translate_Member

Відомості про переведення пенсійних коштів учасника фонду до страховика, банку, іншого фонду

Region

Область

Журнал обліку операцій

Respon

Прізвище, ім'я, по батькові відповідальної особи (представника) вкладника фонду

Ser_Num

Відомості свідоцтва про загальнообов'язкове державне соціальне страхування або серія та номер паспорта (у разі відсутності ідентифікаційного номера Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів)

Settlement

Тип населеного пункту

Sex

Стать

Status_Card

Статус облікової картки

Status_Ind_Pen

Статус індивідуального пенсійного рахунка

Structural_Chief

Відомості про керівника структурного підрозділу

Successor_Fond

Найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ правонаступника фонду, реорганізацію якого було проведено

Type

Вид обраної пенсійної виплати

Type_Fond

Вид фонду (відкритий, корпоративний, професійний)

Type_Give

Тип передачі даних

Unprofitable_Org

Реквізити рішення про внесення до Реєстру неприбуткових організацій (установ) (номер та дата видачі) фонду

Certificate

Реквізити свідоцтва про право на спадщину

Contract

Реквізити договору (пенсійного контракту)

Начальник Управління

інформаційних технологій

І. Двойленко

Додаток 2

Опис показників

Назва показника

Найменування показника

Тип формату

Розмір поля

Sum_Traslate

Сума пенсійних коштів, що підлягають переведенню

char

Number

Номер

char

Number_Cont_Properties

Номери (коди) пенсійних контрактів та номери (коди) пенсійних схем за кожним пенсійним контрактом

char

Number_Doc

Номери (коди) договорів на виплату пенсії на визначений строк

char

Adress_Birth_Properties

Місце народження (область#район#тип населеного пункту#назва населеного пункту)

char

200

Adress_Live_Properties

Місце проживання (поштовий індекс#область#район#тип населеного пункту#назва населеного пункту#вулиця#будинок#квартира)

char

200

E-mail

Адреса електронної пошти

char

Bank_Properties

Банківські реквізити (МФО#найменування банку#місцезнаходження#Номер поточного рахунку)

char

200

House

Будинок

char

Type_Fond

Вид фонду (відкритий, корпоративний, професійний)

char

Member_End

Відомості про закінчення (складання) повноважень членом ради фонду

char

200

Reg_Out_Properties

Відомості про вихід зі складу засновників (дата#підстава виходу)

char

200

Member_End_Properties

Відомості про вихід зі складу роботодавців-платників (дата#підстава виходу)

char

200

Prop_Out_Properties

Відомості про вихід зі складу роботодавців-платників (дата#підстава виходу)

char

200

Certificate_Properties

Відомості свідоцтва про право на спадщину (номер#дата)

char

Reg_Translate_Company

char

Liquidation_Fond_Properties

Відомості щодо ліквідації фонду (дата#підстава ліквідації фонду)

char

200

Successor_Fond_Properties

Відомості щодо найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ правонаступника фонду, реорганізацію якого було проведено (найменування#ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

char

200

Unprofitable_Org_Properties

Відомості щодо рішення про внесення до Реєстру неприбуткових організацій (установ) (номер#дата видачі)

char

Gov_Certificate_Properties

Відомості щодо свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи (номер#серія#дата видачі)

char

Reg_Certificate_Properties

Відомості щодо свідоцтва про реєстрацію фонду як фінансової установи (номер#серія#дата видачі)

char

Street

Вулиця

char

Nationality

Громадянство

char

Data_Doc_Properties

Дані документа, що дає змогу встановити особу (вид документа, що посвідчує особу#серія#номер#ким видано документ)

date

Elec_Sign

Дані про електронний цифровий підпис (за наявності)

char

200

Date_End

Дата

date

Date

Дата

date

Date_Start_Account

Дата відкриття індивідуального пенсійного рахунка

date

Date_Export

Дата експортування даних

date

Date

Дата зарахування коштів

date

Date_Create

Дата імпортування даних

date

Date_Birthday

Дата народження

date

Date_Card

Дата настання пенсійного віку учасника фонду

date

Member_Date

Дата обрання членом ради фонду

date

Date_Give

Дата передачі даних

date

Date

Дата подання заяви учасника фонду про переведення пенсійних коштів

date

Date_State

Дата подання заяви учасника фонду про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати

date

Date_Reform

Дата подання до адміністратора заяви спадкоємцем про оформлення права на спадщину

date

Date_Acc

Дата проведення операції

date

Date_Operation

Дата проведення операції в журналі обліку операцій

date

Date_Roerg

Дата реорганізації фонду

date

Date_Death

Дата смерті

date

Date_Doc

Дата укладення договору про виплату пенсії на визначений строк

date

Sum_Start_Period

Загальна сума пенсійних коштів учасника фонду на початок облікового періоду

char

Sum_End_Period

Загальна сума пенсійних коштів учасника фонду на кінець облікового періоду

char

Sum_Receive

Загальна сума пенсійних коштів учасника фонду на дату передачі коштів

char

Content

Зміст операції

char

200

Name_Oper

Зміст операції

char

200

Значення

number

EDRPOY

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (або ідентифікаційний код нерезидента в країні резиденції)

char

Ind_Code

Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за наявності)

char

First

Ім'я

char