Про внесення змін та доповнень до Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами

Про внесення змін та доповнень до Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами

Наказ Фонду державного майна України,

Міністерства фінансів України

від 2 квітня 1996 року N 373/58

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

12 квітня 1996 р. за N 182/1207

На виконання постанови Кабінету Міністрів України N 911 від 15.11.95 р. "Про першочергові заходи щодо реалізації Програми діяльності Кабінету Міністрів України на 1995 - 1996 роки" НАКАЗУЄМО:

1. Внести зміни та доповнення до Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами, затвердженої наказом Фонду державного майна України та Міністерства фінансів України від 30.08.95 р. за N 1113/142 (додається).

Голова Фонду державного

майна України

Ю. Єхануров

Перший заступник

Міністра фінансів України

М. І. Сивульський

ЗАТВЕРДЖЕНО

наказом Фонду державного майна України, Міністерства фінансів України

від 2 квітня 1996 р. N 373/58

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

12 квітня 1996 р. за N 182/1207

ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ

ДО ІНСТРУКЦІЇ ПРО УМОВИ ТА ПРАВИЛА ЛІЦЕНЗУВАННЯ ПОСЕРЕДНИЦЬКОЇ ДІЯЛЬНОСТІ БАНКІВ З ПРИВАТИЗАЦІЙНИМИ ПАПЕРАМИ

1. Пункт 1.4 розділу І викласти в такій редакції:

"1.4. Ліцензії видаються банкам, які внесені в книгу реєстрації банків і діють на ринку банківських послуг не менше 3-х років та мають відповідний дозвіл Міністерства фінансів України на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів".

2. Пункт 2.1.1 розділу ІІ викласти в такій редакції:

"2.1.1. Посадові особи, які уповноважені здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами від імені банку, повинні мати вищу економічну або юридичну освіту, що підтверджується нотаріально посвідченими копіями відповідних документів. При наявності вищої освіти в іншій галузі - кваліфікацію брокера-аналітика фондового ринку чи спеціаліста з управління активами інвестиційного фонду, що підтверджується нотаріально посвідченими копіями відповідних документів".

3. Підп. "а" пункту 2.1.2 розділу II доповнити словами: "додаток 3".

4. Підп. "в" пункту 2.1.2 розділу ІІ викласти в такій редакції:

"в) довідку про склад посадових осіб (не менше трьох чоловік), уповноважених банком здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами. Довідка повинна містити такі відомості: прізвище, ім'я та по батькові кожної особи, уповноваженої банком здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами, та наявність вищої освіти або необхідної кваліфікації, зазначеної в п. 2.1.1".

5. Пункт 2.1.2 розділу ІІ доповнити підпунктами "з", "і" такого змісту:

"з) копію угоди з аудиторською фірмою про надання аудиторських послуг";

"і) висновок Національного банку України щодо доцільності надання ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами за умов прибуткової діяльності банку та його філій, дотримання банком економічних нормативів, відсутності зауважень щодо роботи банку".

6. Пункт 3.1.4 розділу ІІІ викласти в такій редакції:

"3.1.4. Банк зобов'язаний в 10-денний строк повідомляти Фонд про всі зміни, які сталися в установчих документах і вносяться до державного реєстру, та в інших документах, що зазначені в п. 2.1.2 даної Інструкції.

При ненаданні цих документів в зазначений термін Фонд приймає рішення щодо призупинення дії ліцензії".

7. Розділ ІІІ доповнити п. 3.4, який викласти в такій редакції:

"3.4. У разі внесення змін щодо розміру статутного фонду, банк подає до Фонду такі документи:

- заяву про видачу ліцензії на збільшення обсягів роботи з приватизаційними паперами;

- протокол зборів засновників (щодо збільшення статутного фонду);

- нотаріально посвідчену копію змін до статуту, зареєстрованих Національним банком України;

- довідку Національного банку України про розмір сплаченого статутного фонду;

- висновок Національного банку України щодо можливості надання комерційному банку ліцензії на здійснення посередницької діяльності з

приватизаційними паперами, який повинен містити інформацію про наявність прибуткової діяльності банку та його філій, дотримання банком економічних нормативів, відсутність зауважень до діяльності банку".

8. Пункт 4.2 розділу IV викласти в такій редакції:

"4.2. Банки щокварталу подають до Фонду звіт про використання приватизаційних паперів, що надійшли до комерційного банку (додаток 2), та звіт про рух приватизаційних паперів (додаток 4).

Банки зобов'язані щорічно, після проведення аудиторської перевірки, в 10-денний термін з моменту отримання аудиторського висновку подати його копію до Фонду державного майна України".

9. Розділ IV доповнити пунктом 4.4 такого змісту:

"4.4. Національний банк України у письмовій формі сповіщає Фонд державного майна України про необхідність призупинення або анулювання ліцензії на здійснення банком посередницької діяльності з приватизаційними паперами у разі порушення банком встановлених економічних нормативів або отримання збитків внаслідок діяльності банку та його філій".

Пункт 4.4 розділу IV відповідно вважати пунктом 4.5.

10. Розділ IV доповнити пунктами 4.6 та 4.7 такого змісту:

"4.6. В місячний термін після отримання ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами, банк зобов'язаний подати до Фонду:

- перелік усіх відділень, філій та представництв банку, що здійснюватимуть посередницьку діяльність з приватизаційними паперами із зазначенням даних про склад посадових осіб відповідно до п. 2.1.2;

- перелік усіх фізичних та юридичних осіб, які здійснюватимуть залучення приватизаційних паперів на підставі укладеної угоди з банком;

- зразок договору про надання посередницьких послуг.

Філії, відділення та представництва, що будуть здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами, зобов'язані в 10-денний термін довести до відома регіональних відділень Фонду".

"4.7. При необхідності Фонд має право запросити будь-які документи, що стосуються посередницької діяльності банку у з приватизаційними паперами і не є комерційною таємницею".

Додаток 3

до Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами,

в редакції наказу Фонду державного майна України, Міністерства фінансів України

від 2 квітня 1996 р. N 373/58

До Фонду державного майна України

Реєстраційний N______________

"____"________________199 р.

Заява

на видачу ліцензії

Заявник

Юридична особа

Держава

Керівник

Ідентифікаційний код заявника за ЗКПО

Адреса

Телефон Телефакс Телекс

Прошу видати ліцензію на здійснення посередницької діяльності

з приватизаційними паперами.

_______________ ______________________

(дата) (підпис)

Додаток 4

до Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами,

в редакції наказу Фонду державного майна України, Міністерства фінансів України

від 2 квітня 1996 р. N 373/58

___________________________________________________

(номер ліцензії на право здійснення посередницької

діяльності з приватизаційними паперами та статутний

фонд, на який видана ліцензія)

___________________________________________________

___________________________________________________

___________________________________________________

(повна назва банку, адреса та N телефону на момент

надання довідки).

ЗВІТ

про рух приватизаційних паперів

за______________квартал 199__року

*****************************************************************

*Вид привати-*Код *Вартість *Надходжен-*Вкладення *Вартість *

*заційних *рядка*привати- *ня за *привати- *невикорис- *

*паперів * *заційних *звітний *заційних *таних при- *

* * *паперів на*період *паперів в *ватизацій- *

* * *початок *(крб.) *об'єкти що*них

паперів*

* * *звітного * *приватизу-*на кінець *

* * *періоду * *ються *звітного *

* * *(крб.) * * (крб.) *періоду *

* * * * * * (крб.) *

*****************************************************************

*****************************************************************

*Майнові сер-* * * * * *

*тифікати * * * * * *

*****************************************************************

*Житлові чеки* * * * * *

*****************************************************************

М. П.  Голова правління (прізвище)

Головний бухгалтер (прізвище)

____________