Про затвердження Порядку призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам

Тип: Рішення

№ 8/1

Дата: 25 липня 2001 р.

Статус: Чинний

Рішення Правління Національного депозитарію України

від 25 липня 2001 року N 8/1

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

14 серпня 2001 р. за N 694/5885

Відповідно до вимог п. 2.7 Положення про облік прав власності нерезидентів на цінні папери українських емітентів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.04.2001 N 138 і зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 08.06.2001 за N 488/5679, та п. 2.5 Стандарту депозитарного обліку N 1 "Загальні засади здійснення депозитарного обліку. Балансові рахунки депозитарного обліку", затвердженого рішенням Правління Національного депозитарію України від 25.10.2000 N 25/1 і зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 10.11.2000 за N 796/5017, Правління Національного депозитарію України ВИРІШИЛО:

1. Затвердити Порядок призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам (додається).

2. Директору Департаменту стандартизації депозитарної діяльності С. Г. Хоружому в місячний строк ужити заходів для забезпечення збору, обробки та збереження інформації щодо індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів.

3. Директору Департаменту стандартизації депозитарної діяльності С. Г. Хоружому забезпечити подання Порядку, зазначеного у п. 1 цього рішення, на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Заступнику Голови В. З. Борисовському забезпечити опублікування цього рішення.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника Голови В. Г. Ульянова.

Голова

В. Івченко

Протокол

засідання Правління

від 25 липня 2001 року N 8

ЗАТВЕРДЖЕНО

рішенням Правління Національного депозитарію України

від 25 липня 2001 р. N 8/1

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

14 серпня 2001 р. за N 694/5885

Порядок

призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам

1. Порядок призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам (далі - Порядок) розроблений відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Закону України "Про режим іноземного інвестування", Загальних засад функціонування Національного депозитарію України, затверджених Указом Президента України від 22.06.99 N 703/99, Положення про облік прав власності нерезидентів на цінні папери українських емітентів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.04.2001 N 138 і зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 08.06.2001 за N 488/5679, Стандарту депозитарного обліку N 1 "Загальні засади здійснення депозитарного обліку. Балансові рахунки депозитарного обліку", затвердженого рішенням Правління Національного депозитарію України від 25.10.2000 N 25/1 і зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 10.11.2000 за N 796/5017.

2. Порядок установлює єдині правила

призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів нерезидентам (юридичним або фізичним особам) - власникам цінних паперів українських емітентів, правила призначення коду власника цінних паперів - нерезидента для формування депозитарними установами депозитарного коду рахунку у цінних паперах та порядок подання депозитарними установами інформації про призначені індивідуальні ідентифікаційні коди власників цінних паперів - нерезидентів до Національного депозитарію України.

3. Цей Порядок є обов'язковим для виконання всіма депозитарними установами України.

4. Відкриття рахунку у цінних паперах власнику цінних паперів - нерезиденту здійснюється зберігачем шляхом призначення депозитарного коду рахунку у цінних паперах. Після закриття власнику цінних паперів - нерезиденту рахунку у цінних паперах депозитарним установам забороняється використання цього депозитарного коду рахунку у цінних паперах для інших власників. Структура депозитарного коду рахунку у цінних паперах для власника цінних

паперів - нерезидента складається з двох сегментів і обов'язково включає такі складові:

• шестирозрядний літерно-цифровий код міждепозитарного обліку (далі - код МДО) зберігача, у якого відкривається рахунок у цінних паперах нерезиденту;

• шестирозрядний літерно-цифровий код власника цінних паперів - нерезидента, який призначається зберігачем.

5. Код МДО зберігача призначається відповідно до Положення про порядок отримання зберігачем, депозитарієм та іноземною депозитарною установою кодів міждепозитарного обліку, затвердженого рішенням Правління Національного депозитарію України від 11.01.2001 N 1/1 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.01.2001 за N 82/5273.

6. Ідентифікація власників цінних паперів - нерезидентів в Національній депозитарній системі здійснюється шляхом призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів. Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента призначається зберігачем при відкритті рахунку у цінних паперах нерезиденту відповідно до вимог цього Порядку і обов'язково включає такі складові:

• дворозрядний літерний код країни Альфа-2 (відповідно до міжнародного стандарту ISO 3166 "Коди назв країн світу"), в якій зареєстровано нерезидента - юридичну особу або громадянином якої є нерезидент - фізична особа;

• код належності цінних паперів нерезиденту (юридичній або фізичній особі), який приймає значення - 2;

• ідентифікація належності цінних паперів нерезиденту: для юридичної особи - 6, а для фізичної особи - 7;

• шестирозрядний літерно-цифровий код власника цінних паперів - нерезидента.

7. Дворозрядний літерний код країни Альфа-2 (додаток до Порядку), в якій зареєстровано нерезидента - юридичну особу або громадянином якої є нерезидент - фізична особа, код належності цінних паперів нерезиденту та додаткова ідентифікація належності цінних паперів нерезиденту (для юридичної особи - 6, а для фізичної особи - 7) зазначається депозитарною установою в анкеті рахунку у цінних паперах, що оформлюється при відкритті рахунку у цінних паперах нерезиденту.

8. Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента має однозначно ідентифікувати певного нерезидента - юридичну або фізичну особу. Він не може бути змінений при повторному відкритті зберігачем рахунку у цінних паперах цьому нерезиденту і не може використовуватись для ідентифікації іншого нерезидента.

9. На підставі отриманої від депозитарних установ інформації для забезпечення функціонування єдиної системи депозитарного обліку Національний депозитарій України формує та веде Реєстр індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів. Використання інформації з Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників

цінних паперів - нерезидентів здійснюється відповідно до чинного законодавства.

10. На вимогу Національного депозитарію України депозитарні установи повинні надавати інформацію про всі призначені ними індивідуальні ідентифікаційні коди власникам цінних паперів - нерезидентам відповідно до вимог Порядку.

11. До 5-го числа кожного місяця депозитарними установами листом, рекомендованим листом, кур'єром або особисто обов'язково надається інформація (друкована на паперовому носії та в електронному форматі) про призначені за попередній місяць індивідуальні ідентифікаційні коди власників цінних паперів - нерезидентів до Національного депозитарію України у форматі, узгодженому з Національним депозитарієм України. Про кожного власника цінних паперів - нерезидента інформація повинна містити:

• код МДО депозитарної установи;

• індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента, відповідно до п. 6 цього Порядку;

• повну та скорочену (за наявності) назву юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи власника цінних паперів - нерезидента;

• завірена депозитарною установою копія документа, що свідчить про реєстрацію цього нерезидента - юридичної особи у відповідній країні, або копія анкети рахунку у цінних паперах для нерезидента - фізичної особи.

12. Національний депозитарій України

порівнює інформацію про призначений депозитарною установою індивідуальний ідентифікаційний код власнику цінних паперів - нерезиденту з інформацією з Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів та, у разі збігу цього коду з кодом іншого нерезидента, надає протягом 5 робочих днів депозитарній установі повідомлення про потребу зміни призначеного коду. У 10-денний строк після одержання повідомлення від Національного депозитарію України депозитарна установа повинна змінити призначений нею власнику цінних паперів - нерезиденту індивідуальний ідентифікаційний код та повідомити цього власника цінних паперів - нерезидента та Національний депозитарій України про внесені зміни.

Заступник Голови

В. Ульянов

Додаток

до Порядку призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам, затвердженого рішенням Правління Національного депозитарію України

від 25 липня 2001 р. N 8/1

Дворозрядний літерний код країн Альфа-2 у відповідності до міжнародного стандарту ISO 3166 "Коди назв країн світу"

Andorra

119

Sri Lanka

United Arab Emirates

120

Liberia

Afghanistan

121

Lesotho

Antigua, Barbuda

122

Lithuania

Anguilla

123

Luxembourg

Albania

124

Latvia

Armenia

125

Libya

Netherland Antilles

126

Morocco

Angola

127

Monaco

Antarctica

128

Moldavia

Argentina

129

Madagascar

American Samoa

130

Marshall Islands

Austria

131

Mali

Australia

132

Myanmar

Aruba

133

Mongolia

Azerbaidjan

134

Macau

Bosnia-Herzegovina

135

Northern Mariana Island

Barbados

136

Martinique

Bangladesh

137

Mauritania

Belgium

138

Montserrat

Burkina Faso

139

Malta

Bulgaria

140

Mauritius

Bahrain

141

Maldives

Burundi

142

Malawi

Benin

143

Mexico

Bermuda

144

Malaysia

Brunei Darussalam

145

Mozambique

Bolivia

146

Namibia

Brazil

147

New Caledonia

Bahamas

148

Niger

Buthan

149

Norfolk Island

Bouvet Island

150

Nigeria

Botswana

151

Nicaragua

Bielorussia

152

Netherlands

Belize

153

Norway

Canada

154

Nepal

Cocos Island

155

Nauru

Central African Rep.

156

Neutral Zone

Congo

157

Niue

Switzerland

158

New Zealand

Ivory Coast

159

Oman

Cook Islands

160

Panama

Chile

161

Peru

Cameroon

162

Polynesia

China

163

Papua New Guinea

Colombia

164

Philippines

Costa Rica

165

Pakistan

Czech Republic

166

Poland

Cuba

167

St. Pierre

& Miquelon

Cape Verde

168

Pitcairn

Christmas Island

169

Puerto Rico

Cyprus

170

Portugal

Germany, Deutschland

171

Palau

Djibouti

172

Paraguay

Denmark

173

Qatar

Dominican Republic

174

Reunion

Algeria

175

Romania

Ecuador

176

Russian Federation

Estonia

177

Rwanda

Egypt

178

Saudi Arabia

Western Sahara

179

Solomon Islands

Spain

180

Seychelles

Ethiopia

181

Sudan

Finland

182

Sweden

Fiji

183

Singapore

Falkland Island

184

St. Helena

Micronesia

185

Slovenia

Faroe Islands

186

Svalbard

& Jan Mayen Island

France

187

Slovakia

France, European Terr.

188

Sierra Leone

Gabon

189

San Marino

Great Britain, UK

190

Senegal

Grenada

191

Somalia

Georgia

192