Про затвердження Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

Про затвердження Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 13 вересня 2006 року N 806

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

4 жовтня 2006 р. за N 1091/12965

Відповідно до абзацу четвертого частини четвертої статті 4 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою приведення вимог до глобального сертифіката у відповідність до законодавства України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат (додається).

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 25.

3. Глобальні сертифікати, оформлені та депоновані до депозитарію до набрання чинності цим рішенням, є чинними.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку В. Петренка.

Голова Комісії

А. Балюк

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

А. Дашкевич

Протокол засідання Комісії

від 13 вересня 2006 р. N 31

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 13 вересня 2006 р. N 806

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

4 жовтня 2006 р. за N 1091/12965

Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

Розділ I. Загальні положення

1. Це Положення розроблено відповідно до статті 4 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 38, 41 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю", Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", статті 4 Закону України "Про іпотечні облігації", статей 16, 21 Закону України "Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати" та інших нормативно-правових актів.

Це Положення визначає вимоги до оформлення та обліку глобальних сертифікатів і тимчасових глобальних сертифікатів.

2. Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат оформлюються емітентом та мають відповідати загальному обсягу зареєстрованого випуску цінних паперів, що розміщуються у бездокументарній формі.

3. Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат не потребують технічного захисту їх бланків, повинні бути підписані керівником та головним бухгалтером емітента або їх уповноваженими особами та бути засвідчені печаткою емітента.

Розділ II. Порядок оформлення, депонування та обліку глобальних та тимчасових глобальних сертифікатів

1. Тимчасовий глобальний сертифікат (додаток 1) оформлюється після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган) випуску цінних паперів, що розміщуються у бездокументарній формі, та до моменту початку розміщення цінних паперів шляхом передплати. Тимчасовий глобальний сертифікат не оформлюється на випуск акцій при створенні акціонерного товариства.

2. Глобальний сертифікат (додаток 2) оформлюється емітентом після реєстрації реєструвальним органом випуску цінних паперів або отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів - якщо на період передплати був депонований тимчасовий глобальний сертифікат.

3. Емітент (управитель - у випадках, встановлених законами України) депонує оформлений глобальний або тимчасовий

глобальний сертифікат випуску цінних паперів, що розміщується у бездокументарній формі, в депозитарії, з яким емітентом (управителем - у випадках, встановлених законами України) укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, у такі строки:

тимчасовий глобальний сертифікат - не пізніше ніж за три робочих дні до дати початку передплати на цінні папери;

глобальний сертифікат - протягом семи робочих днів після реєстрації випуску цінних паперів або отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.

4. Приймання депозитарієм глобального або тимчасового глобального сертифіката здійснюється на підставі копії документа про реєстрацію випуску цінних паперів з оформленням акта приймання-передавання, який складається в двох примірниках.

У разі відкритого (публічного) розміщення цінних паперів при депонуванні в депозитарії глобального сертифіката депозитарію також надається копія проспекту емісії цінних паперів (інформації про випуск цінних паперів).

5. Облік прийнятих депозитарієм глобальних та тимчасових глобальних сертифікатів здійснюється відповідно до внутрішніх документів депозитарію в журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

6. Якщо випуск цінних паперів у бездокументарній формі визнано таким, що не відбувся, депозитарій за розпорядженням емітента вилучає тимчасовий глобальний сертифікат із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

7. Емітент протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів:

переоформляє глобальний сертифікат, що раніше був оформлений емітентом та депонований до депозитарію за результатом реєстрації даного випуску цінних паперів, або

оформлює глобальний сертифікат на зареєстрований випуск цінних паперів, якщо на період передплати на цінні папери даного випуску був оформлений та депонований до депозитарію тимчасовий глобальний сертифікат.

Глобальний сертифікат депонується емітентом (управителем - у випадках, встановлених законами України) у зазначений строк в депозитарій з одночасним погашенням та передачею до архіву депозитарію тимчасового глобального сертифіката, якщо такий оформлювався на період передплати, або попереднього глобального сертифіката та приведенням у відповідність з депонованим глобальним сертифікатом кількості цінних паперів відповідного випуску, що обліковуються на рахунках в цінних паперах клієнтів депозитарію в депозитарії.

8. При депонуванні глобального сертифіката випуску цінних паперів, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними цінними паперами, депозитарій вилучає глобальний сертифікат попереднього випуску цінних паперів із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

9. При анулюванні нерозміщеної (неоплаченої) частини випуску цінних паперів та переоформленні глобального сертифіката на нову кількість цінних паперів випуску, а також при скасуванні реєстрації випуску цінних паперів та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів депозитарій вилучає глобальний сертифікат попереднього (скасованого) випуску цінних паперів із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

Заступник директора

департаменту методології

регулювання ринку цінних паперів

О. Величко

Додаток 1

до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

ТИМЧАСОВИЙ ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ

______________________________________________________________________________________

(вид цінних паперів)

Дата оформлення ___________________

Місце оформлення ___________________

Повне найменування

емітента ______________________________________________________________________________

Місцезнаходження

емітента ______________________________________________________________________________

Код за ЄДРПОУ емітента _______________________________________________________________

Розмір статутного фонду (капіталу)

емітента на дату прийняття рішення

про випуск цінних паперів _______________________________________________________________

(сума словами)

Тип цінних паперів ____________________________________________________________________

Номінальна вартість

одного цінного

папера ________________________________________________________________________________

(сума словами)

Реквізити документа, на підставі якого

здійснюється випуск

цінних паперів _________________________________________________________________________

(дата і номер рішення (протоколу) про випуск цінних паперів)

Дата реєстрації випуску цінних паперів ____________________________________________________

Реєстраційний номер випуску цінних паперів ______________________________________________

Назва друкованого видання,

в якому було опубліковано

проспект емісії про випуск

цінних паперів, дата публікації ___________________________________________________________

Дата початку розміщення

цінних паперів ________________________________________________________________________

Дата закінчення розміщення

цінних паперів ________________________________________________________________________

Строк повернення коштів при

визнанні випуску таким, що не відбувся ___________________________________________________

Загальна номінальна вартість

цінних паперів,

на яку планується

здійснити передплату ___________________________________________________________________

(сума словами)

Загальна кількість цінних паперів,

на яку планується здійснити

передплату (у штуках) ___________________________________________________________________

(кількість словами)

Права власників цінних

паперів на управління __________________________________________________________________

Права власників цінних

паперів щодо одержання доходу __________________________________________________________

Інші права власників

цінних паперів ________________________________________________________________________

____________ _______________ _________________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

____________ _______________ _________________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)

Додаток 2

до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ

______________________________________________________________________________________

(вид цінних паперів)

Дата оформлення ___________________

Реєстраційний номер _________________

Місце оформлення

_____________________________________________________________________

Міжнародний ідентифікаційний

номер цінних паперів ___________________________________________________________________

Повне найменування емітента ___________________________________________________________

Місцезнаходження емітента _____________________________________________________________

Код за ЄДРПОУ емітента _______________________________________________________________

Розмір статутного фонду

(капіталу) емітента

на дату прийняття рішення

про випуск цінних паперів1 ______________________________________________________________

(сума словами)

Найменування, код за ЄДРІСІ

пайового інвестиційного фонду

(для випуску інвестиційних сертифікатів

пайового інвестиційного фонду) __________________________________________________________

Найменування фонду операцій

з нерухомістю (для сертифікатів

фонду операцій з нерухомістю) ___________________________________________________________

Дата реєстрації випуску цінних паперів ____________________________________________________

Дата реєстрації звіту про

розміщення цінних паперів2 _____________________________________________________________

Реєстраційний номер випуску цінних паперів ______________________________________________

Характеристика цінних паперів3 __________________________________________________________

Номінальна вартість одного

цінного папера (частка консолідованого

іпотечного боргу, що припадає на один

сертифікат участі - для іпотечних сертифікатів

участі) ________________________________________________________________________________

(відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами)

Загальний обсяг випуску

цінних паперів

за номінальною вартістю ________________________________________________________________

(відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами)

Загальна кількість цінних паперів

у випуску (у штуках) ____________________________________________________________________

(відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, кількість словами)

Дата початку розміщення цінних паперів

(крім випуску акцій при створенні

акціонерного товариства, або за яким

оформлювався тимчасовий глобальний сертифікат)4 _________________________________________

Дата закінчення розміщення

цінних паперів (крім випуску акцій

та цінних паперів безстрокових

інститутів спільного інвестування)4 _______________________________________________________

Строк обігу цінних паперів ______________________________________________________________

Строки та терміни погашення

або викупу цінних паперів5 ______________________________________________________________

Права власників

цінних паперів на управління ____________________________________________________________

Права власників

цінних паперів на одержання доходу ______________________________________________________

Інші права власників цінних паперів ______________________________________________________

Інформація щодо забезпечення

виконання зобов'язань емітента

(яке забезпечується іпотечним

покриттям)6 ___________________________________________________________________________

____________ _______________ _________________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)

М. П.

____________ _______________ _________________________________

(посада) (підпис)

(прізвище, ім'я, по батькові)

____________

1 Не заповнюється за випусками цінних паперів емітентів, що утримуються за рахунок бюджетів.

2 Заповнюється у разі оформлення глобального сертифіката за результатом реєстрації звіту про розміщення цінних паперів.

3 Зазначається відповідно до законодавства України та означає:

тип - для акцій, облігацій;

різновид - для іпотечних сертифікатів;

найменування - для іпотечних облігацій та сертифікатів фонду операцій з нерухомістю.

4 Для іпотечних сертифікатів при здійсненні розміщення траншами - зазначається дата за кожним траншем.

5 Для облігацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та цінних паперів інститутів спільного інвестування відкритого та інтервального типу.

6 Для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, іпотечних сертифікатів та іпотечних облігацій.

____________