Про затвердження Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами

Про затвердження Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами

Наказ Фонду державного майна України,

Міністерства фінансів України

від 30 серпня 1995 року N 1113/142

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

13 вересня 1995 р. за N 331/867

На виконання доручення Кабінету Міністрів України від 29.05.95 р. N 7153/53 про затвердження Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Інструкцію про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами (додається).

В. о. Голови Фонду

державного майна України

Є. Григоренко

Заступник Міністра

фінансів України

В. Матвійчук

ЗАТВЕРДЖЕНО

наказом Фонду державного майна України,

Міністерства фінансів України

від 30 серпня 1995 р. N 1113/142

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

13 вересня 1995 р. за N 331/867

ІНСТРУКЦІЯ

ПРО УМОВИ ТА ПРАВИЛА ЛІЦЕНЗУВАННЯ ПОСЕРЕДНИЦЬКОЇ ДІЯЛЬНОСТІ БАНКІВ З ПРИВАТИЗАЦІЙНИМИ ПАПЕРАМИ

І. Загальні положення

1.1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Законів України "Про приватизацію майна державних підприємств", "Про приватизаційні папери", "Про цінні папери та фондову біржу", "Про банки та банківську діяльність" і визначає процедуру ліцензування посередницької діяльності банків при обслуговуванні власників приватизаційних паперів.

1.2. Посередницька діяльність з приватизаційними паперами - це діяльність, яка проводиться шляхом обміну приватизаційних паперів на паї, акції підприємств, що приватизуються, та здійснюється банками-посередниками від свого імені, за дорученням, за рахунок і на ім'я власників приватизаційних паперів.

1.3. Посередницька діяльність з приватизаційними паперами здійснюється банками тільки за наявності ліцензії Фонду державного майна України (далі - Фонд). Фонд видає ліцензії на посередницьку діяльність у порядку, встановленому розд. 2 цієї Інструкції (додаток 1).

1.4. Ліцензії видаються банкам, які мають відповідний дозвіл Міністерства фінансів України на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів та внесені в книгу реєстрації банків.

1.5. Банки мають право на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами на всій території України з моменту видачі відповідної ліцензії протягом трьох років.

1.6. Ведення акумулюючих рахунків з приватизаційними паперами самого банку та інших фінансових посередників повинно здійснюватися на різних рахунках (субрахунках) різними підрозділами банку. Не допускається обмін інформацією між цими підрозділами.

ІІ. Умови ліцензування посередницької діяльності з приватизаційними паперами

2.1. Банки для здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами повинні відповідати таким умовам:

2.1.1. Посадові особи, уповноважені здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами від імені банку, повинні мати вищу економічну або юридичну освіту, що підтверджується копіями документів, або кваліфікацію брокера-аналітика фондового ринку, засвідчену відповідним кваліфікаційним свідоцтвом.

2.1.2. Для одержання ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами банк подає до Фонду державного майна такі документи:

а) заяву про видачу ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами (додаток 1);

б) нотаріально засвідчені копії засновницьких документів;

в) довідку про склад посадових осіб, які уповноважені банком здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами від його імені;

г) нотаріально посвідчені копії кваліфікаційних свідоцтв або документів, що підтверджують наявність вищої освіти посадових осіб;

д) документ Національного банку, що засвідчує внесення комерційного банку до книги реєстрації банків;

е) нотаріально посвідчену копію дозволу Міністерства фінансів України на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів;

ж) довідку Національного банку України про розмір сплаченого

статутного фонду.

ІІІ. Правила здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами

3.1. Банки, що здійснюють посередницьку діяльність з приватизаційними паперами, повинні дотримуватись таких правил:

3.1.1. Банки мають право на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами у розмірі сплаченого статутного фонду.

3.1.2. Посередницька діяльність з приватизаційними паперами здійснюється виключно в інтересах клієнта згідно з укладеним з ним договором.

3.1.3. Банки несуть відповідальність за достовірність поданих документів. Фонд має право в разі необхідності звернутися до органів внутрішніх справ за довідкою про притягнення (протягом останніх трьох років) до кримінальної відповідальності посадових осіб, уповноважених від імені банку здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами.

3.1.4. Банк зобов'язаний в 10-денний строк повідомляти Фонд про всі зміни, які сталися в засновницьких документах та вносяться до державного реєстру.

3.2. Фонд у 30-денний строк з моменту одержання необхідних документів приймає рішення про видачу чи відмову у видачі ліцензії, про що повідомляє заявника. Рішення про видачу ліцензії підлягає публікації в "Державному інформаційному бюлетені про приватизацію".

3.3. Якщо ліцензію не видано в установлений строк або необгрунтовано відмовлено в її видачі, ці дії можуть бути оскаржені заявником в арбітражному суді.

IV. Контроль за посередницькою діяльністю банків з приватизаційними паперами

4.1. Контроль за дотриманням банками умов і правил здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами, вимог чинного законодавства з цих питань здійснюється Фондом.

4.2. Банки щокварталу подають до Фонду звіт про використання приватизаційних паперів, що надійшли до комерційного банку (додаток 2).

4.3. У разі виявлення порушень умов і правил здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами Фонд може:

- дати розпорядження про їх усунення чи зупинити дію ліцензії на визначений строк або до усунення цих порушень;

- повідомити Національний банк України про виявлені порушення для прийняття відповідних рішень та доцільності проведення комплексної перевірки діяльності комерційного банку фахівцями Фонду державного майна України та Національного банку України.

4.4. При повторному або грубому порушенні правил посередницької діяльності з приватизаційними паперами ліцензія може бути анульована за рішенням Фонду.

Додаток 1

до Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами

Фонд державного майна України

ЛІЦЕНЗІЯ

на здійснення банками посередницької діяльності з приватизаційними паперами

N _____________

_________________________________________________________________

(найменування та

_________________________________________________________________

юридична адреса банку)

_________________________________________________________________

(особливі умови та правила здійснення даного виду діяльності)

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

Дата видачі ліцензії ______________________________

Ліцензія видана строком на ___________________ р.

і дійсна до "___" ____________ 199_ р.

Заст. Голови Фонду ________________

М. П.

Київ

Додаток 2

до Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами

Довідка

про використання приватизаційних паперів

________________________________________

(повне найменування банку)

за ____________ 199_ р.

N п/п

Дата придбання

Код об'єкта прива-

тизації

Найме-

нування майна

Кількість (для акцій вказуються серії та

номери)

Загальна вартість, млн. крб.

Сплачено приватизаційними паперами

Обсяг операцій, встановлений НБУ, млн. крб.

Усього шт./млн. крб

У тому числі, шт./млн. крб.

майновими сертифі-

катами

житло-

вими чеками

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Голова Правління _________________________________

Головний бухгалтер _______________________________

____________