Про затвердження Положення про особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

16.10.2024

м. Київ

N 09/21/1269/К03

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

25 жовтня 2024 р. за N 1612/42957

Про затвердження Положення про особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", абзацу другого частини першої статті 44, абзацу четвертого частини першої статті 51, частини сьомої статті 58, частини двадцять сьомої статті 71 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою врегулювання питань, пов'язаних з набуттям іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків та отриманням іноземними юридичними особами ліцензій на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - Положення), що додається.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, крім абзацу другого пункту 5 розділу I, пункту 9 розділу III Положення, які набирають чинності з дня набуття Україною членства в Європейському Союзі.

5. Встановити, що тимчасово до набрання чинності абзацом другим пункту 5 розділу I, пунктом 9 розділу III Положення, авторизовані іноземні юридичні особи можуть набути статус професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків у порядку, встановленому Положенням для іноземних юридичних осіб, які не є авторизованими іноземними юридичними особами.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І. Г., Бойка Ю. Ю., Ільіна А. В., Шляхова Я. М.

Голова Комісії

Руслан МАГОМЕДОВ

Протокол засідання Комісії

від 16 жовтня 2024 р. N 186

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

16 жовтня 2024 року N 09/21/1269/К03

Положення

про особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків

I. Загальні положення

1. Це Положення встановлює особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також порядку подання та вимоги до заяви і оформлення документів, що подаються іноземними юридичними особами для отримання ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - ліцензія).

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

авторизована іноземна юридична особа - іноземна юридична особа, головний офіс якої зареєстровано у державі, що є членом Європейського Союзу, яка в установленому порядку отримала ліцензію / дозвіл / право на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках в державі (державах), яка (які) є членом (членами) Європейського Союзу;

заявник - іноземна юридична особа, у тому числі авторизована іноземна юридична особа, яка має намір провадити певний вид професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, відповідає вимогам, встановленим ліцензійними умовами, і подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву та документи для

отримання ліцензії;

іноземна держава, що належать до зони ризику - це:

країна, яка визначена Групою з розробки фінансових заходів протидії відмиванню коштів (FATF) як така, що належать до країн з високим ступенем ризику, щодо яких пропонується вжити заходи (High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action);

країна, яка визначена Європейським Союзом та/або будь-якою з країн, що входять до складу Великої сімки (The Group of Seven (G7)) у встановленому порядку, як Держава - спонсор тероризму;

країна, яка здійснює та/або здійснювала протягом попередніх десяти років збройну агресію проти України, а також країна, яка входять до воєнних та/або воєнно-політичних блоків разом з країнами, які здійснюють та/або здійснювали протягом попередніх десяти років збройну агресію проти України;

ліцензійні умови - ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за її окремими видами, встановлені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Інші терміни, які вживаються у цьому Положенні, використовуються у значеннях, наведених у законах України та нормативно-правових актах Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Заявником, який має намір провадити певний вид професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках відповідно до цього Положення, не може бути іноземна юридична особа, створена відповідно до законодавства іноземної держави, що належить до зони ризику.

4. Іноземна юридична особа, у тому числі авторизована іноземна юридична особа, яка має намір провадити певний вид професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, набуває статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків і права на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках виключно після отримання відповідної ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

5. Іноземна юридична особа, крім авторизованої іноземної юридичної особи, для провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках має створити відокремлений підрозділ (філію) в Україні в установленому законодавством порядку.

Авторизована іноземна юридична особа вважається такою, що відповідає вимогам, встановленим ліцензійними умовами, та може провадити професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках без створення відокремленого підрозділу (філії).

6. Іноземна юридична особа, у тому числі авторизована іноземна юридична особа, яка набула статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків при провадженні відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках повинна дотримуватись вимог законодавства України, встановлених для такого виду діяльності.

II. Порядок видачі ліцензії

7. Документи, які подаються заявником для отримання ліцензії, подаються заявником та розглядаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку з урахуванням вимог, встановлених Порядком видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року N 982, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за N 1563/37185, та/або Порядком видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року N 275, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за N 693/36315.

8. Документи, передбачені цим Положенням, повинні відповідати вимогам до мови документів, передбаченим статтею 140 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Документи, видані уповноваженим(и) органом(-ами) іноземної(-их) держави (держав), які відповідно до цього Положення подаються заявником для отримання ліцензії,

мають бути легалізовані у встановленому порядку, якщо інше не передбачено законом або міжнародним договором України.

III. Перелік документів, які подаються для отримання ліцензії

9. Заявник, який є авторизованою іноземною юридичною особою, для отримання ліцензії, аналогічній ліцензії / дозволу /праві на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, яку / який / яке він має, подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:

1) заяву про видачу ліцензії (додаток до цього Положення);

2) документ(и), який (які) підтверджує(-ють) авторизацію іноземної юридичної особи за відповідним видом професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, виданий(-і) уповноваженим(и) органом(-ами) держави (держав), яка (які) є членом (членами) Європейського Союзу;

3) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії.

10. Заявник, крім авторизованої іноземної юридичної особи, зазначеної у пункті 9 цього розділу, для отримання ліцензії подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:

1) заяву про видачу ліцензії та документи, передбачені ліцензійними умовами;

2) письмовий дозвіл на відкриття відокремленого підрозділу (філії) іноземної юридичної особи в Україні, виданий контролюючим органом держави, у якій зареєстровано головний офіс цієї іноземної юридичної особи, або письмове запевнення іноземної юридичної особи про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання такого дозволу;

3) повідомлення уповноваженого наглядового органу відповідної іноземної держави про здійснення нагляду за діяльністю іноземної юридичної особи (за наявності).

Т. в. о. директора департаменту

методології регулювання професійних

учасників ринку цінних паперів

Ірина КОЗЛОВСЬКА

Додаток

до Положення про особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків

(підпункт 1 пункту 9 розділу III)

Заява

про видачу ліцензії

1

Найменування адміністративного органу, до якого подається заява

2

Дата складення заяви

"___" ____________ 20__ року

3

Повне найменування заявника

4

Ідентифікаційний код, код LEI (за наявності)

5

Країна походження / реєстрації / місцезнаходження заявника

6

Місцезнаходження заявника (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу - за наявності)

7

Місцезнаходження відокремленого підрозділу (філії) (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу - за наявності)1

8

Інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до відомостей про відокремлені підрозділи юридичної особи, утвореної відповідно до законодавства іноземної держави, які містяться у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань1

9

Поштова адреса

10

Адреса вебсайту

11

Номери засобів зв'язку

12

Адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку

Прошу видати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - [субброкерської діяльності] / [брокерської діяльності] / [дилерської діяльності] / [діяльності з управління портфелем фінансових інструментів] / [інвестиційного консультування] / [андеррайтингу] / [діяльності з розміщення з наданням гарантії] / [діяльності з розміщення без надання гарантії] / [діяльності з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку] / [діяльності з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів] / [діяльності з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку] / [діяльності з організації торгівлі цінними паперами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику] / [діяльності з організації укладення деривативних контрактів на багатосторонньому торговельному майданчику деривативних контрактів / [діяльності з управління активами] / [діяльності з управління іпотечним покриттям] / [депозитарної діяльності депозитарної

установи] / [діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування] / [діяльності із зберігання активів пенсійних фондів] / [клірингової діяльності з визначення зобов'язань] / [клірингової діяльності центрального контрагента] / [діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю] / [діяльності з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов'язкового державного пенсійного страхування] / [діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів] / на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - [діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах] / [діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах].2

Прошу надати право надавати клієнтам наступні види додаткових послуг: [зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта)] / [надання клієнтам кредитів та позик для укладення за моєю участю або посередництвом деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів]; [надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов'язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб] / [послуг, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов'язаних з наданням клієнту послуг] / [проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов'язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами] / [послуг, пов'язаних з андеррайтингом] / [надання гарантій щодо виконання зобов'язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта].2

Агентський договір укладатися [буде] / [не буде].2

Кошти та фінансові інструменти клієнтів на власний рахунок отримуватися [будуть] / [не будуть].2

Перелік (опис) документів додається.

Відокремлені підрозділи:3

наявні

відсутні

Опис (перелік) відокремлених підрозділів додається.

Із законодавством, що регулює правила провадження професійної діяльності на ринках капіталу / професійної діяльності на організованих товарних ринках, ознайомлений та зобов'язуюсь його виконувати протягом усього періоду здійснення такої діяльності.

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, що підписує цю Заяву, друкованими літерами)

____________

1 Заповнюється іноземною юридичною особою, яка не є авторизованою іноземною юридичною особою.

2 Потрібне вибрати.

3 У відповідному квадраті ставиться позначка "Х".

____________