Про внесення змін та доповнень до Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні

Про внесення змін та доповнень до Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 11 травня 2004 року N 178

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

6 липня 2004 р. за N 836/9435

Відповідно до підпункту 18 пункту 4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), затвердженого Указом Президента України від 14.02.97 N 142 (у редакції Указу Президента України від 25.09.2002 N 861), та з метою удосконалення системи сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні (далі - Положення), затвердженого рішенням Комісії від 29.07.98 N 93, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, такі зміни:

пункт 3.6 викласти у такій редакції: "3.6. У разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності, що зазначені у документах, на підставі яких був виданий сертифікат, особа повинна в місячний термін надати до відділу координації підготовки фахівців фондового ринку управління розвитку законодавства та координації освітніх програм Комісії таку інформацію:

а) засвідчену в установленому порядку копію трудової книжки, якщо особа прийнята на основне місце роботи до юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;

б) засвідчену в установленому порядку копію трудової книжки, якщо особа звільнена з основного місця роботи у юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;

в) засвідчену в установленому порядку копію наказу, якщо особа прийнята на роботу за сумісництвом до юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;

г) засвідчену в установленому порядку копію наказу про звільнення з роботи, якщо особа працювала за сумісництвом у юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів".

2. Доповнити Положення новим пунктом:

"3.7. Особа, яка порушує пункт 3.6 цього Положення, несе відповідальність згідно з чинним законодавством.

Порушення пункту 3.6 цього Положення є підставою для анулювання сертифіката або відмови у продовженні терміну дії сертифіката відповідної особи".

У зв'язку з цим пункт 3.7 Положення вважати пунктом 3.8.

3. Заступнику Виконавчого секретаря (В. Прядко) забезпечити:

державну реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування прийнятого рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника Виконавчого секретаря В. Прядка.

Голова Комісії

О. Мозговий

Протокол засідання Комісії

від 11 травня 2004 р. N 15