Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 17 жовтня 2006 року N 1003

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

8 листопада 2006 р. за N 1189/13063

Відповідно до пунктів 10 та 15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою впорядкування механізму подання відомостей щодо діяльності зберігачів цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 січня 2006 року N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 4 квітня 2006 року за N 378/12252 (додаються).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:

подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування рішення відповідно до законодавства України.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрана.

Голова Комісії

А. Балюк

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

А. Дашкевич

Голова Державного

комітету фінансового

моніторингу України

С. Г. Гуржій

Протокол засідання Комісії

від 17 жовтня 2006 р. N 42

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 17 жовтня 2006 р. N 1003

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

8 листопада 2006 р. за N 1189/13063

Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. У преамбулі слова та цифри "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14 березня 2001 року N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 березня 2001 року N 60 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 6 квітня 2001 року за N 318/5509 (зі змінами)" виключити.

2. У пункті 1.2 глави 1:

2.1. Після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"власник іпотечних цінних паперів - юридична або фізична особа, резидент або нерезидент, на рахунку в цінних паперах якого в Зберігача обліковуються іпотечні цінні папери".

У зв'язку з цим абзаци третій - п'ятий вважати відповідно абзацами четвертим - шостим.

2.2. Абзац четвертий після слів "таких власників" доповнити словами "та/або дата виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача стосовно володіння іпотечними цінними паперами (набуття іпотечних цінних паперів, збільшення, зменшення, вибуття, погашення)".

2.3. Абзац шостий після слів "акцій емітента" доповнити словами "та/або про осіб, що володіють іпотечними цінними паперами".

3. У підпункті 2.1.3 пункту 2.1 глави 2:

3.1. Підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

"ґ) розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів (додаток 5)".

3.2. Підпункт "і" викласти в такій редакції:

"і) довідка про надання нерегулярної інформації про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів (додаток 12)".

3.3. Після підпункту "і" доповнити новим підпунктом "ї" такого змісту:

"ї) дані про власників іпотечних цінних паперів (додаток 13)".

У зв'язку з цим підпункт "ї"

вважати відповідно підпунктом "й".

4. У пункті 3.1 глави 3:

4.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"3.1. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів надаються до центрального апарату Комісії протягом трьох робочих днів після дати виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача унаслідок".

4.2. Абзац другий після слів "10 і більше відсотків статутного капіталу" доповнити словами "та/або в результаті яких він стає власником іпотечних цінних паперів".

4.3. Абзац третій після слів "100 відсотків статутного капіталу" доповнити словами "та/або в результаті збільшення або зменшення кількості іпотечних цінних паперів на особовому рахунку в цінних паперах власника".

4.4. Абзац четвертий після слів "статутного капіталу (або закриття рахунку)" доповнити словами "та/або змін на особовому рахунку власника іпотечних цінних паперів унаслідок погашення іпотечних цінних паперів (або закриття рахунку)".

5. Пункт 3.2 після слів "власників пакета акцій кожного емітента" доповнити словами "та/або про власників іпотечних цінних паперів".

6. Пункт 3.3 після слів "власників пакетів акцій" доповнити словами "та/або про власників іпотечних цінних паперів".

7. Пункт 4.3 глави 4 викласти в такій редакції:

"4.3 Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу zowners@stockmarket.gov.ua. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу ipot@stockmarket.gov.ua. Після отримання Даних Комісією відправнику надсилається електронною поштою номер, за яким Дані зареєстровані в журналі прийняття Даних".

8. Додатки 1 - 12 викласти в редакції, що додається.

9. Положення доповнити додатком 13, що додається.

Директор Департаменту

моніторингу та стратегії

розвитку фондового ринку

О. Табала

Додаток 1

до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Титульний аркуш

ЗАТВЕРДЖЕНО

Інформацію підтверджую, відомості, зазначені в електронній формі, що додається, відповідають відомостям паперової форми звіту

Посада

Прізвище, ім'я, по батькові

Підпис

Дата

___ ____________ 200_ року

М. П.

Контактна особа з питань складених даних

Прізвище, ім'я, по батькові

Посада

Підрозділ

Телефон із зазначенням коду ММТЗ

Інформація зберігача цінних паперів за ___ квартал 200_ року

Складено на дату

___ ____________ 200_ року

Найменування зберігача

Організаційно-правова форма

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

Дата видачі ліцензії

___ ____________ 200_ року

Інформацію прийнято

Посада

Реєстраційний номер

Прізвище, ім'я, по батькові працівника Комісії

Примітки

Дата прийняття інформації

___ ____________ 200_ року

Підпис

Додаток 2

до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Дані про зберігача цінних паперів

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Найменування зберігача

Місцезнаходження зберігача

Код території за КОАТУУ

Телефон(и) із зазначенням коду ММТЗ

Поштовий індекс

Область

Факс(и) із зазначенням коду ММТЗ

Район

Населений пункт

Електронна пошта

Вулиця, будинок

ВЕБ-сторінка

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність

Код території за КОАТУУ

Телефон(и) із зазначенням коду ММТЗ

Поштовий індекс

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Факс(и) із зазначенням коду ММТЗ

П. І. Б. керівника

Електронна пошта

Вулиця,

будинок

ВЕБ-сторінка

Наказ про видачу копії ліцензії

Номер

Дата

Банківські реквізити зберігача

Найменування банку

Поточний рахунок

МФО

Статутний капітал

Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис. грн.

Фактично сплачена частка статутного капіталу, тис. грн.

Членство в СРО

Найменування СРО, членом якої є зберігач

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ СРО

Дата вступу в СРО

___ ____________ 200_ року

Участь у депозитарії

Найменування депозитарію

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію

Дата відкриття рахунку в депозитарії

___ ____________ 200_ року

Акціонер депозитарію (так/ні)

Номер депозитарного договору

Відомості про керівництво зберігача

П. І. Б. керівника

П. І. Б. заступника керівника

П. І. Б. керівника депозитарного підрозділу

П. І. Б. головного бухгалтера

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Дата та номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Дата та номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Дата та номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

П. І. Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Відомості про аудиторську перевірку

Найменування аудитора (аудиторської фірми)

Дата видачі та номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги

___ ____________ 200_ року

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ аудиторської фірми

Дата проведення останньої аудиторської перевірки

___ ____________ 200_ року

Керівник ___________________________ / ___________________ / ______________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 3

до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Найменування зберігача

Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів*

за станом на ___ ____________ 200_ року

Номер з/п

Дані про емітента

Дані про цінний папір

Дані про реєстратора/

депозитарій***

Загальна кількість рахунків депонентів, на яких обліковуються цінні папери, шт.

Кількість цінних паперів депонентів на рахунках у цінних паперах у зберігача

Загальна номінальна вартість цінних паперів депонентів на рахунках у цінних паперах у зберігача (грн.)

іденти- фікаційний код за ЄДРПОУ

найменування

вид, форма випуску та категорія

форма існування

міжнародний іденти- фікаційний номер

номінальна вартість одного цінного паперу (грн.)

спосіб зберігання**

(колективний/

відокремлений)

іденти- фікаційний код за ЄДРПОУ

найменування

загальна кількість цінних паперів, шт.

у т. ч. кількість цінних паперів, що обліковуються на рахунках у депозитарії, шт.

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

у т. ч. номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках у депозитарії (грн.)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

____________

* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.

** У разі наявності інформації.

*** Для цінних паперів, випущених у документарній формі, зазначаються реквізити реєстратора, який обслуговує даний випуск цінних паперів; для цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, зазначаються реквізити депозитарної установи, де розміщено глобальний сертифікат випуску.

Керівник ___________________________ / ___________________ / ______________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 4

до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Найменування зберігача

Розподіл випусків цінних паперів за депонентами*

за станом на ___ ____________ 200_ року

Номер з/п

1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

2

Найменування емітента цінних паперів

3

Вид, форма випуску та категорія цінного папера

4

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

5

Номінальна вартість одного цінного папера (грн.)

6

Вид депонента

фізична особа

резидент

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

7

усього цінних паперів, шт.

8

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

9

нерезидент

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

10

усього цінних паперів, шт.

11

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

12

юридична особа

резидент

юридичні особи**

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

13

усього цінних паперів, шт.

14

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

15

У тому числі

банки

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

16

усього цінних паперів, шт.

17

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

18

інститути спільного інвестування

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

19

усього цінних паперів, шт.

20

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

21

страхові компанії

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

22

усього цінних паперів, шт.

23

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

24

недержавні пенсійні фонди

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

25

усього цінних паперів, шт.

26

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

27

торговці цінними паперами

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

28

усього цінних паперів, шт.

29

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

30

емітент цінних паперів

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

31

усього цінних паперів, шт.

32

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

33

нерезидент

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

34

усього цінних паперів, шт.

35

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

36

органи державної влади

без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

37

усього цінних паперів, шт.

38

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

39

управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб

кількість рахунків у цінних паперах, шт.

40

усього цінних паперів, шт.

41

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

42

Усього цінних паперів, шт.

43

Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

44

____________

* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.

** Крім банків, інститутів спільного інвестування, страхових компаній, недержавних пенсійних фондів, торговців цінними паперами, емітентів цінних паперів, державних органів.

Керівник ___________________________ / ___________________ / ______________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 5

до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Найменування зберігача

Розподіл випусків цінних паперів за власниками

пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів*

за станом на ___ ____________ 200_ року

номер з/п

іденти- фікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

найме- нування емітента цінних паперів

вид, форма випуску та категорія цінного папера

міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

номінальна вартість одного цінного папера (грн.)

вид депонента**

ознака резидента (так/ні)

вид особи (фізична/

юридична)

країна

іденти- фікаційний код за ЄДРПОУ та найменування юридичної особи, прізвище, ім'я, по батькові, серія та номер паспорта фізичної особи

кількість іменних цінних паперів кожного випуску на особовому рахунку

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

частка в статутному капіталі (для акцій) (%)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

____________

* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.

** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, недержавний пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.

Керівник ___________________________ / ___________________ / ______________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 6

до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Найменування зберігача

Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів з ___ ____________ 20__ року до ___ ____________ 20__ року включно

Номер з/п

Вид депонента

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.

Відкрито рахунків за період, шт.

Унесення змін до анкети рахунку, шт.

Закрито рахунків за період, шт.

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.

1

Фізичні особи - резиденти

2

Фізичні особи - нерезиденти

3

Юридичні особи - резиденти (за винятком державних органів)

у тому числі:

Інститути спільного інвестування

Страхові компанії

Пенсійні фонди

Банк

Торговець цінними паперами

Емітенти цінних паперів

4

Юридичні особи - нерезиденти

5

Органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

6

Органи державної влади (управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб)

Номер з/п

Вид операції

Кількість проведених операцій за звітний квартал

1

Усього інформаційних операцій, шт.

2

У тому числі: складено облікових реєстрів на запит реєстроутримувача, шт.

3

Складено облікових реєстрів на запит депозитарію, шт.

4

Складено виписок, шт.

Керівник ___________________________ / ___________________ / ______________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М. П.

Додаток 7

до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Найменування зберігача

Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів

з ___ ____________ 20__ року до ___ ____________ 20__ року включно

Номер з/п

1

Усього:

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

2

Найменування емітента

3

Вид, форма випуску та категорія цінного

папера

4

Номінальна вартість одного цінного папера (грн.)

5

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

6

Вид операції

зарахування

(крім знерухомлення)

кількість операцій, шт.

7

кількість цінних паперів, шт.

8

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

9

списання

(крім матеріалізації)

кількість операцій, шт.

10

кількість цінних паперів, шт.

11

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

12

переміщення

кількість операцій, шт.

13

кількість цінних паперів, шт.

14

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

15

переказ цінних паперів

без обмеження обігу

кількість операцій, шт.

16

кількість цінних паперів, шт.

17

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

18

з обмеженням обігу

кількість операцій, шт.

19

кількість цінних паперів, шт.

20

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

21

відміна обмежень обігу

кількість операцій, шт.

22

кількість цінних паперів, шт.

23

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

24

знерухомлення цінних паперів

кількість операцій, шт.

25

кількість цінних паперів, шт.

26

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

27

матеріалізація цінних паперів

кількість операцій, шт.

28

кількість цінних паперів, шт.

29

загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)