Проєкт Закону про внесення змін до деяких законів України щодо спрощення порядку подання інформації, необхідної для проведення фінансового моніторингу

1Порівняльна таблиця до проекту Закону України Реєстраційний № 6320

про внесення змін до деяких законів України щодо спрощення порядку подання інформації, необхідної для

проведення фінансового моніторингу

Автор(и): Президент України Зеленський В. О. (Друге читання -

повторний розгляд

комітетом)

Автори остаточної редакції: Народні депутати України - члени Комітету Верховної Ради

України з питань фінансів, податкової та митної політики

Дата розгляду в комітеті: 10.08.2022

№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

-1- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20), Н.д.

Василевська-Смаглюк О. М. (р.к. №302),

Н.д. Кінзбурська В. О. (р.к. №372)Враховано

Про внесення змін до деяких законів

України щодо вдосконалення регулювання

кінцевої бенефіціарної власності та

структури власності юридичних осіб

-2- Н.д. Железняк Я. І. (р.к. №212) Відхилено1 Проект

ЗАКОН УКРАЇНИ

Про внесення змін до деяких законів

України щодо спрощення порядку подання

інформації, необхідної для проведення

фінансового моніторингу

У назві законопроекту слова “необхідної

для проведення фінансового моніторингу”

замінити словами “про кінцевих

бенефіціарних власників та структуру

власності юридичних осіб”.Проект

ЗАКОН УКРАЇНИ

Про внесення змін до деяких законів

України щодо вдосконалення регулювання

кінцевої бенефіціарної власності та

структури власності юридичних осіб

2 Верховна Рада України п о с т а н о в л я є: Верховна Рада України п о с т а н о в л я

є:

3 І. Внести зміни до таких законів України: І. Внести зміни до таких законів України:

-3- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20), Н.д.

Василевська-Смаглюк О. М. (р.к. №302),

Н.д. Кінзбурська В. О. (р.к. №372)Враховано 4

Розділ І законопроекту доповнити новим

пунктом такого змісту:

"1. Частини п’яту і шосту статті 8 Закону

України «Про нотаріат» (Відомості Верховної

Ради України, 1993 р., № 39, ст. 383 із

наступними змінами) викласти в такій

редакції: Норма перенесена з

проекту Закону реєстр. №

6003, прийнятого за

основу 1. Частини п’яту і шосту статті 8

Закону України "Про нотаріат"

(Відомості Верховної Ради України, 1993

р., № 39, ст. 383 із наступними змінами)

викласти в такій редакції:

"Подання нотаріусом у

встановленому порядку та у випадках,

передбачених Законом України "Про

запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних

2№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

"Подання нотаріусом в установленому

порядку та у випадках, передбачених Законом

України «Про запобігання та протидію

легалізації (відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню тероризму

та фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення», інформації

центральному органу виконавчої влади, що

реалізує державну політику у сфері

запобігання та протидії легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних злочинним

шляхом, фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення, та держателю Єдиного

державного реєстра юридичних осіб,

фізичних осіб-підприємців та громадських

формувань не є порушенням нотаріальної

таємниці.

Нотаріус не несе дисциплінарної,

адміністративної, цивільно-правової та

кримінальної відповідальності за подання

центральному органу виконавчої влади, що

реалізує державну політику у сфері

запобігання та протидії легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних злочинним

шляхом, фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення, інформації про фінансову

операцію або держателю Єдиного державного

реєстру юридичних осіб, фізичних осіб -

підприємців та громадських формувань

інформації про кінцевого бенефіціарного

власника або структуру власності юридичної

особи, навіть якщо такими діями завдано

шкоди юридичним або фізичним особам, та за

інші дії, якщо він діяв у межах виконання

Закону України «Про запобігання та протидію

легалізації (відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню тероризму

та фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення".злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового

знищення", інформації до центрального

органу виконавчої влади, що реалізує

державну політику у сфері запобігання та

протидії легалізації (відмиванню)

доходів, одержаних злочинним шляхом,

фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення, та держателю

Єдиного державного реєстра юридичних

осіб, фізичних осіб – підприємців та

громадських формувань не є порушенням

нотаріальної таємниці.

Нотаріус не несе дисциплінарної,

адміністративної, цивільно-правової та

кримінальної відповідальності за

подання до центрального органу

виконавчої влади, що реалізує державну

політику у сфері запобігання та протидії

легалізації (відмиванню) доходів,

одержаних злочинним шляхом,

фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення, інформації про

фінансову операцію або держателю

Єдиного державного реєстру юридичних

осіб, фізичних осіб - підприємців та

громадських формувань інформації про

кінцевого бенефіціарного власника або

структуру власності юридичної особи,

навіть якщо такими діями завдано шкоди

юридичним або фізичним особам, а також

за інші дії, якщо нотаріус діяв у межах

Закону України "Про запобігання та

протидію легалізації (відмиванню)

доходів, одержаних злочинним шляхом,

фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення".

3№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

-4- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20), Н.д.

Василевська-Смаглюк О. М. (р.к. №302),

Н.д. Кінзбурська В. О. (р.к. №372)Враховано 5

Розділ І законопроекту доповнити новим

пунктом такого змісту:

"2. Частину третю статті 40 Закону України

«Про страхування» (Відомості Верховної

Ради України, 1996 р., № 18, ст. 78) викласти

в такій редакції:

"Інформація щодо юридичних та фізичних

осіб, яка містить таємницю страхування,

надається страховиком у таких випадках:

на письмовий запит або з письмового

дозволу власника такої інформації;

на письмові вимоги суду або за рішенням

суду;

Національному антикорупційному бюро

України, Державному бюро розслідувань,

органам прокуратури України, Служби

безпеки України, Національної поліції

України, центрального органу виконавчої

влади, на який покладаються завдання щодо

протидії правопорушенням, що посягають на

функціонування економіки держави на їх

письмову вимогу щодо операцій страхування

конкретної юридичної або фізичної особи за

конкретним договором страхування у разі

повідомлення про підозру у вчиненні

кримінального правопорушення даній особі;

центральному органу виконавчої влади,

що реалізує державну політику у сфері

запобігання та протидії легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних злочинним

шляхом, фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення, держателю Єдиного

державного реєстру юридичних осіб,

фізичних осіб - підприємців та громадських

формувань у випадках, передбачених Законом

України «Про запобігання та протидію

легалізації (відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню тероризму Норма перенесена з

проекту Закону реєстр. №

6003, прийнятого за

основу 2. Частину третю статті 40 Закону

України "Про страхування" (Відомості

Верховної Ради України, 2002 р., № 7, ст.

50 із наступними змінами) викласти в

такій редакції:

"Інформація щодо юридичних та

фізичних осіб, яка містить таємницю

страхування, надається страховиком у

таких випадках:

на письмовий запит або з письмового

дозволу власника такої інформації;

на письмову вимогу суду або за

рішенням суду;

Національному антикорупційному

бюро України, Державному бюро

розслідувань, органам прокуратури

України, Служби безпеки України,

Національної поліції України,

центрального органу виконавчої влади,

на який покладаються завдання щодо

протидії правопорушенням, що

посягають на функціонування економіки

держави на їхню письмову вимогу щодо

операцій страхування конкретної

юридичної або фізичної особи за

конкретним договором страхування у

разі повідомлення такій особі про підозру

у вчиненні кримінального

правопорушення;

центральному органу виконавчої

влади, що реалізує державну політику у

сфері запобігання та протидії легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового

знищення, держателю Єдиного

державного реєстру юридичних осіб,

фізичних осіб - підприємців та

громадських формувань у випадках,

передбачених Законом України "Про

запобігання та протидію легалізації

4№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

та фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення". (відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового

знищення".

-5- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20), Н.д.

Василевська-Смаглюк О. М. (р.к. №302),

Н.д. Кінзбурська В. О. (р.к. №372)Враховано 6

Розділ І законопроекту доповнити новим

пунктом такого змісту:

"3. Частину першу статті 62 Закону

України «Про банки і банківську діяльність»

(Відомості Верховної Ради України, 2001 р.,

№ 5-6, ст. 30 із наступними змінами)

доповнити пунктом 12 такого змісту:

"12) держателю Єдиного державного

реєстру юридичних осіб, фізичних осіб -

підприємців та громадських формувань у

випадках, передбачених Законом України

«Про запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних злочинним

шляхом, фінансуванню тероризму та

фінансуванню розповсюдження зброї

масового знищення". Норма перенесена з

проекту Закону реєстр. №

6003, прийнятого за

основу 3. Частину першу статті 62 Закону

України «Про банки і банківську

діяльність» (Відомості Верховної Ради

України, 2001 р., № 5-6, ст. 30 із

наступними змінами) доповнити пунктом

12 такого змісту:

"12) держателю Єдиного державного

реєстру юридичних осіб, фізичних осіб –

підприємців та громадських формувань у

випадках, передбачених Законом України

"Про запобігання та протидію легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних

злочинним шляхом, фінансуванню

тероризму та фінансуванню

розповсюдження зброї масового

знищення".

7 1. У Законі України "Про державну

реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб –

підприємців та громадських формувань"

(Відомості Верховної Ради України, 2016 р.,

№ 2, ст.17 із наступними змінами):5. У Законі України "Про державну

реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб

– підприємців та громадських

формувань" (Відомості Верховної Ради

України, 2016 р., № 2, ст. 17 із наступними

змінами):

8 1) у статті 6: 1) частини п'яту і восьму статті 6

викласти в такій редакції:

9 частину третю викласти в такій редакції:

10 "3. Державний реєстратор під час

проведення державної реєстрації припинення

підприємницької діяльності фізичної особи –

підприємця у зв'язку з її смертю або

оголошенням її померлою, а також під час

державної реєстрації змін, пов'язаних зі

зміною складу засновників (учасників)

юридичної особи у зв'язку із смертю або "5. Державний реєстратор під час

проведення державної реєстрації

припинення підприємницької діяльності

фізичної особи – підприємця у зв'язку із

смертю такої особи або оголошенням її

померлою, а також під час державної

реєстрації змін, пов'язаних із зміною складу

засновників (учасників) юридичної особи у

5№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

оголошенням померлим відповідного

засновника (учасника), обов'язково

використовує відомості Державного реєстру

актів цивільного стану громадян шляхом

безпосереднього доступу до нього.зв'язку із смертю або оголошенням

померлим відповідного засновника

(учасника), обов'язково використовує

відомості Державного реєстру актів

цивільного стану громадян шляхом

безпосереднього доступу до нього.

-6- Н.д. Крячко М. В. (р.к. №60) Відхилено 11 Державний реєстратор під час проведення

реєстраційних дій щодо юридичної особи

(крім державної реєстрації припинення) та у

разі подання такою юридичною особою

відомостей про особу, що є кінцевим

бенефіціарним власником юридичної особи,

обов'язково здійснює перевірку (верифікацію)

відомостей, зазначених стосовно цієї особи,

використовуючи відомості Державного

реєстру актів цивільного стану громадян,

Єдиного державного демографічного реєстру,

Державного реєстру фізичних осіб –

платників податків, Єдиної інформаційної

системи Міністерства внутрішніх справ

України щодо розшуку осіб, зниклих безвісти,

та викрадених (втрачених) документів за

зверненнями громадян, крім відомостей,

перевірка яких здійснюється автоматизовано

засобами Єдиного державного вебпорталу

електронних послуг.В абзаці четвертому підпункту 1 пункту 1

розділу І законопроекту:

слова «Державного реєстру актів

цивільного стану громадян», слова та знаки

«Єдиної інформаційної системи Міністерства

внутрішніх справ України щодо розшуку осіб,

зниклих безвісти, та викрадених (втрачених)

документів за зверненнями громадян,»

виключити,

слова «крім відомостей» замінити словами

«крім випадків»Державний реєстратор під час

проведення реєстраційних дій щодо

юридичної особи (крім державної реєстрації

припинення) та у разі подання такою

юридичною особою відомостей про особу,

яка є кінцевим бенефіціарним власником

юридичної особи, обов'язково здійснює

перевірку (верифікацію) відомостей,

зазначених стосовно такої особи, з

використанням відомостей з Державного

реєстру актів цивільного стану громадян,

Єдиного державного демографічного

реєстру, Державного реєстру фізичних осіб

– платників податків, Єдиної інформаційної

системи Міністерства внутрішніх справ

України щодо розшуку осіб, зниклих

безвісти, та викрадених (втрачених)

документів за зверненнями громадян, крім

відомостей, перевірка яких автоматично

здійснюється засобами Єдиного державного

вебпорталу електронних послуг.

-7- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20), Н.д.

Василевська-Смаглюк О. М. (р.к. №302),

Н.д. Кінзбурська В. О. (р.к. №372)Враховано

Абзац п’ятий підпункту 1 пункту 1 розділу

І законопроекту викласти в такій редакції:

"Відомості про іноземців та осіб без

громадянства, які є кінцевими

бенефіціарними власниками юридичної

особи, крім осіб, які мають реєстраційний

номер облікової картки платника податку,

вносяться до Єдиного державного реєстру на

підставі поданих заявником документів без їх

перевірки за даними державних реєстрів".12 Відомості про іноземців та осіб без

громадянства, які є кінцевими

бенефіціарними власниками юридичної

особи, крім осіб, які мають реєстраційний

номер облікової картки платника податку,

вносяться до Єдиного державного реєстру на

підставі поданих заявником документів без їх

перевірки.

-8- Н.д. Цимбалюк М. М. (р.к. №176) ВідхиленоВідомості про іноземців та осіб без

громадянства, які є кінцевими

бенефіціарними власниками юридичної

особи, крім осіб, які мають реєстраційний

номер облікової картки платника податку,

вносяться до Єдиного державного реєстру

на підставі поданих заявником документів

без їх перевірки за даними державних

реєстрів.

6№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

Виключити

-9- Н.д. Батенко Т. І. (р.к. №324) Відхилено

1. В абзаці п’ятому підпункту 1 пункту 1

Розділу І законопроекту слова «на підставі

поданих заявником документів без їх

перевірки» замінити словами «на підставі

поданих заявником документів з подальшою

перевіркою яка здійснюється автоматизовано

засобами Єдиного державного вебпорталу

електронних послуг».

Обґрунтування:

Дана поправка пропонує передбачити, що

відомості про іноземців та осіб без

громадянства, які є кінцевими

бенефіціарними власниками юридичної

особи, крім осіб, які мають реєстраційний

номер облікової картки платника податку,

вносяться до Єдиного державного реєстру на

підставі поданих заявником документів з

подальшою перевіркою яка здійснюється

автоматизовано засобами Єдиного

державного вебпорталу електронних послуг.

Подання заявником документів без їх

перевірки, – як пропонується в прийнятій за

основу редакції законопроекту, ставить під

сумнів достовірність такої інформації, що не

сприятиме належному здійсненню

первинного фінансового моніторингу.

-10- Н.д. Железняк Я. І. (р.к. №212) Відхилено

Абзац п’ятий підпункту 1 пункту 1 розділу

І законопроекту (абзац третій нової редакції

частини третьої статті 6 Закону України “Про

державну реєстрацію юридичних осіб,

фізичних осіб – підприємців та громадських

формувань” (далі – Закон про державну

реєстрацію)) виключити.

-11- Н.д. Цимбалюк М. М. (р.к. №176) Враховано 13 У разі подання відомостей про особу, що є

кінцевим бенефіціарним власником

юридичної особи, в електронній формі

перевірка відомостей, зазначених стосовно У разі подання відомостей про особу, що є

кінцевим бенефіціарним власником

юридичної особи, в електронній формі У разі подання відомостей про особу, яка

є кінцевим бенефіціарним власником

юридичної особи, в електронній формі

перевірка відомостей, зазначених стосовно

7№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним

комітетом в остаточній редакції

перевірка відомостей, зазначених стосовно

цієї особи, здійснюється державним

реєстратором, а також автоматизовано

засобами Єдиного державного вебпорталу

електронних послуг з використанням

відомостей Державного реєстру актів

цивільного стану громадян, Єдиного

державного демографічного реєстру,

Державного реєстру фізичних осіб –

платників податків, Єдиної інформаційної

системи Міністерства внутрішніх справ

України щодо розшуку осіб, зниклих безвісти,

та викрадених (втрачених) документів за

зверненнями громадян.

-12- Н.д. Крячко М. В. (р.к. №60) Відхиленоцієї особи, здійснюється державним

реєстратором або автоматизовано засобами

Єдиного державного вебпорталу електронних

послуг з використанням відомостей

Державного реєстру актів цивільного стану

громадян, Єдиного державного

демографічного реєстру, Державного реєстру

фізичних осіб – платників податків, Єдиної

інформаційної системи Міністерства

внутрішніх справ України щодо розшуку осіб,

зниклих безвісти, та викрадених (втрачених)

документів за зверненнями громадян.

Абзац шостий підпункту 1 пункту 1

розділу І законопроекту виключити, змінивши

відповідну нумерацію абзаців.такої особи, здійснюється державним

реєстратором, а також автоматично

засобами Єдиного державного вебпорталу

електронних послуг з використанням

відомостей з Державного реєстру актів

цивільного стану громадян, Єдиного

державного демографічного реєстру,

Державного реєстру фізичних осіб –

платників податків, Єдиної інформаційної

системи Міністерства внутрішніх справ

України щодо розшуку осіб, зниклих

безвісти, та викрадених (втрачених)

документів за зверненнями громадян.

-13- Н.д. Мамка Г. М. (р.к. №147) Відхилено 14 Автоматична перевірка відомостей

засобами Єдиного державного вебпорталу

електронних послуг здійснюється з

використанням відомостей Єдиного

державного демографічного реєстру,

Державного реєстру фізичних осіб –

платників податків у порядку, встановленому

Кабінетом Міністрів України.Автоматична перевірка відомостей

засобами Єдиного державного вебпорталу

електронних послуг здійснюється з

використанням відомостей Єдиного

державного демографічного реєстру,

Державного реєстру фізичних осіб –

платників податків у порядку, інших реєстрів,

розпорядником яких є органи державної влади

встановленому Кабінетом Міністрів України.Автоматична перевірка відомостей