Про внесення змін та доповнень до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування

Про внесення змін та доповнень до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 23 квітня 2004 року N 146

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

11 травня 2004 р. за N 587/9186

Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Додаток 1 до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.2003 N 3 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2003 за N 92/7413, викласти у новій редакції, що додається.

2. Заступнику Виконавчого секретаря В. Прядку забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника Виконавчого секретаря В. Прядка.

Т. в. о. Голови Комісії

М. Бурмака

Протокол засідання Комісії

від 23 квітня 2004 р. N __

Додаток 1

до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування

(у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 23 квітня 2004 р. N 146)

Звіт про результати розміщення цінних паперів ІСІ

1. Основні відомості про інвестиційний фонд

Назва фонду _____________________________________________________

Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________

Тип, вид фонду ___________________________________________________

Строк діяльності фонду (для фондів закритого типу), у форматі дата/місяць/рік

Місцезнаходження (для корпоративного інвестиційного фонду)

________________________________________________________________

Телефон (факс) фонду _____________________________________________

Найменування, місцезнаходження компанії з управління активами фонду

________________________________________________________________

Найменування, місцезнаходження зберігача фонду _____________________

Найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна фонду

________________________________________________________________

Найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми)

________________________________________________________________

2. Склад та структура інвестиційного портфеля

2.1. Перелік інвестицій в цінні папери

N

з/п

Вид цінних паперів з розбивкою за емітентами

Частка в статутному фонді емітента

(%)

Номінальна вартість

(грн.)

Загальна номінальна вартість

(грн.)

Балансова вартість

(грн.)

Кількість

(шт.)

Частка в загальній балансовій вартості активів

(%)

Усього

2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

N

з/п

Об'єкти нерухомого майна

Балансова вартість (тис. грн.)

Оцінна вартість (тис. грн.)

Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

Усього

2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладному (депозитному) рахунку

N з/п

Сума грошових коштів

Назва банківської установи

Депозитна ставка (%)

Термін розміщення

Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

у гривнях

в іноземній валюті

у гривнях

в іноземній валюті

у гривнях

в іноземній валюті

Усього

2.4. Перелік інших інвестицій

N з/п

Об'єкт інвестування

Балансова вартість (тис. грн.)

Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

Усього

3. Розрахунок вартості чистих активів (тис. грн.)

3.1. Вартість чистих активів.

3.2. Кількість цінних паперів ІСІ в обігу (шт.).

3.3. Номінальна вартість цінного папера ІСІ.

3.4. Кількість цінних паперів ІСІ (шт.):

3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.

3.4.2.

Розміщених серед фізичних осіб.

3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір ІСІ.

Уповноважена особа

компанії з управління активами

Підпис _____________ (прізвище)

М. П.

"___" ____________ 200_ р.

Начальник управління

інвестиційної діяльності

Є. Іванов