Щодо деяких питань призначення тимчасового керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, на період дії воєнного стану

Тип: Рішення

№ 521

Дата: 26 квітня 2024 р.

Статус: Чинний

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

від 26 квітня 2024 року N 521

Щодо деяких питань призначення тимчасового керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, на період дії воєнного стану

Відповідно до статті 6, пункту 110 частини першої статті 7, статті 39 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України N 64/2022 від 24 лютого 2022 року, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу та організованих товарних ринків, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Порядок призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку тимчасового керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, на період дії воєнного стану (додається).

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня наступного за днем його опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.

Голова Комісії

Руслан МАГОМЕДОВ

Протокол засідання Комісії

від 26 квітня 2024 р. N 77

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

26 квітня 2024 року N 521

Порядок призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку тимчасового керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, на період дії воєнного стану

I. Загальні положення

1. Цим Порядком Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) встановлюється порядок здійснення Комісією призначення тимчасового керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу (крім банку), професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками (крім пов'язаного агента) (далі - тимчасовий керівник), умови та порядок його діяльності на період дії воєнного стану.

2. Структурні підрозділи Комісії, до компетенції яких належить забезпечення здійснення процесу ліцензування за відповідним видом професійної діяльності на ринках капіталу та організованому товарному ринку, авторизації за відповідним видом діяльності, пов'язаної з ринками капіталу та організованими товарними ринками, визначаються відповідальними за проведення процедур, визначених цим Порядком (далі - структурний підрозділ).

3. У цьому Порядку термін "бездоганна ділова репутація" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Інші терміни в цьому Порядку вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та інших актах законодавства.

4. Тимчасовий керівник професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками (далі - ліцензіат / авторизована особа) повинен відповідати, зокрема наступному:

мати наявність сукупного

досвіду роботи у фінансових установах, органах, що здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг, або у сфері надання послуг арбітражного керуючого або зовнішніх аудиторських, юридичних, консультаційних послуг з питань функціонування ринків фінансових послуг - не менше трьох років;

мати наявність знань в обсязі, необхідному для належного виконання покладених на нього обов'язків тимчасового керівника;

мати високі професійні та моральні якості та вищу освіту у галузі права або економіки;

у особи відсутній конфлікт інтересів або конфлікт інтересів врегульовано;

мати належну ділову репутацію;

не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України.

Тимчасовим керівником не може призначатися особа, яка є кредитором, пов'язаною особою або акціонером (учасником) ліцензіата / авторизованої особи.

5. Тимчасовий керівник може бути призначений на строк до 12 місяців. Зазначений строк може бути продовжений постановою Комісії на строк до шести місяців виключно у разі, якщо умови, за яких тимчасового керівника було призначено, зберігаються.

6. Контроль за дотриманням тимчасовим керівником вимог цього Порядку здійснює Комісія.

II. Порядок призначення тимчасового керівника

1. За умови настання негативних наслідків для клієнтів ліцензіата / авторизованої особи та/або інвесторів, Комісія має право відповідно до постанови, прийнятою нею як колегіальним органом, здійснити заміну керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками та призначити тимчасового керівника такої юридичної особи.

2. Негативні наслідки, зазначені у пункті 1 цього розділу можуть бути спричинені:

1) наявністю фінансової нестабільності за наступними критеріями:

невідповідність ліцензіата / авторизованої особи пруденційним нормативам, встановленим Комісією, протягом 60 календарних днів поспіль;

застосування до ліцензіата / авторизованої особи відповідно до Закону України "Про санкції" санкції "блокування активів" - тимчасове позбавлення права користуватися та розпоряджатися активами, що належать фізичній або юридичній особі, а також активами, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними;

2) наявністю публічного корпоративного конфлікту у ліцензіата / авторизованої особи;

3) арештом або набранням законної сили обвинувальним вироком щодо керівника ліцензіата / авторизованої особи, що робить неможливим виконання таким керівником своїх посадових обов'язків;

4) порушенням ліцензіатом / авторизованою особою вимог профільного законодавства, передбачених для припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або діяльності, пов'язаної з ринками капіталу та організованими товарними ринками.

3. Кандидатом на посаду тимчасового керівника може бути:

фізична особа, запропонована СРО за відповідним видом діяльності (у разі наявності такої СРО), членом якої є ліцензіат / авторизована особа;

незалежний експерт.

4. За умови виникнення обставин, зазначених у пункті 2 цього розділу, щодо ліцензіата / авторизованої особи Комісія має право листом звернутись до СРО за відповідним видом діяльності (за його наявності), членом якої є ліцензіат / авторизована особа, з пропозицією надати кандидатуру тимчасового керівника.

СРО протягом 14 днів надає Комісії одну або декілька кандидатур на посаду тимчасового керівника, разом з документами, визначеними цим пунктом, або повідомляє Комісію про відсутність таких кандидатур.

У разі наявності кандидатур на посаду тимчасового керівника СРО надсилає до Комісії офіційним каналом зв'язку такі документи:

1) лист у довільній формі з переліком кандидатів, запропонованим СРО, із доданням щодо кожного кандидата:

анкети фізичної особи (додаток 1), з доданням копії документа, що посвідчує особу;

резюме у довільній формі, засвідченого підписом кандидата.

Відповідальність за

недостовірність поданих документів/інформації несе кандидат.

5. У випадку відсутності СРО за відповідним видом діяльності, або у разі ненадання СРО кандидатури тимчасового керівника, або невідповідності наданої СРО особи критеріям, встановленим цим Порядком, тимчасовим керівником може бути призначений незалежний експерт за результатом конкурсного відбору / Кандидатура незалежного експерта може бути висунута, зокрема об'єднаннями професійних учасників ринків капіталу (далі - об'єднання), особисто фізичною особою, що має намір взяти участь у конкурсному відборі.

6. Для проведення конкурсу Комісія на офіційному вебсайті розміщує оголошення про відбір кандидатів на посаду тимчасового керівника, в якому зазначаються такі відомості:

вид діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або діяльності, пов'язаної з ринками капіталу та організованими товарними ринками, який провадить ліцензіат / авторизована особа, щодо якого/якої може бути призначений тимчасовий керівник;

строк та спосіб приймання документів для участі у конкурсному відборі та номер телефону для довідок;

перелік документів, що подаються кандидатом, та вимоги щодо їх оформлення;

дата і місце проведення конкурсного відбору та оприлюднення його результатів;

адреса електронної пошти, на яку кандидат/об'єднання надсилає документи для участі у конкурсному відборі.

7. Для участі в конкурсному відборі кандидат/об'єднання надсилає на адресу, зазначену в оголошенні про проведення конкурсу, такі документи:

1) заяву про участь у конкурсному відборі у довільній формі із доданням щодо кандидата:

анкети фізичної особи (додаток 1), з доданням копії документа, що посвідчує особу;

резюме у довільній формі, засвідчене підписом кандидата;

2) інші документи, які зазначені в оголошенні про відбір кандидатів на посаду тимчасового керівника.

Відповідальність за недостовірність поданих для участі в конкурсному відборі документів/інформації несе кандидат.

8. Структурний підрозділ Комісії:

здійснює розгляд інформації та документів, поданих відповідно до пунктів 4, 7 цього розділу, та перевіряє відповідність кандидатури на посаду тимчасового керівника вимогам, встановленим цим порядком;

може письмово витребувати у кандидата на посаду тимчасового керівника додаткову інформацію щодо його професійної придатності та ділової репутації;

виносить кандидатури на посаду тимчасового керівника, що відповідають вимогам, встановленим цим Порядком, на розгляд профільного комітету Комісії (далі - Комітет), а у разі поєднання ліцензіатом / авторизованою особою декількох видів діяльності - на спільне засідання відповідних профільних комітетів Комісії (далі - Комітети).

9. Комітет/Комітети під час розгляду питання щодо можливості призначення особи тимчасовим керівником ліцензіата / авторизованої особи може/можуть проводити співбесіду з кандидатом.

Кандидат на посаду тимчасового керівника не має права розголошувати професійну таємницю та/або інформацію з обмеженим доступом, включаючи конфіденційну інформацію, персональні дані та/або іншу інформацію, що стала йому відома під час проведення співбесіди, і використовувати її у своїх інтересах або в інтересах третіх осіб. Кандидат на посаду тимчасового керівника перед проведенням співбесіди підписує зобов'язання про нерозголошення інформації, що стала доступна кандидату на призначення тимчасовим адміністратором під час співбесіди, за формою, наведеною в додатку 2 до цього Порядку.

10. Комітет/Комітети під час проведення співбесіди з'ясовує/з'ясовують інформацію про наявність/відсутність/врегулювання конфлікту інтересів в кандидата на посаду тимчасового керівника.

У разі відсутності/врегулюванні конфлікту інтересів кандидат на посаду тимчасового керівника підписує запевнення щодо відсутності/врегулювання конфлікту інтересів, зазначене у додатку 3 до цього Порядку.

11. Комітет/Комітети з урахуванням розгляду поданих до Комісії інформації, документів, та проведеної співбесіди приймає/приймають рішення:

про відповідність кандидата на посаду тимчасового керівника ліцензіата / авторизованої особи вимогам, встановленим

законодавством, та рекомендації Комісії розглянути проєкт постанови про призначення особи тимчасовим керівником ліцензіата / авторизованої особи або

про невідповідність кандидата на посаду тимчасового керівника ліцензіата / авторизованої особи вимогам, встановленим законодавством.

12. За результатами розгляду (рекомендаціями) Комітетом (Комітетами) кандидатури на посаду тимчасового керівника ліцензіата / авторизованої особи за відповідним видом діяльності у кількості, що не перевищує однієї особи, виносяться на засідання Комісії для прийняття постанови про призначення тимчасового керівника ліцензіата / авторизованої особи.

Комісія розглядає на засіданні проєкт постанови, підготовленої Комітетом/Комітетами, та у разі відповідності кандидатури, встановленим цим Порядком вимогам, з урахуванням пункту 13 цього розділу, приймає постанову про призначення кандидата тимчасовим керівником ліцензіата / авторизованої особи.

13. Комісія для обрання кандидатури тимчасового керівника враховує:

підстави його призначення та завдання, які він має виконувати;

вид діяльності, яку провадить ліцензіат / авторизована особа;

складність, обсяги, види та характер здійснюваних операцій ліцензіатом / авторизованою особою;

рекомендації профільного комітету/спільного комітету Комісії щодо визначення певної кандидатури тимчасового керівника.

14. Постанова про призначення тимчасового керівника ліцензіата / авторизованої особи оприлюднюється на офіційному вебсайті Комісії та надсилається офіційним каналом зв'язку такому ліцензіату / такій авторизованій особі та особі, яку призначено тимчасовим керівником.

15. У разі невідповідності кандидата вимогам, установленим цим Порядком або подання кандидатом недостовірної інформації, Комісія може прийняти вмотивоване рішення про відхилення такої кандидатури та про проведення / повторне проведення конкурсного відбору.

У разі відсутності претендентів на участь у конкурсному відборі може прийматися рішення про повторне проведення конкурсного відбору.

16. У разі прийняття постанови про призначення тимчасового керівника ліцензіата / авторизованої особи Комісія укладає з ним відповідний договір, типова форма якого міститься у додатку 4 до цього Порядку.

III. Умови та порядок діяльності тимчасового керівника

1. Тимчасовий керівник у своїй діяльності керується законодавством про акціонерні товариства, про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю, про ринки капіталу та організовані товарні ринки, про депозитарну систему України, іншими законодавчими актами України, цим Порядком, а також постановою про призначення тимчасового керівника та установчими документами ліцензіата / авторизованої особи.

2. З дня прийняття Комісією постанови про призначення тимчасового керівника повноваження органів управління (крім загальних зборів акціонерів (учасників)) та осіб, які виконують управлінські функції в ліцензіаті / авторизованій особі, переходять до тимчасового керівника.

Повноваження органів управління особи, у якій призначено тимчасового керівника, поновлюються з дня припинення повноважень тимчасового керівника.

Правочини, вчинені від імені або в інтересах особи, в якій призначено тимчасового керівника, після такого призначення керівником, який був замінений таким призначенням, або іншою особою, яка виконує управлінські функції у такій особі, є нікчемними.

3. Керівник ліцензіата / авторизованої особи (крім випадку, зазначеного у підпункті 3 пункту 2 розділу II), забезпечує передання бухгалтерської та іншої документації, доступів, ключів, печаток і штампів, матеріальних та інших цінностей такої юридичної особи тимчасовому керівнику протягом першого робочого дня, наступного за днем прийняття Комісією постанови про призначення тимчасового керівника.

4. Тимчасовий керівник, якщо він не може приступити до виконання своїх повноважень та/або обов'язків через перешкоди з боку органів управління ліцензіата / авторизованої особи, не пізніше наступного робочого дня повідомляє про це Комісію.

5. Основними завданнями тимчасового керівника є вчинення дій у визначених законодавством України та установчими

документами юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник, межах повноважень, зокрема:

у випадках, визначених підпунктами 1 - 3 пункту 2 розділу II цього Порядку, - забезпечує виконання чинних зобов'язань ліцензіата / авторизованої особи, перед клієнтами та інвесторами з метою недопущення порушення їх прав, без можливості взяття нових зобов'язань;

у випадках, визначених підпунктом 4 пункту 2 розділу II цього Порядку, - забезпечує відповідно до вимог профільного законодавства припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або діяльності, пов'язаної з ринками капіталу та організованими товарними ринками, ліцензіатом / авторизованою особою, тимчасовим керівником якого/якої його призначено;

здійснює організацію збереження активів, документів, інформації, систем обліку та реєстрації, збереження інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем, баз даних ліцензіата / авторизованої особи, а також виконання інших завдань, визначених у постанові про призначення тимчасового керівника.

6. Тимчасовий керівник із дня призначення в межах повноважень:

1) звітує Комісії за результатами здійснення повноважень тимчасового керівника, щомісяця до 10 числа місяця, наступного за звітним, подає відомості, документи та інформацію щодо діяльності тимчасового керівника, включаючи:

інформацію щодо вжиття та виконання організаційно-господарських, управлінських, інвестиційних, технічних, фінансово-економічних, правових заходів відповідно до законодавства, у тому числі про фінансовий стан юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник;

складення проєкту кошторису витрат тимчасового керівника, у тому числі щодо оплати праці тимчасового керівника та спеціалістів, залучених тимчасовим керівником для забезпечення здійснення своїх повноважень;

2) вживає заходів щодо забезпечення нерозголошення професійної таємниці та іншої інформації з обмеженим доступом відповідно до вимог встановлених законодавством України;

3) здійснює заходи стосовно забезпечення нерозголошення інформації щодо захисту персональних даних відповідно до вимог, встановлених законодавством України;

4) уживає всіх заходів для недопущення будь-якої можливості виникнення конфлікту інтересів та невідкладно повідомляє Комісію про виникнення конфлікту інтересів;

5) здійснює заходи щодо захисту майна юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник, включаючи:

недопущення винесення документів та матеріальних цінностей із приміщень цієї особи без дозволу тимчасового керівника;

розгляд питання щодо необхідності зміни переліку осіб, які відповідно до законодавства України мають право розпоряджатися рахунками;

розгляд питання щодо необхідності заміни замків та обмеження доступу до ключів на зовнішніх входах до приміщень цієї особи та до внутрішніх приміщень, у яких обробляються електронні документи, використовуються та зберігаються засоби захисту інформації, а також документи, інформація та обладнання, що можуть забезпечити доступ до активів такої особи;

розгляд питання щодо необхідності заміни / встановлення кодів доступу до інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем та інших засобів зв'язку такої особи та надання допуску до них визначеним працівникам такої особи;

інші заходи, необхідні для захисту майна цієї особи, включаючи захист її активів і документів.

7. Тимчасовий керівник не пізніше 15 робочих днів із дня призначення забезпечує проведення на певну дату інвентаризації активів і пасивів (зобов'язань), що належать юридичній особі, до якої був призначений тимчасовий керівник.

8. Тимчасовий керівник у межах своїх повноважень з метою оцінки фінансового стану юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник, перевіряє договірну, бухгалтерську, та іншу документацію та інформацію, включаючи:

1) перегляд умов усіх чинних договорів оренди, за якими така особа є орендодавцем (або орендарем), щодо потреби в них та прийнятності умов оренди;

2) забезпечення за потреби проведення оцінки вартості активів цієї особи, включаючи майно, яким наділені його відокремлені

підрозділи;

3) визначення особи, відповідальної за ведення бухгалтерського обліку та складання фінансової звітності.

9. Тимчасовий керівник не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття Комісією постанови про призначення тимчасового керівника повинен забезпечити розміщення на сайті юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник, інформацію про відсторонення органів управління цієї особи від управління та призначення тимчасового керівника та подати до банків, у яких відкриті рахунки цієї особи, засвідчену відповідно до вимог законодавства України копію постанови Комісії про призначення тимчасового керівника.

Невиконання або неналежне виконання тимчасовим керівником своїх завдань, що завдало збитків особі, тимчасовим керівником якої його призначено, або іншим учасникам ринків капіталів та/або учасникам товарних спот-ринків, є підставою для припинення виконання ним обов'язків та відшкодування завданих збитків у повному обсязі.

10. Оплата праці тимчасового керівника проводиться за рахунок коштів особи, тимчасовим керівником якої його призначено.

Розмір заробітної плати тимчасового керівника встановлюється на рівні середньомісячної заробітної плати голови виконавчого органу ліцензіата / авторизованої особи за останні 6 місяців, але не може бути меншим ніж середньомісячна заробітна плата за видом діяльності "фінансова та страхова діяльність" за останніми даними, оприлюдненими Державною службою статистики України.

11. Тимчасовий керівник несе відповідальність згідно із законодавством України за:

1) здійснення діяльності за наявності неврегульованого конфлікту інтересів, недостовірні дані у заяві та документах, поданих для участі в конкурсному відборі кандидата на посаду тимчасового керівника;

2) приймання прямо чи опосередковано будь-яких послуг, подарунків та інших цінностей від осіб, заінтересованих у здійсненні будь-яких дій / бездіяльності, пов'язаних із призначенням тимчасового керівника, включаючи виконання ним повноважень щодо управління юридичною особою, до якої був призначений тимчасовий керівник;

3) використання чи надання дозволу на використання майна, яке тимчасовий керівник має право контролювати, у своїх інтересах або в інтересах третіх осіб;

4) приймання нових зобов'язань ліцензіатом / авторизованою особою;

5) розголошення відомостей, що стали йому відомі у зв'язку з його діяльністю, і використання їх у своїх інтересах або інтересах третіх осіб.

12. Повноваження тимчасового керівника припиняються з дня прийняття Комісією як колегіальним органом постанови про припинення повноважень тимчасового керівника за підстав, встановлених частиною 15 статті 39 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".

Т. в. о директора департаменту

регулювання професійних учасників

ринку цінних паперів

І. Козловська

Додаток 1

до Порядку призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку керівника тимчасового керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, на період дії воєнного стану

Анкета

фізичної особи1

1. ____________________________________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))

2. Паспортні дані

______________________________________________________________________________________

(серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий)

3. Контактні дані

______________________________________________________________________________________

(номер телефону, адреса електронної пошти)

4. Громадянство

______________________________________________________________________________________

(країна)

5. Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування)

______________________________________________________________________________________

(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)

6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)

______________________________________________________________________________________

7. Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)

______________________________________________________________________________________

8. Дата і місце народження

______________________________________________________________________________________

9. Освіта та кваліфікація

______________________________________________________________________________________

(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація; ліцензія;

інші документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення до фінансової сфери

та/або до ринків капіталу)

10. ___________________________________________________________________________________

(інформація щодо місця роботи - повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код, посада)

11. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринками капіталу, яка виконується в даний час

______________________________________________________________________________________

12. Інформація про відсутність/наявність встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку

______________________________________________________________________________________

(якщо порушення наявне, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким,

коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки)

13. Чи було звільнено особу з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, ринках фінансових послуг на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою в погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю)?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

14. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 11, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 431 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті

66 Закону України "Про державну службу"?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

15. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

16. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(-и))

17. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю такої фінансової установи / товарної біржі (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)? Наявність ознаки встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі НКЦПФР пакета документів.

_______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності),

де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким коли та за яких обставин прийнято рішення

про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію чи

анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках,

або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою

Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної

банківської операції протягом року з дня її отримання)

18. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI

(за наявності), назву органу

управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання

такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію

чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних

ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної

діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)

19. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI

(за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої

фінансової установи / товарної біржі, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи /

товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії

за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про визнання

банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання

ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)

20. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни, щодо заміни цієї особи на посаді у зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI

(за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень / звільнення/переведення)

21. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів, встановлених у визначеному законодавством порядку?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було

встановлено таке порушення, вид застосованої санкції)

22. Чи наявні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав

споживачів?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити подію, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причину неявки та ким,

коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення)

23. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)

24. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)

25. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього підпункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку(-ою) позбавлено права обіймати/займатися,

ким, коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення)

26. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини/підстави включення особи,

перелік застосованих до особи санкцій)

27. Чи наявні факти набуття особою істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI

(за наявності), дату набуття істотної участі, вид та форма правочину, розмір частки (акцій) у статутному капіталі,

яка була набута)

28. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені)

29. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів у сфері господарської діяльності, триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства

виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав виносив такі вироки, обставини щодо спорів тощо)

30. Чи наявні стосовно особи триваючі на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого

провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції)

31. Чи було особу звільнено з посади за порушення законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг?

______________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

32. Чи була проведена оцінка Вашої ділової репутації органами державної влади або Національним банком України та Вашого досвіду в рамках інших передбачених законом процедур і її результати (якщо такі відомі)?2

______________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити повне найменування органу, що проводив таку оцінку, дату та результати проведення оцінки)

Я, ___________________________________________________________________________________,

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))

стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

"___" ___________ 20__ року

_________________

(підпис фізичної особи)

__________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові

(за наявності)

друкованими літерами)

____________

1 Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі додатку, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті.

Додаток 2

Зобов'язання про нерозголошення інформації, що стала доступна кандидату на посаду тимчасового керівника під час співбесіди

Я, __________________________________________________________________________________,

(прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи)

підписуючи це зобов'язання про нерозголошення інформації з обмеженим доступом, включаючи конфіденційну інформацію, та захист персональних даних зобов'язуюся вживати заходів щодо забезпечення нерозголошення зазначеної інформації, даних та будь-якої іншої інформації, що стала мені відома у зв'язку з проходженням співбесіди як кандидата на посаду тимчасового керівника відповідно до процедури, визначеної Порядком призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку тимчасового керівника виконавчого органу професійного учасника ринків капіталу, професійного учасника організованого товарного ринку, особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, на період дії воєнного стану затвердженим рішенням НКЦПФР від _____ 2024 року N ___, відповідно до встановлених законодавством України вимог.

Зобов'язуюся не використовувати таку інформацію та/або дані у своїх інтересах або інтересах

третіх осіб.

Усвідомлюю, що розголошення зазначеної інформації та/або даних є підставою для притягнення мене до відповідальності згідно із законодавством України.

Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цього зобов'язання я надаю НКЦПФР згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та спосіб, визначених законодавством України.

"___" ____________ 20__ року

(дата)

________________

(особистий підпис)

____________________________________

(ініціал власного імені або власне ім'я, прізвище)

Додаток 3

Запевнення щодо відсутності/врегулювання конфлікту інтересів

Я, __________________________________________________________________________________,

(прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи)

підписуючи це запевнення щодо відсутності/врегулювання конфлікту інтересів засвідчую, що конфлікт інтересів з

_____________________________________________________________________________________

(найменування професійного учасника професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника організованих

товарних ринків / особи, яка провидять діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними

ринками, ідентифікаційний код)

у мене відсутній / врегульовано (необхідне підкреслити).

У разі виникнення обставин, що становлять конфлікт інтересів, після призначення мене тимчасовим керівником, зобов'язуюся негайно повідомити НКЦПФР.

"___" ____________ 20__ року

(дата)

________________

(особистий підпис)

____________________________________

(ініціал власного імені або власне ім'я, прізвище)

Додаток 4

Типова форма договору між тимчасовим керівником професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника організованих товарних ринків / особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, та Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку

_______________________

(число, місяць, рік)

I. Загальні положення

1. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в особі

________________________________________________________________________ (далі - Комісія)

(посада, прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи)

з одного боку та тимчасовий керівник професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника організованих товарних ринків / особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, ___________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))

(далі - тимчасовий керівник), з іншого боку уклали цей Договір, керуючись статтею 39 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та на підставі постанови Комісії від ____________ N _______ "Про призначення тимчасового керівника

____________________________________________________________________________________"

(найменування професійного учасника професійного учасника ринків капіталу / професійного

учасника організованих

товарних ринків / особи, яка провидять діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними

ринками, ідентифікаційний код)

2. Під терміном "сторони" у цьому Договорі визначаються Комісія та тимчасовий керівник.

II. Предмет Договору

Цим Договором визначаються права, обов'язки та відповідальність призначеного Комісією тимчасового керівника

_____________________________________________________________________________________

(найменування професійного учасника професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника

організованих товарних ринків / особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими

товарними ринками)

III. Права та обов'язки сторін

1. Тимчасовий керівник з дати винесення постанови про призначення тимчасового керівника, але не пізніше наступного робочого дня після його призначення, протягом строку, визначеного цим Договором, має повноваження органів управління (крім загальних зборів акціонерів (учасників) та осіб, які виконують управлінські функції в особі, в якій призначено тимчасового керівника

_____________________________________________________________________________________,

товарних ринків / особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками,

ідентифікаційний код)

визначені його статутом.

2. Тимчасовий керівник має право:

1) на оплату праці, яка проводиться згідно з цим Договором за рахунок коштів

_____________________________________________________________________________________;

товарних ринків/ особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками,

ідентифікаційний код)

2) залучати до роботи в процесі здійснення певних заходів на підставі цивільно-правових або господарських договорів інших осіб (включаючи юристів, аудиторів та інших) для виконання завдань та функцій, покладених на тимчасового керівника, оплата праці яких проводиться відповідно до укладених з ними договорів за рахунок коштів

_____________________________________________________________________________________.

ідентифікаційний код)

3) здійснювати постійний контроль за проведенням юридичною особою, до якої був призначений тимчасовий керівник, будь-яких операцій;

4) запитувати й отримувати документи або їх копії від юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців, органів державної влади, органів місцевого самоврядування та від фізичних осіб за їхньою згодою. Такі запити, документи (їх копії) тимчасовим керівником надсилаються (отримуються) від імені юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник;

5) отримувати інформацію з державних реєстрів;

6) подавати до Комісії заяву про дострокове припинення своїх повноважень;

7) звертатися до Комісії за консультацією для прийняття рішень, що належать до його компетенції;

8) отримувати від юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник, інформацію та доступ до документів, необхідних для виконання своїх повноважень;

9) виконувати інші функції та здійснювати інші повноваження, визначені законодавством.

3. Тимчасовий керівник зобов'язаний:

протягом строку дії цього Договору діяти в інтересах професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника організованих товарних ринків / особи, які провадять діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками)

_____________________________________________________________________________________

(найменування професійного учасника професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника

товарними ринками)

2) здійснювати виконання завдань, визначених постановою про призначення тимчасового керівника;

3) вживати заходів щодо збереження активів, документів, інформації, систем обліку та реєстрації, збереження інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем, баз даних, іншого майна професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника організованих товарних ринків / особи, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками;

4) сприяти усуненню підстав, відповідно до яких виносилась постанова про призначення тимчасового керівника.

5) щомісяця до 10 числа місяця, наступного за звітним, офіційним каналом зв'язку надавати Комісії звіти про виконання ним повноважень тимчасового керівника, зокрема щодо:

вжиття та виконання організаційно-господарських, управлінських, інвестиційних, технічних, фінансово-економічних, правових заходів відповідно до законодавства, у тому числі про фінансовий стан юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник;

6) вживати заходів щодо забезпечення нерозголошення професійної таємниці та іншої інформації з обмеженим доступом відповідно до вимог встановлених законодавством України;

7) здійснює заходи стосовно забезпечення нерозголошення інформації щодо захисту персональних даних відповідно до вимог, встановлених законодавством України;

8) уживати всіх заходів для недопущення будь-якої можливості виникнення конфлікту інтересів та невідкладно повідомляє Комісію про наявність конфлікту інтересів.

4. Тимчасовий керівник не має право:

1) приймати прямо або опосередковано будь-які послуги, подарунки та інші цінності від осіб, заінтересованих у вчиненні будь-яких дій, пов'язаних з призначенням тимчасового керівника;

2) використовувати або надавати дозвіл на використання майна, яке тимчасовий керівник має право контролювати, у своїх інтересах або в інтересах третіх осіб;

3) розголошувати інформацію про діяльність особи, тимчасовим керівником якої його призначено, якщо це не пов'язано з виконанням завдань тимчасового керівника.

5. Комісія має право:

1) отримувати від тимчасового керівника звіти про виконання ним повноважень тимчасового керівника, включаючи складення проєкту кошторису витрат тимчасового керівника, у тому числі щодо оплати праці тимчасового керівника та спеціалістів, залучених тимчасовим керівником для забезпечення здійснення своїх повноважень;

2) отримувати від тимчасового керівника інформацію щодо вжиття та виконання організаційно-господарських, управлінських, інвестиційних, технічних, фінансово-економічних, правових заходів відповідно до законодавства, у тому числі про фінансовий стан юридичної особи, до якої був призначений тимчасовий керівник;

3) припинити повноваження тимчасового керівника або усунути його від виконання обов'язків шляхом прийняття відповідної постанови.

6. Комісія зобов'язана протягом строку дії цього Договору здійснювати контроль за відповідністю тимчасового керівника вимогам, встановленим законодавством.

IV. Відповідальність сторін

1. За невиконання або неналежне виконання визначених цим Договором обов'язків сторони несуть відповідальність згідно із законом та цим Договором.

2. Невиконання або неналежне виконання

тимчасовим керівником своїх повноважень, що завдало збитків професійному учаснику ринків капіталу / професійному учаснику організованих товарних ринків / особі, яка провадить діяльність, пов'язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками або іншим учасникам цих ринків, є підставою для припинення виконання обов'язків тимчасового керівника та відшкодування за його рахунок у повному обсязі завданих збитків.

3. Спори, що виникають між сторонами у зв'язку з виконанням умов цього Договору, вирішуються в порядку, встановленому законодавством України.

V. Строк дії Договору

Цей Договір набирає чинності з дати прийняття постанови Комісії від ____________ N __________ "Про призначення тимчасового керівника

____________________________________________________________________________________",

(найменування професійного учасника професійного учасника ринків капіталу / професійного учасника

товарними ринками)

але не раніше дня його підписання та діє до дати прийняття Комісією постанови про припинення повноважень тимчасового керівника або про його усунення від виконання обов'язків.

VI. Прикінцеві положення

1. Цей Договір укладено у двох примірниках, які мають однакову юридичну силу, по одному для кожної зі сторін.

2. Умови цього Договору можуть бути змінені лише за письмовою згодою сторін.

3. Питання, які не врегульовані цим Договором, регулюються законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Комісії.

VII. Місцезнаходження та реквізити сторін

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку:

Тимчасовий керівник:

_________________________________________

(посада, прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності)

особи, що підписує цей Договір друкованими літерами)

_________________________________________

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,

що підписує цей Договір друкованими літерами)

_________________________________________

(підпис)

_________________________________________

(підпис)

_________________________________________

(адреса місцезнаходження)

_________________________________________

(адреса задекларованого/зареєстрованого

місце проживання (перебування))

____________