Про окремі питання здійснення публічної пропозиції цінних паперів та розкриття регульованої інформації емітентами цінних паперів під час дії воєнного стану

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

від 10 червня 2026 року N 09/21/4587/К03

Про окремі питання здійснення публічної пропозиції цінних паперів та розкриття регульованої інформації емітентами цінних паперів під час дії воєнного стану

Відповідно до пунктів 110, 111 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24 лютого 2022 року N 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженого Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні", з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу та фінансових послуг, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Установити, що під час дії воєнного стану норми Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 червня 2018 N 424, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 липня 2018 за N 837/32289 (далі - Положення N 424), Положення про порядок здійснення емісії акцій, реєстрацій та скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 листопада 2023 N 1308 (далі - Положення N 1308), Положення про порядок здійснення емісії корпоративних облігацій та їх обігу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 вересня 2024 N 28/21/1105/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 вересня 2024 за N 1414/42759 (далі - Положення N 1105), Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а також особами, які надають забезпечення за такими цінними паперами, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 червня 2023 N 608, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 серпня 2023 за N 1307/40363 (далі - Положення N 608), та Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 березня 2017 N 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 за N 408/30276 (далі - Порядок N 148), щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів та розкриття регульованої інформації емітентами цінних паперів (далі - емітенти) застосовуються із такими особливостями:

1) подання емітентами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР), у випадках встановлених Положенням N 424, Положенням N 1308 та Положенням N 1105 власної річної фінансової звітності або річної фінансової звітності поручителя / гаранта (у разі наявності) при здійсненні публічної пропозиції, здійснюється виключно за останній звітний рік, що передує року її подання, та подання проміжної фінансової звітності, з урахуванням вимог, встановлених у Таблиці 1 Положення N 1308 та Положення N 1105;

2) для підприємств оборонно-промислового комплексу, які мають статус резидента DEFENCE CITY (Дефенс Сіті), а також товариств, визначених Міністерством оборони України критично важливими для функціонування економіки та забезпечення життєдіяльності населення в особливий період у сфері оборонно-промислового комплексу, які мають статус резидента Дія. Cіty, та є емітентами:

оприлюднення затвердженого НКЦПФР проспекту цінних паперів здійснюється у спосіб та строки, визначені частинами першою та другою статті 102 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" виключно щодо інформації, яка викладена у частинах "Анотація" та "Документ про цінні папери" такого проспекту. При цьому, отримання інвестором (потенційним інвестором) інформації, яка викладена у частині "Реєстраційний документ" проспекту, здійснюється шляхом надання такої інформації персонально інвестору (потенційному інвестору) за його особистим запитом до емітента;

розкриття регульованої інформації

здійснюється виключно шляхом її подання до НКЦПФР відповідно до Положення N 608 та шляхом її надання персонально кожному власнику цінних паперів через депозитарну систему України у строки, встановлені Положенням N 608, та порядку, визначеному Порядком N 148. У такому разі, розкриття регульованої інформації на власних вебсайтах емітента, Центрального депозитарія цінних паперів та депозитарних установах не здійснюється;

3) емітент, якій здійснив публічну пропозицію, має подати заявку та отримати допуск до торгів на регульованому фондовому ринку протягом строку дійсності проспекту, затвердженого НКЦПФР.

2. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Лібанова.

Голова Комісії

Олексій СЕМЕНЮК

Протокол засідання Комісії

від 10 червня 2026 р. N 26