Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03

Тип: Рішення

№ 09/21/4424/К03

Дата: 20 травня 2026 р.

Статус: Чинний

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

20.05.2026

м. Київ

N 09/21/4424/К03

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

02 червня 2026 р. за N 795/46189

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року N 09/21/1418/К03

Відповідно до пунктів 1, 2 та 48 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та з метою удосконалення правового регулювання діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року N 09/21/1418/К03 "Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за N 1806/43151, такі зміни:

абзац перший пункту 4 після слів "обрання/призначення особи на посаду," доповнити словами "звільнення з посади,";

у пункті 7:

в абзаці першому слова та цифри "підпункту 4 пункту 1" замінити словами та цифрами "абзацу третього підпункту 2 пункту 6";

в абзаці другому слова та цифри "підпункт 4 пункту 1" замінити словами та цифрами "абзац третій підпункту 2 пункту 6".

2. Затвердити Зміни до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року N 09/21/1418/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за N 1806/43151, що додаються.

3. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового розвитку після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.

Голова Комісії

Олексій СЕМЕНЮК

Протокол засідання Комісії

від 20 травня 2026 р. N 22

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

20 травня 2026 року N 09/21/4424/К03

Зміни

до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу

1. В абзаці другому пункту 4 розділу I слова "(далі - пакет документів)" виключити.

2. Розділ II викласти у такій редакції:

"II. Порядок подання документів для отримання погодження НКЦПФР

1. Фізична особа, яка має намір обійняти посаду / кандидатура якої пропонується на посаду / обрана або призначена на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, та/або є особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку (далі - фізична особа), із застосуванням інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі комплексної інформаційної системи НКЦПФР (далі - КІС):

1) здійснює первинну реєстрацію в електронному кабінеті користувача у розділі "Фізична особа" КІС або проходить процедуру ідентифікації, використовуючи засоби електронного підпису, якщо первинна

реєстрація здійснена раніше;

2) заповнює в розділі, що передбачає створення анкети фізичної особи (далі - анкета), інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 1, для формування анкети;

3) завантажує до анкети електронні копії (сканкопії) таких документів:

витягу з інформаційно-аналітичної системи "Облік відомостей про притягнення особи до кримінальної відповідальності та наявності судимості" - для громадян України, довідки про відсутність судимості, виданої компетентним органом країни постійного місця проживання та громадянства - для іноземних громадян, та заповнює дату їх видачі;

дозволу на застосування праці іноземців та осіб без громадянства - для іноземних громадян (у разі, якщо необхідність отримання такого дозволу передбачена законодавством);

кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників (у разі погодження особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу);

документа, що підтверджує законність перебування / тимчасового проживання на території України, - для іноземних громадян.

2. Фізична особа засвідчує повноту, актуальність та достовірність внесеної (них) інформації (даних) до анкети та завантажених електронних копій (сканкопій) документів, передбачених пунктом 1 цього розділу, шляхом накладання на анкету кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, який відповідає вимогам, встановленим Законом України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", після чого анкеті присвоюється унікальний цифровий код. Анкета зберігається в базі даних КІС.

3. Внесення фізичною особою змін до анкети або завантаження інших електронних копій (сканкопій) документів здійснюється шляхом створення нової анкети на основі анкети, якій присвоєно унікальний цифровий код.

Після накладання фізичною особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету та присвоєння їй унікального цифрового коду, попередня анкета та її унікальний цифровий код є недійсними.

4. Фізична особа для розгляду своєї кандидатури на посаду та/або здійснення професійним учасником погодження особи на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або здійснення професійним учасником погодження особи, зазначеної у пункті 2 розділу I цього Порядку, надає професійному учаснику унікальний цифровий код цієї анкети.

5. Професійний учасник за результатами проведення оцінки відповідності особи, а у разі надання фізичною особою унікального цифрового коду анкети - інформації (даних), зазначеної (них) у анкеті, та електронних копій (сканкопій) документів вимогам, встановленим пунктом 11 розділу I цього Порядку, приймає щодо фізичної особи рішення про її обрання / призначення на посаду / обрання / визначення кандидатом на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або покладання на неї обов'язків / функцій, зазначених у пункті 2 розділу I цього Порядку, надання їй права першого підпису.

6. Для отримання погодження НЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, професійний учасник в електронному кабінеті користувача у розділі "Юридична особа" КІС створює звернення для надання адміністративної послуги НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку та:

1) вносить інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 2, для формування заяви на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - заява), унікальний цифровий код анкети;

2) завантажує до заяви електронні копії (сканкопії):

документа, який підтверджує повноваження особи, що підписала / засвідчила заяву / документи (у разі якщо заява підписана / документи засвідчені не головним керівником професійного учасника або іншою уповноваженою установчим документом професійного учасника особою);

платіжного документа, що підтверджує внесення плати за надання НКЦПФР адміністративної послуги з погодження НКЦПФР особи, зазначеної

у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;

рішення (іншого документа) уповноваженого органу / уповноваженої особи професійного учасника, згідно з яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду, або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов'язків головного керівника або надано право першого підпису або покладено виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу.

У разі обрання особи згідно з рішенням загальних зборів учасників (акціонерів) (одноосібного учасника (акціонера)) товариства подається копія протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), який (яке) містить рішення про обрання / призначення особи на посаду / призначення особи виконуючим обов'язки головного керівника професійного учасника або про тимчасове виконання обов'язків головного керівника, до якого додаються документи, що підтверджують повноваження представників учасників (акціонерів) / представника учасника (акціонера) товариства, які (який) голосували (голосував) від їх (його) імені з кількістю голосів, що дорівнює або перевищує 10 відсотків статутного капіталу товариства;

опису (переліку) завантажених документів.

7. Період часу між датою видачі документів, передбачених абзацами другим, третім, п'ятим підпункту 3 пункту 1, та оформлення (підписання) документів, передбачених абзацами другим, четвертим - шостим підпункту 2 пункту 6 цього розділу, електронні копії (сканкопії) яких завантажуються до анкети та заяви, і датою подання професійним учасником заяви до НКЦПФР, не може бути більшим ніж два місяці, якщо в документі не зазначено інший строк його дії.

8. Заявник має право надати додаткову інформацію та документи, що підтверджують відповідність особи, обраної / призначеної на посаду, особи, кандидатура якої пропонується на посаду, вимогам законодавства, у тому числі ті, що підтверджують відповідність вимогам щодо ділової репутації.

Заявник, який вважає, що з поважних причин до особи не повинні застосовуватися ознаки невідповідності ділової репутації (крім ознаки щодо невідповідності бездоганної ділової репутації), має право надати до НКЦПФР відповідне обґрунтоване клопотання в електронній формі із дотриманням вимог Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг", яке підлягає розгляду у строки та в порядку, визначені у Законі України "Про звернення громадян" із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання. За результатами розгляду клопотання НКЦПФР або задовольняє клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, або відмовляє у задоволенні клопотання із зазначенням причин.

9. Заявник / фізична особа у разі неможливості подання інформації або документів, визначених цим Порядком, з незалежних від них причин вносять до анкети / заяви обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути подані заявником документи без такої інформації та документів, якщо визнає пояснення заявника / фізичної особи обґрунтованим.

10. Відомості у заяві та документи, створені в електронній формі або створені як електронна копія паперового документа (сканкопія), що надаються юридичними та фізичними особами відповідно до цього Порядку:

мають бути викладені державною мовою України (або англійською мовою у разі подання заяви та документів іноземними юридичними особами та фізичними особами - іноземцями);

мають бути окремими файлами у текстовому форматі даних Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / A (*.pdf), Rich Text Format - RTF (*.rtf), Excel (.xlsx), Word (.docx);

не мають містити невідповідностей вимогам законодавства;

не мають містити розбіжностей між різними положеннями поданих документів, повинні містити повну та достовірну інформацію,

актуальну на день подачі документів та протягом строку їх розгляду.

Заяви або електронні копії паперових документів (сканкопії), які створені заявником, мають бути підписані / засвідчені кваліфікованим електронним підписом або удосконаленим електронним підписом уповноваженої особи (уповноваженого представника) юридичної особи та/або кваліфікованою електронною печаткою, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Уповноважена особа заявника, що підписала електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.

Подання заявником документів до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через його електронний кабінет користувача у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв'язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями.

11. Професійний учасник може подати до НКЦПФР документи відповідно до пункту 6 цього розділу, за винятком документів, передбачених у абзацах четвертому та п'ятому підпункту 2 пункту 6 цього розділу, щодо будь-якого працівника такого професійного учасника, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов'язки головного керівника або тимчасово виконувати обов'язки головного керівника у випадку, зазначеному в абзаці другому пункту 7 розділу I цього Порядку. Така особа повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами, до керівника.

НКЦПФР приймає постанову про погодження такої особи у такому професійному учаснику або про відмову у такому погодженні відповідно до цього Порядку.

12. Після подання заявником заяви та документів на розгляд до НКЦПФР внесення особою змін до анкети, унікальний цифровий код якої використано при поданні такої заяви, або завантаження до анкети інших електронних копій (сканкопій) документів не допускається, крім випадків, передбачених пунктом 3 та/або пунктом 5 розділу III цього Порядку в частині надання заявником до НКЦПФР письмового звернення щодо доопрацювання поданих документів.

13. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР заяви та документів, поданих заявником відповідно до цього розділу, у особи, щодо якої подані документи на погодження, відбулися будь-які зміни у відомостях, зазначених у її анкеті:

1) заявник не пізніше другого робочого дня з дня, коли стало відомо про такі зміни, повинен надіслати до НКЦПФР в електронній формі через електронний кабінет користувача у КІС повідомлення про факт виникнення таких змін;

2) особа протягом 10 робочих днів з дня виникнення таких змін вносить відповідні зміни до анкети шляхом створення на її основі нової анкети та/або завантажує до нової анкети інші електронні копії (сканкопії) документів.

Після накладання особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету такій анкеті присвоюється унікальний цифровий код, який особа передає заявнику. Попередня анкета особи та її унікальний цифровий код не підлягають обробці НКЦПФР;

3) заявник не пізніше наступного робочого дня з дня отримання від особи унікального цифрового коду нової анкети вносить із застосуванням КІС інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 3, до заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.".

3. У розділі III:

1) у назві розділу слово "пакета" виключити;

2) в абзаці першому пункту 1 цифру "3" замінити цифрами "10";

3) в абзаці першому пункту 2 слова "поданого заявником пакета" замінити словами

"поданих заявником";

4) у пункті 3:

слово "поданого" замінити словом "поданих",

слово "пакета" виключити;

5) у пункті 4:

слово "пакета" виключити,

цифру "1" замінити цифрою "8";

6) у пунктах 5 і 7 слова "особистий кабінет" замінити словами "електронний кабінет користувача";

7) абзац перший пункту 8 після слів "уповноважений орган" доповнити словами "/ уповноважена особа";

8) доповнити пунктом 10 такого змісту:

"10. Професійний учасник протягом п'яти робочих днів з дати прийняття уповноваженим органом / уповноваженою особою рішення про звільнення із займаної посади особи, зазначеної у пункті 1 розділу I, або припинення виконання обов'язків (функцій) особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку, в електронному кабінеті користувача у КІС формує та надсилає до НКЦПФР повідомлення щодо рішення про звільнення особи із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов'язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, відповідно до вимог, визначених у додатку 4.".

4. Додатки 1 - 4 до цього Порядку викласти в новій редакції, що додається.

Директор департаменту методології

Максим ТИМОХІН

Додаток 1

(підпункт 2 пункту 1 розділу II)

Вимоги

до анкети фізичної особи

Анкета фізичної особи має містити:

1. посаду (обирається із запропонованого: керівник / посадова особа системи внутрішнього контролю / головний бухгалтер / особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу)1;

2. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності);

3. дату і місце народження;

4. паспортні дані (країна громадянства (підданства), серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий);

5. реєстраційний номер облікової картки платника податків та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

6. контактні дані (номер телефону, адреса електронної пошти, адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання / фактичного місця проживання (перебування) (країна, поштовий індекс, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири);

7. дані про освіту, інші відомості, що свідчать про набуття професійної кваліфікації, що має відношення до фінансової сфери та/або до ринків капіталу та/або товарного ринку, питань бухгалтерського обліку та/або питань фінансового моніторингу (назва закладу освіти, серія, номер, дата видачі документа про освіту, за наявності - іншого документа, що свідчить про набуття професійної кваліфікації, кваліфікація, спеціальність відповідно до документа про освіту / іншого документа);

8. інформацію щодо місця, стажу роботи та займаних посад2:

місце роботи (повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи;

займана посада;

період перебування на посаді з ____________ до ____________;

опис посадових функцій та завдань / причина звільнення/припинення повноважень;

стаж роботи (в роках):

на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або на ринках фінансових послуг,

на посаді головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку),

на посадах у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

9. інформацію про кінцевих бенефіціарних власників для фізичної особи у разі, якщо ця особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем або посередником щодо права на акції/частки статутного капіталу професійного учасника або права голосу за ними:

прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - кінцевого

бенефіціарного власника;

унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

реєстраційний номер облікової картки платника податків та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

серія (за наявності) та номер паспорта3, фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

інформація щодо відносин з фізичною особою - кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач або посередник щодо права на акції/частки статутного капіталу професійного учасника або права голосу за ними).

10. відповідь на запитання щодо виконання особою в даний час будь-якої діяльності, пов'язаної з ринками капіталу та/або організованими товарними ринками4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

11. відповідь на запитання щодо наявності в особи можливості змінювати осіб, які призначаються до виконавчого органу та/або органу, що здійснює наглядові функції у професійному учаснику, незалежно від формального прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою статутного капіталу та/або правом голосу акцій (часток) заявника4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

12. відповідь на запитання щодо наявності у особи можливості доступу до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, яка дає можливість ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлінських рішень (у тому числі з питань операційної та фінансової стратегії), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи професійного учасника4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

13. відповідь на запитання щодо наявності у особи додаткових прав у професійному учаснику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті у заявника4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

14. відповідь на запитання щодо відсутності/наявності у особи встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку4. Якщо відповідь так і порушення наявне, зазначається яке порушення вчинено, дату вчинення порушення, ким, коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки;

15. відповідь на запитання щодо наявності фактів припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога (рішення) відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної держави, щодо заміни цієї особи на посаді чи щодо її відсторонення від посади у зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / іноземною фінансовою установою / товарною біржею вимог законодавства4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень / звільнення / переведення;

16. відповідь на запитання щодо випадків звільнення особи з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків, порушення

законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 11, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 431 та статті 45 Кодексу законів про працю України)4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

17. відповідь на запитання щодо випадків звільнення особи з посади у зв'язку з притягненням до дисциплінарної відповідальності за результатами процедури дисциплінарного провадження, передбаченої спеціальними законами (застосовується протягом трьох років із дня прийняття відповідного рішення)4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

18. відповідь на запитання щодо звільнення особи від виконання функцій довірчого власника трасту або не припинення інших фідуціарних відносин з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

19. відповідь на запитання щодо застосовування до особи дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на зайняття адвокатською діяльністю, анулювання виданого особі свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю чи діяльністю арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), позбавлення права на здійснення діяльності приватного виконавця (застосовується протягом трьох років із дня прийняття відповідного рішення)4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

20. відповідь на запитання щодо наявності фактів, встановлених відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)4. Якщо відповідь так, зазначається перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(и);

21. відповідь на запитання щодо наявності фактів володіння істотною участю у фінансовій установі, іноземній фінансовій установі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення органу ліцензування та нагляду, суду або іншого уповноваженого органу щодо такої установи про:

призначення тимчасової адміністрації та/або

віднесення до категорії неплатоспроможних, або

визнання банкрутом, та/або

відкликання/припинення (анулювання) ліцензії / усіх ліцензій на провадження діяльності з надання фінансових послуг / усіх ліцензій на окремі види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за ініціативою органу ліцензування та нагляду (крім відкликання/припинення (анулювання) ліцензії у зв'язку з ненаданням фінансовою установою жодної фінансової послуги протягом року з дня її отримання / якщо професійний учасник ринків капіталу не розпочав провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або не надавав додаткових послуг, передбачених ліцензією на провадження певного виду діяльності, протягом року з дати отримання такої ліцензії / не провадив професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та/або не надавав додаткових послуг, передбачених ліцензією на провадження певного виду професійної діяльності, протягом шести місяців поспіль, якщо інший строк не встановлено спеціальним законом, що регулює такий вид професійної діяльності), та/або виключення з Державного реєстру фінансових установ / Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ іншого органу ліцензування та нагляду, уповноваженого органу іноземної держави4. Якщо відповідь так, зазначається найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа володіла істотною участю, ким, коли та за яких обставин прийнято

рішення щодо такої установи про: призначення тимчасової адміністрації та/або віднесення до категорії неплатоспроможних, або визнання банкрутом, та/або відкликання/припинення (анулювання) ліцензії / усіх ліцензій на провадження діяльності з надання фінансових послуг / усіх ліцензій на окремі види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за ініціативою органу ліцензування та нагляду, та/або виключення з Державного реєстру фінансових установ / Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ іншого органу ліцензування та нагляду, уповноваженого органу іноземної держави);

22. відповідь на запитання щодо наявності фактів перебування протягом більше шести місяців на посаді (або виконання обов'язків за посадою) у складі наглядової ради, ради директорів, колегіального виконавчого органу, керівника одноосібного виконавчого органу, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера або факти виконання функцій особи, яка забезпечує ведення бухгалтерського обліку, фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення / постанови про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або рішення відносно банку / іноземного банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників)4. Якщо відповідь так, зазначається найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким, коли та за яких обставин прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення / постанова про примусову ліквідацію чи припинення (анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку / іноземного банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання у банку / іноземного банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників);

23. відповідь на запитання щодо наявності у особи можливості незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / іноземної фінансової установи / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення / постанови про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або рішення відносно банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників)4.

Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення / постанова про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або рішення відносно банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників);

24. відповідь на запитання щодо вчинення особою грубих (істотних) та/або систематичних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів, встановлених у визначеному законодавством порядку4. Якщо відповідь так, зазначається яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, вид застосованої санкції;

25. відповідь на запитання щодо наявності фактів двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів4. Якщо відповідь так, зазначається подія, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причина неявки та ким, коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення;

26. відповідь на запитання щодо наявності фактів невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики4. Якщо відповідь так, зазначається ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти;

27. відповідь на запитання щодо застосовування до особи економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)4. Якщо відповідь так, зазначається вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування;

28. відповідь на запитання щодо позбавлення особи в установленому законодавством порядку права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього підпункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)4. Якщо відповідь так, зазначається посада та/або вид діяльності, яку (якою) позбавлено права обіймати / займатися, ким, коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення;

29. відповідь на запитання щодо включення особи до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку4. Якщо відповідь так, зазначається відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини/підстави включення особи, перелік застосованих до особи санкцій;

30. відповідь на запитання

щодо наявності фактів набуття особою істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), дата набуття істотної участі, вид та форма правочину, розмір частки (акцій) у статутному капіталі, яка була набута;

31. відповідь на запитання щодо того, чи виконувала особа повноважень одноосібного виконавчого органу, є (була) головою або членом колегіального виконавчого органу, головою або членом наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) юридичної особи, щодо якої існують факти здійснення операції (операцій), пов'язаної (пов'язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності4. Якщо відповідь так, вказується посада особи у юридичній особі, вид та дата здійснення таких операцій, вид діяльності, що підлягає ліцензуванню;

32. відповідь на запитання щодо наявності інших ознак невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені;

33. відповідь на запитання чи обіймала особа посади (виконувала обов'язки за посадами), необхідність погодження призначення на які відповідними державними органами передбачена законодавством4. Якщо відповідь так, зазначаються найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад, обставини та підстави, за яких особа обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), дата призначення та звільнення особи з відповідних посад (виконання обов'язків за посадами), повне найменування державного органу, який мав погодити призначення особи на відповідні посади (виконання обов'язків за посадами);

34. відповідь на запитання наявності/відсутності у особи конфлікту інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов'язками в професійному учаснику)4. Якщо відповідь так і конфлікт інтересів наявний, зазначається чи є можливість його усунення;

35. відповідь на запитання щодо наявності фактів, визначених у вимогах, встановлених пунктом 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління5, якщо така особа є незалежним членом та входить до складу органу, відповідального за здійснення нагляду4. Якщо відповідь так, зазначається вичерпна інформація з приводу такої невідповідності, визначеної в пункті 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління5;

36. відповідь на запитання щодо наявності стосовно особи триваючих на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг4. Якщо відповідь так, зазначаються обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції;

37. підтвердження, що інформація, надана в цій анкеті, є правдивою, повною станом на дату її підписання;

38. дату підписання анкети фізичної особи.

Примітки:

1 - у анкеті фізичної особи надається:

у разі обрання посади керівника, посадової особи системи внутрішнього контролю - інформація, визначена пунктами 2 - 13, 14 - 36 (за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі анкети фізичної особи, якщо інший строк не визначено у

відповідному пункті), 37, 38 анкети фізичної особи;

у разі обрання посади головного бухгалтера, особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу - інформація, визначена пунктами 2 - 8, 14, 37, 38 анкети фізичної особи.

2 - інформація, визначена пунктом 8 анкети фізичної особи, подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі анкети фізичної особи.

У разі, якщо законодавством встановлені вимоги щодо наявності стажу роботи для зайняття посади, покладення обов'язків / функцій, та відповідний стаж роботи був набутий фізичною особою у період, раніше останніх п'яти календарних років, що передують даті подачі анкети фізичної особи, додатково вказується необхідний стаж роботи за інший період.

Інформація щодо зайняття посади, покладення обов'язків / функцій в заявникові не зазначається.

3 - для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.

4 - інформація (дані) надається (ються) шляхом проставлення відповіді "так" або "ні" на запитання.

5 - застосовуються вимоги стандартів корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених рішеннями НКЦПФР від 30 грудня 2021 року N 1289 "Про затвердження Стандарту N 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за N 258/37594, від 30 грудня 2021 року N 1290 "Про затвердження Стандарту N 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за N 267/37603, від 30 грудня 2021 року N 1291 "Про затвердження Стандарту N 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за N 263/37599.

____________

Додаток 2

(підпункт 1 пункту 6 розділу II)

Вимоги до заяви

на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків

Заява на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків має містити:

1. дату складання заяви1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника1;

4. види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, які провадить заявник (вказуються всі види діяльності)1;

5. номери засобів зв'язку;

6. адресу електронної пошти для офіційного каналу зв'язку;

7. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, яку погоджують;

8. посаду особи, яку погоджують (обирається із запропонованого):

особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу,

голова колегіального виконавчого органу,

член колегіального виконавчого органу,

голова наглядової ради,

член наглядової ради,

голова ради директорів,

член ради директорів - невиконавчий директор,

член ради директорів - виконавчий директор,

член ради директорів - головний

виконавчий директор,

головний бухгалтер,

особа, яка має право першого підпису,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з управління ризиками,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з внутрішнього аудиту,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з комплаєнсу,

ризик-менеджер (ризик-офіцер),

комплаєнс-менеджер (комплаєнс-офіцер),

внутрішній аудитор,

особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу;

9. статус особи, яку погоджують (обирається із запропонованого):

обрано на посаду,

призначено на посаду,

кандидатура на посаду,

покладено виконання обов'язків,

тимчасово покладено виконання обов'язків,

покладено обов'язки з виконання функції;

10. інформацію про рішення уповноваженого органу / уповноваженої особи професійного учасника щодо обрання / призначення особи на посаду, покладення функцій / обов'язків (за наявності):

дата рішення,

дата вступу на посаду, початку виконання функцій / обов'язків;

11. інформацію щодо наявності опису (переліку) документів, що додаються;

12. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, яка підписує заяву.

Примітка:

1 - формується автоматично підсистемою електронного кабінету користувача комплексної інформаційно-комунікаційної системи НКЦПФР.

____________

Додаток 3

(підпункт 3 пункту 13 розділу II)

Вимоги до заяви

щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків

Заява щодо уточнення даних у заяві на погодження особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків має містити:

1. дату складання заяви1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника1;

4. номери засобів зв'язку;

5. адресу електронної пошти для офіційного каналу зв'язку;

6. реквізити заяви на погодження особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;

7. опис змін, внесених до анкети фізичної особи / доданих документів або заміни таких документів;

8. інформацію щодо наявності опису (переліку) документів, що додаються;

9. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, яка підписує заяву.

Примітка:

____________

Додаток 4

(пункт 10 розділу III)

Вимоги до повідомлення

щодо звільнення особи із займаної посади або припинення тимчасового виконання особою обов'язків, права першого підпису, виконання обов'язків / функції

Повідомлення щодо звільнення особи із займаної посади або припинення тимчасового виконання особою обов'язків, права першого підпису, виконання обов'язків / функції має містити:

1. дату складання повідомлення1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника1;

4. прізвище, власне ім'я, по батькові (у разі наявності) особи, щодо якої прийнято рішення;

5. серію (за наявності) та номер паспорта (іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України)2, реєстраційний номер облікової картки платника податків та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів (за наявності)3, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

6. назву посади, яку займала особа;

7. назву обов'язків / функцій, виконання яких припинено;

8. дату звільнення / припинення тимчасового виконання особою обов'язків,

права першого підпису, виконання обов'язків / функції;

9. назву документа про звільнення або припинення виконання обов'язків / функцій, його дату та номер;

10. назву іншого документа, пов'язаного із процедурою звільнення / припинення тимчасового виконання особою обов'язків, права першого підпису, виконання обов'язків / функції (протокол загальних зборів або рішення іншого уповноваженого органу, судове рішення про припинення трудових відносин (яке набрало законної сили) тощо) (у разі наявності), його дату та номер;

11. дату та номер рішення НКЦПФР про погодження особи (у разі наявності).

Примітки:

2 - для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

3 - крім фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.

____________