Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 №279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за №1122/9721

Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 13 квітня 2005 року N 177

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

30 травня 2005 р. за N 594/10874

Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою впорядкування механізму подання відомостей щодо торговців цінними паперами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (додаються).

2. Керівнику апарату Комісії М. Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника апарату Комісії М. Непрана.

Голова Комісії

А. Балюк

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету

фінансового моніторингу України

С. Г. Гуржій

Протокол засідання Комісії

від 13 квітня 2005 р. N 8

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 13 квітня 2005 р. N 177

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

30 травня 2005 р. за N 594/10874

Зміни та доповнення

до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721

1. Підпункт 2.2.4 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:

"2.2.4. Довідку про рух (зарахування-списання) цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період з ____________ до ____________ (додаток 4)".

2. Підпункт 2.2.7 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:

"2.2.7. Довідку про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу (за станом на ____________) (додаток 7)".

3. Підпункт 2.2.8 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:

"2.2.8. Довідку про дотримання вимог статті 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (крім банків) за звітний період з ____________ до ____________ (додаток 8)".

4. Підпункт 2.2.13 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:

"2.2.13. Довідку про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період (додаток 13)".

5. Пункт 2.3 розділу 2 викласти в такій редакції:

"2.3. Торговці цінними паперами за IV квартал подають Дані, передбачені підпунктами 2.2.1 - 2.2.11, 2.2.13 цього Положення".

6. Розділ 2 після пункту 2.11 доповнити пунктом 2.12 такого змісту:

"2.12. Дані торговців цінними паперами подаються до центрального апарату Комісії у терміни та у складі, визначеними цим Положенням".

7. Пункт 5.3 після слів "... який здійснює діяльність по випуску цінних паперів" доповнити комою та словом "комісійну", далі за текстом.

8. Титульний аркуш (додаток 1 до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (далі - Положення)) та Довідку про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу (за станом на __________) (додаток 7 до

Положення) викласти у новій редакції (додається).

Начальник управління

моніторингу фондового ринку

О. Величко

Додаток 1

до пункту 2.2.1 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 13 квітня 2005 р. N 177)

Титульний аркуш

ЗАТВЕРДЖЕНО

Посада

Прізвище, ім'я, по батькові

Підпис

Дата

"___" ____________ 200_ року

Дані підтверджую, відомості, зазначені в електронній формі, що додається, ідентичні інформації паперової форми Даних

М. П.

Контактна особа з питань складених Даних

Прізвище, ім'я, по батькові

Посада

Підрозділ

Телефон із зазначенням коду ММТЗ

e-mail

Адреса "веб-сайта"

Адміністративні дані торговця цінними паперами

за ____________________ (квартал, рік)

Складено на дату

"___" ____________ 200_ року

Скорочене найменування торговця цінними паперами

Організаційно-правова форма

Код за ЄДРПОУ

Місцезнаходження

Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів

Дата видачі ліцензії

"___" ____________ 200_ року

Дані прийнято

Посада

Реєстраційний номер

Прізвище, ім'я,

по батькові працівника Комісії

Примітки

Дата прийняття Даних

"___" ____________ 200_ року

Підпис

Додаток 4

до пункту 2.2.4 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 13 квітня 2005 р. N 177)

Довідка про рух (зарахування-списання) цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період

з ____________ до ____________

______________________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

Номер з/п

Дата зараху-

вання/

списання

Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера

Реєстроутри-

мувач/Зберігач

(код за ЄДРПОУ, найменування)

Код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавець, для векселя)

Номінальна вартість цінного папера

Кількість цінних паперів

Вартість пакета (грн.)

Зарахування/

Списання

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Керівник _____________________

Головний бухгалтер _____________________

Додаток 7

до пункту 2.2.7 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 13 квітня 2005 р. N 177)

Довідка про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу

(за станом на ____________________)

_____________________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

Номер з/п

Дата укла-

деного договору

Номер укладеного договору, місце здійснення договору

Найменування іншої сторони (номер ліцензії для торговця цінними паперами) (нерезидент)

Тип договору/

вид діяльності

Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера

Код за ЄДРПОУ та наймену-

вання емітента

Кількість цінних паперів (укладено/ виконано)

Дата (вико-

нання/

анулю-

вання) договору

Вартість договору (грн.) (укладено/ виконано)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Керівник _____________________

Головний бухгалтер _____________________

Додаток 8

до пункту 2.2.8 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(у редакції рішення Державної комісії з

цінних паперів та фондового ринку

від 13 квітня 2005 р. N 177)

Довідка про дотримання вимог статті 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (крім банків)

за звітний період з ____________ до ____________

______________________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

Вимоги щодо ліквідності відповідно до статті 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу"

Розрахункові величини відповідно до статті 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу"

Розмір власного статутного фонду торговця цінними паперами (грн.)

Співвідношення 2-го стовпця до 3-го стовпця (разів)

Відхилення від нормативу (+, -) (разів)

Вартість цінних паперів, які перебувають у власності торговця цінними паперами (крім цінних паперів власних випусків)

1

2

3

4

5

6

Вимоги частини 1 статті 30 (п'ятикратний розмір власного статутного фонду)

Вимоги частини 2 статті 30 (десятикратний розмір власного статутного фонду)

Вимоги частини 3 статті 30 (п'ятнадцятикратний розмір власного статутного фонду)

Керівник _____________________

Головний бухгалтер _____________________

Додаток 13

до пункту 2.2.13 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Довідка про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період

______________________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

Номер з/п

Дата виникнення нерегулярної інформації

Дата подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Реєстраційний номер нерегулярної інформації, який був присвоєний у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку

Найменування місця оприлюднення нерегулярної інформації

Адреса WEB-сайта, на якому оприлюднена нерегулярна інформація

1

2

3

4

5

6

Керівник _____________________________

____________