Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України

від 20 квітня 2006 року N 76

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

4 травня 2006 р. за N 513/12387

Відповідно до статей 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 N 1800, НАКАЗУЮ:

1. Унести до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (далі - Інструкція), затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, такі зміни і доповнення:

1.1. Абзац 4 Порядку формування коду виду фінансової операції додатка 1 до Інструкції викласти в такій редакції:

"Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції1" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції2" заповнюються згідно з довідником "Вид активу" (K_DFM01B)".

1.2. Зміст K_DFM01D довідника кодів "Об'єкт операції" K_DFM01D додатка 1 до Інструкції після коду "1922, Приватизаційні папери (емітент - нерезидент України)" доповнити кодами такого змісту:

"

1930

Заставна (як вид цінного паперу)

1940

Сертифікати фонду операцій з нерухомістю

1941

Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску (іменні документарні сертифікати ФОН)

1942

Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН)

1943

Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми випуску (документарні сертифікати ФОН на пред'явника)

1950

Іпотечні облігації

1951

Звичайні іпотечні облігації

1952

Структуровані іпотечні облігації

1960

Іпотечні сертифікати

1961

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - резидент)

1962

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - нерезидент)

1963

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - резидент)

1964

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - нерезидент)

1965

Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - резидент)

1966

Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - нерезидент)

"

1.3. У графі "Формат реквізиту" назву реквізиту "K_DFM01E_NAME" структури K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції букву та число "С(20)" замінити буквою та числом "С(120)".

1.4. Зміст K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції викласти в такій редакції:

"

K_DFM01E_CODE

K_DFM01E_NAME

1

Відкриття рахунку

2

Закриття рахунку

3

Скасування державної реєстрації юридичної особи

4

Скасування державної реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності - фізичної особи

5

Визнання в установленому порядку юридичної особи фіктивною

6

Оголошення фізичної особи померлою

7

Визнання фізичної особи безвісно відсутньою

0

Не проводиться

"

1.5. Зміст коду 206 змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, K_DFM03 додатка 3 до Інструкції викласти в такій редакції:

"

206

зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею

11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів

"

1.6. Із змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатка 3 до Інструкції коди "207, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором обов'язкових платежів", "208, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором добровільних платежів", виключити.

1.7. Зміст K_DFM05 довідника кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05 додатка 5 до Інструкції викласти в такій редакції:

"

K_DFM05_CODE

K_DFM05_NAME

0100

банк

3000

інша фінансова установа

3110

страхова установа

3120

страховий брокер

3210

платіжна організація

3220

клірингова установа

3230

член платіжних систем

3240

еквайрингова установа

3310

ломбард

3410

кредитна спілка

3510

товарна біржа

3610

довірче товариство

3710

адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

3810

установи, що надають послуги фінансового лізингу

3910

небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют

3920

установи, що надають послуги з факторингу

3990

особи, що надають окремі види фінансових послуг

4000

професійний учасник ринку цінних паперів

4110

депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів)

4210

депозитарій - розрахунково-клірингова установа (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів)

4310

торговець цінними паперами (діяльність по випуску та обігу цінних паперів)

4320

реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)

4410

торговець-зберігач (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача)

4420

торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача, діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)

4510

емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів)

4520

фондова біржа, торговельно-інформаційна система (діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів)

4610

компанія з управління активами (діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів)

9000

інші

9110

гральний заклад

9210

юридична особа, яка проводить будь-які лотереї

9310

підприємства й об'єднання зв'язку

9410

інші некредитні організації, які здійснюють переказ грошових коштів

9510

інша біржа

9610

інші юридичні особи, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції

"

1.8. У змісті K_DFM06 довідника кодів видів повідомлень K_DFM06 додатка 6 до Інструкції:

код "2, додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних)" викласти в такій редакції:

"

2

додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних та взяте на облік)

"

доповнити кодом такого змісту:

"

3

первинне (додати повідомлення до бази даних після виправлення даних у повідомленні, не взятому на облік)

"

1.9. Зміст K_DFM07 довідника кодів типів

суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07 додатка 7 до Інструкції доповнити кодами такого змісту:

"

5

представництво

6

територіальний підрозділ банку

"

1.10. Зміст K_DFM08 довідника кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08 додатка 8 до Інструкції, код "02, особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція" викласти в такій редакції:

"

02

особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт

"

1.11. У графі "Формат реквізиту" назву реквізиту "K_DFM10_NAME" структури K_DFM10 довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10 додатка 10 до Інструкції букву та число "С(32)" замінити буквою та числом "С(160)".

1.12. Зміст K_DFM10 довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10 додатка 10 до Інструкції доповнити кодом такого змісту:

"

4

операція зупинена відповідно до статті 121 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"

"

2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А. С.) спільно з Юридичним управлінням (Міняйло С. О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В. М.

В. о. Голови

В. П. Зубрій

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

А. В. Дашкевич

Голова Державної комісії

з цінних паперів та

фондового ринку

А. І. Балюк

Заступник Голови

Національного банку України

В. Л. Кротюк

Голова Державної комісії

з регулювання ринків

фінансових послуг України

В. І. Суслов