Про затвердження форм документів, що складаються під час здійснення контролю за ефективністю управління активами

Тип: Наказ

№ 41

Дата: 29 січня 2021 р.

Статус: Чинний

НАЦІОНАЛЬНЕ АГЕНТСТВО УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ, ОДЕРЖАНИМИ ВІД КОРУПЦІЙНИХ ТА ІНШИХ ЗЛОЧИНІВ

НАКАЗ

29.01.2021

м. Київ

N 41

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

12 лютого 2021 р. за N 182/35804

Про затвердження форм документів, що складаються під час здійснення контролю за ефективністю управління активами

Відповідно до частини першої статті 22 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів", пунктів 13, 16, 17 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351, з метою упорядкування форм документів, які складаються під час здійснення АРМА контролю за ефективністю управління активами, наказую:

1. Затвердити такі, що додаються:

форму повідомлення про проведення виїзної перевірки;

форму акта про протидію контролю;

форму довідки за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі виїзної перевірки;

форму довідки за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі камеральної перевірки.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ АРМА від 03 серпня 2018 року N 149 "Про затвердження форм документів, що складаються під час здійснення контролю за ефективністю управління активами", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 07 вересня 2018 року за N 1023/32475.

3. Управлінню правового забезпечення забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України в установленому порядку.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

Т. в. о. Голови

Віталій СИГИДИН

ПОГОДЖЕНО:

Голова Громадської ради

О. Касьян

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

29 січня 2021 року N 41

НАЦІОНАЛЬНЕ АГЕНТСТВО УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ, ОДЕРЖАНИМИ ВІД КОРУПЦІЙНИХ ТА ІНШИХ ЗЛОЧИНІВ (АРМА)

"___" ____________ 20__ року

N __________________________________

___________________________________

(найменування адресата, поштова та електронна адреса)

ПОВІДОМЛЕННЯ

про проведення виїзної перевірки

Відповідно до пункту 13 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351 (далі - Порядок), на підставі наказу АРМА від "___" ____________ 20__ року N ______ у період з "___" ____________ 20__ року по "___" ____________ 20__ року буде здійснено виїзну перевірку ефективності управління активами ________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

______________________________________________________________________________________

ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця)

код згідно з ЄДРПОУ або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності), номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті ______________________________________________________________________________________

(місцезнаходження управителя, номер телефону, адреса електронної пошти)

_____________________________________________________________________________________

відповідно до умов договору ______________________________________ (далі - Договір управління)

(реквізити Договору управління)

щодо активу (активів)

___________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Контроль за ефективністю управління активами у формі виїзної перевірки здійснюється комісією у складі:

______________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефон)

______________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефон)

______________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефон)

_____________________________________________________________________________________.

(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефон)

Для виконання завдань щодо здійснення контролю за ефективністю управління активами згідно з дорученням Голови (заступника Голови) АРМА від "___" ____________ 20__ року N ____ залучаються працівники ________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________.*

(найменування міжрегіонального територіального управління АРМА)

На підставі пункту 12 Порядку прошу у строк до "___" ____________ 20__ року надати інформацію та документи:

_____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________.

Інформація та документи надаються ______________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(форма та спосіб надання документів)

Підготувати для ознайомлення посадовими особами, які проводитимуть перевірку, такі документи:

______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Забезпечити посадовим особам, які проводитимуть перевірку, протягом строку проведення перевірки вільний доступ до активу (активів), документів та інформації щодо управління активом (у паперовій або електронній формі), у тому числі до тих, які містять інформацію з обмеженим доступом.

Забезпечити участь представника управителя під час перевірки наявності та стану активів, переданих в управління.

Інша інформація для забезпечення оперативного здійснення контролю:

______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Додаток:

Копія наказу АРМА від "__" ____________ 20__ року N _____ на ___ арк.

__________________________

(посада)

____________________

(підпис)

_____________________________

(Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ)

____________

* зазначається у разі залучення працівників міжрегіональних територіальних управлінь АРМА для виконання окремих завдань відповідно до абзацу третього пункту 8 Порядку.

Начальник Управління

правового забезпечення

Антон ЧУБЕНКО

ЗАТВЕРДЖЕНО

29 січня 2021 року N 41

Примірник ____

АКТ

про протидію контролю

"___" ____________ 20__ року

N ____________________________

Місце складання акта

______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Відповідно до пунктів 11, 12, 15, 16 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351, під час здійснення заходів контролю за ефективністю управління активами на підставі наказу АРМА від "___" ____________

20__ року N _____

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

_____________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

(місцезнаходження управителя, номер телефону, адреса електронної пошти)

______________________________________________________________________________________

відповідно до умов договору ______________________________________ (далі - Договір управління)

(реквізити Договору управління)

посадовими особами уповноваженого підрозділу АРМА встановлено наявність обставин щодо протидії контролю, а саме:

_____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________.

(детальний опис фактів, що свідчать про здійснення протидії контролю)

Акт складено посадовими особами уповноваженого підрозділу АРМА:

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Представники управителя:

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Примірник цього акта на ____ сторінках отримано "___" ____________ 20__ року:

_____________________________________________________________________________________.

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Відмітка про відмову від підписання цього акта представником управителя:

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________.

Факт відмови представника управителя від підписання та/або отримання другого примірника акта засвідчую:

______________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

______________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Посадові особи уповноваженого підрозділу АРМА:

______________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

______________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Начальник Управління

правового забезпечення

Антон ЧУБЕНКО

ЗАТВЕРДЖЕНО

29 січня 2021 року N 41

Примірник ____

ДОВІДКА

за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі виїзної перевірки

"___" ____________ 20__ року

N ____________________________

Відповідно до пунктів 6 - 9 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351 (далі - Порядок), на підставі наказу АРМА від "___" ____________ 20__ року N ______ у період з "___" ____________ 20__ року по "___" ____________ 20__ року здійснено виїзну перевірку ефективності управління активами

______________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

______________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

______________________________________________________________________________________

(місцезнаходження управителя, номер телефону, адреса електронної пошти)

______________________________________________________________________________________

відповідно до умов договору ______________________________________ (далі - Договір управління)

(реквізити Договору управління)

щодо активу (активів) ___________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Питання, що підлягають з'ясуванню під час перевірки:

1. Визначення досягнутих результатів та їх співвідношення з очікуваними результатами управління відповідно до умов Договору управління.

2. Заходи, вжиті управителем, з метою забезпечення збереження активу (активів).

3. Обґрунтованість витрат, здійснених управителем у зв'язку з управлінням активом (активами).

4. Здійснення управителем заходів з перерахування до державного бюджету надходжень від управління активом (активами) відповідно до умов Договору управління.

5. Інше: _______________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Під час проведення перевірки використовувались:

1. Договір управління.

2. Звіт управителя _____________________________________________________________________.

(реквізити)

3. Інформація щодо здійснених управителем заходів з управління активом (активами).

4. Інше: ______________________________________________________________________________.

(копії підтверджувальних документів (договори, рахунки, акти, довідки тощо)

Перешкоди для проведення виїзної перевірки:

наявні відсутні

Складено Акт про протидію контролю від "____" ____________ 20__ року N ________.

За результатами здійснених заходів контролю управління активами управителем _________________

______________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

______________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

за

Договором управління встановлено:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Висновок:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(інформація щодо досягнення визначених Порядком мети та завдань контролю)

Пропозиції та строк їх виконання (за потреби):

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Комісія з контролю ефективності управління активами:

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Примірник цієї довідки на _____ сторінках

отримано "__" ____________ 20__ року:

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Начальник Управління

правового забезпечення

Антон ЧУБЕНКО

ЗАТВЕРДЖЕНО

29 січня 2021 року N 41

Примірник ____

ДОВІДКА

за результатами здійснення контролю ефективності управління активами у формі камеральної перевірки

"____" ________________ 20___ року

N ____________________________

Відповідно до пунктів 6 - 9 Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 травня 2018 року N 351 (далі - Порядок), на підставі наказу АРМА від "___" ____________ 20__ року N _____ у період з "___" ____________ 20__ _ року по "___" ____________ 20__ року здійснено камеральну перевірку ефективності управління активами ______________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

______________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті ______________________________________________________________________________________

(місцезнаходження управителя, номер телефону, адреса електронної пошти)

_____________________________________________________________________________________

відповідно до умов договору ____________________________________ (далі - Договір управління)

(реквізити Договору управління)

щодо активу (активів) __________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Питання, що підлягають з'ясуванню під час перевірки:

2. Заходи, вжиті управителем, з метою забезпечення збереження активу (активів).

3. Обґрунтованість витрат, здійснених управителем у зв'язку з управлінням активом (активами).

5. Інше: ______________________________________________________________________________.

(зазначається за потреби)

Під час проведення перевірки використовувались:

1. Договір управління.

2. Звіт управителя _____________________________________________________________________.

(реквізити)

3. Інформація щодо здійснених управителем заходів з управління активом (активами).

4. Інше: ______________________________________________________________________________.

(копії підтверджувальних документів (договори, рахунки, акти, довідки тощо)

За результатами здійснених заходів контролю управління активами управителем ________________

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи - управителя (відокремленого підрозділу) або прізвище,

_____________________________________________________________________________________

ім'я, по батькові фізичної особи - підприємця)

за Договором управління встановлено:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Висновок:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

(інформація щодо досягнення визначених Порядком мети та завдань контролю)

Пропозиції та строк їх виконання (за потреби):

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Комісія з контролю ефективності управління активами:

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ,

підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Примірник цієї довідки на _____ сторінках

отримано "___" ____________ 20__ року:

_____________________________________________________________________________________

(посада, власне ім'я ПРІЗВИЩЕ, підпис)

Начальник Управління

правового забезпечення

Антон ЧУБЕНКО