Про затвердження Змін до Положення про припинення недержавних пенсійних фондів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

23.12.2024

м. Київ

N 09/21/1641/К03

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

31 грудня 2024 р. за N 2055/43400

Про затвердження Змін до Положення про припинення недержавних пенсійних фондів

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про припинення недержавних пенсійних фондів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 серпня 2023 року N 875, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2023 року за N 1802/40858, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

Голова Комісії

Руслан МАГОМЕДОВ

Протокол засідання Комісії

від 23 грудня 2024 р. N 230

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

23 грудня 2024 року N 09/21/1641/К03

Зміни

до Положення про припинення недержавних пенсійних фондів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 серпня 2023 року N 875, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2023 року за N 1802/40858

1. Розділ I доповнити новим пунктом 5 такого змісту:

"5. Рішення НКЦПФР щодо здійснення певної узгоджувальної дії, передбаченої абзацом першим пункту 1 розділу VI цього Положення, оформлюється у вигляді постанови.".

2. Абзац шостий пункту 2 розділу II викласти в такій редакції:

"не має громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.".

3. У розділі III:

1) у пункті 4:

абзац першій викласти в такій редакції:

"4. Після прийняття рішення про ліквідацію пенсійного фонду або набрання законної сили судового рішення про ліквідацію пенсійного фонду рада пенсійного фонду, а у випадку відсутності ради пенсійного фонду - комісія з припинення, до початку процедури ліквідації цього пенсійного фонду зобов'язана повідомити про прийняте рішення / набрання законної сили судового рішення:";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"Повідомлення про прийняте рішення / набрання законної сили судового рішення про ліквідацію пенсійного фонду має бути розміщене на вебсайтах пенсійного фонду, що ліквідується, та адміністратора, що здійснює адміністрування цього пенсійного фонду (за наявності), не пізніше 5 робочих днів з дня його прийняття.";

в абзаці сьомому після слів "про прийняте рішення" доповнити словами "/ набрання законної сили судового рішення";

в абзаці чотирнадцятому слово "дата" замінити словом "дату";

абзаци п'ятнадцятий та шістнадцятий викласти в такій редакції:

"визначену в межах строку, встановленого частиною першою статті 18 Закону та передбачену Планом ліквідації, дату закінчення строку прийняття комісією з припинення заяв про переведення пенсійних коштів учасників пенсійного фонду до іншого пенсійного фонду, страховика або на пенсійний депозитний рахунок банку, або про здійснення одноразової пенсійної виплати, та адресу, на яку подаються (надсилаються) такі заяви;

інформацію про умови передачі пенсійних коштів згідно поданих заяв, що має відповідати вимогам, передбаченим статтею 18 Закону;";

в абзаці сімнадцятому слово "інформація" замінити словом "інформацію";

2) в абзаці першому пункту 4 слова "та отримання нею виписки з Єдиного державного реєстру протягом 3 робочих днів з дня її отримання" замінити словами "протягом 3

робочих днів з дня внесення відомостей до Єдиного державного реєстру";

3) у пункті 10 слова та цифри "пунктом 3 розділу VI" замінити словом та цифрою "розділом VI";

4) пункт 11 викласти в такій редакції:

"11. Протягом 3 робочих днів після отримання повідомлення про погодження НКЦПФР рішення про ліквідацію пенсійного фонду комісія з припинення надає повідомлення про це обслуговуючим компаніям пенсійного фонду (у разі їх наявності) у порядку та спосіб відповідно до умов відповідних договорів між пенсійним фондом та цими юридичними особами або статуту пенсійного фонду. До повідомлення додаються копія рішення про ліквідацію пенсійного фонду та копія рішення НКЦПФР про погодження рішення про ліквідацію пенсійного фонду.";

5) в абзаці другому пункту 17 слова та цифри "пунктом 3 розділу VI" замінити словом та цифрою "розділом VI";

6) у пункті 18 цифру "7" замінити цифрою "6";

7) в абзаці першому пункту 19 слово "приєднання" замінити словом "ліквідації";

8) в абзаці другому пункту 21 цифру "7" замінити цифрою "6";

9) пункт 24 викласти в такій редакції:

"24. Затверджений комісією з припинення проміжний ліквідаційний баланс надається комісією з припинення з відповідними супровідними листами адміністратору та зберігачу (у разі їх наявності) пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, та особі, яка визначена відповідно до абзацу п'ятого пункту 22 цього розділу і з якою укладено відповідний договір на реалізацію активів пенсійного фонду.

До отримання проміжного ліквідаційного балансу адміністратором та зберігачем будь-які операції з активами пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, заборонені.";

10) у пункті 25:

в абзаці другому слова та цифру "терміну, що не перевищує 6 місяців з дня затвердження проміжного ліквідаційного балансу" замінити словом "строку,";

в абзаці четвертому слова та цифри "пунктами 1 та 3 розділу VI" замінити словом та цифрою "розділом VI";

11) пункт 28 викласти в такій редакції:

"28. Наступного робочого дня після дати закінчення строку прийняття заяв та документів від учасників, визначеного відповідно до пункту 27 цього розділу, комісія з припинення надає адміністратору (у разі наявності) отримані заяви, який їх узагальнює та надає комісії з припинення інформацію про учасників, які подали заяви про переведення пенсійних коштів, та учасників, які не подали таких заяв у встановлений строк. У випадку, якщо адміністратор відсутній, узагальнення інформації щодо подачі/не подачі заяв здійснює комісія з припинення.";

12) у пункті 31 слова та цифру "3 робочих днів" замінити словами та цифрою "1 робочого дня";

13) в абзаці другому пункту 33 слова та цифри "пунктом 3 розділу VI" замінити словом та цифрою "розділом VI";

14) у пункті 36:

в абзаці першому слова "Після затвердження НКЦПФР" замінити словами "Перед складанням";

у підпункті 5 слова та цифри "понад 10 мільйонів гривень на останню звітну дату" замінити словами та цифрами "понад 1500 мінімальних заробітних плат, встановлених на 01 січня поточного року";

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"У разі відсутності відкритого пенсійного фонду, що відповідає вимогам, встановленим підпунктами 2 та/або 5 цього пункту, комісія з припинення визначає відкритий пенсійний фонд на підставі інших підпунктів цього пункту.";

15) в абзаці другому пункту 41 після слів "у письмовій" доповнити словами "(паперовій та/або електронній)";

16) в абзаці першому пункту 45 слово та цифру "розділу V" замінити словом та цифрою "розділу IV";

17) у пункті 48 слова "разом з витягом про виключення пенсійного фонду з Реєстру" виключити;

18) пункт 49 викласти в такій редакції:

"49. Державна реєстрація припинення пенсійного фонду як юридичної особи шляхом ліквідації провадиться відповідно до вимог Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань".

Процедура припинення пенсійного фонду шляхом ліквідації вважається завершеною з дати внесення відомостей до Єдиного державного реєстру у зв'язку з припиненням пенсійного фонду шляхом ліквідації.";

19) абзац перший пункту 55 викласти в такій

редакції:

"55. Комісія з припинення подає до НКЦПФР Заяву стосовно погодження рішення про ліквідацію пенсійного фонду та Плану ліквідації. У рішенні про ліквідацію пенсійного фонду повинно зазначатися, що у пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, відсутні активи та зобов'язання перед учасниками, обслуговуючими компаніями та іншими кредиторами. До Заяви додаються такі документи:";

20) в абзаці другому пункту 56 слова та цифри "пунктом 3 розділу VI" замінити словом та цифрою "розділом VI";

21) в абзаці другому пункту 57 цифру "7" замінити цифрою "6";

22) у пункті 60 слова та цифри "органом, який відповідно до абзацу другого частини другої статті 16, пунктів 1, 2 частини першої статті 17 Закону прийняв рішення про ліквідацію пенсійного фонду" замінити словами "комісією з припинення".

4. У розділі IV:

1) абзац шостий пункту 1 викласти в такій редакції:

"Також в проєкті умов приєднання має (мають) зазначатись пенсійна(і) схема(и), відповідно до якої (яких) можуть бути укладені пенсійні контракти на користь учасників пенсійного фонду, що припиняється шляхом приєднання.";

2) абзац четвертий пункту 2 викласти в такій редакції:

"затвердження кандидатури (кандидатур) представника(ів), який (які) має (мають) бути присутнім (присутні) під час прийняття Уповноваженим органом пенсійного фонду, що припиняється, рішення про припинення пенсійного фонду шляхом приєднання до пенсійного фонду - правонаступника, та, за згодою сторін, входити до складу комісії з припинення.";

3) в абзаці десятому пункту 4 після слова та цифри "менше 2" доповнити словами та цифрою "і більше 6";

4) у пункті 7:

абзац четвертий підпункту 1 викласти в такій редакції:

"листом / копією листа від уповноваженої особи засновника(ів) пенсійного фонду - правонаступника з повідомленням про згоду на приєднання або копією рішення про згоду на приєднання;";

в абзаці дев'ятому слова "зазначене повідомлення" замінити словами "інформацію про початок процедури припинення";

5) абзац шістнадцятий пункту 9 виключити;

6) пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. План приєднання складається у письмовій формі, затверджується комісією з припинення та підписується головою комісії з припинення.";

7) абзац третій пункту 13 викласти в такій редакції:

"звіт про активи та зобов'язання пенсійного фонду, що припиняється шляхом приєднання, складений за формою згідно з додатком 4 до цього Положення;";

8) підпункт першій підпункту 18 викласти в такій редакції:

"1) інвентаризацію активів та зобов'язань пенсійного фонду, що припиняється шляхом приєднання, станом на дату складання звіту про активи та зобов'язання цього пенсійного фонду;";

9) пункт 25 викласти в такій редакції:

"25. Комісія з припинення складає передавальний акт за формою згідно з додатком 6 до цього Положення.

Передавальний акт підписується головою комісії з припинення або уповноваженим членом комісії з припинення та головою ради пенсійного фонду - правонаступника або уповноваженою особою пенсійного фонду - правонаступника.

Передавальний акт затверджується органом управління одноосібного засновника (правонаступника одноосібного засновника), уповноваженим приймати віднесені до компетенції зборів засновників рішення, або зборами засновників пенсійного фонду, що припиняється.

З дати затвердження передавального акту до пенсійного фонду - правонаступника переходять всі права щодо володіння / розпорядження / користування активами та виконання зобов'язань, які передані від пенсійного фонду, що припиняється шляхом приєднання.";

10) абзац перший підпункту 27 викласти в такій редакції:

"27. Протягом 3 робочих днів з дати затвердження передавального акту відповідно до абзацу третього пункту 25 цього розділу уповноважений представник комісії з припинення з метою виключення пенсійного фонду з Реєстру здійснює дії, передбачені розділом IV Порядку ведення реєстрів.";

11) пункт 30 викласти в такій редакції:

"30. Після отримання повідомлення про виключення пенсійного фонду з Реєстру комісія з припинення подає до органу, що здійснює державну реєстрацію, документи для реєстрації припинення пенсійного фонду

шляхом приєднання.";

12) у пункті 31 слова "з урахуванням" замінити словами "відповідно до";

5. У розділі VI:

1) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. За письмовим зверненням комісії з припинення, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом строку розгляду Заяви та документів, поданих до НКЦПФР, у зв'язку з відмовою від погодження/затвердження Документа або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд документів, поданих відповідно до цього Положення. Подані документи вважаються такими, що повернуті комісії з припинення з дати отримання НКЦПФР відповідного звернення. Після доопрацювання комісія з припинення подає документи у загальному порядку.";

2) в абзаці четвертому пункту 3 слова "рішення про" замінити словом "щодо";

3) в абзаці четвертому пункту 4 цифру "5" замінити цифрою "6";

6. У Додатку 2:

викласти в такій редакції:

"10. Інформація щодо місця та стажу роботи, займаних посад:

Місце роботи за останні п'ять років

Займана посада

Період перебування на посаді з ____________ до ____________;

причина звільнення/припинення повноважень

Опис посадових функцій та завдань

Загальний стаж роботи _______________________________________________________________.";

2) у пункті 11 після слів "(в системі недержавного пенсійного забезпечення)" доповнити словами "(за наявності)";

3) доповнити новим пунктом 14 такого змісту:

"14. Чи має особа громадянство (підданство) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити яке громадянство (підданство) та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації)

має особа в державі, що здійснює збройну агресію проти України)".

У зв'язку з цим пункт 14 вважати пунктом 15.

7. Додатки 3 - 4 викласти у новій редакції, що додаються.

8. У таблиці пункту 4 Додатка 5 слова "Найменування фінансової установи, до якої перераховано кошти" замінити словами "Найменування недержавного пенсійного фонду - суб'єкта другого рівня, до якого перераховано кошти".

9. Додаток 6 викласти у новій редакції, що додається.

Директор департаменту

методології регулювання професійних

учасників ринку цінних паперів

Максим ТИМОХІН

Додаток 3

до Положення припинення недержавних пенсійних фондів

(пункт 15 розділу III)

План ліквідації недержавного пенсійного фонду

_____________________________________________________________________________________

(повне найменування недержавного пенсійного фонду, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному

державному реєстрі підприємств та організацій України, код LEI (за наявності))

N з/п

Назва етапу ліквідації

Термін виконання1

Відповідальний за виконання етапу ліквідації

1

2

3

4

1

Визначення особи, що буде здійснювати реалізацію активів

Комісія з припинення

2

Відкриття у зберігача спеціального ліквідаційного рахунку. Всі грошові кошти з інших рахунків фонду та всі надходження грошових коштів від реалізації активів пенсійного фонду зараховуються на спеціальний ліквідаційний рахунок

Особа, що буде здійснювати реалізацію активів,

зберігач

3

Отримання вимог кредиторів пенсійного фонду

Комісія з припинення, адміністратор

4

Прийняття заяв та відповідних документів учасників про переведення пенсійних коштів до інших фінансових установ або про здійснення одноразової пенсійної виплати

Комісія з припинення, адміністратор

5

Складання проміжного ліквідаційного балансу пенсійного фонду

Комісія з припинення

6

Розрахунок із кредиторами пенсійного фонду

Комісія з припинення, адміністратор

7

Надання комісії з припинення інформації про учасників, які подали заяви про переведення пенсійних коштів, та учасників, які не подали таких заяв у встановлений строк, а також про стан активів та зобов'язань пенсійного фонду

Адміністратор

8

Реалізація активів пенсійного фонду та зарахування коштів від їх продажу на

спеціальний ліквідаційний рахунок пенсійного фонду

Особа, що буде здійснювати реалізацію активів

9

Закриття всіх рахунків пенсійного фонду, крім єдиного поточного рахунку пенсійного фонду та спеціального ліквідаційного рахунку

Комісія з припинення, зберігач

10

Переказ всіх коштів зі спеціального ліквідаційного рахунку на єдиний поточний рахунок пенсійного фонду та закриття спеціального ліквідаційного рахунку

Комісія з припинення, зберігач

11

Встановлення дати фіксації

Комісія з припинення

12

Формування (уточнення) переліку учасників пенсійного фонду

Адміністратор (у разі відсутності - комісія з припинення)

13

Визначення суми пенсійних коштів, належної кожному учаснику

Комісія з припинення, адміністратор

14

Визначення відкритого пенсійного фонду, до якого буде передано пенсійні кошти учасників, які не подали заяви та відповідних документів

Комісія з припинення

15

Інвентаризація активів та зобов'язань пенсійного фонду, що припиняється

Комісія з припинення

16

Складання ліквідаційного балансу пенсійного фонду

Комісія з припинення

17

Подання на затвердження до НКЦПФР ліквідаційного балансу пенсійного фонду

Комісія з припинення

18

Надання належним чином засвідчених копій затвердженого ліквідаційного балансу адміністратору та зберігачу (у разі їх наявності)

Комісія з припинення

19

Встановлення строку переведення пенсійних коштів учасників та надання адміністратору рішення про визначення відкритого недержавного пенсійного фонду, до якого буде переведено пенсійні кошти учасників, які не подали заяви для переведення

Комісія з припинення

20

Укладання договору про переведення коштів учасників з визначеним пенсійним фондом в особі його адміністратора

Адміністратор (у разі відсутності - комісія з припинення)

21

Виконання зобов'язань перед учасниками пенсійного фонду та остаточний розрахунок з кредиторами

Адміністратор (у разі відсутності - комісія з припинення)

22

Складання звіту про виконання зобов'язань пенсійного фонду

Комісія з припинення, адміністратор

23

Закриття єдиного поточного рахунку пенсійного фонду

Комісія з припинення, зберігач

24

Підготовка звіту про проведення ліквідації

Комісія з припинення

25

Подання документів до НКЦПФР щодо виключення пенсійного фонду з реєстру недержавних пенсійних фондів

Комісія з припинення

26

Надання копії повідомлення про виключення пенсійного фонду з реєстру недержавних пенсійних фондів адміністратору, зберігачу та особі (особам), яка (які) управляє(ють) активами

Комісія з припинення

27

Державна реєстрація ліквідації пенсійного фонду

Комісія з припинення, державний реєстратор

__________________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) члена ліквідаційної комісії)

____________

(підпис)

__________________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) члена ліквідаційної комісії)

____________

(підпис)

__________________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) члена ліквідаційної комісії)

____________

(підпис)

__________________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) члена ліквідаційної комісії)

____________

(підпис)

__________________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) члена ліквідаційної комісії)

____________

(підпис)

____________

1 У колонці "Термін виконання" зазначаються кінцеві терміни та/або строки виконання, прив'язані до дати затвердження Плану ліквідації.

____________

Додаток 4

до Положення припинення недержавних пенсійних фондів

(пункт 16 розділу III)

Звіт про активи та зобов'язання недержавного пенсійного фонду

на "___" ____________ 20__ року

I. Загальні відомості про недержавний пенсійний фонд, що припиняється:

Повне найменування недержавного пенсійного фонду

Місцезнаходження

Ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності)

Державна реєстрація

Зареєстровано в реєстрі недержавних пенсійних фондів

рішення (постанова, розпорядження) N ______ від ___________

Адміністрування недержавного пенсійного фонду здійснює

__________________________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) __________,

місцезнаходження: ________________________________________________, телефон/факс _______________________

Управління активами недержавного пенсійного фонду здійснює

__________________________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) __________,

місцезнаходження: ________________________________________________, телефон/факс _______________________

__________________________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) __________,

місцезнаходження: ________________________________________________, телефон/факс _______________________

Зберігач недержавного пенсійного фонду

__________________________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) __________,

місцезнаходження: ________________________________________________, телефон/факс _______________________

МФО зберігача

Рахунки недержавного пенсійного фонду

поточний, розпорядження здійснює адміністратор (або комісія з припинення)

поточний, розпорядження здійснює особа (особи), яка (які) управляє(ють)

активами

в цінних паперах

II. Відомості із системи персоніфікованого обліку недержавного пенсійного фонду2:

Кількість учасників (осіб), в тому числі:

кількість учасників (осіб), на рахунках яких наявні пенсійні кошти

Кількість вкладників (осіб) за укладеними пенсійними контрактами

Кількість діючих пенсійних контрактів (шт.)

Кількість діючих договорів про виплату пенсії на визначений строк (шт.)

III. Відомості про активи недержавного пенсійного фонду2:

1. Вартість активів недержавного пенсійного фонду, в тому числі:

грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках

ощадні (депозитні) сертифікати банків

цінні папери, в тому числі:

цінні папери, доход за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України

цінні папери, доход за якими гарантовано Радою міністрів АР Крим, місцевими радами відповідно

до законодавства, облігації місцевих позик

корпоративні облігації, емітентами яких є резиденти України

акції українських емітентів

цінні папери, доход за якими гарантовано урядами іноземних держав

цінні папери іноземних емітентів, у тому числі:

в акції іноземних емітентів, визначених відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне

забезпечення"

в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України

в облігації іноземних емітентів (крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються

на території України) з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства

іпотечні цінні папери

об'єкти нерухомості

банківські метали

інші активи

2. Зобов'язання перед недержавним пенсійним фондом, у тому числі:

нараховані, але не виплачені відсотки, що підлягають сплаті за:

Х

вкладними (депозитними) банківськими рахунками

ощадними (депозитними) сертифікатами банків

нараховані, але не виплачені доходи, що підлягають сплаті за:

Х

цінними паперами, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України

цінними паперами, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими

радами відповідно до законодавства, облігації місцевих позик

корпоративні облігації, емітентами яких є резиденти України

облігаціями іноземних емітентів

іпотечними цінними паперами

нараховані, але не виплачені дивіденди, що підлягають сплаті за:

Х

акціями українських емітентів

акціями іноземних емітентів

нараховані, але не виплачені доходи, що підлягають сплаті за користування об'єктами нерухомості

інші

нараховані, але не виплачені доходи

IV. Відомості про зобов'язання недержавного пенсійного фонду2:

1. Загальна сума коштів, що належать учасникам

2. Інші зобов'язання недержавного пенсійного фонду, в тому числі:

оплата послуг адміністратора

винагорода за надання послуг з управління активами недержавного пенсійного фонду

оплата послуг зберігача

оплата послуг з проведення планових аудиторських перевірок недержавного пенсійного фонду

оплата послуг, пов'язаних зі здійсненням операцій з пенсійними активами, які надаються третіми особами

оплата інших послуг, які не заборонені законодавством з питань недержавного пенсійного забезпечення

зобов'язання за нарахованими, але не здійсненими виплатами

неперсоніфіковані пенсійні внески

______________________________________________________________________________

(найменування органу, що прийняв рішення про припинення)

______________________________________________________________________________

(реквізити документа, яким затверджується звіт про активи та зобов'язання недержавного пенсійного фонду)

______________________________

(посада уповноваженої особи)

____________

(підпис)

_____________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи)

"___" ____________ 20__ року

____________

1 Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України.

2 Інформація надається на кінець дня, що передує даті прийняття рішення про припинення.

____________

Додаток 6

до Положення припинення недержавних пенсійних фондів

(пункт 25 розділу IV)

"ЗАТВЕРДЖЕНО"

___________________________________________________________

(номер, дата рішення уповноваженого органу одноосібного засновника (правонаступника засновника), або номер, дата протоколу зборів засновників пенсійного фонду, що припиняється)

___________________________________________________________

(реквізити документа, яким затверджується передавальний акт)

___________________________________________________________

(посада уповноваженої особи)

__________________________________________________________

(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))

"___" ____________ 20__ року

Передавальний акт

(дата складання)

(місце складання)

На виконання рішення, прийнятого

________________________________________________________________________________________

(найменування органу, який прийняв рішення про припинення; дата та номер рішення)

про припинення

__________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду, що припиняється)

ідентифікаційний код1, код LEI

(за наявності)

в результаті приєднання

до

__________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду - правонаступника)

ідентифікаційний код1, код LEI

(за наявності)

складено акт про передачу правонаступнику всіх активів та зобов'язань пенсійного фонду, що припиняється.

I. Загальні відомості про пенсійний фонд, що припиняється:

Повне найменування пенсійного фонду

Місцезнаходження

Ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності)

Державна реєстрація

Зареєстровано в реєстрі недержавних пенсійних фондів

рішення (постанова, розпорядження) N ______ від ____________

Склад комісії з припинення

Прізвища, власні імена, по батькові (за наявності) членів комісії з припинення

Ідентифікаційний номер2

Підстава здійснення повноважень

Засновник(и) пенсійного фонду

_______________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) ______________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

_______________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) ______________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

Адміністрування пенсійного фонду

здійснює

________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) _____________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

Управління активами пенсійного фонду здійснює

________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) _____________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) _____________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

Зберігач пенсійного фонду

________________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) _____________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

МФО зберігача

Рахунки пенсійного фонду

поточний, розпорядження здійснює адміністратор

поточний, розпорядження здійснює особа (особи),

яка (які) управляє(ють) активами

в цінних паперах

II. Загальні відомості про пенсійний фонд - правонаступника:

Повне найменування пенсійного фонду

Місцезнаходження

Ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності)

Державна реєстрація

Зареєстровано в реєстрі недержавних пенсійних фондів

рішення (постанова, розпорядження) N ______ від ____________

Засновник(и) пенсійного фонду

______________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) _______________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

Адміністрування пенсійного фонду здійснює

______________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) _______________________,

місцезнаходження: _____________________________________, тел. _______________________

Управління активами пенсійного фонду здійснює

_______________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) ______________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

_______________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) ______________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

Зберігач пенсійного фонду

_______________________________, ідентифікаційний код1, код LEI (за наявності) ______________________,

місцезнаходження: ________________________________________________, тел. ________________________

МФО зберігача

Рахунки пенсійного фонду

поточний, розпорядження здійснює адміністратор

поточний, розпорядження здійснює особа (особи),

яка (які) управляє(ють) активами

в цінних паперах

III. Зобов'язання пенсійного фонду:

Назва зобов'язання пенсійного фонду, що припиняється

Сума, грн

Загальна сума коштів, що належать учасникам

Оплата послуг адміністратора

Винагорода за надання послуг з управління активами пенсійного фонду

Оплата послуг зберігача

Оплата послуг з проведення планових аудиторських перевірок пенсійного фонду

Оплата послуг, які надаються третіми особами

Оплата інших послуг, які не заборонені законодавством з питань недержавного пенсійного забезпечення

Зобов'язання за нарахованими, але не здійсненими виплатами

Зобов'язання за операціями з активами

Загальна сума зобов'язань пенсійного фонду

IV. Активи пенсійного фонду:

Об'єкт інвестування активів пенсійного фонду

Кількість, шт.

Вартість, грн

Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках

Ощадні (депозитні) сертифікати банків

Цінні папери, а саме:

цінні папери, доход за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України

цінні папери, доход за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим,

місцевими радами відповідно до законодавства, облігації місцевих позик

корпоративні облігації, емітентами яких є резиденти України

акції українських емітентів

цінні папери, доход за

якими гарантовано урядами іноземних держав

цінні папери іноземних емітентів, з них:

в акції іноземних емітентів, визначених відповідно до Закону України "Про недержавне

пенсійне забезпечення"

в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України

в облігації іноземних емітентів (крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються

на території України) з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства

іпотечні цінні папери

Об'єкти нерухомості

Банківські метали

Дебіторська заборгованість (з розбивкою по видах)

Інші активи (з розбивкою по видах)

Усього

V. Структура портфеля в цінних паперах пенсійного фонду:

Вид цінних паперів

ISIN

Емітент

Кількість, шт.

Вартість пакета, грн

номінальна

оціночна

РАЗОМ

VI. Документи та інформація пенсійного фонду:

Електронна форма інформації із системи персоніфікованого обліку, що міститься в облікових картках та індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду (включаючи рух коштів за ними з дати їх відкриття), журнал обліку операцій на оптичному диску

додаток 1 до передавального акта

Пенсійні контракти

додаток 2 до передавального акта