Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення

Тип: Наказ

№ 48

Дата: 13 травня 2003 р.

Статус: Втратив чинність

Наказ Державного департаменту фінансового моніторингу

Міністерства фінансів України

від 13 травня 2003 року N 48

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

23 травня 2003 р. за N 394/7715

Керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", пунктами 5, 8 - 10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, а також пунктами 2.4, 6.4, 6.6, 6.10 Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, НАКАЗУЮ:

1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (додаються):

N 1-ФМ "Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки";

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів";

N 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу";

N 4-ФМ "Повідомлення про фінансову операцію";

N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";

N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".

2. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (додається).

3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, що надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу Державному департаменту фінансового моніторингу в електронному вигляді каналами зв'язку або на магнітному носії, засвідчуються електронним цифровим підписом, згенерованим в установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій надається разом із супровідним листом.

4. Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу, крім банків, на період до 1 жовтня 2003 року передавати до Державного департаменту фінансового моніторингу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових носіях поштою з повідомленням про вручення.

5. Установити, що Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу подається у тому випадку, якщо інформація направляється Державному департаменту фінансового моніторингу на паперових носіях.

6. Управлінню взаємодії із суб'єктами фінансового моніторингу (Несен С. О.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародного співробітництва та нормативно-правової роботи (Саченко І. П.) забезпечити державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України цього наказу.

7. Відділу кадрової роботи, фінансування та справ (Поплевічева Н. Г.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу.

8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності одночасно з Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника голови Державного департаменту фінансового моніторингу Дієсперова В. В.

В. о. голови Держфінмоніторингу

В. М. Жмінько

ЗАТВЕРДЖЕНО

наказом Державного департаменту фінансового моніторингу

від 13 травня 2003 р. N 48

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

23 травня 2003 р. за N 394/7715

ІНСТРУКЦІЯ

ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується одна друкована літера, цифра або інший знак;

якщо при заповненні окремих полів існує необхідність вибору одного з варіантів, у випадку використання паперового носія у вибраній клітині проставляється знак "X", в іншому разі для вибору конкретного варіанта використовується відповідний довідник кодів;

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться прочерк;

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється цифра "0".

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих документів. Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ), формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Бланки форм, передбачені розділами II - V реєстру, заповнюються у разі потреби в залежності від виду особи - учасника фінансової операції. Якщо учасниками фінансової операції є дві або більше осіб, бланки форм заповнюються для кожної з них окремо та нумеруються за порядком.

Зміна даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, не допускається. При необхідності виправлення помилково внесених до реєстру даних щодо окремої фінансової операції, в полі реєстру, де містяться відомості про цю операцію, вказується про анулювання відповідного запису, а реєстр доповнюється новим записом щодо цієї операції.

При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Держфінмоніторингу згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються ручкою, друкованими літерами, чорним або синім чорнилом.

Форма N 1-ФМ

Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки

Назва поля

Код

Коментар щодо заповнення

Дата заповнення

вказується дата заповнення повідомлення

(наприклад, якщо повідомлення заповнене 24 листопада 2003 року, поле матиме такий вигляд: 24 11 2003)

Вид повідомлення

вказується один з таких видів повідомлення:

первинне - у разі подання повідомлення вперше;

додаткове - у всіх інших випадках;

у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 6)

Назва суб'єкта

вказується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до статутних документів

Адреса фактичного місцезнаходження

відомості щодо адреси, за якою фактично знаходиться суб'єкт первинного фінансового моніторингу

Поштовий індекс

4.1

вказується індекс відділення зв'язку

(наприклад: 01001)

Країна

4.2

вказується цифровий код та назва країни у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160

(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Область

4.3

вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Район

4.4

вказується назва району

(наприклад, Сквирський)

Населений пункт

4.5

вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ і т. ін.;

назва населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т. ін.)

Вулиця

4.6

вказується назва вулиці

(наприклад, вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.)

Будинок

4.7

вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12)

Корпус (споруда)

4.8

вказується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 - 0000008)

Офіс (квартира)

4.9

вказується номер офісу або квартири

(наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127)

Телефон

4.10

вказується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такій вигляд: 0322 862334)

Адреса електронної пошти

4.11

вказується адреса електронної пошти

(наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Тип суб'єкта

вказується тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу (юридична особа, філія /структурний підрозділ/, фізична особа або суб'єкт спільної діяльності);

у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 7)

Вид суб'єкта

вказується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з довідником кодів (додаток 5)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (ідентифікаційний номер за ДРФО для фізичних осіб)

вказується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу:

для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;

для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів;

Код МФО

заповнюється тільки банківськими установами, які вказують свій код МФО

Працівник суб'єкта, призначений відповідальним за проведення фінансового моніторингу

поле заповнюється у випадку, якщо повідомлення стосується призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, та повинне містити такі відомості:

- прізвище працівника, його повне ім'я та по батькові;

- номер та дату наказу про призначення;

- повне найменування посади працівника, відповідно до статутних документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису;

- номер телефону працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду;

- адресу електронної пошти працівника

Працівник суб'єкта, звільнений з посади відповідального за проведення фінансового моніторингу

поле заповнюється у випадку, якщо повідомлення стосується звільнення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, та повинне містити такі відомості:

- прізвище працівника, його повне ім'я та по батькові;

- номер та дату наказу про звільнення

Особа, що тимчасово виконує обов'язки працівника суб'єкта, відповідального за проведення фінансового моніторингу

поле заповнюється у випадку, якщо повідомлення стосується особи, яка тимчасово виконує обов'язки працівника суб'єкта, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та повинне містити такі відомості:

- прізвище такої особи, його повне ім'я та по батькові;

- номер та дату наказу про призначення на посаду такої особи;

- повне найменування посади такої особи, відповідно до статутних документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису;

- номер телефону такої особи з обов'язковим зазначенням міжміського коду;

- адресу електронної пошти такої особи

Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідальної особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, підписується особисто керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.

Підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу засвідчується

відбитком печатки зазначеного суб'єкта.

Форма N 2-ФМ

Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів

Розділ I

Відомості про фінансову операцію

Назва поля

Код

Коментар щодо заповнення

Номер запису

001

вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі

(наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299)

Дата та час запису

002

вказується дата та час запису про фінансову операцію в реєстрі

(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2003 року о 13:10, поле матиме такий вигляд: 15 06 2003 13 10)

Унікальний номер операції (за наявності)

003

вказується унікальний номер операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку операцій (заповнюється у разі наявності)

Ознака здійснення операції

004

вказується, що операція була здійснена, або її здійснення ще не завершене (не здійснена), або мала місце відмова суб'єкта від здійснення операції;

у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 10)

Дата та час здійснення (відмови від здійснення) операції

005

вказуються день, місяць, рік та час (у разі наявності обліку часу) здійснення (відмови від здійснення) операції; якщо здійснення операції ще не завершене, вказується дата та час початку її здійснення

(наприклад, операція, здійснена 1 лютого 2004 року о 13:10, матиме у полі такий вигляд: 01022004 1310)

Вид операції (код)

006

вказується код виду фінансової операції, відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції (додаток 1)

Сума операції в гривнях

007

вказується цифрами сума операції в гривнях

(наприклад, якщо операцію було проведено на 1 мільйон гривень 44 копійки, поле матиме такий вигляд: 00001000000,44)

Сума операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)

008

поле заповнюється у разі проведення операції в іноземній валюті або з використанням банківського металу;

вказується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах

(наприклад, якщо операцію було проведено на 200 тисяч дол. 44 центи /США/, поле матиме такий вигляд: 00000200000,44; або якщо операцію було проведено з використанням 1515 грамів золота, поле матиме такий вигляд: 00000001515,00)

Код валюти або банківського металу

009

вказується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена операція, відповідно до довідника кодів валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 N 34

Підстави для здійснення операції

010

вказується зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, угода, платіжне доручення, чек і т. ін.)

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

011 - 015

поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до довідника (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля і т. ін.;

клітина "Коментарі" заповнюється у разі наявності інформації, що уточнює ознаки операції

Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу

016 - 020

поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до довідника (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля і т. ін.;

клітина "Коментарі" заповнюється у разі наявності

інформації, що уточнює ознаки операції

Відомості про фінансові операції, пов'язані з обліковуваною

021

у разі, якщо операція, пов'язана з обліковуваною, була внесена до реєстру, обов'язково вказується дата та номер запису у реєстрі;

у полі "Коментарі" та/або розділі VI (Додаткова інформація) вказуються відомості щодо фінансових операцій, пов'язаних з обліковуваною, а саме: зміст операції, найменування та код за ЄДРПОУ (ДРФО) особи, що здійснила пов'язану операцію (поле заповнюється у разі наявності інформації)

Розділ II

Відомості N __ про юридичну особу - резидента

Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є юридична особа - резидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 023 - 025), обов'язково заповнюються поля 031 - 043, 051 - 055; для інших осіб - учасників операції (поля 026 - 030) обов'язково заповнюється поле 061.

Назва поля

Код

Коментар щодо заповнення

Номер запису

022

вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі

(наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299)

Відношення особи до операції

023 - 030

вказується тип юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції:

клієнт - особа, яка здійснює фінансову операцію, в тому числі відкриває рахунок у фінансовій установі та/або укладає договір про надання фінансових послуг (поле 023);

особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція (поле 024);

фактичний вигодоодержувач (поле 025);

особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) (поле 026);

контрагент (поле 027);

особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) (поле 028);

особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент (поле 029);

в полі 030 вказуються додаткові відомості щодо відношення особи до фінансової операції;

у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 8)

Повна назва

031

вказується повне найменування юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів

Скорочена назва

032

вказується скорочене найменування юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

033

вказується ідентифікаційний код юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України, відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію

Дата державної реєстрації

034

вказується дата державної реєстрації юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції

Номер свідоцтва про державну реєстрацію

035

вказується номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції

Ким видано

036

вказується найменування органу, який здійснив державну реєстрацію юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції

Юридична адреса

037 - 043

відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції

Поштовий індекс

037

вказується індекс відділення зв'язку

(наприклад: 01001)

Область

038

вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Населений пункт

039

вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т. ін.)

Вулиця

040

вказується назва вулиці

(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.)

Будинок

041

вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12)

Корпус (споруда)

042

вказується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N

8 - 0000008)

Офіс (квартира)

043

вказується номер офісу або квартири

(наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127)

Фактичне місцезнаходження

044 - 050

поля заповнюються у разі наявності інформації щодо фактичного місцезнаходження юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції; якщо фактичне місцезнаходження збігається з юридичною адресою, в полях 044 - 050 ставляться прочерки; якщо фактична адреса не збігається з юридичною адресою, поля 044 - 050 заповнюються відповідно до коментарів щодо заповнення полів 037 - 043

Дані про банківський рахунок особи

051 - 055

вказуються відомості щодо рахунку юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Назва банку

051

вказується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів цієї банківської установи

МФО банку

052

вказується код МФО банківської установи, де відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції

Код банку-нерезидента

053

поле заповнюється у разі, якщо банк, у якому відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, є банком-нерезидентом;

вказується банківський ідентифікаційний код банківської установи - нерезидента, в якій відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції

Номер рахунку

054

вказується номер рахунку юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Країна місцезнаходження банку

055

вказується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни, у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160

(наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)

Дані про банк-кореспондент

056 - 060

поля заповнюються за наявності інформації, якщо операція здійснюється в іноземній валюті, відповідно до коментарів щодо заповнення полів 051 - 055

Підстави для участі осіб в операції

061

поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;

вказуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати юридичну особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;

при описі кожного документа вказуються такі дані:

повне найменування документа;

номер документа;

найменування органу (особи), що видав (видала) документ;

дата видачі документа

Розділ III

Відомості N __ про юридичну особу - нерезидента

Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є юридична особа - нерезидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 063 - 065), обов'язково заповнюються поля 071, 072, 081 - 093; для інших осіб - учасників операції (поля 066 - 070) обов'язково заповнюється поле 099.

Назва поля

Код

Коментар щодо заповнення

Номер запису

062

вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі

(наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299)

Відношення особи до операції

063 - 070

вказується тип юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції:

клієнт - особа, яка здійснює фінансову операцію, в тому числі відкриває рахунок у фінансовій установі та/або укладає договір про надання фінансових послуг (поле 063);

особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція (поле 064);

фактичний вигодоодержувач (поле 065);

особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) (поле 066);

контрагент (поле 067);

особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) (поле 068);

особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент (поле 069);

в полі 070 вказуються

додаткові відомості щодо відношення особи до фінансової операції;

у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 8)

Повна назва

071

Дані про реєстрацію особи

072

вказуються дані про реєстрацію юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, на підставі копії легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого нотаріально реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію

Юридична адреса

073 - 080

відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції

Поштовий індекс

073

вказується індекс відділення зв'язку

(наприклад: 01001)

Країна

074

(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Область

075

вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Населений пункт

076

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т. ін.)

Вулиця

077

вказується назва вулиці

(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.)

Будинок

078

вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12)

Корпус (споруда)

079

вказується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 - 0000008)

Офіс (квартира)

080

вказується номер офісу або квартири

(наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127)

Фактичне місцезнаходження

081 - 088

поля заповнюються у разі наявності інформації щодо фактичного місцезнаходження юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції; якщо фактичне місцезнаходження збігається з юридичною адресою, в полях 081 - 088 ставляться прочерки; якщо фактична адреса не збігається з юридичною адресою, поля 081 - 088 заповнюються відповідно до коментарів щодо заповнення полів 073 - 080

Дані про банківський рахунок особи

089 - 093

Назва банку

089

МФО банку

090

Код банку-нерезидента

091

Номер рахунку

092

вказується номер рахунку юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Країна місцезнаходження банку

093

(наприклад, держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)

Дані про банк-кореспондент

094 - 098

поля заповнюються за наявності інформації, якщо операція здійснюється в іноземній валюті, відповідно до коментарів щодо заповнення полів 089 - 093

Підстави для участі осіб в операції

099

поле заповнюється у разі

наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;

при описі кожного документа вказуються такі дані:

повне найменування документа;

номер документа;

найменування органу (особи), що видав (видала) документ;

дата видачі документа

Розділ IV

Відомості N __ про фізичну особу - резидента

Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є фізична особа - резидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 101 - 103), обов'язково заповнюються поля 109 - 118, 122 - 128; для інших осіб - учасників операції (поля 104 - 108) обов'язково заповнюється поле 139.

Назва поля

Код

Коментар щодо заповнення

Номер запису

100

вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі

(наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299)

Відношення особи до операції

101 - 108

вказується тип фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції:

клієнт - особа, яка здійснює фінансову операцію, в тому числі відкриває рахунок у фінансовій установі та/або укладає договір про надання фінансових послуг (поле 101);

особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція (поле 102);

фактичний вигодоодержувач (поле 103);

особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) (поле 104);

контрагент (поле 105);

особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) (поле 106);

особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент (поле 107);

в полі 108 вказуються додаткові відомості щодо відношення особи до фінансової операції;

у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 8)

Прізвище

109

вказуються прізвище, повне ім'я та по батькові фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції

Ім'я

110

По батькові

111

Ідентифікаційний номер згідно з ДРФО

112

вказується ідентифікаційний номер фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів

Вид документа, що засвідчує особу

113

вказується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з довідником кодів (додаток 4);

клітина "Примітка" заповнюється у разі необхідності уточнення назви документа, який виданий уповноваженим органом і за яким є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи

Серія

114

вказуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме його серія, номер, орган, який видав документ, та дата видачі

Номер

115

Ким виданий

116

Дата видачі

117

Дата народження

118

вказується дата народження фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції

Для фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності

119 - 121

поля заповнюються у разі наявності інформації про державну реєстрацію фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, якщо вона є суб'єктом підприємницької діяльності

Дата державної реєстрації

119

вказується дата державної реєстрації фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, яка бере участь у фінансовій операції

Номер свідоцтва про державну реєстрацію

120

вказується номер свідоцтва про державну реєстрацію фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, яка бере участь у фінансовій операції

Ким видано

121

вказується найменування органу, що здійснив державну реєстрацію фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, яка бере участь у фінансовій операції

Місце проживання

122 - 128

вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере

участь у фінансовій операції

Поштовий індекс

122

вказується індекс відділення зв'язку

(наприклад: 01001)

Область

123

вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Населений пункт

124

(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т. ін.)

Вулиця

125

вказується назва вулиці

(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.)

Будинок

126

вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12)

Корпус (споруда)

127

вказується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 - 0000008)

Квартира