Про внесення змін до Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок

Про внесення змін до Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок

Постанова Правління Національного банку України

від 17 серпня 2006 року N 323

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

5 вересня 2006 р. за N 1033/12907

Відповідно до статей 7, 55, 56, 61 Закону України "Про Національний банк України" та статей 63, 71 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою вдосконалення порядку проведення інспекційних перевірок Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Внести до Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 276, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2001 за N 703/5894 (зі змінами), такі зміни:

1.1. У главі 1:

у пункті 1.2:

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"комплексне інспектування (перевірка) - виїзна інспекційна перевірка банку, філій або інших підрозділів банку, у процесі якої перевірці підлягають усі напрями діяльності (у тому числі управління діяльністю)";

останній абзац викласти в такій редакції:

"планова перевірка (інспектування) - інспекційна перевірка банку (юридичної особи в цілому), а також окремі інспекційні перевірки філій або інших підрозділів банку, що здійснюються комплексно або з окремих напрямів діяльності/операцій відповідно до плану інспекційних перевірок, затвердженого в порядку, передбаченому цим Положенням";

пункт 1.6 викласти в такій редакції:

"1.6. Датою, з якої починається відлік річного строку для визначення початку наступного комплексного інспектування (перевірки), є дата закінчення попереднього комплексного інспектування (перевірки), що зазначена у посвідченні на право проведення цієї перевірки";

пункт 1.8 після слів "а також" доповнити словами "зміна власника (власників) істотної участі у банку або голови спостережної ради та/або голови правління, набуття банком статусу спеціалізованого";

абзац другий пункту 1.18 після слів "або його заступника" доповнити словами "або директора Департаменту банківського регулювання і нагляду".

1.2. Пункт 2.11 глави 2 викласти в такій редакції:

"2.11. Річні та квартальні плани інспекційних перевірок, а також зміни до них затверджуються першим заступником Голови Національного банку або заступником Голови Національного банку, який за функціональними обов'язками керує службою банківського нагляду, за поданням Департаменту банківського регулювання і нагляду".

2. Департаменту методології банківського регулювання та нагляду (Н. В. Іваненко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома центрального апарату, територіальних управлінь Національного банку України та банків України для керівництва в роботі.

3. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В. Л. Кротюка, Департамент банківського регулювання і нагляду (В. О. Зінченко) та начальників територіальних управлінь Національного банку України.

В. о. Голови

А. В. Шаповалов