Про затвердження Положення про подання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів

Тип: Рішення

№ 264

Дата: 12 вересня 2002 р.

Статус: Втратив чинність

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 12 вересня 2002 року N 264

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

2 жовтня 2002 р. за N 801/7089

Відповідно до пункту 10 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою впорядкування механізму надання відомостей, передбачених Положенням про депозитарну діяльність, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Положення про подання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (додається).

2. Особам, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів, до 1 грудня 2002 року рекомендується забезпечити можливість здійснення Комісією моніторингу відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів. Моніторинг має забезпечити можливість контролю за додержанням вимог законодавства щодо здійснення депозитарної діяльності.

3. Особам, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів, до 1 листопада 2002 року узгодити з Комісією технічні та організаційні питання здійснення заходів з організації електронного документообігу для надання такими особами до Комісії даних, необхідних для здійснення моніторингу з метою контролю за додержанням вимог законодавства щодо здійснення депозитарної діяльності.

Нерегулярна інформація та дані регулярної інформації, наведені в додатках 3 - 8 до цього рішення, можуть подаватися зберігачем до центрального апарату Комісії зі застосуванням електронного документообігу засобами, узгодженими з депозитарієм, учасником якого є зберігач.

4. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

5. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О. Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л. А.) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

6. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун Н. С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М. Волкова.

Голова Комісії

О. Мозговий

Протокол засідання Комісії

від 12 вересня 2002 р. N 18

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 12 вересня 2002 р. N 264

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

2 жовтня 2002 р. за N 801/7089

Положення

про подання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів

Це Положення розроблено

відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14 березня 2001 р. N 49 та рішенням Комісії від 14 березня 2001 р. N 60 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 6 квітня 2001 р. за N 318/5509, та Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26 травня 1998 р. N 61.

Це Положення визначає склад, терміни та порядок подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Інформація) про діяльність депозитарних установ, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (далі - Зберігач), які набули цього статусу відповідно до чинного законодавства.

1. ВИЗНАЧЕННЯ ПОНЯТЬ

1.1. Поняття "випуск цінних паперів", "депонент", "зберігач", "рахунок у цінних паперах"

вживаються у цьому Положенні згідно з визначенням Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

1.2. Поняття "власник пакета акцій", "дата виникнення нерегулярної інформації", "журнал прийняття Інформації", "прийнята Інформація" вживаються виключно для цілей цього Положення.

1.3. Власник пакета акцій - юридична або фізична особа (резидент або нерезидент), на рахунку в цінних паперах якого у Зберігача обліковуються акції певного емітента у кількості, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента.

1.4. Дата виникнення нерегулярної інформації - дата виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача стосовно володіння кількістю акцій, які складають 10 або більше відсотків статутного капіталу емітента (набуття пакета акцій, збільшення, зменшення, вибуття), дата відкриття або закриття рахунків таких власників.

1.5. Журнал прийняття Інформації - електронний журнал як частина програмно-технічного комплексу прийняття Інформації, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються дані щодо дати початку перевірки Інформації, дати її прийняття до накопичувача, унікального номера, за яким реєструється надходження Інформації, та щодо остаточного прийняття Інформації після перевірки. Інформація в журналі захищена від внесення несанкціонованих змін.

1.6. Прийнята Інформація - Інформація, подана до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням, паперова форма Інформації за складом даних відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити, Інформація зареєстрована в журналі прийняття Інформації і про це зроблено відмітку на титульному аркуші Інформації.

2. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

2.1. Суб'єктами подання Інформації є Зберігачі, які мають ліцензії Комісії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, отримані у порядку, встановленому чинним законодавством.

2.2. Інформація подається до центрального апарату Комісії.

2.3. Інформація поділяється на:

- регулярну Інформацію (квартальну, річну);

- нерегулярну Інформацію (інформацію, яка подається за виникненням).

2.4. Регулярна Інформація подається:

- квартальна - до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;

- річна - до 1 квітня року, наступного за

звітним.

2.5. Нерегулярна Інформація подається протягом трьох робочих днів після виникнення змін, які передбачені цим Положенням.

2.6. У разі, коли останній день подання Інформації є неробочим, термін подання подовжується до першого, після неробочого, робочого дня включно.

2.7. При надходженні Інформації поштою після встановленого цим Положенням терміну, дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника.

3. РЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ ЗБЕРІГАЧА

3.1. Квартальна Інформація Зберігача подається за станом на останній день кварталу, за який подаються дані. Квартальна Інформація Зберігача включає:

3.1.1. Титульний аркуш (додаток 1).

3.1.2. Інформацію про зберігача цінних паперів (додаток 2).

3.1.3. Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів (додаток 3).

3.1.4. Розподіл випусків цінних паперів за депонентами (додаток 4).

3.1.5. Розподіл випусків акцій за власниками пакетів акцій (додаток 5).

3.1.6. Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів (додаток 6).

3.1.7. Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів (додаток 7).

3.1.8. Загальну кількість рахунків у цінних паперах (додаток 8). Інформація подається виключно в електронній формі.

3.1.9. Перелік керівників, сертифікованих осіб та осіб, що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність (додаток 9).

3.1.10. Інформацію про тарифи на послуги зберігача цінних паперів (додаток 10).

3.1.11. Інформацію про осіб, що володіють 10 і більше відсотків акцій емітента (додаток 11).

3.1.12. Фінансову звітність Зберігача відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського

обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 397/3690 (для Зберігачів - некомерційних банків), або за формами "Баланс комерційного банку" (форма N 11-місячна), "Звіт про прибутки та збитки" (форма N 2-КБ), затвердженими постановою Правління Національного банку України від 12 грудня 1997 р. N 436 "Про затвердження Правил організації фінансової та статистичної звітності банків України" (для Зберігачів - комерційних банків).

Інформація за четвертий квартал у терміни, передбачені для подання квартальної Інформації, подається без фінансової звітності, передбаченої цим пунктом Положення.

3.1.13. Електронна форма, яка складається з файлів "Z_titul.dbf", "Z_inform.dbf", "Z_pv.dbf", "Z_rd.dbf", "Z_rv.dbf", "Z_admib.dbf", "Z_oblik.dbf", "Z_zkr.dbf", "Z_sertif.dbf", "Z_tarif.dbf".

3.1.14. Відомості, відповідно до п. 12.5 розділу 12 Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26 травня 1998 р. N 61. Відомості подаються у довільній формі, виключно в паперовому вигляді. Відомості складаються з таких довідок:

а) про накладені санкції за господарські та фінансові порушення органами державної виконавчої влади, судом, господарським або третейським судом протягом звітного періоду із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступеня виконання санкцій до дати подання звіту;

б) про факти накладення арешту на грошові рахунки та рахунки у цінних паперах зберігача;

в) про факти порушення кримінальних та адміністративних справ як за фактом учинених порушень, так і проти конкретних посадових осіб;

г) висновок органу внутрішнього контролю, який повинен містити інформацію щодо виявлених ним порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення;

ґ) про неподання або подання свідомо недостовірних відомостей стосовно вартості чистих активів інвестиційного фонду.

3.2. Річна Інформація Зберігача подається за станом на 31 грудня року, за який подаються дані. Річна Інформація Зберігача включає фінансову звітність Зберігача відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 397/3690, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 398/3691, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 399/3692 (для Зберігачів - некомерційних банків), або за формами "Баланс комерційного банку" (форма N 11-місячна), "Звіт про прибутки та збитки" (форма N 2-КБ), затвердженими постановою Правління Національного банку України від 12 грудня 1997 р. N 436 "Про затвердження Правил організації фінансової та статистичної звітності банків України" (для Зберігачів - комерційних банків), - підтверджену аудиторським висновком у випадках, передбачених чинним законодавством.

3.3. Паперова форма річної фінансової звітності подається до Комісії один раз у складі будь-якої річної звітності учасника ринку цінних паперів, передбаченої нормативними актами Комісії.

3.4. Усі додатки та довідки у паперовій формі, подання яких

передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника Зберігача та печаткою Зберігача.

4. СКЛАД НЕРЕГУЛЯРНОЇ ІНФОРМАЦІЇ

4.1. Нерегулярна Інформація про осіб, що володіють 10 і більше відсотків акцій емітента, подається внаслідок:

- змін на рахунку (відкриття рахунку) в цінних паперах депонента Зберігача, в результаті яких він стає власником пакета акцій емітента в обсязі від 10 і більше відсотків статутного капіталу;

- збільшення або зменшення кількості акцій на особовому рахунку в цінних паперах власника пакета акцій, в обсязі від 10 до 100 відсотків статутного капіталу;

- змін на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого його володіння акціями емітента стає меншим 10 відсотків статутного капіталу (або закриття рахунку).

4.2. Інформація про власників пакета акцій певного емітента подається у вигляді файла "Z_vlasn.dbf".

4.3. У випадку, якщо на рахунку в цінних паперах депонента кілька змін відбувалось протягом одного операційного дня, інформація про власників пакетів акцій подається за станом на час закриття операційного дня.

4.4. У разі набуття прав власності держави на пакет акцій у відповідності до чинного законодавства (за рішенням суду тощо) Зберігач протягом трьох робочих днів з дати внесення відповідних змін на рахунку депонента зобов'язаний

повідомити про це Комісію.

5. ПОРЯДОК ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ ЗБЕРІГАЧАМИ

5.1. Інформація подається в електронній та паперовій формах.

5.2. Електронна форма Інформації складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

5.3. Нерегулярна Інформація подається електронною поштою за адресою zowners@stockmarket.kiev.ua. Після отримання Інформації Комісією, відправнику надсилається електронною поштою номер, за яким Інформацію зареєстровано в журналі прийнятої Інформації.

5.4. Паперова форма квартальної Інформації (додатки 1 - 7 та 9 - 10) за складом даних має відповідати електронній формі.

5.5. Паперова форма нерегулярної Інформації (додаток 11) подається разом із квартальною Інформацією та за складом даних відповідає електронній формі нерегулярної Інформації, яка надсилалась електронною поштою протягом кварталу.

5.6. Ідентичність даних у паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника Зберігача та печаткою Зберігача на титульному аркуші квартальної Інформації або на нерегулярній Інформації.

5.7. Регулярна Інформація супроводжуються листом Зберігача, в якому зазначаються найменування Зберігача, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

6. КОНТРОЛЬ ЗА ПОДАННЯМ ІНФОРМАЦІЇ ЗБЕРІГАЧАМИ

6.1. Державний контроль за дотриманням Зберігачами вимог щодо подання адміністративних даних здійснює центральний апарат Комісії шляхом перевірки даних щоденного моніторингу відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках, обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів та інформації, яка подається Зберігачами згідно з цим Положенням.

6.2. За неподання, несвоєчасне подання або подання свідомо недостовірної інформації Зберігачі несуть відповідальність згідно з чинним законодавством.

Начальник управління

звітності учасників

ринку цінних паперів

О. Величко

Додаток 1

до Положення про подання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів

Титульний аркуш адміністративних даних

ЗАТВЕРДЖЕНО

Інформацію підтверджую, відомості, зазначені в електронній формі, що додається, збігаються з даними паперової форми звіту.

Посада

Прізвище, ім'я, по батькові

Підпис

Дата

"___" ____________ 200_ р.

М. П.

Контактна особа з питань складених даних

Прізвище, ім'я, по батькові

Посада

Підрозділ

Телефон із зазначенням коду ММТЗ

Інформація зберігача цінних паперів за квартал

Складено на дату

"___" ____________ 200_ р.

Скорочене найменування зберігача

Організаційно-правова форма

Код за ЄДРПОУ

Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

Дата видачі ліцензії

"___" ____________ 200_ р.

Інформацію прийнято

Посада

Реєстраційний номер

Прізвище, ім'я, по батькові працівника ДКЦПФР

Примітки

Дата прийняття інформації

"___" ____________ 200_ р.

Підпис

Додаток 2

Інформація про зберігача цінних паперів

Код за ЄДРПОУ зберігача

Скорочене найменування зберігача

Місцезнаходження юридичної особи

Код території за КОАТУУ

Телефон(и) із зазначенням коду ММТЗ

Поштовий індекс

Область

Факс(и) із зазначенням коду ММТЗ

Район

Населений пункт

Електронна пошта

Вулиця, будинок

WEB-сторінка

Відомості про філії та представництва (при здійсненні депозитарної діяльності філіями та представництвами)

Код території за КОАТУУ

Телефон(и) із зазначенням коду ММТЗ

Поштовий індекс

Код за ЄДРПОУ

Факс(и) із зазначенням коду ММТЗ

П. І. Б. керівника

Електронна пошта

Вулиця, будинок

WEB-сторінка

Наказ про видачу копії ліцензії

номер

дата

Банківські реквізити зберігача

Найменування банківської установи

Поточний рахунок

МФО

Статутний капітал

Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис. грн.

Фактично сплачена частка статутного капіталу, тис. грн.

Членство в СРО

Найменування СРО, членом якої є зберігач

Код за ЄДРПОУ СРО

Дата вступу в СРО

"___" ____________ 200_ р.

Участь у депозитарії

Скорочене найменування депозитарію

Код за ЄДРПОУ депозитарію

Дата відкриття рахунку в депозитарії

"___" ____________ 200_ р.

Акціонер депозитарію (так/ні)

Номер депозитарного договору

Відомості про керівництво зберігача

П. І. Б. і найменування посади керівника

П. І. Б. заступника керівника

П. І. Б. керівника депозитарного підрозділу

П. І. Б. головного бухгалтера

Відомості про аудиторську перевірку

Найменування аудитора (аудиторської фірми)

Дата видачі та номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги

"___" ____________ 200_ р.

Код за ЄДРПОУ аудитора (аудиторської фірми)

Дата проведення останньої аудиторської перевірки

"___" ____________ 200_ р.

Додаток 3

Код за ЄДРПОУ зберігача

Скорочене найменування зберігача

Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем

За станом на ___ ____________ 200_ р.

Номер з/п

Дані про емітента

Дані про цінний папір

Дані про реєстратора/ депозитарій**

Загальна кількість рахунків депонентів, на яких обліковуються ЦП, шт.

Кількість цінних паперів у депонентів на рахунках у цінних паперах у зберігача

Код за ЄДРПОУ

Скорочене найменування

Вид, тип та категорія

Форма випуску

Номер (код) випуску (ISIN)

Спосіб зберігання* (колективний/ відокремлений)

Код за ЄДРПОУ

Скорочене найменування

Загальна кількість цінних паперів, шт.

У т. ч. кількість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, шт.

____________

* У разі наявності інформації.

** Для цінних паперів, випущених у документарній формі, вказуються реквізити реєстратора, який обслуговує даний випуск цінних паперів; для цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, вказуються реквізити депозитарної установи, де розміщено глобальний сертифікат випуску.

Керівник

____________________/__________________/

(підпис)

Додаток 4

Код за ЄДРПОУ зберігача

Скорочене найменування зберігача

Розподіл випусків цінних паперів за депонентами

За станом на ___ ____________ 200_ р.

Номер з/п

Код емітента за ЄДРПОУ

Скорочене найменування емітента цінних паперів

Номер (код) випуску цінного папера (ISIN)

Вид депонента

Усього цінних паперів, шт.

Фізична особа

Юридична особа

резидент

нерезидент

Резиденти

Нерезиденти

Юридичні особи резиденти*

У тому числі

Органи державної влади

Інститути спільного інвестування

Страхові компанії

Пенсійні фонди

без передачі управління корпоративними правами

до уповноважених осіб

управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Усього цінних паперів, шт.

____________

* Крім інститутів спільного інвестування, страхових компаній, недержавних пенсійних фондів, емітентів цінних паперів, державних органів.

Керівник

____________________/__________________/

(підпис)

Додаток 5

Код за ЄДРПОУ зберігача

Скорочене найменування зберігача

Розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій*

За станом на ___ ____________ 200_ р.

Номер з/п

Код емітента цінних паперів за ЄДРПОУ

Скорочене найменування емітента цінних паперів

Номер (код) випуску цінного папера (ISIN)

Вид депонента**

Ознака резидента (так/ні)

Вид особи (фізична/ юридична)

Країна

Найменування (прізвище, ім'я, по батькові) особи

Кількість іменних цінних паперів випуску на особовому рахунку

Частка в статутному капіталі (для акцій) (%)

____________

* Заповнюється для цінних паперів у разі наявності зареєстрованих осіб відповідного виду.

** Юридична особа, фізична особа, інститут спільного інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної влади, емітент цінних паперів.

Керівник

____________________/__________________/

(підпис)

Додаток 6

Код за ЄДРПОУ зберігача

Скорочене найменування зберігача

Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів

з ___ ____________ 20__ р. до ___ ____________ 20__ р.

Номер з/п

Вид депонента

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.

Відкрито рахунків за період, шт.

Внесення змін до анкети рахунку, шт.

Закрито рахунків за період, шт.

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.

Фізичні особи резиденти

Фізичні особи нерезиденти

Юридичні особи резиденти (за винятком державних

органів)

у тому числі:

Інститути спільного інвестування

Страхові компанії

Пенсійні фонди

Емітенти цінних паперів

Юридичні особи - нерезиденти

Органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Органи державної влади (управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб)

Номер з/п

Вид операції

Кількість проведених операцій за звітний квартал

Усього інформаційних операцій, шт.

У тому числі: складено облікових реєстрів за запитом реєстроутримувача, шт.

Складено облікових реєстрів за запитом депозитарію, шт.

Складено виписок, шт.

Додаток 7

Код за ЄДРПОУ

зберігача

Скорочене найменування зберігача

Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів

З ___ ____________ 20__ р. до ___ ____________ 20__ р.

Номер з/п

Код емітента цінних паперів за ЄДРПОУ

Скорочене найменування емітента

Номер (код) випуску цінного папера (ISIN)

Вид операції

Усього операцій, шт.

Усього цінних паперів, шт.

Зарахування (крім знерухомлення)

Списання (крім матеріалізації)

Переміщення

Переказ цінних паперів

Знерухомлення цінних паперів

Матеріалізація цінних паперів

Без обмеження обігу

З обмеженням обігу

Відміна обмежень обігу

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Кількість операцій, шт.

Кількість цінних паперів, шт.

Усього:

Керівник

____________________/__________________/

(підпис)

Додаток 8

Код за ЄДРПОУ зберігача

Скорочене найменування зберігача

Загальна кількість рахунків у цінних паперах

За станом на ___ ____________ 200_ р.

Номер з/п

Код емітента цінних паперів за ЄДРПОУ

Скорочене найменування емітента цінних паперів

Номер (код) випуску цінного папера (ISIN)

Номер рахунку в цінних паперах

Вид депонента*

Країна реєстрації депонента

Дата відкриття рахунку в цінних паперах

Усього цінних паперів, шт.

Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн.

Керуючий рахунком у цінних паперах (так/ні)

Усього:

____________

* Юридична особа, фізична особа, інститут спільного інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної влади, емітент цінних паперів.

Керівник

____________________/__________________/

(підпис)

Додаток 9

Код за ЄДРПОУ зберігача

Скорочене найменування зберігача

Перелік керівників, сертифікованих осіб та осіб, що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність

За станом на ___ ____________ 200_

р.

Номер з/п

Прізвище, ім'я, по батькові сертифікованої особи

Ідентифікаційний номер*

Освіта

Посада

Сертифікат з депозитарної діяльності

Номер

Серія

Дата видачі

Дійсний до