Про затвердження Порядку надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Про затвердження Порядку надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України,

Служби безпеки України

від 10 серпня 2006 року N 155/532

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

31 серпня 2006 р. за N 1023/12897

Відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" та Порядку формування переліку осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 25.05.2006 N 751, НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Порядок надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, що додається.

2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А. С.) разом з Юридичним управлінням (Міняйло С. О.) Державного комітету фінансового моніторингу України забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Цей наказ набирає чинності з 15 вересня 2006 року.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на перших заступників Голови Державного комітету фінансового моніторингу України та Служби безпеки України.

Голова Державного комітету

фінансового моніторингу України

С. Г. Гуржій

Голова Служби безпеки України

І. В. Дріжчаний

ЗАТВЕРДЖЕНО

наказом Державного комітету фінансового моніторингу України, Служби безпеки України

від 10 серпня 2006 р. N 155/532

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

31 серпня 2006 р. за N 1023/12897

Порядок

надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

1. Цей Порядок визначає механізм надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності.

2. Служба безпеки України надає Держфінмоніторингу України інформацію щодо фізичних чи юридичних осіб, яка є підставою для їх включення Держфінмоніторингом України до переліку осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю (далі - Перелік).

3. Підставою для включення Держфінмоніторингом України фізичної чи юридичної особи до Переліку є:

1) вирок суду, що набрав законної сили, про визнання особи винною у вчиненні злочину, передбаченого статтею 258 Кримінального кодексу України;

2) вирок (рішення) суду, рішення іншого компетентного органу іноземної держави стосовно організацій або фізичних осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, які визнаються Україною відповідно до міжнародних договорів України.

4. Перелік формується на підставі інформації (документів), яка повинна містити такі відомості:

щодо громадян України - прізвище, ім'я та по батькові, дата і місце народження, серія та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дата видачі і найменування органу, що його видав, місце реєстрації та/або проживання, індивідуальний ідентифікаційний номер фізичної особи - платника податків та інших обов'язкових платежів;

щодо юридичних осіб - резидентів - повне найменування, місцезнаходження, номер, дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію, найменування органу, що його видав, ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ, інформація про банк, в якому відкрито рахунок, та номер банківського рахунка;

щодо іноземців та осіб без громадянства - прізвище, ім'я та по батькові (у разі наявності), громадянство, дата і місце народження, серія та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дата видачі і найменування органу, що його видав, місце реєстрації та/або постійного (тимчасового) проживання;

щодо юридичних осіб - нерезидентів - повне найменування, місцезнаходження, інформація про банк, в якому відкрито рахунок, та номер банківського рахунка.

До Переліку можуть бути включені інші відомості.

5.

Передбачена цим Порядком інформація (документи) надається Службою безпеки України на паперовому носії у вигляді таблиці за формою, що додається (додаток 1), протягом одного робочого дня, що настає за днем її надходження, нарочним чи рекомендованим поштовим відправленням з дотриманням правил, що виключають несанкціонований доступ до інформації (документів).

Інструкція з унесення інформації щодо юридичних та фізичних осіб до Переліку додається (додаток 2).

6. Інформація може надаватися Держфінмоніторингу України відповідно до цього Порядку в електронному вигляді та повинна відповідати за реквізитним складом додатку 3 та за структурою і форматами - додатку 4.

7. Держфінмоніторинг України направляє Службі безпеки України Перелік та/або зміни до нього.

8. Служба безпеки України та Держфінмоніторинг України визначають відповідальних осіб за передачу та приймання інформації відповідно цього Порядку.

Директор Департаменту взаємодії та

методичного забезпечення системи

фінансового моніторингу

А. С. Подкоритов

Заступник начальника Головного

інформаційно-комп'ютерного

Центру Служби безпеки України

О. В. Капкайкін

Додаток 1

до пункту 5 Порядку надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Форма надання Службою безпеки України Держфінмоніторингу України інформації в паперовому вигляді щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

N __________ від ____________ 200_ р.

N з/п

Назва відомостей про особу

Номер реквізиту

Відомості про особу

1

Тип запису

C3

2

Тип особи

C4

3

Ім'я особи / найменування юридичної особи

3.1

Прізвище резидента / ім'я 1 нерезидента, найменування юридичної особи

C6

3.2

Ім'я резидента / ім'я 2 нерезидента (у разі наявності)

C7

3.3

По батькові резидента / ім'я 3 нерезидента (у разі наявності)

C8

3.4

Ім'я 4 нерезидента (у разі наявності)

C9

3.5

Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін.

C10

3.6

Категорія псевдоніма

C11

3.7

Якість псевдоніма

C12

4

Дата народження / дата реєстрації юридичної особи

C13

5

Місце народження / місце та країна реєстрації юридичної особи

C14

6

Громадянство

C15

7

Національність

C16

8

Посада

C17

9

Рід діяльності

C18

10

Почесні, професійні, релігійні та інші звання

C19

11

Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу)

11.1

серія та номер

C20

11.2

дата видачі

C21

11.3

країна видачі

C22

11.4

країна видачі (код)

C23

11.5

найменування органу, що видав документ

C24

12

Ідентифікаційний номер

C25

13

Місце проживання / місцезнаходження

13.1

країна

C26

13.2

країна (код)

C27

13.3

поштовий код

C28

13.4

область (штат, провінція)

C29

13.5

місто

C30

13.6

вулиця

C31

13.7

будинок

C32

13.8

офіс

C33

14

Відмітка про винесення вироку (рішення) судом

C35

15

Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку

C36

16

Додаткова інформація

C37

17

Банківські реквізити

17.1

інформація про банк, в якому відкрито рахунок

C40

17.2

номер банківського рахунка

C41

18

Номер особи в Переліку

C1

19

Дата внесення особи до Переліку

C2

Примітка. Реквізити з номерами C1 та C2 при первинному формуванні інформаційних матеріалів не заповнюються.

Додаток 2

до пункту 5 Порядку надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу

України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Інструкція

з унесення інформації щодо юридичних та фізичних осіб до Переліку

Перелік формується на підставі таких відомостей:

вирок суду, що набрав законної сили, про визнання особи винною у вчиненні злочину, передбаченого статтею 258 Кримінального кодексу України;

інформація (документи), надана відповідними органами ООН, про пов'язані з терористичними організаціями чи терористами організації або фізичні особи;

вирок (рішення) суду, рішення іншого компетентного органу іноземної держави стосовно організацій або фізичних осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, які визнаються Україною відповідно до міжнародних договорів України.

Перелік є переліком записів стосовно окремих юридичних та фізичних осіб, які можуть мати кілька імен або назв (найменувань). Ключовим полем для індексації є номер запису. Записи, що внесені до Переліку, з нього не виключаються. У разі, якщо особу виключено з Переліку осіб, у записі проставляється відповідна відмітка.

У разі, якщо до Переліку уносяться зміни, у полі "Актуалізація запису" обов'язково зазначаються назва поля, у яке вносились зміни, сутність та дата змін.

Перелік осіб містить такі поля:

Код поля

Назва поля

Вимоги щодо заповнення

C1

Номер особи в Переліку

Запису присвоюється один номер за наскрізною нумерацією у Переліку. Так як записи з реєстру не виключаються, один номер не може бути присвоєний іншій особі після виключення з Переліку осіб, якій цей номер був присвоєний раніше. Поле заповнюється обов'язково

C2

Дата внесення особи до Переліку

Зазначається дата внесення Держфінмоніторингом України особи до Переліку. Поле заповнюється обов'язково

C3

Тип запису

Зазначається тип запису (новий запис, модифікований запис)

C4

Тип особи

Зазначається фізична або юридична особа

C5

Джерело, відповідно до якого особу внесено до Переліку

Зазначається відповідне джерело, на основі якого особу внесено до Переліку, наприклад вирок (рішення) суду, інформація (документи), надана відповідними органами ООН, рішення інших компетентних органів іноземних держав

C6 - C9

Ім'я особи / найменування юридичної особи

1. Для фізичних осіб:

- для резидента обов'язково зазначається прізвище та ім'я; по батькові;

- для нерезидента обов'язково зазначаються імена, які вносяться у порядку, викладеному в документі, на підставі якого вноситься інформація до Переліку: перше ім'я в першому полі, друге ім'я в другому полі та ін. В іноземних іменах abu-, al-, abd- та ін. частки, що пишуться через дефіс, скорочення не виступають окремими іменами, а вносяться у поле разом з іншим іменем.

Обов'язково заповнюються поля C6, C7.

2. Для юридичних осіб зазначається повне найменування відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація до Переліку. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання. Поле C6 заповнюється обов'язково

C10

Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін.

1. Для фізичних осіб проставляється обов'язково для кожного варіанта ім'я. Використовуються такі значення:

N - основне ім'я згідно з документом, з якого вноситься інформація до Переліку;

NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);

NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім'я, викладене кирилицею);

PE - псевдонім англійською мовою (інше ім'я або варіанти його написання, що не збігається за звучанням з основним);

PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею);

K - прізвисько (назва особи, що не є іменем).

2. Для юридичних осіб проставляється обов'язково для кожного варіанта написання найменування. Використовуються такі значення:

N - основне найменування згідно з документом, на підставі якого вноситься інформація до Переліку;

NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);

NU - варіант написання

основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею);

PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);

PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею).

Поле заповнюється за можливістю

C11

Категорія псевдоніма

Указуються назви псевдонімів особи (a.k.a. - відомий як, f.k.a. - відомий раніше, n.k.a. - відомий зараз)

C12

Якість псевдоніма

Придатність псевдоніма для ідентифікації (1 - висока, 2 - низька)

C13

Дата народження / дата реєстрації юридичної особи

Інформація зазначається за наявності. Якщо точна дата невідома, зазначається інформація про орієнтовну дату народження / реєстрацію юридичної особи, вноситься до поля "Додаткова інформація", поле "Дата народження / дата реєстрації юридичної особи" у цьому разі не заповнюється

C14

Місце народження/ місцезнаходження юридичної особи

Інформація зазначається за наявності

C15

Громадянство

Інформація зазначається за наявності

C16

Національність

Інформація зазначається за наявності

C17

Посада

Зазначається остання відома або поточна посада. Інформація зазначається за наявності

C18

Рід діяльності

Зазначаються відома професійна підготовка, спеціальність; соціальний або інший статус. Інформація зазначається за наявності

C19

Почесні, професійні, релігійні та інші звання

Зазначаються відомі почесні, професійні, релігійні та інші звання. Інформація зазначається за наявності

C20

Серія та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу)

Зазначаються серія та номер паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності

C21

Дата видачі паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу)

Зазначається дата видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності

C22

Країна видачі паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу)

Зазначається країна видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності.

Указується країна відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260

C23

Країна видачі паспорта (код)

Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260

C24

Назва органу, що видав документ

Зазначається орган, що видав паспорт або інший документ, що посвідчує особу

C25

Ідентифікаційний номер/код

1. Для фізичних осіб:

- для резидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за наявності);

- для нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності).

2. Для юридичних осіб:

- для резидентів зазначається ідентифікаційний номер (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ) згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України;

- для нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності).

Інформація зазначається за наявності

C26 - C33

Місце проживання / місцезнаходження

Зазначається відоме місце проживання або місце перебування особи. Інформація зазначається за наявності на окремих полях.

У C25 вказується код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260

C34

Адреса (не структурована)

Інформація зазначається за наявності

C35

Відмітка про винесення вироку (рішення) судом

Зазначається дата винесення вироку (рішення) судом, для резидентів - стаття Кримінального кодексу України, за якою особу засуджено, інформація, чи перебуває вона в місці відбування покарань на дату внесення даних до Переліку. Інформація зазначається за наявності

C36

Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку

Зазначається, чи перебуває особа в місцевому або міжнародному розшуку. Якщо розшук місцевий, зазначається країна, у якій особа

заявлена в розшук. Інформація зазначається за наявності

C37

Додаткова інформація

Зазначається інша додаткова інформація. Інформація зазначається за наявності

C38

Актуалізація запису

До цього поля вноситься інформація про зміну значень окремих полів або виключення значень із зазначенням дати цих змін. Інформація обов'язково зазначається при змінах значень окремих полів

C39

Відмітка про виключення з Переліку

У разі надходження інформації (документів), яка є підставою для виключення юридичної або фізичної особи з Переліку, у полі зазначається дата виключення Держфінмоніторингом України особи з Переліку. Інформація зазначається за наявності

C40

Інформація про банк, в якому відкрито рахунок

Вносяться банківські реквізити банку (назва, МФО, адреса та інші), в якому особою відкрито (відкривався) рахунок

C41

Номер банківського рахунка

Вноситься номер банківського рахунку, що відкрито (відкривався) особою

Ураховуючи те, що особи, які містяться в Переліку осіб, можуть мати множину значень деяких реквізитів - декілька імен або назв, варіантів їх написання, паспортних даних, дат народження, адрес, значення реквізитів по одній особі може заповнюватися більше ніж в один рядок (колонку). Для кожної особи може бути заповнено декілька полів з однаковою назвою (наприклад - декілька дат народження, які вносяться в суміжні колонки).

Додаток 3

до пункту 6 Порядку надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Перелік реквізитів юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Назва поля

Номер особи в переліку

Дата внесення особи до переліку

Тип запису

Тип особи

Джерело, відповідно до якого особу внесено до переліку

Код поля

C1

C2

C3

C4

C5

Ім'я особи / повне найменування юридичної особи

Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін.

Прізвище резидента / ім'я 1 нерезидента, найменування юридичної особи

Ім'я резидента / ім'я 2 нерезидента (у разі наявності)

По батькові резидента / ім'я 3 нерезидента (у разі наявності)

Ім'я 4 нерезидента (у разі наявності)

C6

C7

C8

C9

C10

Категорія псевдоніма

Якість псевдоніма

Дата народження / дата реєстрації юридичної особи

Місце народження / місце та країна реєстрації юридичної особи

Громадянство

C11

C12

C13

C14

C15

Національність

Посада

Рід діяльності

Почесні, професійні, релігійні та інші звання

C16

C17

C18

C19

Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу)

серія та номер

дата видачі

країна видачі

країна видачі (код)

Найменування органу, що видав документ

C20

C21

C22

C23

C24

Ідентифікаційний номер / ідентифікаційний код

Місцепроживання / місцезнаходження / місце реєстрації

Країна

Країна (код)

Поштовий код

Область (штат, провінція)

Місто

Вулиця

Будинок

Офіс

C25

C26

C27

C28

C29

C30

C31

C32

C33

Адреса (не структурована)

Відмітка про винесення вироку (рішення) судом

Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку

Додаткова інформація

Актуалізація запису

Відмітка про виключення з переліку

C34

C35

C36

C37

C38

C39

Банківські реквізити

Інформація про банк, в якому відкрито рахунок

Номер банківського рахунка

C40

C41

Додаток 4

до пункту 6 Порядку надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Опис складу реквізитів та структура файла XML, що містить перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Номер та назва елемента/структури (код поля)

Назва тега / атрибута

Тип

Обов'язкове

Примітки

1

Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (структура list-terror)

*

1.1

Кількість облікових записів

count-record

N(7)

+

*

1.2

Версія переліку осіб

ver-list

N(7)

+

*

1.3

Дата версії переліку

date-ver-list

D(8)

+

*

1.4

Тип переліку

type-list

N(1)

+

* 1 - повний перелік,

2 - зміни до переліку попередньої версії

1.5

Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list)

**

1.5.1 (C1)

Номер особи в переліку

number-entry

N(7)

+

*

1.5.2 (C2)

Дата внесення особи в перелік

date-entry

D(8)

+

*

1.5.3 (C3)

Тип запису

type-record

N(1)

+

* 1 - новий запис (додається до переліку),

2 - модифікований запис (надається замість існуючого)

1.5.4 (C4)

Тип особи

type-entry

C(1)

+

* 1 - організація

2 - фізична особа

1.5.5 (C5)

Джерело, відповідно до якого особу внесено до переліку

program-entry

C(50)

+

**

1.5.6

Ім'я особи (структура aka-list)

**

1.5.6.1 (C6)

Прізвище резидента / Ім'я 1 нерезидента / назва організації

aka-name1

C(350)

+

*

1.5.6.2 (C7)

Ім'я резидента / Ім'я 2 нерезидента

aka-name2

C(350)

*

1.5.6.3 (C8)

По батькові / Ім'я 3 нерезидента

aka-name3

C(350)

*

1.5.6.4 (C9)

Ім'я 4 нерезидента

aka-name4

C(350)

*

1.5.6.5 (C10)