Про затвердження Положення про особливості контролю за дотриманням антимонопольного законодавства інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями

Про затвердження Положення про особливості контролю за дотриманням антимонопольного законодавства інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями

Розпорядження Антимонопольного комітету України

від 18 листопада 1994 року N 13-р

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

9 грудня 1994 р. за N 297/507

Відповідно до статей 14 і 28 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94, затвердити Положення про особливості контролю за дотриманням антимонопольного законодавства інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями.

В. о. Голови Комітету

З. Борисенко

ЗАТВЕРДЖЕНО

розпорядженням Антимонопольного комітету України

від 18 листопада 1994 р. N 13-р

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

9 грудня 1994 р. за N 297/507

Положення

про особливості контролю за дотриманням антимонопольного законодавства інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями

I. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності", "Про Антимонопольний комітет України", Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94, та постанови Кабінету Міністрів України від 11 листопада 1994 р. 765 "Про запровадження механізму запобігання монополізації товарних ринків".

2. Положення визначає порядок повідомлення Антимонопольного комітету України (далі - Комітет), його територіальних відділень (далі - відділення) про придбання цінних паперів інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями, а також про укладення інвестиційним керуючим договору управління активами інвестиційних фондів і компаній.

II. УМОВИ ПОВІДОМЛЕННЯ

3. Інвестиційна компанія, інвестиційний фонд (безпосередньо або через інвестиційного керуючого) повідомляють Комітет, відділення про укладені ними договори між інвестиційними фондами, інвестиційними компаніями, взаємними фондами інвестиційних компаній і третіми особами стосовно безпосереднього або опосередкованого, одноразового або за декілька разів придбання цінних паперів, в результаті якого отримується понад 5 відсотків цінних паперів одного емітенту, або інвестиційному фонду, інвестиційній компанії забезпечується досягнення або перевищення 10, 25, 33, 50 відсотків голосів у вищих органах управління відповідних господарюючих суб'єктів (далі - придбання).

4. Інвестиційний керуючий повідомляє Комітет у разі укладення договору про управління активами більше як одного інвестиційного фонду (далі - укладення договору).

5. Одержання згоди Комітету, відділення на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів відповідно до чинного законодавства звільняє інвестиційний фонд, інвестиційну компанію від повідомлення про це придбання.

III. ПОРЯДОК ПОДАННЯ ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО ПРИДБАННЯ

6. Повідомлення про придбання у формі листа разом з документами, що додаються до нього, подаються до Комітету в п'ятиденний термін з моменту укладення договору купівлі-продажу у разі, коли отримується понад 5 відсотків цінних паперів одного емітенту, та в місячний термін з моменту укладення договору купівлі-продажу у разі, коли інвестиційному фонду, інвестиційній компанії забезпечується досягнення або перевищення 10, 25, 33, 50 відсотків голосів у вищих органах управління відповідних господарюючих суб'єктів:

інвестиційним фондом, статутний фонд якого на момент подання повідомлення становив понад 20 тисяч мінімальних розмірів заробітних плат;

інвестиційною компанією, статутний фонд якої на момент подання повідомлення становив понад 500 тисяч мінімальних розмірів заробітних плат.

В усіх інших випадках повідомлення подається до відділення за місцем державної реєстрації інвестиційного фонду та інвестиційної компанії.

7. До повідомлення про придбання додаються завірені в установленому порядку копії таких документів:

договір купівлі-продажу;

установчі документи інвестиційного фонду, інвестиційної

компанії;

перелік господарюючих суб'єктів, де інвестиційний фонд, інвестиційна компанія мають пакети часток (акцій, паїв), що містить: найменування, реквізити, код галузі (виду діяльності) у відповідності із загальносоюзним класифікатором галузей народного господарства (до введення в дію Загального класифікатора галузей народного господарства України), розмір частки в загальному обсязі статутного фонду кожного господарюючого суб'єкта, її вартісна оцінка;

договір з інвестиційним керуючим про управління активами інвестиційного фонду, інвестиційної компанії;

установчі документи інвестиційного керуючого, з яким укладено договір.

Крім цього подається інформація про керівника, першого заступника, головного бухгалтера інвестиційного фонду, інвестиційної компанії та інвестиційного керуючого (прізвище, ім'я, по батькові, спеціальність за освітою, з якого часу займає посаду).

IV. ПОРЯДОК ПОДАННЯ ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО УКЛАДЕННЯ ДОГОВОРУ ПРО УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ

8. Повідомлення про укладення договору у формі листа подається до Комітету в десятиденний термін з моменту укладення другого договору.

9. До повідомлення про укладення договору додаються завірені в установленому порядку копії договорів про управління активами інвестиційних фондів.

V. ОСОБЛИВОСТІ ПОДАННЯ ПОВІДОМЛЕННЯ

10. Відповідно до вимог, зазначених в пункті 7 цього Положення:

установчі документи додаються при першому поданні повідомлення до Комітету, відділення. При наступному поданні повідомлення про придбання або укладення договору установчі документи додаються у разі внесення до них змін та доповнень;

11. Додаткова інформація подається за вимогою Комітету, відділення.

VI. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ПОВІДОМНИКА

12. Придбання цінних паперів одного емітенту понад норму, встановлену Положенням про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженим Указом Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94, неподання, несвоєчасне подання повідомлення або подання завідомо недостовірних даних є підставою для розгляду в установленому порядку справи про порушення антимонопольного законодавства (далі - справа про порушення).

13. За результатами розгляду справи порушення може бути прийнято рішення у формі розпорядження про припинення порушень антимонопольного законодавства, в тому числі про відновлення початкового стану, продаж надлишкової кількості часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів.

14. За ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень Антимонопольного комітету України про припинення порушень антимонопольного законодавства, за несвоєчасне подання та подання завідомо недостовірних даних накладається штраф у розмірі, передбаченому чинним законодавством.

15. Справа про порушення розглядається відповідно до Тимчасових правил розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства, затверджених розпорядженням Антимонопольного комітету України від 19 квітня 1994 р. N 5-р, зареєстрованим Міністерством юстиції України 6 травня 1994 року за N 90/299.

______________