Про затвердження Інструкції про порядок видачі дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами

Тип: Наказ

№ 232

Дата: 25 квітня 1994 р.

Статус: Втратив чинність

Наказ Фонду державного майна України

від 25 квітня 1994 року N 232

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

1 червня 1994 р. за N 119/328

З метою виконання Державної програми приватизації майна державних підприємств, затвердженої Постановою Верховної Ради України від 26 січня 1994 р. N 3876-XII і Указу Президента України від 19.02.94 р. N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", а також вимог Положення "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" та забезпечення участі громадян України в приватизації із застосуванням приватизаційних паперів НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Інструкцію про порядок видачі дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами (додається).

2. Начальнику Управління розробки державних програм приватизації Отченашу А. А. після державної реєстрації Інструкції про порядок надання дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами в Міністерстві юстиції України у встановленому порядку розпочати видачу таких дозволів.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Фонду В. В. Васильєва.

В. о. Голови Фонду

О. Капцов

ЗАТВЕРДЖЕНО

наказом Фонду державного майна України

від 25 квітня 1994 р. N 232

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

1 червня 1994 р. за N 119/328

ІНСТРУКЦІЯ

ПРО ПОРЯДОК ВИДАЧІ ДОЗВОЛУ НА ЗДІЙСНЕННЯ КОМЕРЦІЙНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ З ПРИВАТИЗАЦІЙНИМИ ПАПЕРАМИ

I. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Законів України "Про приватизацію майна державних підприємств", "Про приватизаційні папери", "Про цінні папери і фондову біржу" та Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України N 55-94 від 19.02.94 р., і визначає процедуру видачі дозволу інвестиційному фондові або інвестиційній компанії на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами (далі - дозвіл).

2. Надання дозволу проводиться Фондом державного майна України (далі - Фонд).

3. Інвестиційний фонд або інвестиційна компанія мають право на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами на всій території України з моменту отримання дозволу протягом трьох років.

II. ОРГАНІЗАЦІЯ ВИДАЧІ ДОЗВОЛІВ

4. Дозвіл є документом, що підтверджує право його власника на проведення такої діяльності на території України та відкриття рахунків в позабюджетному фонді приватизації при додержанні власником дозволу вимог та умов, передбачених при видачі дозволу.

5. Дозвіл видається за встановленою формою (додаток N 1).

Він повинен містити такі реквізити:

найменування органу, що його видав;

найменування інвестиційного фонду або інвестиційної компанії (повне і скорочене, якщо таке є);

юридичну адресу (місцезнаходження);

вид діяльності, на який видається дозвіл;

місце здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами;

особливі умови та правила здійснення даного виду діяльності відповідно до вимог Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від 19.02.94 р. N 55/94;

термін дії дозволу;

номер реєстрації дозволу, дату видачі;

підпис Голови Фонду державного майна України або уповноваженої ним особи;

гербову печатку.

6. Дозволи видаються виключно інвестиційним компаніям та закритим інвестиційним фондам, які створені у відповідності з Положенням про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженим Указом Президента України від 19.02.94р. N 55/94.

7. Для одержання дозволу інвестиційний фонд або інвестиційна компанія подає у Фонд такі документи:

а) заяву про видачу дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами у трьох екземплярах (додаток N 2);

б) нотаріально посвідчену копію свідоцтва про державну реєстрацію інвестиційного фонду або інвестиційної компанії;

в) нотаріально посвідчені копії установчих документів: установчого договору та статуту;

г) прошиту та

скріплену печатками та підписами керівництва копію договору з депозитарієм (для інвестиційного фонду - також копію договору з інвестиційним керуючим фонду, якщо такий договір не є складовою частиною установчої угоди);

д) для інвестиційної компанії - інвестиційні декларації всіх закритих взаємних фондів, утворених на момент подання заяви на видачу дозволу, положення про ці фонди, а також відомості про величину і склад майна, яке було передано на баланс кожного взаємного фонду;

е) завірений аудиторською організацією звіт про повну оплату статутного фонду. Звіт повинен містити відомості про загальний обсяг статутного фонду, а також про долю внесків до статутного фонду за їх видами (грошові кошти, цінні папери, нерухоме майно і т. д.);

є) довідку депозитарія про прийняття на збереження акцій засновників інвестиційного фонду;

ж) реєстраційну картку за установленою формою (додаток N 3 - для інвестиційних фондів, додаток N 4 - для інвестиційних компаній), до якої додаються:

- нотаріально посвідчена копія дозволу Міністерства фінансів України на здійснення діяльності по випуску і обігу цінних паперів виданої інвестиційному керуючому інвестиційного фонду (інвестиційній компанії);

- нотаріально посвідчені копії кваліфікаційних свідоцтв службових осіб інвестиційного керуючого інвестиційного фонду або інвестиційної компанії (не менше трьох чоловік), що видаються державною комісією, склад та порядок роботи якої визначається наказом Фонду державного майна України;

- нотаріально посвідчена копія дозволу Міністерства фінансів України видана депозитарію на право здійснення діяльності як депозитарія.

8. Якщо інвестиційна компанія після одержання дозволу утворить нові закриті взаємні фонди, інформацію про які на момент подання заяви вона не надавала, то вона зобов'язана у десятиденний термін, з моменту прийняття рішення про утворення таких фондів, повідомити про це Фонд шляхом подання до нього Положення про ці фонди, їх інвестиційні декларації і відомості про величину і склад майна, переданого на баланс цих фондів.

9. Інвестиційний фонд або інвестиційна компанія зобов'язані у десятиденний термін з моменту реєстрації Міністерством фінансів України випуску інвестиційних сертифікатів подати нотаріально завірену копію Свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів і затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів до Фонду.

Інвестиційна компанія також зобов'язана разом з вищенаведеними документами подати довідку депозитарія про прийняття на збереження інвестиційних сертифікатів, що належать інвестиційній компанії.

10. Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії несуть відповідальність за достовірність поданих документів. Фонд має право у разі необхідності звернутись до органів внутрішніх справ за довідкою про випадки притягнення (протягом останніх 3 років) до кримінальної відповідальності службових осіб інвестиційного фонду або компанії.

11. Інвестиційний фонд або інвестиційна компанія зобов'язані у 10-денний термін повідомляти Фонд про всі зміни, які сталися в документах, що подавались для отримання дозволу, а також про зміну інвестиційного керуючого, депозитарія, аудиторської компанії або аудитора.

12. Фонд у 30-денний строк з моменту одержання всіх документів, вказаних у п.7 цієї Інструкції, приймає рішення про видачу чи відмову у видачі дозволу, про що повідомляє заявника. Рішення про видачу дозволу підлягає публікації у Державному інформаційному бюлетені про приватизацію.

13. Відмова у видачі дозволу може мати місце, якщо:

інвестиційний фонд, інвестиційна компанія або взаємний фонд інвестиційної компанії створені не у відповідності з діючим законодавством;

серед засновників інвестиційного фонду або інвестиційної компанії є юридичні особи, в статутному фонді яких доля державного майна перевищує 25 відсотків;

у статутному фонді інвестиційного фонду доля нерухомого майна перевищує 25 відсотків;

немає необхідної кількості службових осіб інвестиційного керуючого інвестиційного фонду або інвестиційної компанії, що мають кваліфікаційні свідоцтва;

подані

документи не відповідають вимогам чинного законодавства України, не достовірні або ж подано не всі документи.

14. Якщо дозвіл не видано у встановлений строк або відмовлено у його видачі з мотивів, які заявник вважає необгрунтованими, ці дії можуть бути оскаржені заявником в арбітражному суді.

15. Видані дозволи не підлягають передачі іншим юридичним особам.

16. Контроль за комерційною діяльністю інвестиційних фондів та інвестиційних компаній з приватизаційними паперами здійснюють Фонд державного майна України та Антимонопольний комітет України в межах їх компетенції.

Пропозиції про усунення порушень, які виявлені при здійсненні контролю за комерційною діяльністю з приватизаційними паперами, подаються до інвестиційного фонду або інвестиційної компанії у письмовому вигляді.

17. Дія дозволу може бути зупинена у разі:

- невиконання інвестиційним фондом, інвестиційною компанією або взаємним фондом інвестиційної компанії вимог діючого законодавства;

- невиконання інвестиційним фондом або взаємним фондом інвестиційної компанії положень інвестиційної декларації;

- відмови службових осіб від подачі документів, які в межах своєї компетенції вимагатиме Фонд;

- встановлення фактів подання недостовірних документів або навмисного перекручення службовими особами інформації, на підставі якої видано дозвіл, або яку в межах своєї компетенції вимагатиме Фонд;

- у статутному фонді інвестиційного фонду доля нерухомого майна перевищить 25 відсотків;

- неповідомлення Фонду у встановлені строки про внесення змін до документів, які подавались для отримання дозволу, а також про зміни у складі афілійованих осіб;

- внесення змін, що суперечать вимогам чинного законодавства, до документів, які були подані для отримання дозволу;

- якщо кількість службових осіб інвестиційного фонду або інвестиційної компанії, які мають кваліфікаційні свідоцтва, стала меншою від необхідної.

Рішення Фонду про зупинення дії дозволу на визначений термін подаються до інвестиційного фонду або інвестиційної компанії у письмовому вигляді. Після письмового повідомлення про зупинення дії дозволу будь-яка діяльність з приватизаційними паперами не дозволяється.

У випадку зупинення дії дозволу інвестиційний фонд, інвестиційна компанія або взаємний фонд інвестиційної компанії зобов'язані у терміни, визначені Фондом, привести свою діяльність у відповідність до вимог Фонду. У разі невиконання вимог у встановлені Фондом строки дозвіл анулюється.

18. При систематичному або грубому порушенні діючого законодавства дозвіл може бути анульовано за рішенням Фонду.

При анулюванні дозволу Фонд має право звертатись до арбітражного суду з позовною заявою про ліквідацію інвестиційного фонду, інвестиційної компанії.

19. Рішення про зупинення дії дозволу чи його анулювання може бути оскаржене інвестиційним фондом або інвестиційною компанією в арбітражному суді.

20. У випадку анулювання Фондом дозволу про це робиться повідомлення у Державному інформаційному бюлетені про приватизацію.

21. При анулюванні дозволу, ліквідації або реорганізації інвестиційного фонду або інвестиційної компанії дозвіл повертається до Фонду. При цьому запис у реєстрі дозволів, виданих на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами, анулюється.

ПОГОДЖЕНО:

Заст. Голови

Антимонопольного комітету України

З. М. Борисенко

Додаток N 1

до Інструкції про порядок видачі дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами

ФОНД ДЕРЖАВНОГО МАЙНА УКРАЇНИ

ДОЗВІЛ

на право здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами N _____

________________________________________________________________

(найменування та юридична адреса

________________________________________________________________

інвестиційного фонду або інвестиційної компанії)

має право здійснювати на території України

комерційну діяльність з приватизаційними паперами

________________________________________________________________

(особливі умови та правила здійснення даного

виду діяльності)

________________________________________________________________

Дата видачі дозволу " " ___________________ 199 р.

Дозвіл виданий строком на _____________ роки

і дійсний до "____"________________199 року

Голова Фонду

державного майна ___________________________

України (підпис)

М. П.

Київ

Додаток N 2

до Інструкції про порядок видачі дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами

Реєстраційний N _________ У Фонд державного майна

"___"___________199 р. України

(дата реєстрації заяви)

ЗАЯВА

****** Заявник****************************************************

* *

* _______________________________________________________ *

* (повна назва заявника) *

* держава _______________________________________________ *

* (повна офіційна назва держави, де зареєстрований заявник) *

* керівник ______________________________________________ *

* (прізвище, ім'я та по батькові, посада) *

* **************************

* ідентифікаційний код заявника по ЗКПО * * * * * * * * **

* **************************

* ******************* *

* Адреса * * * * * * * ______________________________ *

* ******************* (юридична адреса) *

* (поштовий індекс) *

* *

********************* ******************** ******************** *

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

********************* ******************** ******************** *

* Телефон Телефакс Телекс *

******************************************************************

Прошу видати дозвіл на здійснення комерційної діяльності

з приватизаційними паперами

"____" _______________ 199__р. ______________________

(дата заповнення заяви) (підпис керівника)

Додаток N 3

до Інструкції про порядок

************************* видачі дозволу на здійснення

* ____________________ * комерційної діяльності з

* N ліцензії * приватизаційними паперами

*************************

РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА

N _______

***ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД *******************************************

* ************************* "__"____________199 р.*

* код по ЗКПО * * * * * * * * * дата держ. реєстрації *

* ************************* *

* Назва повна: ______________________________________________ *

* ________________________________________________ *

* скорочена:________________________________________________ *

*Юридична адреса: ____________________________________________ *

* ____________________________________________ *

* *

************ *************** *********** *************** *

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

************ *************** *********** *************** *

* телефон телефакс *

* *

* Розмір Статутного фонду:_______________________________крб. *

* в тому числі :

* цінні папери __________________________крб.( %) *

* нерухоме майно ________________________крб.( %) *

* Розмір емісії інв. сертифікатів _______________________крб. *

* *

*****************************************************************

***ЗАСНОВНИКИ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ ******************************

*****************************************************************

* Повна назва * Юридична адреса * Внесок до *Доля держави *

* * * статутного *у статутному *

* * * фонду інве-*фонді заснов- *

* * * стиційного *ника,%% *

* * * фонду, %% * *

*****************************************************************

*_______________*___________________*____________*______________*

**СПОСТЕРЕЖНА РАДА ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ**************************

*****************************************************************

* Прізвище, ім'я, по батькові * Місце роботи і посада *

*****************************************************************

*_______________________________*_______________________________*

**ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КЕРУЮЧИЙ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ *******************

* *

* ***************** " " ______________ 199 р. *

* * * * * * * * * * код по ЗКПО дата державної реєстрації *

* ***************** *

* Назва повна: ________________________________________________ *

* ________________________________________________ *

* скорочена:_______________________________________________ *

*Юридична адреса: _____________________________________________ *

* _____________________________________________ *

*Керівник (П.І.П.,посада):_____________________________________ *

* Кількість співробітників: _____________________________ чол. *

************ *************** *********** *************** *

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

************ *************** *********** *************** *

* телефон телефакс *

*Дозвіл Міністерства фінансів N _____ виданий "___"_______199 р.*

*Засновники: *_________________________________________________ *

*(у дужках *_________________________________________________ *

*вказати *_________________________________________________ *

*внесок, %%) *_________________________________________________ *

*Особи, які мають кваліфікаційне свідоцтво: *

*(у дужках *_________________________________________________ *

* вказати N *_________________________________________________ *

* і дату *_________________________________________________ *

*видачі) *_________________________________________________ *

*Інші інвест. фонди, з якими укладено договори про управління: *

*______________________________________________________________ *

*****************************************************************

**ДЕПОЗИТАРІЙ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ ******************************

* *

* *************** " " ______________ 199 р. *

* * * * * * * * * код по ЗКПО дата

державної реєстрації *

* *************** *

* Назва повна: ________________________________________________ *

* ________________________________________________ *

* скорочена:_______________________________________________ *

*Юридична адреса: _____________________________________________ *

* _____________________________________________ *

*Розмір статутного фонду: ___________________________ крб. *

*Керівник (П.І.П.,посада):_____________________________________ *

************ *************** *********** *************** *

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

************ *************** *********** *************** *

* телефон телефакс *

*Дозвіл Міністерства фінансів N _____ виданий "___"_______199 р.*

*Засновники: *_________________________________________________ *

*(у дужках *_________________________________________________ *

*вказати *_________________________________________________ *

*внесок %%) *_________________________________________________ *

*Інші інв. фонди та компанії,з якими укладено депозит.договори: *

*______________________________________________________________ *

*****************************************************************

**АУДИТОР ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ **********************************

* *

* Назва повна: _______________________________________________ *

* (або П.І.П.) _______________________________________________ *

* Юридична адреса: ____________________________________________ *

* ____________________________________________ *

************ *************** *********** *************** *

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

************ *************** *********** *************** *

* телефон телефакс *

* Ліцензія Аудиторської палати N ______ видана "___" 199 р.*

* *

*****************************************************************

Додаток N 4

до Інструкції про порядок

************************* видачі дозволу на здійснення

* ____________________ * комерційної діяльності з

* N ліцензії * приватизаційними паперами

*************************

РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА

N _______

* ІНВЕСТИЦІЙНА КОМПАНІЯ ****************************************

************************** " " _________________199 р.*

** * * * * * * * * (дата державної реєстрації) *

************************** код по ЗКПО *

* Назва повна: ______________________________________________ *

* ________________________________________________ *

* скорочена:________________________________________________ *

*Юридична адреса: ____________________________________________ *

* ____________________________________________ *

*Розмір статутного фонду: ____________________________________ *

*Керівник (П.І.П.,посада): ____________________________________*

************ *************** *********** ****************

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * **

************ *************** *********** ****************

* телефон телефакс *

*Дозвіл Міністерства фінансів N _____ виданий "___"_______199 р*

*Кількість працівників: _______________________ чол. *

*Засновники: *_________________________________________________*

*(у дужках *_________________________________________________*

*вказати *_________________________________________________*

*внесок, %%) *_________________________________________________*

_________________________________________________*

* _________________________________________________*

*Особи, які мають кваліфікаційне свідоцтво: *

*(у дужках *_________________________________________________*

* вказати N *_________________________________________________*

* і дату *_________________________________________________*

*видачі) *_________________________________________________*

* *_________________________________________________*

****************************************************************

** ВЗАЄМНІ ФОНДИ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ КОМПАНІЇ ************************

*______________________________________________________________*

****************************************************************

* ДЕПОЗИТАРІЙ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ КОМПАНІЇ ***************************

* *

************************** *

** * * * * * * * * *

************************** код по ЗКПО *

* Назва повна: ______________________________________________ *

* ________________________________________________ *

* скорочена:________________________________________________ *

*Юридична адреса: ____________________________________________ *

* ____________________________________________ *

*Розмір статутного фонду: ___________________________ тис.крб. *

*Керівник (П.І.П.,посада): ____________________________________*

************ *************** *********** ****************

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * **

************ *************** *********** ****************

* телефон телефакс *

*Дозвіл Міністерства фінансів N _____ видано "___"_______199 р*

*Засновники: _________________________________________________*

*(у дужках *_________________________________________________*

*вказати *_________________________________________________*

*внесок, %%) *_________________________________________________*

* _________________________________________________*

*Інші інв. фонди та компанії з якими укладено депозит.договори:*

*______________________________________________________________*

****************************************************************

*** АУДИТОР ВЗАЄМНОГО ФОНДУ *************************************

* *

* Назва повна: _______________________________________________ *

* (або П.І.П.) _______________________________________________ *

* Юридична адреса: ____________________________________________ *

* ____________________________________________ *

************ *************** *********** *************** *

** * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

************ *************** *********** *************** *

* телефон телефакс *

* Ліцензія Аудиторської палати N ______ видана "___" 199 р.*

*****************************************************************

Дата видачі ліцензії: "__"_______________ 199 р.

____________