Про затвердження Вимог до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності

Тип: Рішення

№ 09/21/5202/К03

Дата: 11 вересня 2026 р.

Статус: Чинний

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

11.09.2026

м. Київ

N 09/21/5202/К03

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

25 вересня 2026 р. за N 1287/46681

Про затвердження Вимог до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статей 29, 30 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини шостої статі 70 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та з метою адаптації профільного законодавства України до права Європейського Союзу (acquis ЄС), удосконалення правового регулювання діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Вимоги до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності (далі - Вимоги), що додаються.

2. Установити, що у разі виникнення змін в інформації та документах, які відповідно до ліцензійних умов подавались професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків до НКЦПФР, у зв'язку із залученням надавача послуг на умовах аутсорсингу, таким професійним учасником подається до НКЦПФР повідомлення про укладення договору аутсорсингу та інформація відповідно до пунктів 16 - 17 Вимог, затверджених цим рішенням. У такому випадку повідомлення про зміни в інформації та документах, передбачені відповідними ліцензійними умовами, професійним учасником не подаються.

3. Професійним учасникам ринків капіталу та організованих товарних ринків, які під час провадження професійної діяльності використовують аутсорсинг, протягом шести місяців з дня набрання чинності цим рішенням привести свою діяльність у відповідність до Вимог, затверджених цим рішенням.

4. Департаменту методології діяльності професійних учасників забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню забезпечення діяльності колегіальних та дорадчих органів забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Юридичному департаменту після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію.

Голова Комісії

Олексій СЕМЕНЮК

Протокол засідання Комісії

від 11 вересня 2026 р. N 42

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

11 вересня 2026 р. N 09/21/5202/К03

Вимоги

до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності

1. Ці Вимоги встановлюють порядок залучення професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - професійні учасники) відповідних осіб (надавачів послуг) до здійснення функцій, процесів, надання послуг, виконання робіт (далі - функції), що становлять частину провадження таким професійним учасником професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

2. Ці Вимоги поширюються на професійних учасників, які є банками, в частині залучення ними надавача послуг до здійснення функцій, які пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу.

3. У цих Вимогах терміни вживаються у таких значеннях:

1) забезпечувальні функції - функції, що підтримують безперервність діяльності професійного учасника та вимоги щодо яких встановлені нормативно-правими актами НКЦПФР, а саме:

комплаєнсу;

управління ризиками;

внутрішнього аудиту;

бухгалтерського обліку;

інформаційно-технічної підтримки, обслуговування

програмного забезпечення, автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем;

приймання та опрацювання звернень третіх осіб (для професійних учасників організованих товарних ринків);

2) надавач послуг - юридична особа (в тому числі професійні асоціації), фізична особа - підприємець, особа, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземна юридична або фізична особа (особа без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, і на підставі договору аутсорсингу надає професійному учаснику послуги з виконання частини забезпечувальних та/або операційних функцій;

3) операційні функції - функції, які пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

4) Стандарти - Стандарт N 1 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року N 1288, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за N 261/37597, Стандарт N 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року N 1289, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за N 258/37594, Стандарт N 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року N 1290, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за N 267/37603, та Стандарт N 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року N 1291, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за N 263/37599.

Терміни "аутсорсинг", "офіційний канал зв'язку" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" (далі - Закон).

Термін "профільне законодавство" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".

Термін "збройна агресія" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про оборону України".

4. Залучення професійним учасником надавача послуг до здійснення функцій на умовах аутсорсингу не повинно призвести до:

1) порушення вимог, встановлених частиною шостою статті 70 Закону;

2) порушення професійним учасником ліцензійних умов та/або вимог до провадження відповідного виду професійної діяльності, визначених НКЦПФР;

3) неналежного виконання професійним учасником зобов'язань за укладеними правочинами з клієнтами (контрагентами) в рамках провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

4) перешкоджання безперервному доступу професійного учасника до будь-якої інформації (даних), пов'язаної із діяльністю, до здійснення якої залучено надавача послуг;

5) обмеження доступу професійного учасника до приміщень надавача послуг, у яких здійснюється діяльність, до якої залучено такого надавача послуг;

6) виникнення конфлікту інтересів;

7) істотного зниження якості функціонування системи внутрішнього контролю професійного учасника та здатності органу такого професійного учасника, відповідального за здійснення нагляду, ефективно виконувати свої повноваження;

8) обмеження реалізації НКЦПФР функції нагляду за дотриманням вимог профільного законодавства.

5. Професійні учасники можуть залучати на умовах

аутсорсингу надавачів послуг:

юридичних осіб, іноземних юридичних осіб до здійснення забезпечувальних та операційних функцій;

фізичних осіб - підприємців, осіб, які провадять незалежну професійну діяльність, іноземних фізичних осіб (осіб без громадянства), які провадять господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, до здійснення забезпечувальних функцій.

6. Надавач послуг - юридична особа / іноземна юридична особа повинна відповідати таким вимогам:

1) мати можливості, спроможності, достатні ресурси, відповідну організаційну структуру, що дозволяють ефективно виконувати функції на умовах аутсорсингу;

2) один чи декілька зареєстрованих видів економічної діяльності надавача послуг має відповідати суті та специфіці функцій, що здійснюються ним на умовах аутсорсингу;

3) мати дозволи, ліцензії, сертифікати та/або інші дозвільні документи, передбачені законодавством України та/або законодавством держави реєстрації надавача послуг, які є чинними на дату надання послуг та протягом усього строку дії договору аутсорсингу, якщо необхідність таких документів для виконання функцій, що здійснюються на умовах аутсорсингу, передбачена вимогами відповідного законодавства;

4) ділова репутація надавача послуг, а також особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голови та членів колегіального виконавчого органу, голови та членів наглядової ради, голови та членів ради директорів надавача послуг, повинна відповідати вимогам, встановленим нормативно-правовими актами НКЦПФР для професійних учасників та їх керівників.

7. Надавач послуг - фізична особа - підприємець, особа, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземна фізична особа (особа без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, повинна відповідати таким вимогам:

1) один чи декілька зареєстрованих видів економічної діяльності фізичної особи - підприємця має відповідати суті та специфіці функцій, що здійснюються ним на умовах аутсорсингу;

2) мати дозволи, ліцензії, сертифікати та/або інші дозвільні документи, передбачені законодавством України та/або законодавством держави реєстрації надавача послуг, які є чинними на дату надання послуг та протягом усього строку дії договору аутсорсингу, якщо необхідність таких документів для виконання функцій, що здійснюються на умовах аутсорсингу, передбачена вимогами відповідного законодавства;

3) ділова репутація надавача послуг, якого професійний учасник залучає до виконання функцій комплаєнсу, управління ризиками або внутрішнього аудиту на умовах аутсорсингу, повинна відповідати вимогам Стандартів для відповідних посадових осіб системи внутрішнього контролю професійного учасника;

4) у разі залучення професійним учасником до здійснення функцій бухгалтерського обліку на умовах аутсорсингу, надавач послуг повинен відповідати вимогам, встановленим для особи, яка займає посаду головного бухгалтера професійного учасника, згідно із відповідними ліцензійними умовами, визначеними НКЦПФР;

5) у разі залучення професійним учасником організованих товарних ринків до здійснення функцій приймання та опрацювання звернень третіх осіб на умовах аутсорсингу, надавач послуг повинний відповідати вимогам, встановленим пунктом 8 глави 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затверджених рішенням НКЦПФР від 13 травня 2021 року N 276, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за N 692/36314, для особи, до основних обов'язків якої віднесено приймання та опрацювання звернень третіх осіб в професійному учаснику.

8. Надавачем послуг не може бути особа, яка відповідає хоча б одному з таких критеріїв:

1) фізична особа, яка має громадянство держави, що здійснює збройну агресію проти України або місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України. Положення цього підпункту не поширюються на фізичних осіб, які проживають на території України на законних підставах та/або яким надано статус

учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року;

2) юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України;

3) юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованій території України;

4) особа, до якої застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції";

5) особа включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

6) юридична особа, зареєстрована відповідно до законодавства держави, внесеної Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) до списку держав, що не співпрацюють у сфері протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, а також юридична особа, 50 і більше відсотків статутного капіталу якої прямо або опосередковано належать такій особі;

7) юридична особа, підконтрольна особам, зазначеним у підпунктах 1 - 6 цього пункту, або має таких осіб серед власників істотної участі.

9. Професійний учасник до укладення договору аутсорсингу самостійно здійснює перевірку відповідності надавача послуг вимогам, встановленим пунктами 6 - 8 цих Вимог.

10. Залучення професійним учасником надавача послуг до здійснення функцій на умовах аутсорсингу не є передачею таким професійним учасником виданої йому у встановленому порядку ліцензії за відповідним видом професійної діяльності.

11. Професійний учасник не має права залучати надавача послуг до здійснення операційних функцій у випадку якщо це заборонено ліцензійними умовами та/або вимогами до провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, встановленими НКЦПФР.

12. У разі залучення професійним учасником надавача послуг до здійснення забезпечувальних та/або операційних функцій на умовах аутсорсингу такий професійний учасник повинен розробити та затвердити внутрішні документи, які встановлюють вимоги щодо:

1) визначення критеріїв прийнятності надавача послуг з урахуванням умов, встановлених пунктами 6 - 8 цих Вимог;

2) процедури відбору надавача послуг;

3) порядку винагороди надавача послуг. Політики винагороди надавача послуг повинні враховувати складність та специфіку функцій, а також мають унеможливлювати виникнення конфлікту інтересів або стимулів, які можуть призвести до надання надавачем послуг переваги власним інтересам або інтересам професійного учасника на шкоду інтересам клієнтів;

4) порядку ведення обліку договорів аутсорсингу;

5) заходів, яких має вживати надавач послуг для забезпечення збереження інформації, яка створюється при здійсненні функції на умовах аутсорсингу, конфіденційності та захисту персональних даних, а також інформації, яка відповідно до Закону належить до професійної таємниці;

6) інших вимог, які не суперечать законодавству України та нормативно-правовим актам НКЦПФР.

13. Залучення професійним учасником надавача послуг на умовах аутсорсингу, його відбір та укладення договору здійснюються на підставі рішення уповноваженого органу або уповноваженої особи професійного учасника, яке повинно містити оцінку доцільності такого залучення, пов'язаних із ним ризиків, а також заходи з управління ними.

14. Договір аутсорсингу укладається у письмовій формі та повинен містити, зокрема, такі положення:

1) механізми здійснення контролю професійним учасником за виконанням надавачем послуг функцій, а також оцінки та постійного моніторингу якості наданих послуг;

2) заходи по забезпеченню безперервності діяльності професійного учасника у разі збою або затримки в роботі інформаційно-комунікаційної системи та/або програмно-технічних комплексів надавача послуг, а також у разі пошкодження або втрати надавачем послуг критично важливої інформації, документів тощо;

3) заходи, яких має вживати надавач послуг для забезпечення збереження інформації, яка створюється при здійсненні функції на умовах аутсорсингу, конфіденційності та захисту персональних даних, а також інформації, яка відповідно до Закону належить до професійної таємниці;

4) порядок врегулювання конфлікту

інтересів;

5) порядок, строки та форми інформаційної взаємодії між професійним учасником та надавачем послуг, зокрема, щодо повноти та своєчасності надання відомостей та/або даних, пов'язаних із функціями, до здійснення яких залучено надавача послуг, у тому числі необхідних для виконання професійним учасником вимог законодавства та запитів НКЦПФР;

6) право доступу професійного учасника до приміщень надавача послуг, у яких здійснюється діяльність, до якої залучено такого надавача послуг.

15. Надавач послуг зобов'язаний здійснювати функції, до виконання яких він залучений професійним учасником за договором аутсорсингу, особисто та не має права залучати третіх осіб до виконання таких функцій.

16. Професійний учасник протягом 5 робочих днів з дня укладення договору аутсорсингу з надавачем послуг зобов'язаний направити до НКЦПФР повідомлення у довільній формі про укладення такого договору, яке повинно містити інформацію про:

1) номер та дату рішення уповноваженого органу або уповноваженої особи професійного учасника, передбаченого пунктом 13 цих Вимог;

2) номер та дату укладення договору аутсорсингу, період, на який укладено такий договір;

3) назву операційної та/або забезпечувальної функції(ій), для виконання якої(их) укладено договір аутсорсингу.

17. Разом із повідомленням, передбаченим пунктом 16 цих Вимог, до НКЦПФР професійним учасником подається така інформація:

1) щодо надавача послуг - юридичної особи / іноземної юридичної особи за формою згідно з додатком 1 до цих Вимог;

2) щодо надавача послуг - фізичної особи - підприємця, особи, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземної фізичної особи (особи без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, за формою згідно з додатком 2 до цих Вимог.

18. У разі залучення юридичною особою, яка має намір провадити професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках і подала до НКЦПФР заяву та документи для отримання ліцензії, надавача послуг для здійснення функцій, вимоги щодо яких встановлені відповідними ліцензійними умовами, така юридична особа додатково подає у складі пакету документів для отримання ліцензії повідомлення та інформацію, передбачені пунктами 16 та 17 цих Вимог.

19. Професійний учасник протягом 5 робочих днів з дня припинення договору аутсорсингу зобов'язаний повідомити НКЦПФР про припинення такого договору.

20. Подання професійним учасником до НКЦПФР повідомлення та документів, передбачених пунктами 16 та 17 цих Вимог, здійснюється офіційним каналом зв'язку у порядку, передбаченому Вимогами до застосування засобів інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі КІС у якості офіційного каналу зв'язку, затвердженими рішенням НКЦПФР від 22 грудня 2023 року N 1444 (зі змінами).

Днем отримання НКЦПФР від професійного учасника документів, передбачених цим Порядком, є робочий день їх надходження до НКЦПФР.

Документи, створені в електронній формі або створені як електронна копія паперового документа (сканкопія), що подаються професійним учасником відповідно до цих Вимог:

1) мають бути викладені державною мовою;

2) мають бути окремими файлами у текстовому форматі, вид якого обирається професійним учасником самостійно;

3) кожен документ має бути підписаний кваліфікованим електронним підписом та/або кваліфікованою електронною печаткою, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги;

4) не мають містити неточностей.

Створення електронних документів, сформованих професійним учасником в електронній формі або сформованих як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи професійного учасника або удосконаленого електронного підпису, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритих ключів, відповідно до вимог законодавства у сфері електронного документообігу та електронних довірчих послуг.

Уповноважена особа професійного

учасника, яка здійснює накладання електронного підпису на електронний документ, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.

21. У разі виявлення у ході здійснення нагляду порушень цих Вимог НКЦПФР має право у встановленому нею порядку здійснює заходи правозастосування.

Директор департаменту методології

діяльності професійних учасників

Максим ТИМОХІН

Додаток 1

до Вимог до використання аутсорсингу професійними учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності

(підпункт 1 пункту 17 Вимог)

Інформація щодо

надавача послуг - юридичної особи / іноземної юридичної особи (далі - юридична особа)

1. ____________________________________________________________________________________

(повне найменування юридичної особи)

2. Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності): __________________________________________________________________________

3. Ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи зазначається код з торговельного, банківського, судового реєстру): __________________________________________

4. Код LEI (за наявності): _____________________________________________________________

5. Інформація про організаційно-правову форму: _________________________________________

6. Вид діяльності юридичної особи: ____________________________________________________

7. Інформація про одержані юридичною особою дозволи, ліцензії, сертифікати та/або інші дозвільні документи на окремі види діяльності:

з/п

Вид діяльності

Номер дозволу, ліцензії, сертифіката та/або іншого дозвільного документа

Дата видачі

Орган державної влади, що видав дозвіл, ліцензію, сертифікат та/або інший дозвільний документ

Дата закінчення (за наявності)

Опис діяльності

8. Інформація про фізичних осіб, які здійснюють в юридичній особі управлінські функції:

з/п

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності)

Серія (за наявності) номер паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків1

Інформація щодо особи2

9. Чи було звільнено особу, щодо якої юридична особа здійснює контроль, особу, яка здійснює управлінські функції в юридичній особі, яка знаходиться під контролем надавача послуг, з посади за порушення законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг, від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або інших фідуціарних обов'язків (обов'язків діяти якнайкраще в інтересах третіх осіб) чи будь-яких інших аналогічних відносин на ринках капіталу?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити особу, ким, коли та за яких підстав прийнято таке рішення

10. Інформація про відсутність / наявність у кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку:

_____________________________________________________________________________________

(якщо порушення наявне, то зазначити прізвище,

власне ім'я, по батькові (за наявності) особи - кінцевого

бенефіціарного власника, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав

було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки)

11. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про себе, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)

12. Чи наявні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або припинення дії (анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або ринках капіталу та організованих товарних ринках?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав встановлено такі факти)

13. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної(ого) фінансової установи та/або професійного учасника до прийняття уповноваженим органом відповідної держави рішення про визнання такої(ого) фінансової установи та/або професійного учасника неплатоспроможною(им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або припинення дії (анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / професійного учасника, ідентифікаційний код, код LEI

(за наявності), назву органу управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої

фінансової установи / професійного учасника неплатоспроможною(им) чи банкрутом, або рішення про примусову

ліквідацію чи припинення дії (анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках капіталу та організованих

товарних ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської /

кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників))

14. Чи була у особи можливість незалежно від виконання обов'язків і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / професійного учасника станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної держави рішення про визнання такої фінансової установи / професійного учасника неплатоспроможною(им) чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи припинення дії (анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або ринках капіталу та організованих товарних ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

(за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої

фінансової установи / професійного учасника, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої

фінансової установи / професійного учасника

неплатоспроможною(им) чи банкрутом, або рішення про примусову

15. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної держави, щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником законодавства?

_____________________________________________________________________________________

(за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень / звільнення / переведення)

16. Чи вчинено особою порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів, що сталися з вини такої особи шляхом її дії або бездіяльності та завдали матеріальної шкоди законним правам та інтересам інших осіб, а також грубі або системні порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було

встановлено таке порушення, вид застосованої санкції)

17. Чи була проведена НКЦПФР або Національним банком України оцінка ділової репутації особи відповідно інших законом процедур, передбачених законодавством, її результати (якщо такі відомі)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)

18. Чи застосовувались до особи персональні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органів іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього пункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити вид обмежувального заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування))

19. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю (для цілей цього пункту особа вважається такою, що не позбавлена права займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення такого права)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити вид діяльності, якою позбавлено права займатися, ким, коли та за яких обставин

прийнято відповідне рішення)

20. Чи включено особу у встановленому законодавством порядку до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідний

перелік, ким складений, дату і обставини / підстави включення до нього особи,

перелік застосованих до особи санкцій)

21. Чи наявні факти порушення особою вимог порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі та/або професійному учаснику?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / професійного учасника, ідентифікаційний код, код

LEI (за наявності), дату набуття істотної участі, вид та форма правочину, розмір частки (акцій) у статутному

капіталі, яка (які) була(и) набута(і))

22. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів проти власності, у сфері господарської діяльності, у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку (якщо судимість за такі злочини не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав виносились такі вироки, обставини щодо спорів тощо)

23. Чи наявні стосовно особи, щодо якої юридична особа здійснює контроль, вироки у справах щодо злочинів проти власності, у сфері господарської діяльності, у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку (якщо судимість за такі злочини не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав виносились такі вироки, обставини щодо спорів тощо)

24. Чи наявні стосовно особи триваючі на дату подання заяви провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій чи справи, пов'язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого провадження,

ким, коли та за які порушення застосовувались санкції)

25. Чи наявні стосовно особи, щодо якої юридична особа здійснює контроль, триваючі на дату подання заяви провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій чи справи, пов'язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування юридичної особи, обставини триваючих проваджень, контролюючий орган,

обставини виконавчого

провадження, ким, коли та за які порушення застосовувались санкції)

26. Чи було відмовлено особі у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або було відкликано, зупинено дію або припинено (анульовано) дію ліцензій, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав приймалось таке рішення)

27. Чи було відмовлено особі, щодо якої юридична особа здійснює контроль, у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або у особи було відкликано, зупинено дію або припинено (анульовано) дію ліцензій, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити особу, ким, коли та за яких підстав приймалось таке рішення)

28. Чи було виключено особу зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, професійних об'єднань та асоціацій як вид застосування заходу дисциплінарного впливу в зв'язку з виявленням порушень законодавства?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав приймалось таке рішення)

29. Чи було виключено особу, щодо якої юридична особа здійснює контроль, зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, професійних об'єднань та асоціацій як вид застосування заходу дисциплінарного впливу в зв'язку з виявленням порушень законодавства?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити особу, хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

30. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами) та виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або ринках капіталу та організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені)

31. Перелік операцій, які здійснює юридична особа в рамках провадження господарської діяльності:

_____________________________________________________________________________________

Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною станом на дату її подання.

"___" ____________ 20__ року

_________________

(підпис керівника

професійного учасника3)

___________________________

(прізвище, власне ім'я та по батькові

(за наявності))

____________

Примітки:

1 - крім фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.

2 - у графі зазначається категорія особи: особа, що здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу; голова колегіального виконавчого органу; член колегіального виконавчого органу; голова наглядової ради; член наглядової ради.

3 - цей реквізит не застосовується у цій анкеті, яка подається професійним учасником щодо себе (щодо

юридичної особи) з використанням електронного підпису (чи печатки), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Додаток 2

(підпункт 2 пункту 17 Вимог)

Інформація щодо

надавача послуг - фізичної особи - підприємця, особи, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземної фізичної особи (особи без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави (далі - фізична особа)

1. ___________________________________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи)

2. Паспортні дані:

_____________________________________________________________________________________

(серія (за наявності), номер паспорта, дата видачі, ким виданий (серія (за наявності) та номер іншого документа,

що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території

України для вчинення правочинів)1

3. Контактні дані: _____________________________________________________________________

(номери засобів зв'язку, адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку)

4. Країна громадянства (підданства): ____________________________________________________

(зазначаються усі країни громадянства (підданства) особи)

5. Адреса задекларованого / зареєстрованого місця проживання (перебування):

_____________________________________________________________________________________

(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)

6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності):

7. Освіта та кваліфікація: ______________________________________________________________

(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація;

професійне навчання, ліцензія; інші документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення

до фінансової сфери та/або до ринків капіталу та/або товарного ринку)

8. Інформація про одержані дозволи, ліцензії, сертифікати та/або інші дозвільні документи на окремі види діяльності:

з/п

Вид діяльності

Номер дозволу, ліцензії, сертифіката та/або іншого дозвільного документа

Дата видачі

Орган державної влади, що видав дозвіл, ліцензію, сертифікат та/або інший дозвільний документ)

Дата закінчення (за наявності)

Опис діяльності

9. Інформація щодо місця, стажу роботи та займаних посад:

Місце роботи за останні 5 років

Займана посада

Період перебування на посаді з ____________ до ____________, причина звільнення / припинення повноважень

Стаж роботи

Опис посадових функцій та завдань

Загальний стаж роботи:

10. Інформація про відсутність / наявність встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята

або не погашена в установленому законом порядку:

_____________________________________________________________________________________

(якщо порушення наявне, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав

було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки)

11. Чи було звільнено особу з роботи (припинено її повноваження) на ринках фінансових послуг та/або ринках капіталу та організованих товарних ринках на вимогу органу державної влади, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена, були припинені її повноваження та/або особа не вступила на посаду у зв'язку з прийняттям уповноваженим органом державної влади рішення про відмову в погодженні особи на посаду керівника, головного бухгалтера або посадової особи системи внутрішнього контролю) в будь-який період часу протягом останніх трьох років?

_____________________________________________________________________________________