Про затвердження Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Тип: Рішення

№ 09/21/4813/К03

Дата: 09 липня 2026 р.

Статус: Чинний

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

09.07.2026

м. Київ

N 09/21/4813/К03

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

24 липня 2026 р. за N 1070/46464

Про затвердження Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пунктів 1, 30, 36 частини першої статті 7, статті 29, 30 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року N 1343 "Про затвердження Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за N 1764/22076 (зі змінами).

3. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового розвитку, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з 01 жовтня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

7. Установити, що щоквартальні дані за III квартал 2026 року подаються особами, які здійснюють управління активами інституційних інвесторів, до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до вимог, визначених Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року N 1343, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за N 1764/22076.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію.

Голова Комісії

Олексій СЕМЕНЮК

Протокол засідання Комісії

від 09 липня 2026 р. N 31

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

09 липня 2026 року N 09/21/4813/К03

Положення

про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

I. Загальні положення

1. Це Положення визначає перелік, порядок та строки подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку особами, що здійснюють управління активами інституційних інвесторів (далі - Компанії), звітних даних щодо Компанії та щодо інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ), а також порядок та обсяг розкриття інформації про ІСІ.

До переліку звітних даних включаються дані, передбачені розділом II цього Положення (далі - Дані), та річна (проміжна) фінансова звітність / річна (проміжна) консолідована фінансова звітність (у разі складання консолідованої фінансової звітності), яка подається відповідно до Вимог до розкриття

показників фінансової звітності у форматі XBRL для суб'єктів звітування, що є учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків, затверджених рішенням НКЦПФР від 06 червня 2025 року N 36/21/2383/К03, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 червня 2025 року за N 958/44364 (далі - Вимоги).

2. Дія цього Положення поширюється на Компанії, які мають ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), видану Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або НКЦПФР, а також тих юридичних осіб, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.

3. Дані подаються до НКЦПФР в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 14 цього Положення.

Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1 - 13 до цього Положення.

Дані складаються станом на кінець останнього дня звітного періоду.

4. Дані, які складаються та подаються до НКЦПФР, поділяються на Дані щодо Компанії та Дані щодо ІСІ.

Дані щодо ІСІ, управління активами якого здійснює Компанія, складаються та подаються Компанією щодо кожного ІСІ, окремо.

З дати прийняття рішення щодо припинення діяльності ІСІ Дані щодо ІСІ не подаються.

5. Дані щодо ІСІ складаються та подаються щодо пайових інвестиційних фондів, що згідно з розпорядженням уповноваженої особи НКЦПФР визнані такими, що відповідають вимогам щодо мінімального обсягу активів, та/або корпоративних інвестиційних фондів, що внесені до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.

6. У цьому Положенні терміни вживаються у таких значеннях:

1) ідентифікаційний код - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України;

2) код LEI - ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб.

7. Дані складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року N 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).

8. Дані складаються за формою, визначеною цим Положенням, відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру, оприлюдненим на офіційному вебсайті НКЦПФР, та подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року N 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 червня 2011 року за N 789/19527.

II. Склад Даних та строки подання їх до НКЦПФР

9. Дані складаються та подаються до НКЦПФР як:

щоденні Дані;

щомісячні Дані;

щоквартальні Дані;

річні Дані.

10. Щоденні Дані є Даними щодо ІСІ, складаються з довідки про вартість чистих активів (додаток 1 до цього Положення).

11. Щомісячні Дані складаються та подаються як:

1) щомісячні Дані щодо Компанії, які складаються з:

довідки про Компанію (додаток 2 до цього Положення);

довідки про відповідність розміру статутного та власного капіталу Компанії вимогам законодавства (додаток 3 до цього Положення);

довідки про перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія (додаток 4 до цього Положення).

Щомісячні дані щодо Компанії за останній місяць кварталу звітного року включаються до складу щоквартальних даних щодо Компанії за відповідний звітний квартал.

2) щомісячні дані щодо ІСІ, які складаються з:

довідки про вартість чистих активів (додаток 1 до цього Положення);

довідки про виплату дивідендів за цінними

паперами ІСІ (додаток 5 до цього Положення);

довідки про склад наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду (додаток 6 до цього Положення).

Щомісячні дані щодо ІСІ за останній місяць кварталу включаються до складу щоквартальних даних щодо ІСІ за відповідний звітний квартал.

12. Щоквартальні дані складаються та подаються як:

1) щоквартальні Дані щодо Компанії, які складаються з:

щомісячних Даних щодо Компанії за останній місяць звітного кварталу;

довідки про перелік емітентів іпотечних облігацій, іпотечним покриттям яких управляє Компанія (заповнюється у разі укладання Компанією договору про управління іпотечним покриттям) (додаток 7 до цього Положення).

Щоквартальні дані щодо Компанії за IV квартал звітного року не складаються і не подаються.

2) щоквартальні дані щодо ІСІ, які складаються з:

довідки про корпоративний інвестиційний фонд (додаток 8 до цього Положення) та/або довідки про пайовий інвестиційний фонд (додаток 9 до цього Положення);

довідки про учасників ІСІ закритого типу (додаток 10 до цього Положення).

До складу щоквартальних Даних щодо ІСІ включаються щомісячні Дані щодо ІСІ за останній місяць звітного кварталу.

Щоквартальні дані щодо ІСІ за IV квартал звітного року включаються до складу річних даних щодо ІСІ за відповідний звітний рік.

13. Річні дані складаються та подаються як:

1) річні Дані щодо Компанії, які складаються з:

довідки про Компанію (додаток 2 до цього Положення);

довідки про перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія (додаток 4 до цього Положення);

довідки про аудиторський звіт щодо фінансової звітності Компанії / ІСІ за звітний рік (додаток 13 до цього Положення).

Довідка про аудиторський звіт щодо фінансової звітності Компанії / ІСІ за звітний рік (додаток 13 до цього Положення) подається у строки, встановлені Вимогами для подання річної фінансової звітності / річної консолідованої фінансової звітності (у разі складання консолідованої фінансової звітності).

2) річні Дані щодо ІСІ, які складаються з:

щоквартальних даних щодо ІСІ за IV квартал звітного року;

довідки про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ (додаток 11 до цього Положення);

довідки про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів ІСІ (додаток 12 до цього Положення);

14. Компанія подає до НКЦПФР Дані у такі строки:

щоденні - не пізніше кінця дня, наступного за звітним днем, які розраховуються:

на кінець кожного робочого дня - для ІСІ відкритого типу;

на день, починаючи з якого до структури активів ІСІ застосовуються обмеження, встановлені законодавством;

на кожний день надходження коштів на банківський рахунок ІСІ (під час розміщення цінних паперів такого інституту) або зарахування цінних паперів ІСІ на рахунок викуплених цінних паперів такого інституту (під час викупу цінних паперів ІСІ);

щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;

щоквартальні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним кварталом;

річні - до 01 квітня року, наступного за звітним.

15. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.

16. Компанія у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до НКЦПФР, повинна усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному цим Положенням, але не пізніше строків, передбачених пунктом 14 цього Положення.

Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, передбачених пунктом 14 цього Положення, вони подаються із обов'язковим зазначенням у полі "Примітки" відповідного додатку про виправлення Даних Компанією та причини

виникнення невідповідності.

17. Актуальними вважаються останні Дані, подані до НКЦПФР.

18. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до НКЦПФР письмового повідомлення Компанії (лист у довільній формі) про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:

вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);

настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).

19. Компанія зобов'язана щомісячно листом у довільній формі інформувати НКЦПФР про неусунення обставин, які обумовили неможливість подання Даних, та у разі їх усунення подати Дані до НКЦПФР протягом 15 робочих днів з дня усунення таких обставин, а також копії документів, які підтверджують повернення програмно-технічних засобів та/або документів (у разі їх повернення).

IV. Порядок та обсяг розкриття інформації про інститути спільного інвестування

20. Розкриття інформації про ІСІ (у разі публічного розміщення цінних паперів ІСІ) шляхом її розміщення в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, здійснюється Компанією один раз на квартал за відповідний звітний квартал (I, II, III квартал) та за звітний рік станом на кінець останнього дня звітного кварталу або року.

Інформація, що підлягає розкриттю (далі - Інформація), складається виключно з:

довідки про вартість чистих активів (додаток 1 до цього Положення);

посилання у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса) на відповідний файл річної фінансової звітності ІСІ, розміщений на вебсайті Центру збору фінансової звітності.

Компанія, що здійснює управління активами декількох ІСІ, зобов'язана оприлюднювати інформацію про ІСІ окремо щодо кожного ІСІ.

21. Розкриття інформації про Компанію та ІСІ, активами яких управляє Компанія, шляхом її оприлюднення на власному вебсайті здійснюється Компанією виключно відповідно до вимог статті 76 Закону України "Про інститути спільного інвестування" та цього пункту.

У разі публічного розміщення цінних паперів ІСІ розміщенню на власному вебсайті Компанії один раз на квартал за відповідний звітний квартал (I, II, III квартал) та за звітний рік станом на кінець останнього дня звітного кварталу або року підлягає також:

довідка про вартість чистих активів (додаток 1 до цього Положення) - для ІСІ закритого типу;

річна фінансова звітність ІСІ, яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності;

Розкриття інформації щодо фінансової звітності ІСІ здійснюється шляхом зазначення посилання у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса) на відповідний файл фінансової звітності, розміщений на вебсайті Центру збору фінансової звітності.

22. Інформація, передбачена пунктами 20 та 21 цього Положення, розкривається у строки:

передбачені пунктом 14 цього Положення - для довідки про вартість чистих активів;

передбачені Вимогами - для розкриття річної фінансової звітності.

23. Компанія надає учасникам ІСІ з приватним розміщенням цінних паперів ІСІ річний звіт щодо діяльності такого ІСІ в порядку, встановленому його регламентом.

Директор департаменту методології

Максим ТИМОХІН

Додаток 1

до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(пункт 10)

Довідка

про вартість чистих активів

Інформація про ІСІ

Таблиця 1

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ)

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ

Дані ІСІ: повне найменування

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 -

щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид1

Дані ІСІ: тип2

10.

Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ

11.

Термін дії ІСІ

12.

Дата укладання договору на управління активами ІСІ (для КІФ)

13.

Примітки

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів;

2 - заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.

Інформація про вартість чистих активів ІСІ

Таблиця 2

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ)

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ

Повне найменування фонду

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид1

Дані ІСІ: тип2

10.

Клас ІСІ (у разі наявності)3

11.

Вартість активів фонду, грн, (на кінець звітного періоду)

12.

Зобов'язання фонду, грн (на кінець звітного періоду)

13.

Вартість чистих активів фонду, грн (на кінець звітного періоду)

14.

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць (на кінець звітного періоду)

15.

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу серед фізичних осіб - нерезидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)4

16.

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, серед фізичних осіб - резидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)4

17.

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, серед юридичних осіб - нерезидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)4

18.

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу серед юридичних осіб - резидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)4

19.

Кількість учасників фонду (осіб) юридичних осіб - резидентів4

20.

Кількість учасників фонду (осіб) юридичних осіб - нерезидентів4

21.

Кількість учасників фонду (осіб) фізичних осіб - резидентів4

22.

Кількість учасників фонду (осіб) фізичних осіб - нерезидентів4

23.

Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн/одиниць (на початок звітного періоду)5

24.

Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн/одиниць (на кінець звітного періоду)

25.

Відносна зміна вартості чистих активів ІСІ у розрахунку на один цінний папір ІСІ6

26.

Номінальна вартість одного цінного папера

27.

Примітки7

Примітки:

3 - заповнюється відповідно до довідника 47 "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування" Системи довідників та класифікаторів;

4 - заповнюється на кінець звітного кварталу та звітного року (крім інвестиційних сертифікатів на пред'явника);

5 - заповнюється для щомісячних Даних - станом на початок звітного місяця, для щоквартальних Даних - станом на початок останнього місяця звітного кварталу, для щорічних - станом на початок останнього місяця звітного року;

6 - відносна зміна вартості чистих активів ІСІ у розрахунку на один цінний папір ІСІ розраховується за формулою:

r = ((NAVt - NAVt-1) / NAVt - 1) х 100 %,

де:

r - відносна зміна вартості чистих активів ІСІ у розрахунку на один цінний папір ІСІ;

NAVt - вартість чистих активів ІСІ у розрахунку на один цінний папір ІСІ станом на кінець звітного періоду (t);

NAVt-1 - вартість чистих активів ІСІ у розрахунку на один цінний папір ІСІ станом на початок

звітного періоду (t-1).

7 - заповнюються на кінець звітного місяця, звітного кварталу, звітного року та у разі досягнення показника "Відносна зміна вартості чистих активів ІСІ у розрахунку на один цінний папір ІСІ" значення нижче або вище 25 відсотків (розкривається детальна інформація щодо причин зміни зазначеного показника у розрізі кожної операції з активами ІСІ за звітний період). Не заповнюється для ІСІ відкритого типу.

Перелік інвестицій у цінні папери

Таблиця 3

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ)

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ

Дані ІСІ: повне найменування

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид1

Дані ІСІ: тип2

10.

Вид цінного папера3

11.

Ідентифікаційний код емітента-резидента / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент-нерезидент

12.

Найменування емітента-резидента/нерезидента

13.

Код країни

14.

Код LEI емітента (за наявності)

15.

Код за КВЕД емітента (за наявності)

16.

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (за наявності)

17.

Рейтингова оцінка цінного папера емітента (за наявності)

18.

Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку цінних паперів емітента

19.

Кількість цінних паперів, штук

20.

Номінальна вартість одного цінного папера, у валюті номіналу

21.

Назва валюти4

22.

Загальна вартість цінних паперів, грн

23.

Частка у загальній вартості активів, %

24.

Найменування оператора організованого ринку капіталу, середній курс якого взято до розрахунку

25.

Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (для емісійних цінних паперів), %

26.

Дата погашення цінного папера (для боргових строкових цінних паперів)

27.

Примітки

Примітки:

3 - заповнюється відповідно до довідника 6 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів;

4 - заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

Рядки 11 - 27 заповнюються за кожним випуском цінних паперів (об'єктом інвестування - неемісійним(и) цінним(и) папером(ами)) окремо.

Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

Таблиця 4

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ)

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ

Дані ІСІ: повне найменування

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид1

Дані ІСІ: тип2

10.

Найменування об'єкта нерухомого майна (по кожному об'єкту окремо)

11.

Місцезнаходження об'єкта нерухомості

12.

Дата придбання об'єкта нерухомості

13.

Вартість придбання, грн

14.

Вартість, грн

15.

Частка у загальній вартості активів, %

16.

Примітки

Примітки:

Рядки 11 - 16 заповнюються щодо кожного об'єкту нерухомості окремо.

Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

Таблиця 5

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ)

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ

Дані ІСІ:

повне найменування

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид1

Дані ІСІ: тип2

10.

Вид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 31 - поточний без поширення вимог щодо структури активів; 32 - депозитний без поширення вимог щодо структури активів

11.

Сума грошових коштів у гривнях

12.

Сума грошових коштів в іноземній валюті

13.

Назва валюти3

14.

Найменування банку

15.

Ідентифікаційний код банку

16.

МФО банку

17.

Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях), %

18.

Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті), %

19.

Дата початку зберігання

20.

Дата закінчення зберігання

21.

Частка у загальній вартості активів, %

22.

Примітки

Примітки:

3 - заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

Рядки 11 - 22 заповнюються щодо кожного рахунку окремо.

Перелік інвестицій у банківські метали

Таблиця 6

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ)

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ

Дані ІСІ: повне найменування

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид1

Дані ІСІ: тип2

10.

Найменування банку

11.

Ідентифікаційний код банку

12.

Вид банківського металу

13.

Кількість банківського металу (унцій)

14.

Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал

15.

Дата придбання

16.

Вартість придбання, грн

17.

Вартість, грн

18.

Частка у загальній вартості активів, %

19.

Примітки

Примітки:

Рядки 11 - 19 заповнюються за кожним банком та видом банківського металу окремо.

Перелік інших інвестицій

Таблиця 8

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ)/НПФ

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ

Дані ІСІ: повне найменування

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид-1

Дані ІСІ: тип2

10.

Об'єкт інвестування (по кожному об'єкту окремо)

11.

Дата придбання

12.

Вартість придбання, грн

13.

Вартість, грн

14.

Частка у загальній вартості активів, %

15.

Предмет інвестицій: 01 - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах); 02 - незавершене будівництво; 03 - торгові знаки; 04 - інше відповідно до умов договору

16.

Ідентифікаційний код об'єкта інвестування (у разі наявності)

17.

Код за КВЕД об'єкта інвестування (у разі наявності)

18.

Місцезнаходження об'єкта інвестування (у разі наявності)

19.

Розмір статутного капіталу юридичної особи, грн

20.

Розмір власного капіталу юридичної особи за даними останньої наявної інформації, грн

21.

Чистий дохід від реалізації продукції (товарів, робіт, послуг) юридичної особи за останній фінансовий рік, грн

22.

Чистий прибуток (збиток) юридичної особи за останній фінансовий рік, грн

23.

Частка у статутному капіталі юридичної особи, %

24.

Примітки

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи

довідників та класифікаторів;

Рядки 11 - 24 заповнюються за кожним об'єктом інвестування окремо.

Рядки 20 - 24 заповнюється для предмету інвестицій - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах).

Дебіторська заборгованість

Таблиця 9

Дані Компанії: ідентифікаційний код

Дані ІСІ: ідентифікаційний код (для КІФ) / НПФ

Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ

Дані ІСІ: повне найменування

Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні

Рік, за який подаються Дані

Дата, станом на яку подаються Дані

Дані ІСІ: вид1

Дані ІСІ: тип2

10.