Про внесення змін та доповнень до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про внесення змін та доповнень до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 17 липня 2003 року N 329

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

27 серпня 2003 р. за N 739/8060

Відповідно до статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою приведення нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідність до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

1.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.2. Пункт 5.1 доповнити абзацом другим такого змісту:

"Зберігач зобов'язаний здійснювати ідентифікацію осіб, що мають намір відкрити рахунок у цінних паперах, відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.3. Підпункт 5.10.3 доповнити абзацом дев'ятим такого змісту:

"у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.4. У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - чотирнадцятий підпункту 5.10.3 вважати абзацами десятим - п'ятнадцятим.

2. Унести до Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.01.98 N 11-а (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

2.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

2.2. Абзац перший пункту 3.10 доповнити текстом такого змісту:

"а в разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції - здійснити заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

3. Унести до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60 (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

3.1. Абзац перший преамбули після слів "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

3.2. Пункт 2.1 доповнити абзацами чотирнадцятим і п'ятнадцятим такого змісту:

"проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки;

здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, при формуванні системи реєстру та внесенні до неї змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери".

3.3. У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - тридцять п'ятий пункту 2.1 уважати абзацами шістнадцятим - тридцять сьомим.

3.4. Пункт 7.2 доповнити абзацами п'ятим і шостим такого змісту:

"проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери;

здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у

сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери".

3.5. У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий пункту 7.2 вважати абзацами сьомим - дванадцятим.

4. Виконавчому секретарю Комісії М. Каскевичу забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до вимог чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В. Івченка.

Голова Комісії

О. Мозговий

Протокол засідання Комісії

від 17 липня 2003 р. N 34