Про затвердження Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з веденням реєстрів власників іменних цінних паперів

Тип: Рішення

№ 265

Дата: 17 вересня 2002 р.

Статус: Втратив чинність

Про затвердження Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 17 вересня 2002 року N 265

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

2 жовтня 2002 р. за N 802/7090

З метою вдосконалення порядку складання та подання звіту щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та відповідно до п. 10 та п. 15 частини другої статті 7 та статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (додається).

2. Визнати таким, що втратив чинність, Порядок складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджений наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.09.96 N 219, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 18.11.96 за N 670/1695.

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Комісії від 07.06.2000 N 72 "Щодо захисту прав інвесторів на ринку цінних паперів", зареєстроване Міністерством юстиції України 23.06.2000 за N 365/4586.

4. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О. Г.) спільно з юридичним управлінням (Волохов Л. А.) забезпечити державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України рішення та Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого цим рішенням.

5. Управлінню організаційного забезпечення (Піскун Н. С.) опублікувати це рішення відповідно до чинного законодавства.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М. Волкова.

Голова Комісії

О. Мозговий

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 17 вересня 2002 р. N 265

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

2 жовтня 2002 р. за N 802/7090

ПОЛОЖЕННЯ

про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (далі - Положення) розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14 березня 2001 року N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 14 березня 2001 року N 60 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 6 квітня 2001 року за N 318/5509.

Це Положення визначає перелік, склад, терміни та порядок подання до

Комісії адміністративних даних (далі - Інформація) щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстраторами та емітентами, що здійснюють діяльність із самостійного ведення власного реєстру (далі - Реєстратор, Емітент) та набули цього статусу відповідно до чинного законодавства.

1. Визначення термінів

1.1. Терміни "випуск цінних паперів", "номінальний утримувач", "реєстр власників іменних цінних паперів", "Реєстратор" уживаються у цьому Положенні згідно з визначеннями, що наведені у Законі України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

1.2. Терміни "власник пакета акцій", "дата виникнення нерегулярної Інформації", "журнал прийняття Інформації", "прийнята Інформація" уживаються виключно для потреб цього Положення.

1.3. Власник пакета акцій - юридична або фізична особа

(резидент або нерезидент), на особовому рахунку у цінних паперах якого у Реєстратора (Емітента) обліковуються акції певного емітента у кількості, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента, або номінальний утримувач цих акцій.

1.4. Дата виникнення нерегулярної Інформації - дата виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах власників пакетів акцій у Реєстратора (Емітента) щодо володіння акціями, що складають 10 або більше відсотків статутного капіталу емітента (набуття пакета акцій, збільшення, зменшення, вибуття акцій), дата відкриття або закриття рахунків таких власників або номінальних утримувачів.

1.5. Журнал прийняття Інформації - електронний журнал як частина програмно-технічного комплексу прийняття Інформації, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються дані щодо дати початку перевірки Інформації, дати її прийняття до накопичувача, особистого номера, за яким реєструється надходження Інформації, та щодо остаточного прийняття Інформації після перевірки. Інформація в журналі захищена від внесення несанкціонованих змін.

1.6. Прийнята Інформація - Інформація, яка подана до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Паперова форма Інформації за складом даних відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити. Інформація реєструється у журналі прийняття Інформації, про що робиться відмітка на титульному аркуші Інформації.

2. Загальні положення

2.1. Реєстратори подають Інформацію до центрального апарату Комісії. Емітенти подають Інформацію до територіальних управлінь Комісії відповідно до їх місцезнаходження.

2.2. Інформація поділяється на:

- регулярну Інформацію (квартальну, річну);

- нерегулярну Інформацію (інформацію, яка подається після виникнення).

2.3. Регулярна Інформація подається:

- квартальна - до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;

- річна - до 1 квітня року, наступного за звітним.

2.4. Нерегулярна Інформація подається протягом трьох робочих днів після виникнення змін, які передбачені цим Положенням.

2.5. У разі, коли останній день подання Інформації є неробочим, термін подання продовжується до першого, після неробочого, робочого дня включно.

2.6. При надходженні Інформації поштою після встановленого цим Положенням терміну, дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника.

3. Регулярна Інформація

3.1. Квартальна Інформація Реєстратора подається за станом на останній день

кварталу. Квартальна Інформація включає:

3.1.1. Титульний аркуш (додаток 1);

3.1.2. Інформацію про Реєстратора (додаток 2);

3.1.3. Інформацію про підпорядковані реєстратору відокремлені підрозділи, які здійснюють ведення реєстру (додаток 3);

3.1.4. Інформацію про емітентів, з якими укладено договори на ведення реєстрів (додаток 4);

3.1.5. Інформацію про баланси випусків іменних цінних паперів (додаток 5).

3.1.6. Електронну форму, яка складається з файлів "Report.dbf", "tblProf.dbf", "tblLicen.dbf", "tblStaff.dbf", "tblPP.dbf", "tblEm.dbf", "tblTrf.dbf", "tblAcc", "tblSc.dbf", "tblBal.dbf", "tblBPers.dbf", "tblOper.dbf";

3.2. Квартальна Інформація Емітента подається за станом на останній день кварталу. Квартальна Інформація включає:

3.2.1. Титульний аркуш (додаток 1);

3.2.2. Інформацію про Емітента (додаток 2, форма "Перелік випусків цінних паперів емітента" додатка 4);

3.2.3. Інформація про баланси випусків іменних цінних паперів (додаток 5).

3.2.4. Електронну форму, яка складається з файлів "Report.dbf", "tblEm.dbf", "tblLicen.dbf", "tblStaff.dbf", "tblAcc", "tblSc.dbf", "tblBal.dbf", "tblBPers.dbf", "tblOper.dbf";

3.3. Річна Інформація подається Реєстратором за станом на 31 грудня року, за який подаються дані. Річна Інформація включає:

3.3.1. Фінансову звітність згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку N 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689; Положенням (стандартом)

бухгалтерського обліку N 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690; Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку N 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 398/3691; Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку N 5 "Звіт про власний капітал", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 399/3692, підтверджену аудиторським висновком у випадках, передбачених чинним законодавством.

3.4. Паперова форма річної фінансової звітності подається до Комісії один раз у складі будь-якої річної звітності учасника ринку цінних паперів, передбаченої нормативними актами Комісії.

3.5. Усі додатки та довідки у паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника та печаткою Реєстратора (Емітента).

4. Нерегулярна Інформація

4.1. Нерегулярна Інформація про осіб, що володіють 10 і більше відсотками акцій емітента, подається внаслідок:

- змін на особовому рахунку (відкриття рахунку) в цінних паперах власника пакета акцій або номінального утримувача у Реєстратора (Емітента), в результаті яких він стає власником пакета акцій емітента в обсязі від 10 і більше відсотків статутного капіталу;

- збільшення або зменшення кількості акцій на особовому рахунку в цінних паперах власника пакета акцій або номінального утримувача в обсязі від 10 до 100 відсотків статутного капіталу;

- змін на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача, внаслідок чого його володіння акціями емітента стає меншим 10 відсотків статутного капіталу (або закриття рахунку).

4.2. Інформація про власників пакета акцій певного емітента подається у вигляді

файлів Report.dbf, tblSubg.dbf, tblOwn.dbf.

4.3. У разі, якщо на рахунку в цінних паперах кілька змін відбувалось протягом одного робочого дня, інформація про власників пакетів акцій подається за станом на час закриття робочого дня.

4.4. У разі набуття прав власності держави на пакет акцій у відповідності до чинного законодавства (за рішенням суду, інше) Реєстратор (Емітент) протягом трьох робочих днів з дати внесення відповідних змін на рахунку депонента зобов'язаний повідомити про це Комісію.

5. Порядок подання Інформації

5.1. Інформація подається в електронній та паперовій формах.

5.2. Електронна форма Інформації складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV. Назви файлів визначаються відповідно до виду Інформації.

5.3. Нерегулярна Інформація подається електронною поштою за адресою: owners@stockmarket.kiev.ua. Після отримання Інформації Комісією відправнику надсилається електронною поштою номер, за яким Інформацію зареєстровано у журналі прийнятої Інформації.

5.4. Реєстратори подають нерегулярну Інформацію до центрального апарату Комісії. Емітенти та відокремлені підрозділи Реєстраторів, які мають право консолідації реєстрів, подають нерегулярну Інформацію до територіальних управлінь Комісії за місцезнаходженням.

5.5. Паперова форма квартальної Інформації (додатки 1 - 5) за складом даних має відповідати електронній формі.

5.6. Реєстратор (Емітент) надає до Комісії, за її окремим запитом, інформацію про загальну кількість особових рахунків за формою, наведеною у додатку 6.

5.7. Паперова форма нерегулярної Інформації (додаток 7) подається разом із квартальною Інформацією та за складом даних відповідає електронній формі нерегулярної Інформації, яка надсилалися електронною поштою протягом кварталу, із зазначенням на окремому листі номерів реєстрації цієї Інформації у журналі прийняття Інформації.

5.8. Ідентичність даних в паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника Реєстратора

(Емітента) та печаткою Реєстратора (Емітента) на титульному аркуші квартальної Інформації або на титульному аркуші нерегулярної Інформації.

5.9. Регулярна Інформація супроводжуються листом Реєстратора (Емітента), у якому зазначається найменування Реєстратора (Емітента), адреса, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

5.10. Після закінчення терміну подання регулярної Інформації Реєстратор (Емітент) протягом наступних 14 днів повинен у разі неприйняття Інформації виправити помилки і надати Інформацію повторно.

5.11. Територіальні управління Комісії забезпечують не пізніше 30-го числа першого місяця, наступного кварталу подання до центрального апарату Комісії одержаної ними квартальної Інформації у повному обсязі в електронній формі.

6. Контроль за поданням Інформації

6.1. Державний контроль за своєчасністю та правильністю подання зазначеної у цьому Положенні Інформації здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

6.2. За неподання, несвоєчасне подання відомостей або подання свідомо недостовірних відомостей до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку несе відповідальність Реєстратор (Емітент) відповідно до чинного законодавства.

Начальник управління звітності

учасників ринку цінних

паперів

О. Величко

Додаток 1

до Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Склад адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Титульний аркуш звіту

Інформацію підтверджую, відомості, зазначені в електронній формі, що додається, співпадають з даними паперової форми звіту:

________________

(посада)

_________________

(підпис)

_________________________

(прізвище, ім'я, по батькові керівника)

М. П.

Дата

Контактна особа з питань складеної Інформації:

Посада, підрозділ

Прізвище, ім'я, по батькові

Міжміський код, телефон, факс

E-mail

Адміністративні дані про здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Звітний період:

Квартал

Рік

Кількість аркушів

Повне найменування суб'єкта звітності

Код за ЄДРПОУ суб'єкта

Вид суб'єкта (Реєстратор/Емітент)

Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Інформацію прийнято:

___________

(підпис)

________________

(П. І. Б. працівника Комісії)

Інформацію зареєстровано за номером

Дата реєстрації інформації

Примітки

Додаток 2

Інформація про Реєстратора (Емітента)

Ідентифікаційні реквізити Реєстратора (Емітента)

Код за ЄДРПОУ Реєстратора (Емітента)

Організаційно-правова форма

Повне найменування

Скорочене найменування

Членство в СРО*

Найменування СРО, членом якої є Реєстратор

Код за ЄДРПОУ СРО

Дата вступу в СРО

"___" ____________ ____ р.

____________

* Емітентами не заповнюється.

Реквізити ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів

Серія ліцензії

Номер ліцензії

Дата видачі ліцензії

Ліцензія дійсна з (дата)

Ліцензія дійсна до (дата)

Орган, що видав ліцензію

Номер рішення про видачу ліцензії

Дата рішення про видачу ліцензії

Дата анулювання ліцензії

Причина анулювання ліцензії

Місцезнаходження Реєстратора (Емітента)

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Показники систем (системи) реєстрів (реєстру)

Кількість емітентів, з якими укладені договори про ведення реєстрів*

Кількість

випусків іменних цінних паперів

Кількість особових рахунків:

Резидентів

Нерезидентів

- власників іменних цінних паперів - фізичних осіб

- власників іменних цінних паперів - юридичних осіб (крім власників державних пакетів)

- власників державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

- власників державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

- номінальних утримувачів іменних цінних паперів

____________

* Емітентами не заповнюється.

Адреса для листування

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Реквізити свідоцтва про державну реєстрацію

Номер свідоцтва

Дата свідоцтва

Орган, що здійснив державну реєстрацію

Відомості про статутний капітал Реєстратора (Емітента)

Зареєстрований розмір статутного капіталу

Засоби зв'язку

Телефон (із зазначенням коду ММТЗ)

Факс (із зазначенням коду ММТЗ)

Електронна пошта (E-mail)

WWW-адреса

Банківські реквізити

Поточний рахунок

МФО банківської установи, що обслуговує

Найменування банківської установи

Відомості про отримання та формування системи реєстру*

Дата отримання

Отримано від (код за ЄДРПОУ)

Отримано від (найменування)

Дата формування системи реєстру

____________

* Реєстраторами не заповнюється. Заповнюється Емітентами у разі, якщо систему реєстру було сформовано за документами та даними, переданими від попереднього (іншого) реєстроутримувача.

Відомості про припинення ведення системи реєстру та передачу системи

реєстру*

Дата припинення

Дата закриття реєстру

Дата передачі

Передано систему реєстру до (код за ЄДРПОУ)

Передано систему реєстру до (найменування)

____________

* Реєстраторами не заповнюється. Заповнюється Емітентами у разі, якщо емітент припинив самостійне ведення власного реєстру та передав документи та дані системи реєстру реєстратору.

Перелік керівників, сертифікованих фахівців Реєстратора (Емітента) та осіб, що безпосередньо здійснюють реєстраторську діяльність

Прізвище, ім'я, по батькові

Ідентифікаційний номер

Посада

Загальний стаж роботи (років)

Освіта

Сертифікат

Номер

Дата видачі

Відомості про аудиторську перевірку

Найменування аудитора (аудиторської фірми)

Код за ЄДРПОУ

Дата видачі, назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи

Дата проведення останньої аудиторської перевірки

Перелік відокремлених підрозділів Реєстратора, які здійснюють діяльність з ведення реєстрів

Обліковий номер

Код за ЄДРПОУ

Повне найменування підрозділу

Місце-

знаходження

Показники систем реєстрів, за ведення яких відповідає підрозділ

Кількість емітентів

Кількість випусків іменних цінних паперів

Загальна

кількість особових рахунків власників

Загальна кількість особових рахунків номінальних утримувачів

Усього

Перелік емітентів, з якими укладено договори про ведення реєстрів

Код за ЄДРПОУ

Найменування емітента

Місце-

знаходження

Статутний капітал (грн.)

Частка емітента в статутному капіталі реєстратора

Показники системи реєстру

Обліковий номер підрозділу, який відповідає за ведення реєстру емітента

Дата припинення договору про ведення реєстру

(грн.)

(%)

Кількість випусків іменних цінних паперів

Кількість особових рахунків власників

Кількість особових рахунків номінальних утримувачів

Усього

Додаток 3

Інформація про підпорядковані Реєстратору відокремлені підрозділи, які здійснюють ведення реєстру

Ідентифікаційні реквізити підрозділу

Код за ЄДРПОУ підрозділу*

Повне найменування

Скорочене найменування

____________

* Заповнюється, якщо відрізняється від коду за ЄДРПОУ Реєстратора.

Реквізити копії ліцензії на право ведення реєстру

Серія ліцензії

Номер ліцензії

Дата видачі ліцензії

Ліцензія дійсна з (дата)

Ліцензія дійсна до (дата)

Орган, що видав

Номер рішення про видачу ліцензії

Дата рішення про видачу ліцензії

Дата анулювання ліцензії

Причина анулювання ліцензії

Місцезнаходження підрозділу

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Показники систем (системи) реєстрів (реєстру)

Кількість емітентів, за ведення реєстрів яких відповідає підрозділ

Кількість випусків іменних

цінних паперів

Кількість особових рахунків:

Резидентів

Нерезидентів

- власників іменних цінних паперів - фізичних осіб

- власників іменних цінних паперів - юридичних осіб (крім власників державних пакетів)

- власників державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

- власників державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

- номінальних утримувачів іменних цінних паперів

Адреса для листування

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Засоби зв'язку

Телефон (із зазначенням коду ММТЗ)

Факс (із зазначенням коду ММТЗ)

Електронна пошта (E-mail)

WWW-адреса

Банківські реквізити

Поточний рахунок

МФО банківської установи, що обслуговує

Найменування банківської установи

Перелік керівників, сертифікованих фахівців відокремленого підрозділу та осіб, що безпосередньо здійснюють реєстраторську діяльність

Прізвище, ім'я, по батькові

Ідентифікаційний номер

Посада

Загальний стаж роботи (років)

Освіта

Сертифікат

Номер

Дата видачі

Перелік емітентів, за ведення реєстрів яких відповідає відокремлений підрозділ

Код за ЄДРПОУ

Найменування емітента

Місце-

знаходження

Статутний капітал (грн.)

Частка емітента в статутному капіталі реєстратора

Показники системи реєстру

Обліковий номер підрозділу, який відповідає за ведення реєстру емітента

Дата припинення договору про ведення реєстру

(грн.)

(%)

Кількість випусків іменних цінних паперів

Кількість особових рахунків власників

Кількість особових рахунків номінальних утримувачів

Усього

Додаток 4

Інформація про емітентів, з якими укладено договори про ведення реєстрів

Ідентифікаційні реквізити емітента

Код за ЄДРПОУ емітента

Організаційно-правова форма

Повне найменування

Скорочене найменування

Місцезнаходження емітента

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Реквізити договору про ведення реєстру

Номер договору

Дата укладення

Діє до (дата)

Обліковий номер відособленого підрозділу*

Найменування відособленого підрозділу*

____________

* Заповнюються, якщо за ведення системи реєстру емітента відповідає один з відособлених підрозділів Реєстратора.

Відомості про отримання та формування системи реєстру

Дата отримання

Отримано від (код за ЄДРПОУ)

Отримано від (найменування)

Дата формування системи реєстру

Відомості про припинення договору про ведення реєстру та передачу системи реєстру*

Дата припинення

Дата закриття реєстру

Дата передачі

Передано систему реєстру до (код за ЄДРПОУ)

Передано систему реєстру до (найменування)

____________

* Заповнюється у разі припинення дії договору та подальшої передачі документів та даних системи реєстру іншому реєстроутримувачу.

Показники

системи реєстру

Кількість випусків іменних цінних паперів

Кількість особових рахунків:

Резидентів

Нерезидентів

- власників іменних цінних паперів - фізичних осіб

- власників іменних цінних паперів - юридичних осіб (крім власників державних пакетів)

- власників державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

- власників державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

- номінальних утримувачів іменних цінних паперів

Додаткові відомості про Емітента

Адреса для листування

Код території за КОАТУУ

Поштовий індекс

Область

Район

Населений пункт

Вулиця, будинок

Реквізити свідоцтва про державну реєстрацію та відомості про статутний капітал

Номер свідоцтва

Дата свідоцтва

Орган, що здійснив державну реєстрацію

Зареєстрований розмір статутного капіталу (грн.)

Відомості про частку емітента в статутному капіталі Реєстратора

Частка в статутному капіталі (грн.)

Частка в статутному капіталі (%)

Засоби зв'язку

Телефон (із зазначенням коду ММТЗ)

Факс (із зазначенням коду ММТЗ)

Електронна пошта (E-mail)

WWW-адреса

Банківські реквізити

Поточний рахунок

МФО банківської установи, що обслуговує

Найменування банківської установи

Перелік випусків цінних паперів емітента

Реквізити емітента

Код за ЄДРПОУ

Скорочене найменування

Перелік випусків цінних паперів емітента

Найменування випуску цінних паперів

Вид цінних паперів

Категорія цінних паперів

Форма випуску цінних паперів

Ознака іменного цінного папера (так/ні)

Номінальна вартість цінного папера (грн.)

Кількість цінних паперів у випуску (шт.)

Сумарна вартість випуску за номінальною вартістю (грн.)

Частка у статутному капіталі (для акцій) (%)

Код випуску (ISIN)

Інформація про реєстрацію випуску

Реєстраційний

номер

Дата реєстрації

Ким видано свідоцтво

Відомості про тарифи на послуги

Реквізити емітента

Код за ЄДРПОУ

Скорочене найменування

Діючі тарифи на послуги

Вид послуги

Вид тарифу1

База тарифу2

Максимальний тариф

грн.

% до бази тарифу3

____________

1 Фіксований/змінний.

2 Фіксована, сума за номіналом, сума договору, мінімальний номінал/договір, максимальний номінал/договір.

3 Заповнюється тільки для змінних тарифів.

Додаток 5

Інформація про баланси випусків іменних цінних паперів

Реквізити випуску

Код за ЄДРПОУ емітента

Скорочене найменування емітента

Вид цінних паперів

Категорія цінних паперів

Форма

випуску

Найменування випуску

Номінальна вартість цінних паперів (грн.)

Кількість цінних паперів у випуску (шт.)

Баланс випуску іменних цінних паперів

Кількість зареєстрованих осіб

Кількість цінних паперів, які обліковуються за зареєстрованими особами

На суму за номінальною вартістю (грн.)

Частка статутного капіталу (для акцій) (%)

Зареєстровано за власниками - фізичними особами

у тому числі за фізичними особами, що володіють більше 10 % статутного капіталу (для акцій)

Зареєстровано за власниками - юридичними особами (крім власників державних пакетів)

у тому числі за юридичними особами, що володіють більше 10 % статутного капіталу (для акцій)

Зареєстровано за власниками державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Зареєстровано за власниками державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб

Усього зареєстровано за власниками

Зареєстровано за зберігачами

Зареєстровано за депозитаріями

Усього зареєстровано за

номінальними утримувачами

Зареєстровано за емітентом (як викуплені або інше)

Баланс розміщених цінних паперів

Зареєстровано за заставодержателями

Відомості про здійснення в системі реєстру операцій з іменними цінними паперами випуску за звітний період*

____________

* Заповнюються тільки рядки для операцій, що фактично здійснювались у звітному кварталі.

Реквізити випуску

Код за ЄДРПОУ емітента

Скорочене найменування емітента

Вид цінних паперів

Категорія цінних паперів

Форма випуску

Найменування випуску

Номінальна вартість цінних паперів (грн.)

Кількість цінних паперів у випуску (шт.)

Вид операції

Кількість операцій (шт.)

Кількість особових рахунків (шт.)

Кількість цінних паперів, задіяних в операціях (шт.)