Проєкт Закону про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" щодо політично значущих осіб

1Порівняльна таблиця до проекту Закону України Реєстраційний № 9269-д

про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" щодо

політично значущих осіб

Автор(и): Народні депутати України Гетманцев Д. О., Мотовиловець А.

В., Кормишкіна І. В., Кінзбурська В. О.(Друге читання -

повторний розгляд

комітетом)

Автори остаточної редакції: Народні депутати України - члени Комітету Верховної Ради

України з питань фінансів, податкової та митної політики

Дата розгляду в комітеті: 16.10.2023

№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

1 ПРОЕКТ ПРОЕКТ

2 ЗАКОН УКРАЇНИ ЗАКОН УКРАЇНИ

-1- Н.д. Мамка Г. М. (р.к. №147) Відхилено 3 Про внесення змін до Закону України

про запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового

знищення" щодо політично значущих осібПро внесення змін до Закону України про

запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних злочинним

шляхом, фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення" щодо створення та

функціонування Єдиного державного реєстру

політично значущих осіб Про внесення змін до Закону України

"Про запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового

знищення" щодо політично значущих

осіб

4 Верховна Рада України постановляє: Верховна Рада України постановляє:

5 І. Внести до Закону України "Про

запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового знищення"

(Відомості Верховної Ради України, 2020 р.,

№ 25, ст. 171 із наступними змінами) такі

зміни:І. Внести до Закону України "Про

запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового

знищення" (Відомості Верховної Ради

України, 2020 р., № 25, ст. 171 із наступними

змінами) такі зміни:

-2- Н.д. Василевська-Смаглюк О. М. (р.к.

№302)Враховано 6 1. У пункті 20, абзаці першому пункту 28

та абзаці першому пункту 37 частини першої

Пункт 1 розділу І викласти в такій редакції: 1. У частині першій статті 1:

2№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

"1. У частині першій статті 1:

1) у пункті 20, абзаці першому пункту 28

та абзаці першому пункту 37 слова "протягом

останніх трьох років" виключити;

2) у пункті 26 слово "восьмої" замінити

словом "дев'ятої", слово "дев'ятої" замінити

словом "десятої", слово "п'ятнадцятою"

замінити словом "шістнадцятою".

-3- Н.д. Власенко С. В. (р.к. №170) Відхилено

Абзац 1 пункту 1 Розділу І викласти у такій

редакції:

"1. У пункті 20, абзаці першому пункту 28

та абзаці першому пункту 37 частини першої

статті 1 слова "протягом останніх трьох років"

замінити словами: "протягом останніх

дванадцяти місяців".

-4- Н.д. Неклюдов В. М. (р.к. №35) Відхилено

Пункт 1 розділу I проекту Закону викласти

у такій редакції:

«1. У пункті 20, абзаці першому пункту 28

та абзаці першому пункту 37 частини першої

статті 1 слова "протягом останніх трьох років"

замінити на "протягом останніх п’яти років".»

Обґрунтування: Видається доречним

залишити строкове обмеження після

завершення виконання публічних функцій для

визначення термінів «діячі, які виконують

публічні функції в міжнародних організаціях»,

«іноземні публічні діячі» та «національні

публічні діячі» зі збільшенням такого

строкового обмеження з трьох років до

п’яти.

-5- Н.д. Мамка Г. М. (р.к. №147) Відхиленостатті 1 слова "протягом останніх трьох років"

виключити.

1. Пункт 20 та пункт 47 частини першої

статті 1 викласти у такій редакції:

20) діячі, які виконують публічні функції в

міжнародних організаціях, - посадові особи

міжнародних організацій, які обіймають або

обіймали протягом останніх трьох років

посаду керівника (директора, голови 1) у пункті 20, абзаці першому пункту 28

та абзаці першому пункту 37 слова

"протягом останніх трьох років" виключити;

2) у пункті 26 слово "восьмої"

замінити словом "дев'ятої", слово

"дев'ятої" – словом "десятої", а слово

"п'ятнадцятою" – словом

"шістнадцятою".

3№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

правління або іншу відповідну керівну

публічну посаду) чи заступника керівника в

таких організаціях або виконують чи

виконували протягом останніх трьох років

будь-які інші керівні (визначні публічні)

функції на найвищому рівні, в тому числі в

міжнародних міждержавних організаціях,

члени міжнародних парламентських

асамблей, судді та керівні посадові особи

міжнародних судів, а також співробітники

(представники) міжнародних організацій у

сфері запобігання і протидії корупції та/або

міжнародних чи іноземних організацій, що

надавали Україні міжнародну технічну

допомогу у сферах проведення структурних

реформ, фінансової та технічної підтримки

України, реформування органів

кримінальної юстиції, зокрема,

запобіганню і протидії кримінальним

правопорушенням у сфері економіки,

корупції, легалізації (відмиванню) доходів,

одержаних злочинним шляхом,

фінансуванню тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового знищення;

47) політично значущі особи - фізичні

особи, які виконують (займають) або

виконували (займали) протягом останніх

трьох років в Україні (національні публічні

діячі) або в іноземних державах (іноземні

публічні діячі) або міжнародних організаціях

(діячі, які виконують публічні функції в

міжнародних організаціях) визначні публічні

функції;

-6- Н.д. Геращенко І. В. (р.к. №188), Н.д.

Іонова М. М. (р.к. №208), Н.д. Климпуш-

Цинцадзе І. О. (р.к. №195), Н.д. Фріз І. В.

(р.к. №198), Н.д. Павленко Р. М. (р.к. №203)Відхилено

Доповнити проект Закону новим пунктом

2 розділу І такого змісту:

«2. Пункт 37 частини першої статті 1

викласти в такій редакції:

4№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

«37) національні публічні діячі – фізичні

особи, які виконують або виконували в

Україні визначні публічні функції, а саме:

Президент України, Прем’єр-міністр

України, члени Кабінету Міністрів України та

їх заступники, інші керівники центральних

органів виконавчої влади, які не входять до

складу Кабінету Міністрів України, та їх

заступники;

Керівник Офісу Президента України, його

заступники, уповноважені, прес-секретар

Президента України, помічники, радники

Президента України (у тому числі особи,

які обіймають ці посади на громадських

засадах), радники Керівника Офісу

Президента України та його заступників (у

тому числі особи, які обіймають ці посади

на громадських засадах);

керівник та заступники керівника

Державного управління справами;

керівники апаратів (секретаріатів)

державних органів;

Секретар та заступники Секретаря Ради

національної безпеки і оборони України, їх

помічники, радники;

народні депутати України;

Голова та члени Правління Національного

банку України, члени Ради Національного

банку України;

голови та судді Конституційного Суду

України, Верховного Суду, вищих

спеціалізованих судів;

члени Вищої ради правосуддя, члени

Вищої кваліфікаційної комісії суддів України,

члени Кваліфікаційно-дисциплінарної комісії

прокурорів;

Генеральний прокурор та його заступники;

Голова Служби безпеки України та його

заступники;

Директор Національного

антикорупційного бюро України та його

заступники;

5№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

Директор Державного бюро розслідувань

та його заступники;

Директор Бюро економічної безпеки

України та його заступники;

Голова та члени Національної ради

України з питань телебачення і

радіомовлення, Голова та члени

Антимонопольного комітету України, Голова

Національного агентства з питань запобігання

корупції та його заступники, Голова та члени

Рахункової палати, Голова та члени

Центральної виборчої комісії, голови та члени

інших державних колегіальних органів;

надзвичайні і повноважні посли;

начальник Генерального штабу -

Головнокомандувач Збройних Сил України,

командувачі Сухопутних військ Збройних

Сил України, Повітряних Сил Збройних Сил

України, Військово-Морських Сил Збройних

Сил України;

державні службовці, посади яких належать

до категорії "А";

керівники органів прокуратури, керівники

обласних територіальних органів Служби

безпеки України, голови та судді апеляційних

судів;

члени правління Фонду соціального

страхування України, Фонду

загальнообов’язкового державного

соціального страхування України на

випадок безробіття, Пенсійного фонду,

Наглядової ради Пенсійного фонду;

посадові особи юридичних осіб

публічного права, особи, які входять до

складу наглядової ради державного банку,

державного підприємства або державної

організації, що має на меті одержання

прибутку, господарського товариства, у

статутному капіталі якого більше 50 відсотків

акцій (часток) належать державі, члени Ради

нагляду за аудиторською діяльністю

Органу суспільного нагляду за

6№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

аудиторською діяльністю, посадові особи

та інспектори Інспекції із забезпечення

якості Органу суспільного нагляду за

аудиторською діяльністю, члени Ради

Аудиторської палати України, посадові

особи Аудиторської палати України та

працівники комітету з контролю якості

аудиторських послуг Аудиторської палати

України та комітетів з контролю якості

аудиторських послуг професійних

організацій аудиторів та бухгалтерів,

Голова, заступники Голови, інші члени

Національного агентства із забезпечення

якості вищої освіти, крім обраних з числа

здобувачів вищої освіти та представників

всеукраїнських об’єднань організацій

роботодавців, а також посадові особи

секретаріату Національного агентства із

забезпечення якості вищої освіти; члени

керівних органів політичних партій;».

У зв’язку з цим змінити нумерацію

наступних пунктів розділу І проекту.

Обґрунтування: розширення сфери дії

цього Закону (шляхом включення до числа

суб’єктів, на яких поширюватимуться його

вимоги, радників і помічників Президента

України, Керівника Офісу Президента та

його заступників, а також керівників та

заступників керівників центральних органів

виконавчої влади, керівників державних

підприємств, організацій і банків та членів

наглядових рад державних підприємств і

банків, деяких інших осіб, які уповноважені на

здійснення функцій держави в межах

території всієї України).

-7- Н.д. Мамка Г. М. (р.к. №147) Відхилено

Виключити. Залишити чинну редакцію

статті 1 Закону.

7№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

-8- Н.д. Мамка Г. М. (р.к. №147), Н.д. Ларін

С. М. (р.к. №132), Н.д. Іоффе Ю. Я. (р.к.

№136), Н.д. Чорний В. І. (р.к. №151), Н.д.

Мамоян С. Ч. (р.к. №157)Відхилено

1. У третьому абзаці підпункту 42 частини

першої статті 1 слова «або іншим подібним

правовим утворенням» замінити словами

«(крім співласників публічної особи частки

якої були допущені до торгів на

регульованому ринку)».

-9- Н.д. Фріс І. П. (р.к. №290), Н.д. Батенко

Т. І. (р.к. №324), Н.д. Грищенко Т. М. (р.к.

№272), Н.д. Павлюк М. В. (р.к. №98), Н.д.

Кицак Б. В. (р.к. №269), Н.д. Касай Г. О.

(р.к. №280), Н.д. Захарченко В. В. (р.к.

№246), Н.д. Констанкевич І. М. (р.к. №238)Відхилено

Пункт 1 Розділу І викласти у такій

редакції:

«1. У частині першій статті 1:

1) абзац перший пункту 37 викласти у такій

редакції:

«37) національні публічні діячі - фізичні

особи, які включені до Єдиного державного

реєстру національних публічних діячів та які

виконують або виконували протягом останніх

трьох років в Україні визначні публічні

функції, а саме:»;

у пункті 70 після слів і символів «мачуха,

усиновлювачі, опікуни чи піклувальники»

доповнити словами і символами «, місце

проживання яких зареєстроване за

зареєстрованим місцем проживання

політично значущої особи.».

-10- Н.д. Ткаченко О. М. (р.к. №342), Н.д.

Славицька А. К. (р.к. №161)Відхилено

Пункт викласти в такій редакції:

"37) національні публічні діячі - фізичні

особи, які включені до Єдиного державного

реєстру національних публічних діячів та які

виконують або виконували в Україні визначні

публічні функції, а саме:"

8№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

-11- Н.д. Бабенко М. В. (р.к. №296), Н.д.

Арешонков В. Ю. (р.к. №270), Н.д.

Бакунець П. А. (р.к. №323), Н.д. Кіт А. Б.

(р.к. №327), Н.д. Поляк В. М. (р.к. №279),

Н.д. Приходько Б. В. (р.к. №411), Н.д.

Люшняк М. В. (р.к. №367), Н.д. Кучер М. І.

(р.к. №232)Відхилено

Пункт 1 розділу І законопроекту викласти

в такій редакції:

«1. У частині першій статті 1:

1) у пункті 20 та абзаці першому пункту 28

слова "протягом останніх трьох років"

виключити;

в абзаці першому пункту 37 слова

"протягом останніх трьох років" виключити, а

в абзаці двадцять другому після слів «члени

керівних органів політичних партій»

доповнити словами «якщо такі політичні

партії сформували депутатські фракції у

Верховній Раді України».

-12- Н.д. Мурдій І. Ю. (р.к. №306) Відхилено

В абзаці дев'ятнадцятому пункту 37

частини першої статті 1 слова "посади яких

належать до категорії "А"" виключити.

-13- Н.д. Неклюдов В. М. (р.к. №35) Відхилено7

Абзац двадцятий пункту 37 частини

першої статті 1 викласти у такій редакції:

"керівники органів прокуратури,

керівники територіальних органів поліції,

керівники обласних територіальних органів

Служби безпеки України, керівники

територіальних управлінь Національного

антикорупційного бюро України,

керівники територіальних управлінь

Державного бюро розслідувань, керівники

територіальних управлінь Бюро

економічної безпеки України, голови та

судді апеляційних судів, голови інших

судів;"

Обґрунтування: Видається доречним

розширити перелік керівних осіб у цьому

9№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

пунктів для збереження балансу та рівності,

наприклад, відносно правоохоронних органів

та зважаючи на рівень посаді обсяг

повноважень чиновників, зазначених у цій

поправці.

-14- Н.д. Неклюдов В. М. (р.к. №35) Відхилено

Абзац двадцять перший пункту 37 частини

першої статті 1 викласти у такій редакції:

"керівники та члени адміністративних,

управлінських чи наглядових органів

державних та казенних підприємств,

господарських товариств, державна частка у

статутному капіталі яких прямо чи

опосередковано перевищує 50 відсотків;"

Обґрунтування: Пропонується віднести

до національних публічних діячів не тільки

керівників адміністративних, управлінських

чи наглядових органів державних та казенних

підприємств, господарських товариств,

державна частка у статутному капіталі

яких прямо чи опосередковано перевищує 50

відсотків, зважаючи на те, що такого роду

органи частіше за все є колегіальними я

приймають рішення колегіально. Тому голос

кожного члена такого органу впливає на

прийняття відповідних управлінських рішень.

-15- Н.д. Мамка Г. М. (р.к. №147) Відхилено

1. Пункт 47 частини першої статті 1

доповнити словами "протягом останніх трьох

років".

-16- Н.д. Мамка Г. М. (р.к. №147), Н.д.

Ларін С. М. (р.к. №132), Н.д. Іоффе Ю. Я.

(р.к. №136), Н.д. Чорний В. І. (р.к. №151),

Н.д. Мамоян С. Ч. (р.к. №157)Відхилено

1-1. Статтю 2 доповнити новою частиною

3 такого змісту:

"3. У разі якщо норми цього Закону чи

інших актів законодавства у сфері запобігання

та протидії допускають неоднозначне

(множинне) тлумачення норм щодо прав та

обов’язків осіб, на яких поширюється дія

10№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

цього Закону, застосовується найбільш

сприятливе для такої особи тлумачення

норми."

-17- Н.д. Василевська-Смаглюк О. М. (р.к.

№302), Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20), Н.д.

Кінзбурська В. О. (р.к. №372)Враховано

Доповнити розділ І новим пунктом такого

змісту:

"2. У частині другої статті 8:

у підпункті "а" пункту 8 слова "другим та

третім" замінити словами "другим, третім і

шостим";

у підпункті "а" пункту 11 слова "державі-

агресору" замінити словами "державі, що

здійснює збройну агресію проти України".

-18- Н.д. Василевська-Смаглюк О. М. (р.к.

№302)Враховано8

Доповнити розділ І новим пунктом такого

змісту:

"2. У підпункті "а" пункту 8 частини другої

статті 8 слова другим та третім замінити

словами "другим, третім та шостим"".2. У частині другій статті 8:

1) у підпункті "а" пункту 8 слова

"другим та третім" замінити словами

"другим, третім і шостим";

2) у підпункті "а" пункту 11 слова

"державі-агресору" замінити словами

"державі, що здійснює збройну агресію

проти України".

-19- Н.д. Василевська-Смаглюк О. М. (р.к.

№302), Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20), Н.д.

Кінзбурська В. О. (р.к. №372)Враховано 9

3. Пункт 2 частини третьої статті 9

викласти в такій редакції:

"2) забезпечення повідомлення держателя

Єдиного державного реєстру юридичних

осіб, фізичних осіб - підприємців та

громадських формувань про виявлені

розбіжності між відомостями про кінцевих

бенефіціарних власників та структуру

власності клієнта, що містяться в Єдиному

державному реєстрі юридичних осіб,

фізичних осіб - підприємців та громадських

формувань, та інформацією про кінцевих

бенефіціарних власників та структуру

власності клієнта, отриманою суб’єктом

первинного фінансового моніторингу в

результаті здійснення належної перевірки

клієнта".3. Пункт 2 частини третьої статті 9

викласти в такій редакції:

"2) забезпечення повідомлення

держателя Єдиного державного реєстру

юридичних осіб, фізичних осіб -

підприємців та громадських формувань

про виявлені розбіжності між відомостями

про кінцевих бенефіціарних власників та

структуру власності клієнта, що містяться

в Єдиному державному реєстрі юридичних

осіб, фізичних осіб - підприємців та

громадських формувань, та інформацією

про кінцевих бенефіціарних власників та

структуру власності клієнта, отриманою

суб’єктом первинного фінансового

моніторингу в результаті здійснення

належної перевірки клієнта".

11№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

-20- Н.д. Василевська-Смаглюк О. М. (р.к.

№302)Враховано редакційно

Доповнити розділ І новим пунктом такого

змісту:

"3. У пункті 2 частини третьої статті 9

слова "спеціально уповноваженого органу"

замінити словами "держателя Єдиного

державного реєстру юридичних осіб,

фізичних осіб - підприємців та громадських

формувань".

-21- Н.д. Геращенко І. В. (р.к. №188), Н.д.

Іонова М. М. (р.к. №208), Н.д. Климпуш-

Цинцадзе І. О. (р.к. №195), Н.д. Фріз І. В.

(р.к. №198), Н.д. Павленко Р. М. (р.к. №203)Відхилено 10 2. У статті 11:

Абзац перший пункту 2 розділу І після

слова «У» і перед словами «статті 11» слід

додати слова «частині восьмій».

Обґрунтування: пропоновані в

законопроекті зміни стосуються лише

частини восьмої цієї статті.4. У статті 11:

-22- Н.д. Лаба М. М. (р.к. №276) Відхилено 11

Абзац перший пункту 14 статті 11

викласти у такій редакції: Суб’єкт первинного