Про внесення змін та доповнень до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13 травня 2003 року № 48

Тип: Наказ

№ 161

Дата: 17 серпня 2005 р.

Статус: Втратив чинність

Про внесення змін та доповнень до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13 травня 2003 року N 48

Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України

від 17 серпня 2005 року N 161

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

5 вересня 2005 р. за N 991/11271

Відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 12.07.2005 N 572 "Про внесення змін до деяких постанов Кабінету Міністрів України" та з метою вдосконалення форм обліку та надання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", пунктами 5, 8 - 10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, НАКАЗУЮ:

1. Унести до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, такі зміни і доповнення:

1.1. Пункт 1 викласти в новій редакції:

"1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами (крім представництв) (додаються):

N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу";

N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";

N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";

N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";

N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".

1.2. Абзац третій пункту 4 викласти в такій редакції:

"Для цілей цього наказу повідомлення вважаються пов'язаними між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової операції (у тому числі додаткові) або одне з цих повідомлень містить відповідне посилання у полях 650 "Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 660 "Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 670 "Коментар до пов'язаної фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" на фінансові операції, повідомлення про які були подані Держфінмоніторингу суб'єктом первинного фінансового моніторингу раніше".

1.3. Пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами (крім представництв), які не є банками, у таких випадках:

Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках, установлених Держфінмоніторингом.

Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів":

при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;

при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;

при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових

носіях.

Форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб", форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу на паперових носіях Держфінмоніторингу".

1.4. Пункти 6 - 9 викласти в такій редакції:

"6. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В. С.) забезпечити до 20.10.2005 розробку та розміщення на веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України (http://www.sdfm.gov.ua) файлів у форматі PDF із зразками бланків паперових форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу.

7. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В. С.) до 01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених підрозділів), які не є банками.

8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності з 01.11.2005.

9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В. М.".

2. Унести зміни до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, виклавши її в новій редакції, що додається.

3. Юридичному управлінню (Журавська Л. В.) спільно з Департаментом взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Підгородецька Л. М.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В. М.

В. о. Голови

В. П. Зубрій

ЗАТВЕРДЖЕНО

наказом Державного департаменту фінансового моніторингу

від 13 травня 2003 р. N 48

(у редакції наказу Державного комітету фінансового моніторингу України

від 17 серпня 2005 р. N 161)

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

5 вересня 2005 р. за N 991/11271

ІНСТРУКЦІЯ

ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

1. Загальні положення

При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на паперовому носії, заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

Стандартні форми в форматі PDF для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за адресою http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх полях;

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином

завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

У цій Інструкції термін "Ідентифікатор в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ" вживається у такому значенні: це унікальний 6-символьний код у 36-ковій системі числення, який Держфінмоніторинг формує та присвоює суб'єкту первинного фінансового моніторингу при його реєстрації в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подальшого подання суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, про що суб'єкт первинного фінансового моніторингу інформується за допомогою форми N 3-ФМ.

2. Форма N 1-ФМ: Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб

2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" надається до Держфінмоніторингу в таких випадках:

- у разі призначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - юридичної особи (відокремленого підрозділу), що має свій власний ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;

- при звільненні особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;

- при призначенні іншої особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;

- при тимчасовому призначенні особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;

- при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу);

- при потребі суб'єкта первинного фінансового моніторингу зареєструвати свій відокремлений підрозділ, що не має власного ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подання в подальшому цим підрозділом інформації до Держфінмоніторингу.

2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:

розділ I заповнюється у всіх випадках надання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу. У разі, якщо форму N 1-ФМ надсилає суб'єкт первинного фінансового моніторингу, розділ I заповнюється його реквізитами. У разі, якщо форма N 1-ФМ надсилається відокремленим підрозділом, у розділі I указуються реквізити суб'єкта первинного фінансового моніторингу - юридичної особи;

при наданні суб'єктом первинного фінансового моніторингу форми N 1-ФМ вперше розділи II, III, V (пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" - обов'язково; пункти 2 та 3 заповнюються у разі необхідності) заповнюються повністю (всі поля), за винятком поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ", поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "первинне". При першому поданні форми N 1-ФМ відокремленим підрозділом (без ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ) аналогічно заповнюються розділи IV, V. При подальшому поданні поле 050 заповнюється обов'язково;

при потребі суб'єкта первинного фінансового моніторингу зареєструвати свій відокремлений підрозділ, що не має власного ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ надається окреме повідомлення, розділ I якого заповнюється реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу - юридичної особи, розділи II, III не заповнюються, у розділах IV та V вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (чи відокремлений підрозділ) у розділах II, III чи IV (відповідно) або ж про відповідальних осіб (розділ V) заповнюються тільки ті поля, в яких є будь-які зміни, а інші поля та розділи (за винятком розділу I) заповнюються символом "-" (прочерк), поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "додаткове";

у розділі V пункти 1 ("Відомості про призначення відповідального працівника"), 2 ("Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності"), 3 ("Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального

працівника у разі його відсутності") заповнюються відповідно при призначенні, призначенні для тимчасового виконання обов'язків або звільненні осіб, відповідальних за проведення фінансового моніторингу, поле 040 "Вид повідомлення" в цьому разі кодується значенням "додаткове". Пункти 1, 2 та 3 у разі необхідності можуть бути заповнені одночасно.

Приклад:

при наданні інформації про звільнення відповідального працівника заповнюються розділ I та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" та 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу V, поле 040 "Вид повідомлення" в цьому разі кодується значенням "додаткове";

при наданні інформації про зміну місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються розділ I та відповідні поля (дані, за якими змінилися) розділу III "Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу", поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "додаткове".

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

010

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО)

указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу:

- для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;

- для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів

Обов'язково

020

Скорочена назва

указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

030

Дата повідомлення

указується дата заповнення картки

(наприклад, якщо картка заповнена 24 вересня 2005 року, поле матиме такий вигляд: 24 09 2005)

Обов'язково

040

Вид повідомлення (код)

указується код виду повідомлення відповідно до довідника кодів видів повідомлень (додаток 6)

Обов'язково

050

Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ

указується ідентифікатор суб'єкта чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма N 1-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ

Обов'язково, за винятком першого подання форми

N 1-ФМ

060

Тип суб'єкта (код), що реєструється

указується код типу суб'єкта, що реєструється, відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

070

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу

указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни повної назви

080

Скорочена назва

указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни скороченої назви

090

Тип суб'єкта (код)

указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта

100

Вид суб'єкта (код)

указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта

101

102

103

109

Коментар до виду суб'єкта

указуються підстави діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)

Обов'язково у разі припинення діяльності

130

Спосіб зв'язку (код)

указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку

Місцезнаходження

140

Країна (код та назва)

указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни

150

Поштовий індекс

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу

160

Область (код та назва)

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області

170

Населений пункт

указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту

180

Вулиця

указується назва вулиці

(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності

190

Будинок

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як

"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

200

Корпус (споруда)

указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

210

Офіс (квартира)

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування)

220

Країна (код та назва)

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260

(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни

230

Поштовий індекс

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу

240

Область (код та назва)

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області

250

Населений пункт

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту

260

Вулиця

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності

270

Будинок

указується

номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

280

Корпус (споруда)

указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

290

Офіс (квартира)

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

300

Номер телефону

указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону

310

Адреса e-mail

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності

Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

320

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО)

указується ідентифікаційний код (номер) відокремленого підрозділу, у разі відсутності - вказується ідентифікаційний код (номер) головного офісу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)

Обов'язково

330

Повна назва відокремленого підрозділу

указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів

Обов'язково

340

Скорочена назва відокремленого підрозділу

указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

350

Тип суб'єкта (код)

указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта

360

Вид суб'єкта (код)

указується код (коди) виду відокремленого підрозділу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта

361

362

363

369

Коментар до виду суб'єкта

указуються підстави діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)

Обов'язково у разі припинення діяльності

370

Спосіб зв'язку (код)

указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку

Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування)

380

Країна (код та назва)

(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни

390

Поштовий індекс

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу

400

Область (код та назва)

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для

виду повідомлення "первинне" або зміни області

410

Населений пункт

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту

420

Вулиця

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності

430

Будинок

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як

"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

440

Корпус (споруда)

указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

450

Офіс (квартира)

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

460

Номер телефону

указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону

470

Адреса e-mail

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності

Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

480

Посада

указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

490

Прізвище

указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

500

Ім'я

указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

510

По батькові

указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково

520

Номер наказу про призначення

указується номер наказу про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково

530

Дата наказу про призначення

указується дата наказу про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково

540

Номер телефону

указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника

Обов'язково

550

Адреса e-mail

указується адреса e-mail відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

560

Посада

указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

570

Прізвище

указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

580

Ім'я

указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

590

По батькові

указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

600

Номер наказу про призначення

указується номер наказу про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

610

Дата наказу про призначення

указується дата наказу про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

620

Номер телефону

указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

630

Адреса e-mail

указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або

особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

640

Прізвище

указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

650

Ім'я

указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

660

По батькові

указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково

670

Номер наказу про звільнення

указується номер наказу про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково

680

Дата наказу про звільнення

указується дата наказу про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково

У колі в правому нижньому куті Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, який реєструється.

Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:

- повне найменування посади;

- прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його особистий підпис.

Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

3. Форма N 2-ФМ: Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма N 2-ФМ), формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом II реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.

У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

Клієнт - будь-яка особа, що звертається за одержанням послуг або яка укладає договір з суб'єктом первинного фінансового моніторингу.

Контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.

Фактичний вигодоодержувач (бенефіціар) - інша сторона фінансової операції, що є відмінною від клієнта та контрагента, та яка не діє від імені чи за дорученням клієнта або контрагента, та від імені або за дорученням якої не діють клієнт або контрагент, але яка фактично одержує вигоду від проведення цієї фінансової операції, чи на користь якої передається (або передбачено передачу) актив або здійснюється (передбачено здійснення) платіж в результаті проведення цієї фінансової операції.

Форма N 2-ФМ повинна включати відомості обов'язково щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. У залежності від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).

Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення тексту "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV реєстру. У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію. У новому записі в реєстрі поле 470 "Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі" повинно містити порядковий номер за загальною наскрізною нумерацією записів у реєстрі.

При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700

зазначається відповідно порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі і дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується.

Розділ I: Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

020

Вид суб'єкта (код)

указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково

030

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО)

указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було проведено фінансову операцію:

- при відсутності у відокремленого структурного підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду проставляється 10 нулів

Обов'язково

040

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, в якому було проведено фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

050

Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ

указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було проведено фінансову операцію, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ

Обов'язково у разі наявності

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна (код та назва)

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, в якому було проведено фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260

(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково

070

Область (код та назва)

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - Україна

080

Поштовий індекс

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.)

Обов'язково

100

Вулиця

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як

"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

указується номер корпусу (або споруди)